天弘北证50成份指数发起A,天弘北证50成份指数发起C: 天弘北证50成份指数型发起式证券投资基金基金份额发售公告

天弘北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金份额发售公告
                        基金管理人：
                             天弘基金管理有限公司
                        基金托管人：
                             平安银行股份有限公司
                                         重要提示
      证监许可【2024】452 号文准予注册募集。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险
      和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
      银行股份有限公司。
          本基金为发起式基金，基金的最低募集金额为 1000 万元人民币。发起式基金是指，基金管理人在募集
      基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不
      少于一千万元人民币，且持有期限不少于三年。发起式基金的基金合同生效满三年之日（指自然日），若基
      金资产净值低于两亿元的，      基金合同自动终止。
      费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费；C 类基金份额在
      投资人认购、申购基金时不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资
      产中计提销售服务费。
      登记机构的记录为准。
      请。认购申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投
      资人应及时查询并妥善行使合法权利，          否则， 由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
      读披露在本公司网站（www.thfund.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《天
      弘北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金合同》、             《天弘北证 50 成份指数型发起式证券投资基金招募
      说明书》。
      调整基金发售时间，     并及时公告。
          本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或
      申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产
      品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意
      愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各
      类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌
      导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提
      醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
      资风险，   由投资者自行负责。
          本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金
      为指数型基金，采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相
      似的风险收益特征。
          本基金标的指数为北证 50 成份指数，      编制方案如下：
         （1）样本空间
          北证 50 指数样本空间由在审核截止日同时满足以下条件的北交所上市公司证券组成：上市时间超过 6
      个月，上市以来日均总市值排名在北交所市场前 5 名且发行总市值超过 100 亿元的除外；                待北交所上市满 12
      个月的上市公司证券数量达 200 只至 300 只后，上市时间调整为超过 12 个月；非退市风险警示及其他风险
      警示类上市公司证券。
         （2）选样方法
          北证 50 指数样本按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问题、价格无明
      显异常波动或市场操纵的上市公司证券：对样本空间内的证券按照过去六个月的日均成交金额由高到低排
      名，剔除排名后 20%的证券；对剩余证券按照过去六个月的日均总市值由高到低排名，选取排名前 50 的证
      券， 构成最新一期北证 50 指数样本。
         （3）指数计算
          报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000
          其中，调整市值＝∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计
      算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不超过 10%，前五大样本权重合计不超过
          有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.
      cn/。
          本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成
      份股停牌、摘牌等潜在风险，      详见本基金招募说明书“风险揭示”             章节的内容。
          本基金可投资中国存托凭证，存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托
      凭证发行机制相关的风险。
          本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以标的指数的成份股及其备选成份股为主要投资对
      象。如指数成份股发生明显负面事件面临退市或违约风险时，可能在一定时间后被剔除指数成份股，或由
      于尚未达到指数剔除标准，仍存在于指数成份股中。为充分维护基金份额持有人的利益，针对前述风险证
      券，基金管理人有权降低配置比例或全部卖出，或进行合理估值调整，从而可能造成与标的指数之间的跟踪
      偏离度和跟踪误差扩大。
          基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可
      能不一致的风险。
          本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等
      做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销
      机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，
      因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金
      时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
          本基金单一投资者（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金提供方除
      外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管
      理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，                      从其规定。
          当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机
      制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特
      殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制
      时的特定风险。
          本基金并非保本基金，    基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。
          投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资
      价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、
      资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
      销售业务资格的其他机构购买基金。
          基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证投资于本基金一定盈利，
      也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
      本基金业绩表现的保证。
          一、基金募集基本情况
         （一）基金名称及代码
          基金名称：  天弘北证 50 成份指数型发起式证券投资基金
          基金简称及代码：
          天弘北证 50 成份指数发起 A： 021161
          天弘北证 50 成份指数发起 C： 021162
         （二）基金类型
          股票型证券投资基金
         （三）基金运作方式
          契约型开放式。
          本基金为发起式基金，基金的最低募集金额为 1000 万元人民币。发起式基金是指，基金管理人在募集
      基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不
      少于一千万元人民币，且持有期限不少于三年。发起式基金的基金合同生效满三年之日（指自然日），若基
      金资产净值低于两亿元的，      基金合同自动终止。
         （四）基金份额的类别设置
  本基金根据所收取认购/申购费用、赎回费用、销售服务费用方式的差异，将基金份额分为不同的类
别。其中：
  在投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费用、赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售
服务费的基金份额，   称为 A 类基金份额。
  在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销
售服务费的基金份额，    称为 C 类基金份额。
  本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份
额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
  （五）基金存续期限
  不定期。
  基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同应当自动终止。            《基金
合同》生效三年后继续存续的，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元情形的，本基金应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止，且无需召开基金份额持有人
大会。法律法规或中国证监会另有规定时，         从其规定。
  （六）基金份额发售面值
  本基金以人民币发售，     基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
  （七）募集对象
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提
供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
  （八）募集方式
  本基金通过本公司直销机构（含直销中心和网上直销系统）和其他销售机构公开发售。
  （九）募集规模限制
  本基金为发起式基金，     基金的最低募集金额为 1000 万元人民币。
  （十）募集期限
  本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过 3 个月。
  本基金的发售期为 2024 年 9 月 13 日至 2024 年 12 月 12 日。
  基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的发售时间，             并及时公告。
  二、本基金发售的相关规定
  （一）认购账户
  投资者欲认购本基金，     须开立本公司基金账户，        已经有该类账户的投资者不须另行开立。
  （二）认购方式
  本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项
退回。
  投资者在募集期内可多次认购基金份额，          认购申请一经受理，       不得撤销。
  （三）认购费率
  募集期投资人可以多次认购本基金，        认购费率按每笔认购申请单独计算。
  本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资人在认购 A 类基金份额时支付认购费用，认购 C 类基金份额不
支付认购费用。
  本基金 A 类基金份额的认购费率如下：
              认购金额（M）                         A 类基金份额认购费率
              M＜500 万元                            0.80%
              M≥500 万元                          1,000 元/笔
    本基金 A 类基金份额的认购费用由认购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于基金
的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
    认购费率优惠活动以各销售机构为准。
    基金认购采用“金额认购、份额确认”            的方式。
    （1）认购本基金 A 类基金份额时收取认购费用，A 类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额，
认购份额计算方法如下：
    认购费用适用比例费率时：
    净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）
    认购费用＝认购金额－净认购金额
    认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
    认购费用适用固定金额时：
    净认购金额＝认购金额－固定认购费用
    认购费用＝固定认购费用
    认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
    例 1：某投资者投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假定该笔认购产生利息 50 元，对应认购费率为
    净认购金额＝100,000/(1+0.80%)＝99,206.35 元
    认购费用＝100,000－99,206.35＝793.65 元
    认购份额=（99,206.35+50）/1.00=99,256.35 份
    即：投资者投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假定该笔认购产生利息 50 元，对应认购费率为
    （2）认购本基金 C 类基金份额时不收取认购费用，               认购份额的计算方式如下：
    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
    例 2：某投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到的 C 类
基金份额为：
    认购份额=（100,000.00+50）/1.00=100,050.00 份
    即：投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 100,050.00
份 C 类基金份额。
    （四）投资者对基金份额的认购
    本基金的发售期为 2024 年 9 月 13 日至 2024 年 12 月 12 日。
    投资者在募集期内可多次认购基金份额，                认购申请一经受理，    不得撤销。
    投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请，               应于 T+2 日后（含该日）通过基金管理人直销系统、基金管理
人的客户服务中心或其他销售机构查询认购申请是否被成功受理。
    投资者应于基金合同生效后通过基金管理人直销系统、基金管理人的客户服务中心或其他销售机构查
询认购确认份额。
    （1）在募集期内，投资者可多次认购基金份额。在其他销售机构及基金管理人直销机构（含直销中心与
网上直销系统）的首次单笔最低认购金额为人民币 0.01 元（含认购费，下同），追加认购的单笔最低认购金额
为人民币 0.01 元。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定
为准。  但最低认购金额不得低于人民币 0.01 元。
    （2）募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制，但招募说明书另有规
定的除外。
    （3）如本基金单个投资人（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金提供
方除外）累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对
该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者（基金管理人、基
金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金提供方除外）变相规避前述 50%比例要求的，基金
管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认
为准。
    （五）发售机构
   三、本基金的开户与认购程序
   本公司直销中心办理开户与认购的程序
   基金募集期间的 9:30-17:00。
  （1）个人投资者办理开户手续需提供的资料：
中国税收居民又是其他国家地区税收居民”              时， 需要填写）；
分类提供对应风险告知及确认函）；
件，并确保该证件的有效性；
   ①提供相关金融机构出具的资产证明原件或工作单位出具的收入证明；
   ②提供相关金融机构出具的最近 2 年投资记录原件（如对账单或交易流水）；              或如具有相关金融从业经
历，则可提供由工作单位出具的在职证明。
   若有代理人，  需提供以下证明材料：
中国税收居民又是其他国家地区税收居民”              时， 需要填写）；
分类提供对应风险告知及确认函）；
效性；
性；
  （2）机构投资者办理开户手续需提供的资料：
请表（机构版）》一式两份；
（机构版）》；
基金客户业务申请表》中税收居民信息问题进行提供）
发的注册登记证书的复印件；
码证可不提供此项）；
  （1）个人投资者办理认购手续需提供的资料：
  （2）机构投资者办理认购手续需提供的资料：
公章的经办人有效身份证件正反面的复印件。
   申请认/申购基金产品高于自身风险测评的风险等级时，提供投资者本人签署的《风险不匹配警示函及
投资者确认书》。
   投资者办理本基金的认购需将足额认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户：
   账户名称： 天弘基金管理有限公司
   开户银行： 中国工商银行天津市西康路支行
   银行账号： 0302011229300234825
   人民银行大额支付系统联行号：          102110000156
  （1）投资者须注明认购的基金份额名称或基金代码。
  （2）以下情形将被认定为无效认购
    （3）投资者因上述情形造成认购无效的，          本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
fund.com.cn）查询。
认购程序以销售机构的业务规定为准。
     四、清算与交收
划入投资者指定账户。
份额归基金份额持有人所有，              其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
基金份额持有人的权益登记。
     五、基金的验资与基金合同生效
资金提供方承诺持有期限不少于三年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书
可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
     基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日
起， 《基金合同》生效；        否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》
生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何
人不得动用。
      《基金合同》生效时，         认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。
募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项。
     六、本基金募集的当事人和中介机构
    （一）基金管理人
     名称：  天弘基金管理有限公司
     注册地址：    天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
     办公地址：    天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
     成立日期：    2004 年 11 月 8 日
     法定代表人：     韩歆毅
     客服电话：    95046
    （二）基金托管人
     名称：  平安银行股份有限公司
     注册住所：    广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
     办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心 B 座 26 楼
     法定代表人：     谢永林
     成立日期：    1987 年 12 月 22 日
     联系人：   刘华栋
     联系电话：    0755-22166388
    （三）本基金的销售机构
    （1）天弘基金管理有限公司直销中心
     住所：  天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
     办公地址：    天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
     法定代表人：     韩歆毅
     电话：  （022）83865560
     传真：  （022）83865564
     联系人：   司媛
     客服电话：    95046
    （2）天弘基金管理有限公司网上直销系统
     客服电话：    95046
     投资者可在本基金发售期登录基金管理人网站查询销售机构信息。
     基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并在基
金管理人网站公示。
    （四）注册登记机构
     名称：  天弘基金管理有限公司
     住所：  天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
     办公地址：    天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
     法定代表人：     韩歆毅
     电话：  （022）83865560
     传真：  （022）83865564
     联系人：   薄贺龙
    （五）律师事务所
     名称：  上海市通力律师事务所
     住所：  上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址：    上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人：   韩炯
     电话：  021-31358666
     传真：  021-31358600
     经办律师：    黎明、陈颖华
     联系人：   陈颖华
    （六）会计师事务所和经办注册会计师
     住所：  北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
     办公地址：    北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
     执行事务合伙人：       邹俊
     电话：  010-85085000
     经办注册会计师：       左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇
     联系人：   管祎铭
     住所：  北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
     办公地址：    北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
     执行事务合伙人：       毛鞍宁
     电话：  010-58153000
     经办注册会计师：       蒋燕华、费泽旭
     联系人：   蒋燕华
                                                  天弘基金管理有限公司
                                                   二〇二四年九月十日