招商基金管理有限公司关于招商智星稳健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）
增加 D 类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告
为满足基金投资者的需求，为投资者提供多样化的投资途径，根据《中华人民共和国证
券投资基金法》
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《招商智星稳健配置混合型基金中基
金（FOF-LOF）基金合同》
（以下简称“《基金合同》”
）和《招商智星稳健配置混合型基金中
基金（FOF-LOF）托管协议》（以下简称“《托管协议》
”）的有关规定，招商基金管理有限公
司（以下简称“公司”）决定于 2024 年 9 月 20 日起对招商智星稳健配置混合型基金中基金
（FOF-LOF）
（以下简称“本基金”）增加 D 类基金份额，并对本基金的《基金合同》和《托
管协议》作相应修改。现将具体事宜告知如下：
一、新增 D 类基金份额类别基本情况
本基金新增 D 类基金份额的注册登记机构为招商基金管理有限公司，D 类基金份额不收
取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费，D 类基金份额仅接受场外申购与赎回，
不在证券交易所上市交易，D 类基金份额持有人亦不能办理跨系统转托管。
本基金增加 D 类基金份额后，将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净
值，投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额相对应的基
金代码进行申购。申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计
算，D 类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日 A 类基金份额的基金份额净值。
本基金 D 类基金份额的费率结构如下：
（1）D 类基金份额申购费
D 类基金份额不收取申购费用。
（2）D 类基金份额赎回费
连续持有时间（N） 赎回费率
N＜7 天 1.50%
N≥30 天 0
D 类基金份额的赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有
人赎回基金份额时收取，收取的赎回费全额计入基金财产。
（3）D 类基金份额销售服务费
D 类基金份额的销售服务费年费率为 0.12%。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.12%÷当年天数
H 为 D 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 D 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后，由基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 2-5 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人分别支付给各个基金销售机构。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
（4）本基金 D 类基金份额的管理费率、托管费率均与 A 类基金份额、C 类基金份额保
持一致。
（1）直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：
（0755）83076995
传真：
（0755）83199059
联系人：李璟
招商基金机构业务部
地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：
（010）56937404
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话：
（021）38577388
联系人：胡祖望
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话：
（0755）83190401
联系人：张鹏
招商基金直销交易服务联系方式
地址：广东省深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 7 层招商基金客户服务部直
销柜台
电话：
（0755）83196359 83196358
传真：
（0755）83196360
备用传真：
（0755）83199266
联系人：冯敏
（2）其他销售机构
基金管理人可根据实际情况调整销售机构。
基金的最低金额为 10 元（含申购费）
；通过本基金管理人官网交易平台申购，每笔最低金额
为 10 元（含申购费）
；通过本基金管理人直销柜台申购，首次最低申购金额为 50 万元（含
申购费），追加申购单笔最低金额为 100 元（含申购费）。实际操作中，各销售机构在符合上
述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的
为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。
换。
二、《基金合同》的修订内容
公司对《基金合同》中涉及增加 D 类基金份额类别的相关内容进行了修订。本项修订对
原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，
《基金合同》当事人权利义务关系也不发生
重大变化，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。公司已就修订内容与基
金托管人协商一致，并已履行适当程序。
《基金合同》的修订内容详见附件一《招商智星稳健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）
基金合同》修改前后文对照表。
根据修订的《基金合同》
，相应修订本基金的《托管协议》
。
三、
《招商智星稳健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）招募说明书》及基金产品资料概
要将根据《基金合同》和《托管协议》的内容进行相应修改，并按规定更新。
四、重要提示
此次增加 D 类基金份额及《基金合同》和《托管协议》的修订，已履行了规定的程序，
符合相关法律法规及《基金合同》的规定。投资者可访问本公司网站（www.cmfchina.com）
查阅修订后的招商智星稳健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）的《基金合同》和《托管协
议》全文。本次修订后的《基金合同》和《托管协议》将自 2024 年 9 月 20 日起生效。
投资者可通过以下途径咨询有关详情：
招商基金全国统一客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
网址：www.cmfchina.com
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力
和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金
合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，
在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限
和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。
特此公告。
招商基金管理有限公司
附件一：
《招商智星稳健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》修改前后文对照表
章节 原文条款内容 修改后条款内容
第一 十、招商智星稳健配置一年封闭运作混合型 十、招商智星稳健配置一年封闭运作混合型
部分 基金中基金（FOF-LOF）设置 1 年的封闭运作 基金中基金（FOF-LOF）设置 1 年的封闭运作
前言 期，即自基金合同生效之日（含当日）起至 1 期，即自基金合同生效之日（含当日）起至 1
年后对应日前一个工作日止封闭运作。在封 年后对应日前一个工作日止封闭运作。在封
闭运作期内，基金不办理申购和赎回业务，但 闭运作期内，基金不办理申购和赎回业务，但
投资者可在基金 A 类基金份额上市交易后通 投资者可在基金 A 类基金份额上市交易后通
过深圳证券交易所交易 A 类基金份额。封闭 过深圳证券交易所交易 A 类基金份额。封闭
运作期内 A 类基金份额上市交易后，投资者 运作期内 A 类基金份额上市交易后，投资者
可将其持有的场外 A 类基金份额通过办理跨 可将其持有的场外 A 类基金份额通过办理跨
系统转托管业务转至场内后上市交易。
C 类基 系统转托管业务转至场内后上市交易。其他
金份额不上市交易。请投资者合理安排资金 类别的基金份额不上市交易。请投资者合理
进行投资。 安排资金进行投资。
第二 56、场外份额：指登记在登记结算系统下的 A 56、场外份额：指登记在登记结算系统下的 A
部分 类基金份额或招商基金管理有限公司注册登 类基金份额或招商基金管理有限公司注册登
释义 记系统下的 C 类基金份额 记系统下的其他类别的基金份额
但从本类别基金资产中计提销售服务费的基 购费用，但从本类别基金资产中计提销售服
金份额，本基金 C 类基金份额的登记机构为 务费的基金份额，本基金 C 类和 D 类基金份
招商基金管理有限公司 额的登记机构为招商基金管理有限公司
第三 三、基金的运作方式 三、基金的运作方式
部分 …… ……
基金 封闭运作期内 A 类基金份额上市交易后，投 封闭运作期内 A 类基金份额上市交易后，投
的基 资者可将其持有的场外 A 类基金份额通过办 资者可将其持有的场外 A 类基金份额通过办
本情 理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。C 理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。
况 类基金份额不上市交易，
C 类基金份额持有人 其他类别的基金份额不上市交易，其他类别
不能办理跨系统转托管。封闭运作期届满后， 的基金份额持有人不能办理跨系统转托管。
本基金转为招商智星稳健配置混合型基金中 封闭运作期届满后，本基金转为招商智星稳
基金（FOF-LOF），A 类基金份额可接受场外、 健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）
，A 类基
场内的申购、赎回申请，C 类基金份额可接受 金份额可接受场外、场内的申购、赎回申请，
场外申购与赎回。 其他类别的基金份额可接受场外申购与赎
六、基金份额发售面值和认购费用 回。
…… 六、基金份额发售面值和认购费用
本基金 A 类基金份额认购费率按招募说明书 ……
及基金产品资料概要的规定执行，C 类基金份 本基金 A 类基金份额认购费率按招募说明书
额不收取认购费。 及基金产品资料概要的规定执行，C 类和 D 类
八、基金份额类别设置 基金份额不收取认购费。
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取 八、基金份额类别设置
方式以及登记机构的不同，将基金份额分为 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取
不同的类别。收取认购、申购费用，但不从本 方式以及登记机构的不同，将基金份额分为
类别基金资产中计提销售服务费的基金份 不同的类别。收取认购、申购费用，但不从本
额，称为 A 类基金份额，本基金 A 类基金份 类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额的登记机构为中国证券登记结算有限责任 额，称为 A 类基金份额，本基金 A 类基金份
公司；不收取认购、申购费用，但从本类别基 额的登记机构为中国证券登记结算有限责任
金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 公司；不收取认购、申购费用，但从本类别基
C 类基金份额，本基金 C 类基金份额的登记 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为
机构为招商基金管理有限公司。 C 类或 D 类基金份额，本基金 C 类和 D 类基
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设 金份额的登记机构为招商基金管理有限公
置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类 司。
基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告 本基金各类基金份额分别设置代码。由于基
基金份额净值。 金费用的不同，本基金各类基金份额将分别
…… 计算并公告基金份额净值。
……
第六 封闭运作期内，在本基金符合相关法律法规 封闭运作期内，在本基金符合相关法律法规
部分 和基金份额上市条件的前提下，基金管理人 和基金份额上市条件的前提下，基金管理人
基金 可以申请登记在证券登记系统中的 A 类基金 可以申请登记在证券登记系统中的 A 类基金
份额 份额在深圳证券交易所上市交易，登记在登 份额在深圳证券交易所上市交易，登记在登
的上 记结算系统中的 A 类基金份额可通过办理跨 记结算系统中的 A 类基金份额可通过办理跨
市交 系统转托管业务将基金份额转托管至证券登 系统转托管业务将基金份额转托管至证券登
易 记系统中后，再上市交易。本基金的 C 类基 记系统中后，再上市交易。本基金的其他类
金份额不上市交易。 别的基金份额不上市交易。
…… ……
未来，基金管理人在履行相关程序后也可申 未来，基金管理人在履行相关程序后也可申
请本基金 C 类基金份额等其他份额类别上市 请本基金其他份额类别上市交易，基金管理
交易，基金管理人可根据需要修改基金合同 人可根据需要修改基金合同相关内容，但应
相关内容，但应在实施日前依照《信息披露办 在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
法》的有关规定在规定媒介上公告。 在规定媒介上公告。
第七 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所
部分 …… ……
基金 本基金 A 类基金份额可通过场内或场外两种 本基金 A 类基金份额可通过场内或场外两种
份额 方式办理申购与赎回，
C 类基金份额仅通过场 方式办理申购与赎回，其他类别的基金份额
的申 外方式办理申购与赎回。通过场内申购的基 仅通过场外方式办理申购与赎回。通过场内
购与 金份额登记在证券登记系统投资者的深圳证 申购的基金份额登记在证券登记系统投资者
赎回 券账户下，通过场外申购的基金份额登记在 的深圳证券账户下，通过场外申购的基金份
登记结算系统投资者的开放式基金账户下。 额登记在登记结算系统投资者的开放式基金
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 账户下。
设置基金代码，并分别计算、公布基金份额净 1、本基金各类基金份额分别设置基金代码，
值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留 并分别计算、公布基金份额净值。本基金各类
到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入， 基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4
由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的
特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计 收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经
算或公告。如相关法律法规以及中国证监会 履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。如
另有规定，则依规定执行。 相关法律法规以及中国证监会另有规定，则
十五、基金的转托管 依规定执行。
外认购、申购或通过跨系统转托管从场内转 1、本基金的份额采用分系统登记的原则。场
入的 A 类基金份额登记在登记结算系统基金 外认购、申购或通过跨系统转托管从场内转
份额持有人开放式基金账户下，场内认购、申 入的 A 类基金份额登记在登记结算系统基金
购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场 份额持有人开放式基金账户下，场内认购、申
外转入的 A 类基金份额登记在证券登记系统 购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场
基金份额持有人的深圳证券账户下。场外认 外转入的 A 类基金份额登记在证券登记系统
购、申购的 C 类基金份额记录在招商基金管 基金份额持有人的深圳证券账户下。场外认
理有限公司开立的基金账户并登记在招商基 购、申购的其他类别的基金份额记录在招商
金管理有限公司的注册登记系统。 基金管理有限公司开立的基金账户并登记在
本基金 C 类基金份额持有人可办理已持有基 4、C 类、D 类基金份额的转托管
金份额在场外不同销售机构之间的转托管。 本基金 C 类、D 类基金份额持有人可办理已
持有基金份额在场外不同销售机构之间的转
托管。
第十 二、基金登记业务办理机构 二、基金登记业务办理机构
二部 …… ……
分 本基金 A 类基金份额的登记机构为中国证券 本基金 A 类基金份额的登记机构为中国证券
基金 登记结算有限责任公司，
C 类基金份额的登记 登记结算有限责任公司，其他类别的基金份
份额 机构为招商基金管理有限公司。 额的登记机构为招商基金管理有限公司。
的登 本基金的基金份额采用分系统登记的原则。 本基金的基金份额采用分系统登记的原则。
记 其中，场外 A 类基金份额登记在指中国证券 其中，场外 A 类基金份额登记在指中国证券
登记结算有限责任公司登记结算系统基金份 登记结算有限责任公司登记结算系统基金份
额持有人开放式基金账户下；场内 A 类基金 额持有人开放式基金账户下；场内 A 类基金
份额登记在指中国证券登记结算有限责任公 份额登记在指中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司证券登记系统基金份额持有人 司深圳分公司证券登记系统基金份额持有人
深圳证券账户下。
C 类基金份额登记在招商基 深圳证券账户下。其他类别的基金份额登记
金管理有限公司注册登记系统基金账户下。 在招商基金管理有限公司注册登记系统基金
账户下。
第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类
六部 3、C 类基金份额的销售服务费； 3、C 类、D 类基金份额的销售服务费；
分 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
基金 3、C 类基金份额的销售服务费 3、C 类、D 类基金份额的销售服务费
费用 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类
与税 基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。
本基 基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，D 类
收 金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份 基金份额的销售服务费年费率为 0.12%。本
额的销售与基金份额持有人服务，基金管理 基金销售服务费将专门用于本基金 C 类、D 类
人将在基金年度报告中对该项费用的列支情 基金份额的销售与基金份额持有人服务，基
况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 金管理人将在基金年度报告中对该项费用的
C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%的年 列支情况作专项说明。本基金 C 类基金份额
费率计提。 的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金
销售服务费计提的计算公式如下： 资产净值的 0.10%的年费率计提，D 类基金份
H＝E×0.10%÷当年天数 额的销售服务费按前一日 D 类基金份额的基
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 金资产净值的 0.12%的年费率计提。
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式
…… 如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
D 类基金份额的销售服务费计提的计算公式
如下：
H＝E×0.12%÷当年天数
H 为 D 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 D 类基金份额前一日基金资产净值
……
第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
七部 4、A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 4、各类基金份额之间由于收取销售服务费的
分 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售 不同将导致在可供分配利润上有所不同；本
基金 服务费将导致在可供分配利润上有所不同； 基金同一类别的每一基金份额享有同等分配
的收 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 权；
益与 配权；
分配
首页
微信公众号
证券之星APP
