华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券
投资基金（QDII）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2024 年 8 月 31 日
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 08 月 28 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2024 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。
第 2 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
第 3 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
第 4 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
§2 基金简介
基金名称 华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
基金简称 华安纳斯达克 100ETF（QDII）
场内简称 纳斯达克 ETF
基金主代码 159632
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2022 年 7 月 21 日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总 5,038,720,640.00 份
额
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券 深圳证券交易所
交易所
上市日期 2022 年 8 月 3 日
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金
力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年跟踪误差不超过
投资策略 1、组合复制策略
业绩比较基准 纳斯达克 100 指数收益率（经估值汇率调整）
风险收益特征 本基金为股票型指数基金，因此本基金的预期风险和预期收益高
于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要采用完
全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益
特征。本基金为主要投资于境外证券交易市场的证券投资基金，
需要承担汇率风险、境外证券交易市场投资所面临的特别投资风
险。
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披 姓名 杨牧云 王小飞
露负责 联系电话 021-38969999 021-60637103
人 电子邮箱 service@huaan.com.cn wangxiaofei.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 021-60637228
第 5 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
传真 021-68863414 021-60635778
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区临 北京市西城区金融大街 25 号
港新片区环湖西二路 888 号 B 楼
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世 北京市西城区闹市口大街 1 号
纪大道 8 号国金中心二期 31 - 院 1 号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 朱学华 张金良
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文 State Street Bank and Trust
名称 Company
中文 - 美国道富银行
注册地址 One Lincoln Street, Boston,
- Massachusetts 02111, United
States of America
办公地址 One Lincoln Street, Boston,
- Massachusetts 02111, United
States of America
邮政编码 - 02111
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
www.huaan.com.cn
址
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金
基金中期报告备置地点
中心二期 31 - 32 层
项目 名称 办公地址
中国证券登记结算有限责任 北京市西城区太平桥大街 17
注册登记机构
公司 号
§3 主要财务指标和基金净值表现
金额单位：人民币元
本期已实现收益 308,079,273.03
本期利润 1,146,247,971.65
加权平均基金份额本期利
润
第 6 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
本期加权平均净值利润率 15.69%
本期基金份额净值增长率 17.34%
期末可供分配利润 1,292,853,731.74
期末可供分配基金份额利
润
期末基金资产净值 8,141,216,509.13
期末基金份额净值 1.6157
基金份额累计净值增长率 61.57%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
期末余额，不是当期发生数）。
份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基准
阶段 值增长 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② 率③ ④
过去一个月 6.47% 0.77% 6.45% 0.77% 0.02% 0.00%
过去三个月 8.14% 0.99% 8.31% 0.99% -0.17% 0.00%
过去六个月 17.34% 0.98% 17.71% 0.98% -0.37% 0.00%
过去一年 27.49% 0.98% 27.89% 0.98% -0.40% 0.00%
过去三年 - - - - - -
自基金合同生效
起至今
第 7 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
收益率变动的比较
§4 管理人报告
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月设立，是
国内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。
目前的股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管
理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和
上海设有子公司——华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司。截
至 2024 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、华安现金富利货币、华
安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等 263 只
证券投资基金，管理资产规模达到 6,651.01 亿元人民币。
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从
姓名 职务 说明
业年限
任职日期 离任日期
指 数与量 硕士研究生，13 年基金行业从业经历。曾
化 投资部 任毕马威华振会计师事务所审计员。2010
助 理 总 2022 年 7 年 7 月加入华安基金，历任基金运营部基
倪斌 - 13 年
监 、本基 月 21 日 金会计、指数与量化投资部分析师、基金
金 的基金 经理助理。2018 年 9 月起，同时担任华
经理 安 标 普 全 球 石 油 指 数 证 券 投资基金
第 8 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
（LOF）、华安国际龙头（DAX）交易型开
放式指数证券投资基金及其联接基金、华
安 CES 港股通精选 100 交易型开放式指
数证券投资基金及其联接基金的基金经
理。2018 年 9 月至 2022 年 12 月，同时
担任华安纳斯达克 100 指数证券投资基
金的基金经理。2022 年 12 月起，同时担
任华安纳斯达克 100 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金（QDII） （由华安
纳斯达克 100 指数证券投资基金转型而
来）的基金经理。2019 年 6 月起，同时担
任华安三菱日联日经 225 交易型开放式
指数证券投资基金（QDII）的基金经理。
交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
的基金经理。2021 年 1 月至 2022 年 7 月，
同时担任华安中证全指证券公司指数型
证券投资基金的基金经理。2021 年 2 月
起，同时担任华安中证新能源汽车交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理。
安中证全指证券公司交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理。2021 年 4 月
至 2023 年 11 月，同时担任华安中证申万
食品饮料交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理。2021 年 5 月起，同时担
任华安恒生科技交易型开放式指数证券
投资基金（QDII）的基金经理。2021 年 6
月起，同时担任华安中证沪港深科技 100
交易型开放式指数证券投资基金的基金
经理。2021 年 10 月起，同时担任华安中
证新能源汽车交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金的基金经理。2022
年 4 月起，同时担任华安恒生科技交易型
开放式指数证券投资基金发起式联接基
金（QDII）的基金经理。2022 年 7 月起，
同时担任华安纳斯达克 100 交易型开放
式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。
网科技业交易型开放式指数证券投资基
金（QDII）的基金经理。2023 年 12 月起，
同时担任华安恒生港股通中国央企红利
交易型开放式指数证券投资基金的基金
经理。2024 年 2 月起，同时担任华安恒
生互联网科技业交易型开放式指数证券
第 9 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
投资基金发起式联接基金（QDII） 、华安
三菱日联日经 225 交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金（QDII）的基
金经理。2024 年 4 月起，同时担任华安
恒生港股通中国央企红利交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金的基
金经理。2024 年 5 月起，同时担任华安
中证沪深港黄金产业股票交易型开放式
指数证券投资基金的基金经理。2024 年 6
月起，同时担任华安法国 CAC40 交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金
的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从
行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
无
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情
形。
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
，公司制定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入
公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信
息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类
投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风
格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合
经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司
实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
（1） 交易所二级市场业务，
遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合
在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，
第 10 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
由集中交易部对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以比例分
配原则进行分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。交易
监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的
投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组
合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，
根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交
易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进
行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3 日内、
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金
投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的
同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各
类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系
统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与
的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次
数为 0 次，未出现异常交易。
上半年，高利率对美国经济需求的负面影响有所显现，美国经济缓步走弱，消费增速趋缓，
但仍呈现较强韧性。同时，美国通胀持续降温，6 月核心 PCE 同比增速降至 2.6%，鉴于经济的韧
性，上半年美联储保持利率不变。以人工智能为代表的科技进步刺激企业投资，美股大型科技公
司整体业绩持续超市场预期。指数报告期内表现较好。
截至 2024 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 1.6157 元，本报告期份额净值增长率为 17.34%，
同期业绩比较基准增长率为 17.71%。
展望下半年，美国不断下行的通胀数据叠加不断趋弱的地产、就业等数据，市场已开始计入
第 11 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
下半年美联储 2-3 次的降息预期。我们认为，美国经济陷入衰退的概率并不高，但也存在科技股
公司的投资回报不及市场高预期的情形，叠加下半年美国大选等政治因素，美股下半年波动或有
所增大。但长期看，以高科技和高成长为代表的纳斯达克 100 指数有望在 AI 变革中持续受益。作
为基金管理人，我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则，降低跟踪偏离和跟踪误差，
勤勉尽责，为投资者获得长期稳定的回报。
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、
确定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管
银行进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部
负责人、固定收益部负责人、绝对收益投资部负责人、投资研究部负责人、基金组合投资部负责
人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、全球投资部负责人等人员组成，具
有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金
估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和
方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其
按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
本报告期不进行收益分配。
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200 人或基金资产净值低于 5000 万元的情形。
§5 托管人报告
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》
、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
第 12 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
明
本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基
金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行
了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为 。
报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
会计主体：华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
报告截止日：2024 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
资 产：
货币资金 6.4.7.1 605,505,977.29 415,425,189.27
结算备付金 82,587,726.14 85,249,362.21
存出保证金 42,210,425.74 38,005,286.58
交易性金融资产 6.4.7.2 7,442,326,248.63 5,662,406,917.24
其中：股票投资 7,442,326,248.63 5,662,406,917.24
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
债权投资 - -
其中：债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
其他投资 - -
其他债权投资 - -
其他权益工具投资 - -
应收清算款 - -
应收股利 972,059.46 4,787,736.78
应收申购款 - -
第 13 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.5 - -
资产总计 8,173,602,437.26 6,205,874,492.08
本期末 上年度末
负债和净资产 附注号
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 26,187,010.24 9,577,869.84
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 3,737,708.55 3,040,671.23
应付托管费 1,245,902.83 1,013,557.10
应付销售服务费 - -
应付投资顾问费 - -
应交税费 1,084,432.66 417,561.87
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.6 130,873.85 192,000.00
负债合计 32,385,928.13 14,241,660.04
净资产：
实收基金 6.4.7.7 5,038,720,640.00 4,496,720,640.00
其他综合收益 - -
未分配利润 6.4.7.8 3,102,495,869.13 1,694,912,192.04
净资产合计 8,141,216,509.13 6,191,632,832.04
负债和净资产总计 8,173,602,437.26 6,205,874,492.08
注： 报告截止日 2024 年 06 月 30 日，基金份额净值 1.6157 元，基金份额总额 5,038,720,640.00
份。
会计主体：华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2024 年 1 月 1 日至 2024 2023 年 1 月 1 日至 2023
年 6 月 30 日 年 6 月 30 日
一、营业总收入 1,175,792,383.23 1,641,211,560.14
其中：存款利息收入 6.4.7.9 2,574,844.59 1,570,405.48
债券利息收入 - -
第 14 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
资产支持证券
- -
利息收入
买入返售金融
- -
资产收入
其他利息收入 - -
“-”填列）
其中：股票投资收益 6.4.7.10 215,045,302.53 147,188,339.46
基金投资收益 6.4.7.11 - -
债券投资收益 6.4.7.12 - -
资产支持证券
- -
投资收益
贵金属投资收
- -
益
衍生工具收益 6.4.7.13 89,755,865.67 84,184,025.02
股利收益 6.4.7.14 25,463,964.97 15,923,954.78
以摊余成本计
量的金融资产终止确 - -
认产生的收益
其他投资收益 - -
（损失以“-”号填 6.4.7.15 838,168,698.62 1,385,195,080.96
列）
-7,378,273.43 10,585,719.02
“-”号填列）
“-”号填列）
减：二、营业总支出 29,544,411.58 17,997,534.47
其中：暂估管理人报
- -
酬
其中：卖出回购金融
- -
资产支出
三、利润总额（亏损
总额以“-”号填 1,146,247,971.65 1,623,214,025.67
列）
减：所得税费用 - -
第 15 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
四、净利润（净亏损
以“-”号填列）
五、其他综合收益的
- -
税后净额
六、综合收益总额 1,146,247,971.65 1,623,214,025.67
会计主体：华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净 4,496,720,640. 1,694,912,192. 6,191,632,832.0
资产 00 04 4
加：会计政策变
- - - -
更
前期差错更
- - - -
正
其他 - - - -
二、本期期初净 4,496,720,640. 1,694,912,192. 6,191,632,832.0
资产 00 04 4
三、本期增减变 1,407,583,677. 1,949,583,677.0
动额
（减少以“-” 542,000,000.00 -
号填列） 09 9
（一）、综合收益 1,146,247,971. 1,146,247,971.6
- -
总额 65 5
（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数 542,000,000.00 - 261,335,705.44 803,335,705.44
（净资产减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申 1,471,000,000. 2,192,113,544.3
- 721,113,544.35
购款 00 5
- 1,388,777,838.9
回款 929,000,000.00 459,777,838.91
第 16 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
（三）、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的净
- - - -
资产变动（净资
产减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收 - - - -
益
四、本期期末净 5,038,720,640. 3,102,495,869. 8,141,216,509.1
资产 00 13 3
上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净 3,442,720,640. - 3,039,260,371.9
资产 00 403,460,268.10 0
加：会计政策变
- - - -
更
前期差错更
- - - -
正
其他 - - - -
二、本期期初净 3,442,720,640. - 3,039,260,371.9
资产 00 403,460,268.10 0
三、本期增减变 1,543,837,355. 2,366,837,355.5
动额
（减少以“-” 823,000,000.00 -
号填列） 50 0
（一）、综合收益 1,623,214,025. 1,623,214,025.6
- -
总额 67 7
（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数 823,000,000.00 - -79,376,670.17 743,623,329.83
（净资产减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申 2,364,000,000. 2,311,329,629.5
- -52,670,370.42
购款 00 8
- -26,706,299.75
回款 1,541,000,000. 1,567,706,299.7
第 17 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
（三）、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的净
- - - -
资产变动（净资
产减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收 - - - -
益
四、本期期末净 4,265,720,640. 1,140,377,087. 5,406,097,727.4
资产 00 40 0
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
朱学华 朱学华 陈松一
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证券
监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2022]628 号《关于准予华安纳斯达克 100 交
易型开放式指数证券投资基金(QDII)注册的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人
民共和国证券投资基金法》和《华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金合
同》负责公开募集。本基金为交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金
利息共募集人民币 269,701,000.00 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道
中天验字(2022)第 0476 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安纳斯达克 100 交易型
开放式指数证券投资基金(QDII)基金合同》于 2022 年 7 月 21 日正式生效，基金合同生效日的基
金份额总额为 269,720,640.00 份基金份额，其中认购资金利息折合 19,640.00 份基金份额。本基
金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外托管
人为道富银行。
经 深 圳 证 券 交 易 所 ( 以 下简 称 “深 交所 ” )深 证 上[2022]713 号文 审 核同 意，本基金
第 18 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资
基金(QDII)基金合同》的有关规定，本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数，本基金的投资范围
为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股(含存托凭证)及其备选成份股(含存托凭证)、
其他股票(包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、股指期货、债券
(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、中期票据、
可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债
券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。基金在境外
可投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公
募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF))；已与中国证监会签署双边监管合作谅解
备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地
产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益
投资工具；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府
债券等货币市场工具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产
品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生
产品；以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。本基金投资标的指数成份股、备
选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。本基金的业绩比较
基准为：纳斯达克 100 指数收益率(经汇率调整)。
本基金的基金管理人华安基金管理有限公司以本基金为目标 ETF，将华安纳斯达克 100 指数
证券投资基金转型为华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII)(以下简
称“纳斯达克 100ETF 联接基金”)。纳斯达克 100ETF 联接基金为交易型开放式基金，投资目标与
本基金类似，将绝大多数基金资产投资于本基金。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2024 年 8 月 28 日批准报出。
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则、
《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业
第 19 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报
告>》
、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算
业务指引》、《华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金合同》和在财务报表
附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2024 年 06 月 30 日的财
务状况以及 2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止期间的经营成果和净资产变动情况。
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
本基金本报告期未发生会计政策变更。
本基金本报告期未发生会计估计变更。
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推
开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金
融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管
产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资
管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征
收率缴纳增值税。
第 20 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利
息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质
的收入为销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家
或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家
或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
单位：人民币元
本期末
项目
活期存款 605,505,977.29
等于：本金 605,104,871.51
加：应计利息 401,105.78
减：坏账准备 -
定期存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
合计 605,505,977.29
单位：人民币元
第 21 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
本期末
项目 2024 年 6 月 30 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 5,396,762,435.62 - 7,442,326,248.63 2,045,563,813.01
贵金属投资-金 - - - -
交所黄金合约
交易所市 - - - -
场
债券 银行间市 - - - -
场
合计 - - - -
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 5,396,762,435.62 - 7,442,326,248.63 2,045,563,813.01
单位：人民币元
本期末
项目
合同/名义 公允价值
备注
金额 资产 负债
利率衍
- - - -
生工具
货币衍
- - - -
生工具
权益衍
生工具
其中：
股指期
货投资
其他衍
- - - -
生工具
合计 662,591,132.73 - - -
单位：人民币元
持仓量（买/
代码 名称 合约市值 公允价值变动
卖）
NQ2409 NQ2409 234.00 664,642,018.40 2,050,885.67
合计 2,050,885.67
减：
可抵销期货
暂收款
第 22 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
净额 -
注：1、买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示。
结算准备金已包括所持股指期货合约产生的持仓损益，则衍生金融资产项下的股指期货投资与相
关的期货暂收款(结算所得的持仓损益)之间按抵销后的净额为 0。
无余额。
无余额。
无余额。
单位：人民币元
本期末
项目
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付证券出借违约金 -
应付交易费用 -
其中：交易所市场 -
银行间市场 -
应付利息 -
预提费用 130,873.85
合计 130,873.85
金额单位：人民币元
本期
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 4,496,720,640.00 4,496,720,640.00
本期申购 1,471,000,000.00 1,471,000,000.00
本期赎回（以“-”号填列） -929,000,000.00 -929,000,000.00
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 5,038,720,640.00 5,038,720,640.00
第 23 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
单位：人民币元
项
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
目
上年度末 872,628,296.48 822,283,895.56 1,694,912,192.04
加：会计
- - -
政策变更
前期差
- - -
错更正
其他 - - -
本期期初 872,628,296.48 822,283,895.56 1,694,912,192.04
本期利润 308,079,273.03 838,168,698.62 1,146,247,971.65
本期基金
份额交易
产生的变
动数
其中：基
金申购款
基
-209,039,779.09 -250,738,059.82 -459,777,838.91
金赎回款
本期已分
- - -
配利润
本期末 1,292,853,731.74 1,809,642,137.39 3,102,495,869.13
单位：人民币元
本期
项目
活期存款利息收入 2,560,538.84
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 14,305.75
其他 -
合计 2,574,844.59
单位：人民币元
本期
项目
股票投资收益——买卖股票差价收
入
第 24 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收
入
合计 215,045,302.53
单位：人民币元
本期
项目
卖出股票成交总额 950,461,184.90
减：卖出股票成本总额 735,222,269.75
减：交易费用 193,612.62
买卖股票差价收入 215,045,302.53
单位：人民币元
本期
项目
赎回基金份额对价总额 1,388,777,838.91
减：现金支付赎回款总额 1,388,777,838.91
减：赎回股票成本总额 -
减：交易费用 -
赎回差价收入 -
无。
无。
无。
无。
无。
第 25 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
单位：人民币元
本期
项目
股指期货投资收益 89,755,865.67
单位：人民币元
本期
项目
股票投资产生的股利收益 25,463,964.97
其中：证券出借权益补偿
收入
基金投资产生的股利收益 -
合计 25,463,964.97
单位：人民币元
本期
项目名称
股票投资 855,276,329.18
债券投资 -
资产支持证券投资 -
基金投资 -
贵金属投资 -
其他 -
权证投资 -
期货投资 -17,107,630.56
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
合计 838,168,698.62
单位：人民币元
本期
项目
基金赎回费收入 -
替代损益收入 12,161,980.28
合计 12,161,980.28
注：替代损益是指投资者采用可以现金替代方式申购本基金时，补入被替代股票的实际买入成本
与申购确认日估值的差额，或强制退款的被替代股票在强制退款计算日与申购确认日估值的差额。
第 26 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
无。
单位：人民币元
本期
项目
审计费用 71,201.51
信息披露费 59,672.34
证券出借违约金 -
银行汇划费 11,063.92
合计 141,937.77
无。
无。
无。
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司（
“华安基金公司”） 基金管理人
中国建设银行股份有限公司（ “建设银行”） 基金托管人
道 富 银 行 基金境外托管人
（State Street Bank and Trust Company）
国泰君安证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 本基金的联接基金
联接基金（QDII）
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
无。
无。
第 27 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
无。
无。
无。
无。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 2023 年 1 月 1 日至 2023
月 30 日 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 21,809,264.51 13,185,508.60
其中：应支付销售机构的客户维
护费
应支付基金管理人的净管理费 21,341,403.30 13,088,111.76
注：支付基金管理人华安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.60% / 当年天数。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 2023 年 1 月 1 日至 2023
月 30 日 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 7,269,754.85 4,395,169.48
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。
无。
无。
第 28 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
的情况
无。
务的情况
无。
无。
份额单位：份
本期末 上年度末
持有的基金份
关联方名称 持有的基金份额
持有的 额 持有的
占基金总份额的
基金份额 占基金总份额 基金份额
比例（%）
的比例（%）
国泰君安证
券股份有限 - - 8,740,000.00 0.19
公司
中国建设银
行股份有限
公司－华安
纳斯达克
开放式指数
证券投资基
金联接基金
（QDII）
单位：人民币元
本期
上年度可比期间
关联方名称 2023年1月1日至2023年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行股
份有限公司
美国道富银行 166,515,395.93 1,915,754.59 195,159,672.27 1,241,463.57
第 29 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人美国道富银行保管，按适用
利率或约定利率计息。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
本基金为股票型指数基金，因此本基金的预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基
金和混合型基金。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险
收益特征。本基金为主要投资于境外证券交易市场的证券投资基金，需要承担汇率风险、境外证
券交易市场投资所面临的特别投资风险。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的
风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金完全按照标的指数的成份股组成及其权
重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整,但因特殊情况
(如流动性不足、成份股长期停牌、法律法规限制等)导致无法获得足够数量的股票时，本基金可
以选择其他证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换，从而能够紧密跟踪标的指数，追求跟
踪偏离度和跟踪误差最小化。
第 30 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
本基金的基金管理人建立了董事会、监事会、管理层、合规与风险管理委员会、督察长、合
规监察稽核部、风险管理部与部门风险合规员各负其责的多层次的风险管理体系，形成高效运转、
有效制衡的监督约束机制，保证风险管理的贯彻执行。本基金的基金管理人在董事会下设立风险
控制委员会，负责制订公司的风险管理政策，颁布统一的风险定义和风险评估标准；在管理层层
面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操
作层面风险管理职责主要由合规监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成风险管
理各项工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，
通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行
存款存放在本基金的托管人中国建设银行以及境外次托管行道富银行，因而与银行存款相关的信
用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违
约风险发生的可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割
方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2024 年 6 月 30 日，本基金无债券投资。
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
第 31 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2024 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到
期现金流量。
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具
还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
第 32 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金和存出保证金等。
单位：人民币元
本期末
资产
货币资金 605,505,977.29 - - - 605,505,977.29
结算备付金 - - - 82,587,726.14 82,587,726.14
存出保证金 - - - 42,210,425.74 42,210,425.74
交易性金融资产 - - - 7,442,326,248.63 7,442,326,248.63
应收股利 - - - 972,059.46 972,059.46
资产总计 605,505,977.29 - - 7,568,096,459.97 8,173,602,437.26
负债
应付管理人报酬 - - - 3,737,708.55 3,737,708.55
应付托管费 - - - 1,245,902.83 1,245,902.83
应付清算款 - - - 26,187,010.24 26,187,010.24
应交税费 - - - 1,084,432.66 1,084,432.66
其他负债 - - - 130,873.85 130,873.85
负债总计 - - - 32,385,928.13 32,385,928.13
利率敏感度缺口 605,505,977.29 - - 7,535,710,531.84 8,141,216,509.13
上年度末
资产
货币资金 415,425,189.27 - - - 415,425,189.27
结算备付金 0.22 - - 85,249,361.99 85,249,362.21
存出保证金 - - - 38,005,286.58 38,005,286.58
交易性金融资产 - - - 5,662,406,917.24 5,662,406,917.24
应收股利 - - - 4,787,736.78 4,787,736.78
资产总计 415,425,189.49 - - 5,790,449,302.59 6,205,874,492.08
负债
应付管理人报酬 - - - 3,040,671.23 3,040,671.23
应付托管费 - - - 1,013,557.10 1,013,557.10
应付清算款 - - - 9,577,869.84 9,577,869.84
应交税费 - - - 417,561.87 417,561.87
其他负债 - - - 192,000.00 192,000.00
负债总计 - - - 14,241,660.04 14,241,660.04
利率敏感度缺口 415,425,189.49 - - 5,776,207,642.55 6,191,632,832.04
第 33 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
于 2024 年 06 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资(2023 年 12 月 31 日：同)，因此市场
利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2023 年 12 月 31 日：同)。
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外
汇头寸进行监控。
单位：人民币元
本期末
项目 美元
港币 其他币种
折合人民 合计
折合人民币 折合人民币
币
以外币计价的
资产
货币资金 - - 166,523,599.80
结算备付金 - - 82,587,726.14
存出保证金 - - 42,210,425.74
交易性金融资 7,442,326
- - 7,442,326,248.63
产 ,248.63
应收股利 - - 972,059.46
资产合计 - - 7,734,620,059.77
,059.77
以外币计价的
负债
应付清算款 19,096,74 - - 19,096,747.65
第 34 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
负债合计 - - 19,096,747.65
资产负债表外 7,715,523
汇风险敞口净 - - 7,715,523,312.12
额 ,312.12
上年度末
项目 美元
港币 其他币种
折合人民 合计
折合人民币 折合人民币
币
以外币计价的
资产
货币资金 - - 184,551,488.92
结算备付金 - - 85,249,361.99
存出保证金 - - 38,005,286.58
交易性金融资 5,662,406
- - 5,662,406,917.24
产 ,917.24
应收股利 - - 4,787,736.78
.78
资产合计 - - 5,975,000,791.51
,791.51
以外币计价的
负债
应付清算款 - - 7,541,028.60
.60
负债合计 - - 7,541,028.60
.60
资产负债表外
汇风险敞口净 - - 5,967,459,762.91
,762.91
额
第 35 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）
上年度末 （2023 年 12 月
动 本期末（2024 年 6 月 30 日）
分析 所有外币相对人民
币升值 5%
所有外币相对人民
-385,780,000.00 -298,370,000.00
币贬值 5%
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资
组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。根据标的指数，结合研究报告，基
金经理以完全复制标的指数成分股权重方法构建组合。基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份
股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对
投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于标的指数成份股和备选成份
股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。为有效控制指数的跟
踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，将适度运用股指期货。此外，本基金的基金管理人每
日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括
VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和
控制。
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
占基金资产净值 占基金资产净
公允价值 公允价值
比例（%） 值比例（%）
第 36 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
交易性金融资
产－股票投资
交易性金融资
- - - -
产－基金投资
交易性金融资
产－贵金属投 - - - -
资
衍生金融资产
- - - -
－权证投资
其他 - - - -
合计 7,442,326,248.63 91.42 5,662,406,917.24 91.45
基金的市场价格风险决定于业绩比较基准的变动
假设
除上述基准以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）
上年度末 （2023 年 12 月
动 本期末（2024 年 6 月 30 日）
分析 业绩比较基准上升
业绩比较基准下降
-406,142,151.53 -301,687,035.60
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属
的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
单位：人民币元
本期末 上年度末
公允价值计量结果所属的层次
第 37 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
第一层次 7,442,326,248.63 5,662,406,917.24
第二层次 - -
第三层次 - -
合计 7,442,326,248.63 5,662,406,917.24
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发
生重大变动。
于 2024 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2023 年 12 月
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与
公允价值相差很小。
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
（%）
其中：普通股 7,318,841,521.81 89.54
存托凭证 123,484,726.82 1.51
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：远期 - -
期货 - -
第 38 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
期权 - -
权证 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
美国 7,442,326,248.63 91.42
合计 7,442,326,248.63 91.42
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
能源 35,436,695.97 0.44
原材料 105,668,715.03 1.30
工业 317,276,348.45 3.90
非日常生活消费品 931,727,485.08 11.44
日常消费品 448,285,204.12 5.51
医疗保健 454,243,593.87 5.58
金融 30,400,571.54 0.37
信息技术 3,859,269,323.88 47.40
通信服务 1,157,900,777.19 14.22
公用事业 86,979,947.61 1.07
房地产 15,137,585.89 0.19
合计 7,442,326,248.63 91.42
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
金额单位：人民币元
公司
公司名 所属国 占基金资
名称 证券代 所在证 数量
序号 称（中 家（地 公允价值 产净值比
（英 码 券市场 （股）
文） 区） 例（%）
文）
MICRO MSFT
SOFT US
第 39 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
CORP
APPLE 苹果公 AAPL
INC 司 US
NVIDI
NVDA
US
CORP
AMAZO
亚马逊 AMZN
公司 US
INC
BROAD 博通股
AVGO
US
INC 公司
META
PLATF Meta
ORMS 平台股 META
INC- 份有限 US
CLASS 公司
A
ALPHA
Alphab
BET GOOGL
INC- US
司
CL A
ALPHA
Alphab
BET GOOG
INC- US
司
CL C
COSTC
O
COST
US
SALE
CORP
TESLA 特斯拉 TSLA
INC 公司 US
NETFL
奈飞公 NFLX
司 US
INC
ADVAN
CED
AMD 公
司
DEVIC
ES
ADOBE ADBE
INC US
第 40 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
CO 乐
INC
QUALC
高通公 QCOM
司 US
INC
LINDE Linde
PLC PLC
T-
T-
Mobile
MOBIL TMUS
E US US
份有限
INC
公司
APPLI
ED
应用材 AMAT
料 US
IALS
INC
CISCO
SYSTE CSCO
MS US
INC
Intuit
INTUI INTU
T INC US
限公司
TEXAS
INSTR 德州仪
UMENT 器
S INC
AMGEN 安进公 AMGN
INC 司 US
INTUI
TIVE 直觉外
ISRG
US
CAL 公司
INC
COMCA
ST
康卡斯 CMCSA
特公司 US
CLASS
A
MICRO
美光科
N
技股份
有限公
OLOGY
司
INC
第 41 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
HONEY
WELL
INTER 霍尼韦
NATIO 尔
NAL
INC
LAM
RESEA 泛林集 LRCX
RCH 团 US
CORP
INTEL INTC
CORP US
BOOKI
Bookin
NG
g 控股 BKNG
股份有 US
NGS
限公司
INC
VERTE
X
PHARM 福泰制 VRTX
ACEUT 药 US
ICALS
INC
ANALO
G
亚德诺
半导体
ES
INC
REGEN
再生元
ERON
制药股 REGN
份有限 US
ACEUT
公司
ICALS
KLA KLA 公 KLAC
CORP 司 US
Palo
PALO
Alto
ALTO
Networ PANW
ks 股 US
RKS
份有限
INC
公司
AUTOM
ATIC ADP 公
DATA 司
PROCE
第 42 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
SSING
ASML
HOLDI
阿斯麦
NG ASML
NV-NY US
司
REG
SHS
SYNOP
新思科 SNPS
技公司 US
INC
PDD
HOLDI
NGS
INC
STARB
SBUX
US
CORP
CROWD
STRIK CrowdS
E trike
CRWD
US
NGS 份有限
INC - 公司
A
MONDE
LEZ
INTER 亿滋国 MDLZ
NATIO 际 US
NAL
INC-A
GILEA
D
吉利德 GILD
科学 US
CES
INC
CADEN Cadenc
CE e 设计
CDNS
US
N SYS 份有限
INC 公司
MERCA Mercad
DOLIB oLibre MELI
RE 股份有 US
INC 限公司
第 43 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
S 公司 US
CORP
MARRI
OTT
INTER 万豪国
NATIO 际
NAL -
CL A
NXP
SEMIC 恩智浦
NXPI
US
TORS 公司
NV
AIRBN
B 爱彼迎
ABNB
US
CLASS 限公司
A
CSX CSX 公
CORP 司
CONST
ELLAT 美国联
ENERG 公司
Y
O'REI O'Reil
LLY ly 汽
ORLY
US
OTIVE 有限公
INC 司
PAYPA
Paypal
L
控股股 PYPL
份有限 US
NGS
公司
INC
MARVE
LL 美满电
MRVL
US
OLOGY 公司
INC
ROPER
TECHN
儒博技
术公司
ES
INC
第 44 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
PACCA PCAR
R INC US
AUTOD
ADSK
US
INC
Copart
COPAR CPRT
T INC US
限公司
MONST
ER
怪兽饮 MNST
料公司 US
AGE
CORP
MICRO
微芯科
CHIP
技股份 MCHP
有限公 US
OLOGY
司
INC
罗斯百
ROSS
货股份 ROST
有限公 US
S INC
司
WORKD
Workda
AY
y 股份 WDAY
有限公 US
CLASS
司
A
AMERI
CAN
美国电
力
RIC
POWER
Fortin
FORTI
et 股 FTNT
份有限 US
INC
公司
Keurig
KEURI
Dr
G DR
PEPPE
有限公
R INC
司
MODER
莫德纳 MRNA
公司 US
INC
第 45 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
ZENEC 康公共
A 有限公
PLC- 司
SPONS
ADR
Dexcom
DEXCO DXCM
M INC US
限公司
TRADE
DESK Trade
INC/T Desk
HE - 股份有
CLASS 限公司
A
CHART
ER
Charte
COMMU CHTR
NICAT US
公司
IONS
INC-A
PAYCH
Payche PAYX
x 公司 US
INC
DOORD DoorDa
ASH sh 股 DASH
INC - 份有限 US
A 公司
DATAD
Datado
OG
g 股份 DDOG
有限公 US
CLASS
司
A
IDEXX
LABOR 爱德士
IDXX
US
ES 限公司
INC
KRAFT
HEINZ 卡夫亨
CO/TH 氏公司
E
OLD Old
DOMIN Domini ODFL
ION on US
FREIG Freigh
第 46 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
HT t Line
LINE 股份有
限公司
VERIS
K Verisk
VRSK
US
TICS 司
INC
ELECT
RONIC 电子艺
ARTS 界
INC
FASTE
法思诺 FAST
公司 US
CO
Lulule
LULUL
mon
EMON
Athlet LULU
ica 股 US
TICA
份有限
INC
公司
DIAMO Diamon
NDBAC dback
FANG
US
ENERG 份有限
Y INC 公司
GE
GE
Health
HEALT
Care GEHC
Techno US
TECHN
logies
OLOGY
Inc
BAKER
贝克休
斯公司
S CO
EXELO
Exelon
公司
CORP
COGNI
ZANT
高知特
TECH CTSH
SOLUT US
司
IONS-
A
第 47 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
N INC 司 US
COCA-
COLA 可口可
EUROP 乐欧洲
CCEP
US
C 开股份
PARTN 公司
E
COSTA CoStar
R 集团股 CSGP
GROUP 份有限 US
INC 公司
CDW 特拉华
DE 司
XCEL
Xcel
能源
Y INC
ON
安森美
SEMIC
ONDUC
公司
TOR
Zscale
ZSCAL
r 股份
有限公
INC
司
ATLAS
Atlass
SIAN TEAM
CORP- US
Corp
CL A
格罗方
GLOBA
德半导
LFOUN
DRIES
有限公
INC
司
ANSYS
ANSYS ANSS
INC US
限公司
TAKE-
TWO Take-
INTER Two 互
TTWO
US
E 股份有
SOFTW 限公司
RE
第 48 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
DOLLA
R 美元树 DLTR
TREE 公司 US
INC
ARM
HOLDI ARM
PLC- gs PLC
ADR
WARNE
R 华纳兄
BROS 弟探索
DISCO 股份有
VERY 限公司
INC
MongoD
MONGO
B 股份
有限公
INC
司
ILLUM Illumi
ILMN
US
INC 司
WALGR
EENS
沃博联
BOOTS
ALLIA
限公司
NCE
INC
GRAIL GRAIL GRAL
INC Inc US
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
金额单位：人民币元
占期初基金资产净
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
值比例(%)
第 49 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
META PLATFORMS
INC-CLASS A
COSTCO WHOLESALE
CORP
ADVANCED MICRO
DEVICES
TEXAS INSTRUMENTS
INC
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
金额单位：人民币元
占期初基金资产净
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额
值比例(%)
META PLATFORMS
INC-CLASS A
COSTCO WHOLESALE
CORP
ADVANCED MICRO
DEVICES
第 50 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
APPLIED MATERIALS
INC
COMCAST CORP-
CLASS A
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 1,659,865,271.96
卖出收入（成交）总额 950,461,184.90
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
金额单位：人民币元
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
期货品种_股
指
注：按照期货每日无负债结算的结算规则，根据《基金股指期货投资会计业务核算细则(试行)》
及《企业会计准则-金融工具列报》的相关规定，
“其他衍生工具-期货投资”与“证券清算款-期
货每日无负债结算暂收暂付款”，符合金融资产与金融负债相抵销的条件，故将“其他衍生工具-
期货投资”的期末公允价值以抵销后的净额列报，净额为零。期货投资的公允价值变动金额为人
民币 2,050,885.67 元，已包含在结算备付金中。
本基金本报告期末未持有基金。
第 51 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
单位：人民币元
序号 名称 金额
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
份额单位：份
持有人结构
持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者
数（户） 基金份额 占总份额比 占总份额比
持有份额 持有份额
例（%） 例（%）
注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属两级基金，比例的分母采
第 52 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属两级基金份额的合计数（即期末基金份额总
额）
。
项目 持有份额（份） 占总份额比例（%）
中国建设银行股份有限公 3,254,051,481.00 64.58
司－华安纳斯达克 100 交
易型开放式指数证券投资
基金联接基金（QDII）
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例（%）
香港上海汇丰银行有
限公司
华润深国投信托有限
公司－华润信托·东
方港湾远见集合资金
信托计划
深圳东方港湾投资管
理股份有限公司－东
方港湾光耀匠心一号
私募证券投资基金
深圳东方港湾投资管
理股份有限公司－东
方港湾价值投资 7 号
私募证券投资基金
高维私募基金管理
（上海）有限公司－
高维优选配置 1 号私
募投资基金
中融国际信托有限公
司－中融－东方港湾
金信托计划
中融国际信托有限公
司－中融－东方港湾 5
号证券投资集合资金
信托计划
中融国际信托有限公
司－中融－东方港湾 9
号证券投资集合资金
信托计划
第 53 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
中国建设银行股份有
限公司－华安纳斯达
指数证券投资基金联
接基金（QDII）
无。
无。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2022 年 7 月 21 日）
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额 4,496,720,640.00
本报告期基金总申购份额 1,471,000,000.00
减：本报告期基金总赎回份额 929,000,000.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 5,038,720,640.00
§10 重大事件揭示
报告期内无基金份额持有人大会决议。
，
范伊然女士新任本基金管理人的副总经理。
无。
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产
第 54 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
的诉讼。
本报告期内无基金投资策略的改变。
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
本报告期内无管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
本报告期内无托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单 占当期股票成 占当期佣金
券商名称 备注
元数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例
(%) (%)
Morgan 2,596,960,7
- 100.00 181,250.64 100.00 -
Stanley 95.84
财达证券 1 - - - - -
财通证券 1 - - - - -
财信证券 1 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
诚通证券 2 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
方正证券 3 - - - - -
光大证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
国泰君安 3 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
第 55 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
瑞银证券 1 - - - - -
上海证券 2 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
天风证券 2 - - - - -
万联证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
粤开证券 1 - - - - -
招商证券 3 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
注：1、券商选择标准：
选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持，具有良好声誉和财务状况的国内外
经纪商。具体标准如下：
（1）财务状况良好，经营行为规范，合规风控能力较强，内部管理规范、具备健全的内控
制度；
（2）研究服务能力较强，有较好的研究能力和行业分析能力，有专门的研究服务团队，能
够针对本基金投资运作管理需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；能积极为投资业务
的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持；
（3）交易服务能力较强，具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金
进行证券交易的需要；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
境外券商：
（1）对候选券商的尽职调查
由相关部门牵头依据券商选择标准及相关内控制度要求，对候选券商开展尽职调查。
（2）完成候选券商的准入评估
对候选券商的财务状况、经营行为、合规风控能力、交易、研究等服务能力等进行综合评
第 56 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
估，并经公司相关内部审批程序后完成券商准入。
（3）填写《新增券商申请审核表》
牵头部门汇总对各候选券商的综合评估结果，择优选出拟新增券商，填写《新增券商申请审
核表》，对拟新增券商的必要性和合规性进行阐述。
（4）候选券商名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增券商申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审
核，并签署审批意见。
（5）与相关券商进行开户工作
集中交易部与对应选择券商进行开户工作，完成后，通知信息技术部以及运营部门完成后续
相关设置。
境内券商：
（1）对交易单元候选券商的尽职调查
由相关部门牵头依据上述交易单元选择标准及相关内控制度要求，对候选券商开展尽职调
查。
（2）完成候选券商的准入评估
对候选券商的财务状况、经营行为、合规风控能力、交易、研究等服务能力等进行综合评
估，并经公司相关内部审批程序后完成券商准入。
（3）填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交
易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
（4）候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进
行审核，并签署审批意见。
（5）协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
（1）境外券商：
无。
第 57 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
（2）境内券商：
无。
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
占当 占当
占当期 占当期 期权 期基
券商名 债券成 债券回 证成 金成
成交金
称 交总额 成交金额 购成交 成交金额 交总 成交金额 交总
额
的比例 总额的 额的 额的
(%) 比例(%) 比例 比例
(%) (%)
Morgan
- - - - - - - -
Stanley
财达证
- - - - - - - -
券
财通证
- - - - - - - -
券
财信证
- - - - - - - -
券
长江证
- - - - - - - -
券
诚通证
- - - - - - - -
券
东北证
- - - - - - - -
券
方正证
- - - - - - - -
券
光大证
- - - - - - - -
券
广发证
- - - - - - - -
券
国盛证
- - - - - - - -
券
国泰君
- - - - - - - -
安
国信证
- - - - - - - -
券
海通证
- - - - - - - -
券
华安证
- - - - - - - -
券
华泰证 - - - - - - - -
第 58 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
券
瑞银证
- - - - - - - -
券
上海证
- - - - - - - -
券
申万宏
- - - - - - - -
源
天风证
- - - - - - - -
券
万联证
- - - - - - - -
券
西南证
- - - - - - - -
券
湘财证
- - - - - - - -
券
兴业证
- - - - - - - -
券
银河证
- - - - - - - -
券
粤开证
- - - - - - - -
券
招商证
- - - - - - - -
券
中金公
- - - - - - - -
司
中山证
- - - - - - - -
券
中泰证
- - - - - - - -
券
中信建
- - - - - - - -
投
中信证
- - - - - - - -
券
中银国
- - - - - - - -
际
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
中国证监会基金电子披
关于指定证券投资基金主流动性服
务商的公告
定媒介
关于华安纳斯达克 100 交易型开放 中国证监会基金电子披
外主要市场节假日暂停申购、赎回 定媒介
第 59 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
的公告
中国证监会基金电子披
华安纳斯达克 100ETF（QDII）2023
年第 4 季度报告
定媒介
华安基金管理有限公司关于旗下部 中国证监会基金电子披
为一级交易商的公告 定媒介
华安基金管理有限公司关于旗下部 中国证监会基金电子披
为一级交易商的公告 定媒介
关于华安纳斯达克 100 交易型开放
中国证监会基金电子披
式指数证券投资基金（QDII）因境
外主要市场节假日暂停申购、赎回
定媒介
的公告
中国证监会基金电子披
华安纳斯达克 100ETF（QDII）基金
产品资料概要更新
定媒介
中国证监会基金电子披
华安纳斯达克 100ETF（QDII）更新
的招募说明书(2024 年第 1 号)
定媒介
中国证监会基金电子披
华安基金管理有限公司关于副总经
理任职的公告
定媒介
华安基金管理有限公司关于旗下部 中国证监会基金电子披
为一级交易商的公告 定媒介
华安基金管理有限公司关于旗下部 中国证监会基金电子披
为一级交易商的公告 定媒介
华安基金管理有限公司关于旗下部 中国证监会基金电子披
为一级交易商的公告 定媒介
华安基金管理有限公司关于旗下部 中国证监会基金电子披
公司为一级交易商的公告 定媒介
关于华安纳斯达克 100 交易型开放
中国证监会基金电子披
式指数证券投资基金（QDII）因境
外主要市场节假日暂停申购、赎回
定媒介
的公告
华安纳斯达克 100 交易型开放式指 中国证监会基金电子披
度报告 定媒介
华安基金管理有限公司旗下部分基 中国证监会基金电子披
金 2023 年年度报告的提示性公告 露网站和公司网站等指
第 60 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
定媒介
关于华安纳斯达克 100 交易型开放 中国证监会基金电子披
服务商终止的公告 定媒介
华安基金管理有限公司旗下部分基 中国证监会基金电子披
告 定媒介
中国证监会基金电子披
华安纳斯达克 100ETF（QDII）2024
年第 1 季度报告
定媒介
关于华安纳斯达克 100 交易型开放
中国证监会基金电子披
式指数证券投资基金（QDII）因境
外主要市场节假日暂停申购、赎回
定媒介
的公告
华安基金管理有限公司关于旗下部 中国证监会基金电子披
为一级交易商的公告 定媒介
华安基金管理有限公司关于旗下部 中国证监会基金电子披
为一级交易商的公告 定媒介
关于华安纳斯达克 100 交易型开放
中国证监会基金电子披
式指数证券投资基金（QDII）因境
外主要市场节假日暂停申购、赎回
定媒介
的公告
华安基金管理有限公司关于旗下部 中国证监会基金电子披
为一级交易商的公告 定媒介
中国证监会基金电子披
华安纳斯达克 100ETF（QDII）基金
产品资料概要更新
定媒介
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者 持有基金份
份额
类别 额比例达到 期初 申购 赎回
序号 持有份额 占比
或者超过 20% 份额 份额 份额
（%）
的时间区间
联接基 20240101~20 2,599,599 943,265 288,813,8 3,254,051,481
金 240630 ,781.00 ,500.00 00.00 .00
产品特有风险
第 61 页 共 62 页
华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期报告
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形。如该单一投资者
大额赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的住所
免费查阅。
华安基金管理有限公司
第 62 页 共 62 页
首页
微信公众号
证券之星APP
