融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2024 年 8 月 29 日
融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通创业板交易型开放式指数证券投资基金（以
下简称“本基金”）基金合同规定，于 2024 年 8 月 27 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、
利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2024 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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§2 基金简介
基金名称 融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 融通创业板 ETF
场内简称 创 100ETF 融通
基金主代码 159808
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2020 年 8 月 5 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 103,484,790.00 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2020 年 9 月 4 日
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金
力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过 2%。
投资策略 本基金为完全被动式指数基金，主要采用完全复制法，即按照成份
股在标的指数中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指
数成份股及其权重的变化进行相应调整。本基金投资策略主要包含
股票投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货
投资策略等部分。
业绩比较基准 创业板指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金。
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 涂卫东 王小飞
信息披露
联系电话 （0755）26948666 （021）60637103
负责人
电子邮箱 service@mail.rtfund.com wangxiaofei.zh@ccb.com
客户服务电话 400-883-8088、
（0755）26948088 （021）60637228
传真 （0755）26935005 （021）60635778
注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 深圳市南山区海德三道 1066 号深 北京市西城区闹市口大街 1 号院
创投广场 41、42 层 1 号楼
邮政编码 518054 100033
法定代表人 张威 张金良
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
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登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金中期报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处、深圳证券交易所
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
§3 主要财务指标和基金净值表现
金额单位：人民币元
本期已实现收益 -6,011,698.85
本期利润 -7,983,625.98
加权平均基金份额本期利润 -0.0695
本期加权平均净值利润率 -10.37%
本期基金份额净值增长率 -10.47%
期末可供分配利润 -37,792,339.62
期末可供分配基金份额利润 -0.3652
期末基金资产净值 65,692,450.38
期末基金份额净值 0.6348
基金份额累计净值增长率 -36.52%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润（已实现部分扣除未实现部分）。
份额净值 业绩比较基准
份额净值增长 业绩比较基
阶段 增长率标 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准收益率③
准差② ④
过去一个月 -6.72% 1.09% -6.74% 1.11% 0.02% -0.02%
过去三个月 -6.72% 1.35% -7.41% 1.37% 0.69% -0.02%
过去六个月 -10.47% 1.62% -10.99% 1.63% 0.52% -0.01%
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过去一年 -23.67% 1.39% -24.00% 1.40% 0.33% -0.01%
过去三年 -51.36% 1.51% -51.59% 1.51% 0.23% 0.00%
自基金合同
-36.52% 1.57% -40.57% 1.59% 4.05% -0.02%
生效起至今
比较
无。
§4 管理人报告
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset ManagementCo.,Ltd.）40%。本
基金管理人拥有公募基金管理资格、特定客户（专户）资产管理资格、合格境内机构投资者资格
（QDII）、保险资产受托管理资格、人民币合格境内机构投资者（RQDII）资格、合格境内投资企
业（QDIE）资格，产品线完备，涵盖主动权益类基金、被动投资类基金、债券基金、货币基金、
混合基金、QDII 基金等。
任本基金的基金经理 证券从
姓名 职务 说明
（助理）期限 业年限
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任职日期 离任日期
蔡志伟先生，计算机应用技术硕士，金融风险
管理师（FRM），13 年证券、基金行业从业经历，
具有基金从业资格。2006 年 7 月至 2008 年 8
月就职于汇丰软件开发(广东)有限公司任高级
软件工程师。2011 年 6 月加入融通基金管理有
本基
限公司，历任风险管理专员、金融工程研究员、
蔡志 金的 2020 年 8
- 13 年 融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
伟 基金 月 12 日
基金经理，现任融通巨潮 100 指数证券投资基
经理
金(LOF)基金经理、 融通深证成份指数证券投资
基金基金经理、融通创业板指数增强型证券投
资基金基金经理、融通创业板交易型开放式指
数证券投资基金基金经理、融通量化多策略灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
吕寒先生，经济学博士，6 年证券基金行业从
业经历，具有基金从业资格。2018 年 7月至 2020
本基 年 3 月就职于金鹰基金管理有限公司担任指数
金的 2023 年 9 及量化投资部研究员。2020 年 3 月加入融通基
吕寒 - 6年
基金 月 12 日 金管理有限公司，曾任指数与量化投资部量化
经理 研究员。现任融通创业板交易型开放式指数证
券投资基金基金经理、融通创业板指数增强型
证券投资基金基金经理。
注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券、基金业
务相关工作的时间为计算标准。
无。
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内、10 日内）公司管理的不同
投资组合同向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
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报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
本基金报告期内未发生异常交易。
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想，并将此原
则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略，通过控制股票投资权重与创业板指数成
份股自然权重的偏离，有效控制跟踪误差，为投资者提供投资创业板指数的一个有效 ETF 工具产
品。
创业板指数是深交所多层次资本市场的核心指数之一，由最具代表性的 100 家创业板股票组
成，创业板指数新兴产业、高新技术企业占比高，成长性突出。前五大权重行业分别为电力设备
及新能源、医药、通信、电子、计算机。
本报告期内，本基金日均跟踪偏离为 0.02%，年化跟踪误差为 0.76%，符合基金合同约定。
截至本报告期末本基金份额净值为 0.6348 元，本报告期基金份额净值增长率为-10.47%，业
绩比较基准收益率为-10.99%。
从经济增长和融资需求本身，货币宽松概率大于边际收敛，经济基本面短期变化不大，PMI
印证经济环比仍然偏弱，政策基调仍然是高质量发展和不强刺激。进入七月，基于中报业绩的交
易已经开启，绩优公司胜率将更高。展望下半年，低利率、低预期的环境下，应重点关注创业板
指这种有政策支持且景气度较高的科技成长板块。
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司基金估值业务原则和程序管
理细则》进行，公司设立由研究相关部门、风险管理部、登记清算部、稽核审计部和法律合规部
共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估值数据
等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。
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截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服
务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合法律法规和基金合同的规定。
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》
、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
会计主体：融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2024 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
资 产：
货币资金 6.4.7.1 568,970.22 520,833.92
结算备付金 2,969.69 1,848.03
存出保证金 572.76 576.02
交易性金融资产 6.4.7.2 65,277,232.81 88,742,988.80
其中：股票投资 65,277,232.81 88,742,988.80
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基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
债权投资 6.4.7.5 - -
其中：债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
其他投资 - -
其他债权投资 6.4.7.6 - -
其他权益工具投资 6.4.7.7 - -
应收清算款 - -
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.8 - -
资产总计 65,849,745.48 89,266,246.77
本期末 上年度末
负债和净资产 附注号
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 17,318.46 21,938.56
应付托管费 5,772.82 7,312.86
应付销售服务费 - -
应付投资顾问费 - -
应交税费 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.9 134,203.82 264,130.89
负债合计 157,295.10 293,382.31
净资产：
实收基金 6.4.7.10 103,484,790.00 125,484,790.00
其他综合收益 6.4.7.11 - -
未分配利润 6.4.7.12 -37,792,339.62 -36,511,925.54
净资产合计 65,692,450.38 88,972,864.46
负债和净资产总计 65,849,745.48 89,266,246.77
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注： 报告截止日 2024 年 6 月 30 日，基金份额总额 103,484,790.00 份，基金份额净值 0.6348
元。
会计主体：融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2024 年 1 月 1日至 2024 2023 年 1 月 1 日至
年 6 月 30 日 2023 年 6 月 30 日
一、营业总收入 -7,703,036.79 -2,417,015.78
其中：存款利息收入 6.4.7.13 1,029.05 1,500.89
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
其中：股票投资收益 6.4.7.14 -6,484,248.84 -2,890,710.31
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.15 - 1,895.76
资产支持证券投资收益 6.4.7.16 - -
贵金属投资收益 6.4.7.17 - -
衍生工具收益 6.4.7.18 - -
股利收益 6.4.7.19 775,887.60 545,102.13
以摊余成本计量的金融
- -
资产终止确认产生的收益
其他投资收益 - -
“-”号填列）
- -
列）
列）
减：二、营业总支出 280,589.19 295,281.14
其中：暂估管理人报酬 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
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三、利润总额（亏损总额以“-”
-7,983,625.98 -2,712,296.92
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号
-7,983,625.98 -2,712,296.92
填列）
五、其他综合收益的税后净额 - -
六、综合收益总额 -7,983,625.98 -2,712,296.92
会计主体：融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资产 125,484,790.00 - -36,511,925.54 88,972,864.46
加：会计政策变更 - - - -
前期差错更正 - - - -
其他 - - - -
二、本期期初净资产 125,484,790.00 - -36,511,925.54 88,972,864.46
三、本期增减变动额
（减少以“-”号填 -22,000,000.00 - -1,280,414.08 -23,280,414.08
列）
（一）、综合收益总
- - -7,983,625.98 -7,983,625.98
额
（二） 、本期基金份
额 交 易 产 生 的 净资
-22,000,000.00 - 6,703,211.90 -15,296,788.10
产变动数（净资产减
少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 20,000,000.00 - -7,134,783.42 12,865,216.58
-42,000,000.00 - 13,837,995.32 -28,162,004.68
款
（三） 、本期向基金
份 额 持 有 人 分 配利
润 产 生 的 净 资 产变 - - - -
动 （ 净 资 产 减 少以
“-”号填列）
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（四）、其他综合收
- - - -
益结转留存收益
四、本期期末净资产 103,484,790.00 - -37,792,339.62 65,692,450.38
上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资产 91,484,790.00 - -11,103,793.60 80,380,996.40
加：会计政策变更 - - - -
前期差错更正 - - - -
其他 - - - -
二、本期期初净资产 91,484,790.00 - -11,103,793.60 80,380,996.40
三、本期增减变动额
（减少以“-”号填 12,000,000.00 - -6,311,084.37 5,688,915.63
列）
（一） 、综合收益总
- - -2,712,296.92 -2,712,296.92
额
（二） 、本期基金份
额 交 易 产 生 的 净资
产变动数（净资产减
少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 98,000,000.00 - -13,951,599.33 84,048,400.67
-86,000,000.00 - 10,352,811.88 -75,647,188.12
款
（三） 、本期向基金
份 额 持 有 人 分 配利
润 产 生 的 净 资 产变 - - - -
动 （ 净 资 产 减 少以
“-”号填列）
（四）、其他综合收
- - - -
益结转留存收益
四、本期期末净资产 103,484,790.00 - -17,414,877.97 86,069,912.03
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
商小虎 高翔 刘美丽
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监基金字许可[2019]第 2181 号《关于核准准予融通创业板交易型
开放式指数证券投资基金注册的批复》核准，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证
券投资基金法》和《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基
金为契约型的交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民
币 673,397,000.00 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2020)
第 0687 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《融通创业板交易型开放式指数证券投资基
金基金合同》于 2020 年 8 月 5 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 673,484,790.00
份基金份额，其中认购资金利息折合 87,790.00 份基金份额。本基金的基金管理人为融通基金管
理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
经深 圳 证券 交易 所 ( 以下 简称 “ 深交 所” ) 深 证上 [2020]789 号 文 审核 同意 ， 本基 金
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地实现基金的投
资目标，本基金还可投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融
资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券(含分离交易可转债)、
可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议
存款、定期存款等)、货币市场工具、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。基金的投资组合比例为：投资于标的指数成
份股、备选成份股的资产占基金资产净值的比例不低于 90%，本基金每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：创业板指数收益率。
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则、
《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业
会计准则”
)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、
中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指
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引》
、《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以
及本报告期间的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上
市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增
值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通
知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号
《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管
产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、
财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和
实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根
据财政部、国家税务总局公告 2023 年第 39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自 2023
年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
单位：人民币元
本期末
项目
活期存款 568,970.22
等于：本金 568,918.27
加：应计利息 51.95
减：坏账准备 -
定期存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
合计 568,970.22
单位：人民币元
本期末
项目
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 80,266,145.63 - 65,277,232.81 -14,988,912.82
贵金属投资-金交所 - - - -
黄金合约
交易所市场 - - - -
债券 银行间市场 - - - -
合计 - - - -
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 80,266,145.63 - 65,277,232.81 -14,988,912.82
注：股票投资的估值增值和股票投资的公允价值均包含可退替代款估值增值。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
无。
无。
无。
无。
无。
单位：人民币元
本期末
项目
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付证券出借违约金 -
应付交易费用 7,017.60
其中：交易所市场 7,017.60
银行间市场 -
应付利息 -
预提费用 57,186.22
应付指数使用费 70,000.00
合计 134,203.82
金额单位：人民币元
本期
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 125,484,790.00 125,484,790.00
本期申购 20,000,000.00 20,000,000.00
本期赎回（以“-”号填列） -42,000,000.00 -42,000,000.00
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
本期末 103,484,790.00 103,484,790.00
无。
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 34,620,213.60 -71,132,139.14 -36,511,925.54
加：会计政策变更 - - -
前期差错更正 - - -
其他 - - -
本期期初 34,620,213.60 -71,132,139.14 -36,511,925.54
本期利润 -6,011,698.85 -1,971,927.13 -7,983,625.98
本 期 基 金 份 额 交易
-5,305,301.63 12,008,513.53 6,703,211.90
产生的变动数
其中：基金申购款 5,315,168.56 -12,449,951.98 -7,134,783.42
基金赎回款 -10,620,470.19 24,458,465.51 13,837,995.32
本期已分配利润 - - -
本期末 23,303,213.12 -61,095,552.74 -37,792,339.62
单位：人民币元
本期
项目
活期存款利息收入 928.48
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 97.22
其他 3.35
合计 1,029.05
注：此处其他列示的是基金交易保证金利息收入。
单位：人民币元
本期
项目
股票投资收益——买卖股票差价收入 -1,295,803.35
股票投资收益——赎回差价收入 -5,188,445.49
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 -6,484,248.84
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
单位：人民币元
本期
项目
卖出股票成交总额 3,461,870.40
减：卖出股票成本总额 4,746,955.37
减：交易费用 10,718.38
买卖股票差价收入 -1,295,803.35
单位：人民币元
本期
项目
赎回基金份额对价总额 28,162,004.68
减：现金支付赎回款总额 -212,974.32
减：赎回股票成本总额 33,563,424.49
减：交易费用 -
赎回差价收入 -5,188,445.49
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
单位：人民币元
本期
项目
股票投资产生的股利收益 775,887.60
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 775,887.60
单位：人民币元
本期
项目名称
股票投资 -1,971,927.13
债券投资 -
资产支持证券投资 -
基金投资 -
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
贵金属投资 -
其他 -
权证投资 -
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
合计 -1,971,927.13
单位：人民币元
本期
项目
基金赎回费收入 -
替代损益 -23,777.47
合计 -23,777.47
无。
单位：人民币元
本期
项目
审计费用 17,404.66
信息披露费 39,781.56
证券出借违约金 -
银行费用 115.00
指数使用费 70,000.00
合计 127,301.22
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司("融通基金") 基金管理人
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
中国建设银行股份有限公司("中国建设银行") 基金托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
无。
无。
无。
无。
无。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 2023 年 1 月 1 日至 2023 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 114,965.98 126,092.59
其中：应支付销售机构的客户维护
- -
费
应支付基金管理人的净管理费 114,965.98 126,092.59
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 x0.30%/当年天数。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 2023 年 1 月 1 日至 2023 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 38,321.99 42,030.88
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计至每月
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.10%/当年天数
无。
无。
无。
无。
无。
单位：人民币元
本期
上年度可比期间
关联方名称 2023年1月1日至2023年6月30日
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 568,970.22 928.48 567,764.39 1,302.83
注：本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行同业利率计息。
无。
无。
无。
无。
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
无。
无。
无。
无。
本基金是指数型基金。本基金主要投资于目标指数的成份股票，主要采用完全复制策略，紧
密跟踪指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似，预期收益及预
期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金在日常经营活动中面临的与这
些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人制定了
政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过管理及信息系
统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行内控优先和全员风险管理理念，高度重视风险管理的组织保障和制
度保障，建立了完备的风险管理组织及相应的制度和流程，力争在风险最小化的前提下，确保基
金份额持有人利益最大化。
董事会对有效的风险管理承担最终责任，负责确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管
理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，
批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告。在董事会下设立风险控制与审计委员会，
履行相应风险管理和监督职责。
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展
战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行。在
公司管理层下设立风险管理委员会，负责指导、协调和监督各职能部门和个业务单元开展风险管
理工作；制定相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险限额，并与公司整体业务发展战
略和风险承受能力相一致；识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大风险、重大决策和
重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；识别和评估新产品、新业务的新增风
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
险，并制定控制措施；重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出
控制措施和解决方案；协调突发性重大风险事件的处理；审定风险事件责任人的责任；根据公司
风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。
各业务部门在执行业务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，执行风险管理
的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。公司
所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，
基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。
风险管理部对公司风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责，负责执行公司的风险管
理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风
险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信
息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门
落实风险管理委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进
行检查、评估和报告。
监察稽核相关部门负责监察公司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面
的情况，确保既定的风险管理措施得到有效的贯彻执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进要
求和建议，并报告法规和制度的执行情况。
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2024 年 6 月 30 日，本基金无债券投资(2023 年 12 月 31 日：同)。
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险来自调整基金投资组合时，由于部分成份股流动性差，导致本基金难以及时完成组合调整，
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
或承受较大市场冲击成本，从而造成基金投资组合收益偏离标的指数收益的风险。
于 2024 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到
期现金流量。
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2024 年 6 月 30 日，本基金
持有的流动性受限资产的估值未超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2024
年 6 月 30 日，本基金最后交易日的组合资产中 7 个工作日可变现资产账面金额与净赎回金额符合
上述法规要求。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率
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敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具
还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金和存出保证金等。
单位：人民币元
本期末
资产
货币资金 568,970.22 - - - 568,970.22
结算备付金 2,969.69 - - - 2,969.69
存出保证金 572.76 - - - 572.76
交易性金融资产 - - -65,277,232.81 65,277,232.81
资产总计 572,512.67 - -65,277,232.81 65,849,745.48
负债
应付管理人报酬 - - - 17,318.46 17,318.46
应付托管费 - - - 5,772.82 5,772.82
其他负债 - - - 134,203.82 134,203.82
负债总计 - - - 157,295.10 157,295.10
利率敏感度缺口 572,512.67 - -65,119,937.71 65,692,450.38
上年度末
资产
货币资金 520,833.92 - - - 520,833.92
结算备付金 1,848.03 - - - 1,848.03
存出保证金 576.02 - - - 576.02
交易性金融资产 - - -88,742,988.80 88,742,988.80
资产总计 523,257.97 - -88,742,988.80 89,266,246.77
负债
应付管理人报酬 - - - 21,938.56 21,938.56
应付托管费 - - - 7,312.86 7,312.86
其他负债 - - - 264,130.89 264,130.89
负债总计 - - - 293,382.31 293,382.31
利率敏感度缺口 523,257.97 - -88,449,606.49 88,972,864.46
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
于 2024 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资(2023 年 12 月 31 日：同)，因此市场利
率的变动对于本基金净资产无重大影响(2023 年 12 月 31 日：同)。
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金采用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合，
通过控制股票投资组合与标的指数的跟踪误差，力求实现对标的指数的有效跟踪。风险管理部负
责对基金组合的跟踪误差和风险进行评估，定期提交组合跟踪误差和风险监控报告。在跟踪误差
超过一定范围时，通知基金经理和相关部门，及时进行投资组合的调整。投资决策委员会根据市
场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对投资的决策和执行过程进行日常监督。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。投资于标的指数成份股和备选成份股的比
例不低于基金资产净值的 90%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定
量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，
及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
占基金资产净 占基金资产净值
公允价值 公允价值
值比例（%） 比例（%）
交 易 性 金 融 资 产－
股票投资
交 易 性 金 融 资 产－
- - - -
基金投资
交 易 性 金 融 资 产－
- - - -
贵金属投资
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
衍 生 金 融 资 产 －权
- - - -
证投资
其他 - - - -
合计 65,277,232.81 99.37 88,742,988.80 99.74
假设 除创业板指数收益率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动 本期末 上年度末
分析 （2024 年 6 月 30 日） （2023 年 12 月 31 日 ）
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的
最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
单位：人民币元
本期末 上年度末
公允价值计量结果所属的层次
第一层次 65,277,232.81 88,742,988.80
第二层次 - -
第三层次 - -
合计 65,277,232.81 88,742,988.80
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未
发生重大变动。
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融通创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年中期报告
于 2024 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2023 年 12 月
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公
允价值相差很小。
无。
§7 投资组合报告
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 65,277,232.81 99.13
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,770,043.20 4.22
B 采矿业 - -
C 制造业 50,175,827.49 76.38
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,374,039.90 6.66
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J 金融业 4,179,944.32 6.36
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,683,368.70 2.56
N 水利、环境和公共设施管理业 217,880.00 0.33
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,235,767.20 1.88
R 文化、体育和娱乐业 640,362.00 0.97
S 综合 - -
合计 65,277,232.81 99.37
无。
无。
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
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无。
金额单位：人民币元
序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
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码
注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
金额单位：人民币元
股票代
序号 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
码
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注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额 5,525,051.00
卖出股票收入（成交）总额 3,461,870.40
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚。
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无。
单位：人民币元
序号 名称 金额
无。
无。
无。
无。
§8 基金份额持有人信息
份额单位：份
持有人结构
持有人户 户均持有的基 机构投资者 个人投资者
数（户） 金份额 占总份额比 占总份额比例
持有份额 持有份额
例（%） （%）
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例（%）
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注：本表统计的上市基金前十名持有人均为场内持有人。
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金 - -
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2020 年 8 月 5 日）基
金份额总额
本报告期期初基金份额总额 125,484,790.00
本报告期基金总申购份额 20,000,000.00
减：本报告期基金总赎回份额 42,000,000.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 103,484,790.00
§10 重大事件揭示
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
更的公告》，新任张民为公司副总经理，上述变更事项经本公司董事会审议通过。
更的公告》，公司副总经理商小虎代任公司总经理，张帆不再担任公司总经理，上述变更事项
经本公司董事会审议通过。
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本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
，该事务所自
基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
本报告期内，本基金的基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
本报告期内，本基金的基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单元 备
券商名称 占当期股票成交 占当期佣金
数量 成交金额 佣金 注
总额的比例(%) 总量的比例(%)
国海证券 2 6,744,871.40 75.05 6,312.50 75.05 -
东吴证券 2 2,092,813.00 23.29 1,958.65 23.29 -
德邦证券 2 149,237.00 1.66 139.67 1.66 -
财达证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
诚通证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
东北证券 3 - - - - -
东方财富 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
光大证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
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国信证券 1 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
华创证券 2 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
民生证券 2 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
瑞信证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
太平洋证
券
天风证券 2 - - - - -
五矿证券 2 - - - - -
西南证券 2 - - - - -
信达证券 2 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信证券 3 - - - - -
注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下五个方面：
支持与服务，包括宏观与策略报告、行业与公司分析报告、债券市场分析报告和金融衍生品分析
报告等，并能根据基金投资的特定需求，提供专门研究报告；
求按照上述第 2 点规定执行；
骤：
情况上报公司批准；
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本报告期内，本基金终止租用东兴证券交易单元 1 个。
间内，完成调整相关交易费用。
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债券 占当期债券 占当期权证
券商名称
成交金额 成交总额的 成交金额 回购成交总 成交金额 成交总额的
比例(%) 额的比例(%) 比例(%)
国海证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
诚通证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
东方财富 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
瑞信证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
太平洋证 - - - - - -
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券
天风证券 - - - - - -
五矿证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
融通基金管理有限公司关于指定证券投资 中国证监会指定报刊及
基金主流动性服务商的公告 网站
融通基金管理有限公司关于提醒投资者注 中国证监会指定报刊及
意防范不法分子诈骗活动的提示性公告 网站
融通基金管理有限公司关于高级管理人员 中国证监会指定报刊及
变更的公告 网站
融通基金管理有限公司关于高级管理人员 中国证监会指定报刊及
变更的公告 网站
融通基金管理有限公司关于公司办公地址 中国证监会指定报刊及
变更的公告 网站
§11 影响投资者决策的其他重要信息
无。
无。
（一）中国证监会批准融通创业板交易型开放式指数证券投资基金设立的文件
（二）《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（三）《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（四）《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新
（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
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（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
基金管理人、基金托管人处、深圳证券交易所。
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网 站
http://www.rtfund.com 查阅。
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