关于鹏华稳瑞中短债债券型证券投资基金增设C类、E类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告

关于鹏华稳瑞中短债债券型证券投资基金增设C类、E类基
   金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告
  为更好满足投资者的投资需求，保护基金份额持有人利益，鹏华
基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）根据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《鹏华稳瑞中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下
简称“基金合同”）的有关规定，经与基金托管人兴业银行股份有限公
司协商一致，决定自2024年9月24日起对本公司管理的鹏华稳瑞中短债债
券型证券投资基金（以下简称“鹏华稳瑞中短债”）新增C类、E类基金
份额且更新基金管理人信息，并据此对基金合同和《鹏华稳瑞中短债债
券型证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）作相应修改。
现将具体事宜公告如下：
  一、增加C类、E类基金份额的基本情况
  鹏华稳瑞中短债新增C类基金份额、E类基金份额并单独设置基金
代码（C类基金份额代码：022235，E类基金份额代码：022236），与
现有的基金份额适用相同的管理费率和托管费率。增加C类基金份额、
E类基金份额后，鹏华稳瑞中短债现有的基金份额自动转换为A类基金
份额，基金代码不变。C类基金份额、E类基金份额在投资人申购时不
收取申购费用，而从C类基金份额、E类基金份额基金资产中计提销售
服务费，销售服务费年费率分别为0.25%、0.40%。
  鹏华稳瑞中短债C类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取
取0.10%的赎回费，对持续持有期大于等于30日的投资者不收取赎回
费。本基金C类基金份额收取的赎回费100%归入基金财产。
  鹏华稳瑞中短债 E 类基金份额对持续持有期少于 7 日的投资者收取
大于等于 7 日的投资者不收取赎回费。
  由于基金费用收取方式的不同，鹏华稳瑞中短债的各类基金份额
将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。
  鹏华稳瑞中短债C类基金份额和E类基金份额的申购、赎回、转
换、定期定额投资的限制与现有的基金份额的申购、赎回、转换、
定期定额投资的限制一致。
  鹏华稳瑞中短债C类基金份额、E类基金份额的销售机构以基金
管理人网站公示为准。
  本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对
上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  二、修订基金合同的相关说明
  为确保鹏华稳瑞中短债增加C类、E类基金份额符合法律、法规和
基金合同的规定，基金管理人经与基金托管人协商一致，对基金合同
和托管协议的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件《鹏华稳
瑞中短债债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。
  本次鹏华稳瑞中短债增设C类、E类基金份额且更新基金管理人信息，
并据此对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性
不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自
本公告发布之日的下一个工作日（即2024年9月24日）起生效。基金管
理人经与基金托管人协商一致，已相应修改托管协议,并将按照法律
法规的规定更新《鹏华稳瑞中短债债券型证券投资基金招募说明书》、
基金产品资料概要。
 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)
或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关
情况。
 本公告仅对鹏华稳瑞中短债增加C类和E类基金份额、更新基金管
理人信息并修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲
了解基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、招募说明书（更新）、
基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。
 风险提示：基金过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和
基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资
人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资
基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要
（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金
情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投
资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。
 特此公告。
                      鹏华基金管理有限公司
                  二〇二四年九月二十三日
     附件： 鹏华稳瑞中短债债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订
     对照表
                     基金合同
             原文条款                   修改后条款
章节
              内容                     内容
第二                          新增：
部分                          42、销售服务费：指从基金财产中计提的，
释义                          用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
                            有人服务的费用
                            及申购费用等收取方式的差异，将基金份额
                            分为不同的类别。在投资人申购基金时收取
                            申购费用，并不再从本类别基金资产中计提
                            销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；
                            从本类别基金资产中按0.25%的年费率计提销
                            售服务费，并不收取申购费用的基金份额，
                            称为C类基金份额；从本类别基金资产中按
                            购费用的基金份额，称为E类基金份额。各类
                            基金份额分设不同的基金代码，并分别公布
                            基金份额净值
第三   八、基金份额类别               八、基金份额类别
部分   在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的   本基金根据销售服务费及申购费用等收取方
基金   情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当   式的差异，将基金份额分为不同的类别。在
的基   程序后，基金管理人经与基金托管人协商一    投资人申购基金时收取申购费用，并不再从
本情   致，可以增加本基金新的基金份额类别、调整   本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
 况   现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有   额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中
     基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基   按0.25%的年费率计提销售服务费，并不收取
     金份额持有人大会，但须报中国证监会备案并   申购费用的基金份额，称为C类基金份额；从
     公告。                    本类别基金资产中按0.40%的年费率计提销售
                            服务费，并不收取申购费用的基金份额，称
                            为E类基金份额。
                            本基金各类基金份额分别设置代码。本基金
                            各类基金份额将分别计算基金份额净值。
                            投资者可自行选择申购的基金份额类别。
                            在对基金份额持有人利益无实质性不利影响
                            的情况下，根据基金实际运作情况，在履行
                            适当程序后，基金管理人经与基金托管人协
                            商一致，可以增加本基金新的基金份额类
                            别、调整现有基金份额类别的费率水平或者
                            停止现有基金份额类别的销售等，此项调整
                            无需召开基金份额持有人大会。
第六   二、申购和赎回的开放日及时间          二、申购和赎回的开放日及时间
部分   2、申购、赎回开始日及业务办理时间       2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期
份额   者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。    或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
的申   投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出    换。投资人在基金合同约定之外的日期和时
购与   申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受     间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
赎回   的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日    认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下
     基金份额申购、赎回的价格。           一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
第六   三、申购与赎回的原则              三、申购与赎回的原则
部分   1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申    1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申
基金   请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行    请当日收市后计算的各类基金份额净值为基
份额   计算；                     准进行计算；
的申
购与
赎回
第六   六、申购和赎回的价格、费用及其用途       六、申购和赎回的价格、费用及其用途
部分   1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4   1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留
基金   位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收    到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，
份额   益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净    由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日
的申   值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇   的各类基金份额净值在当天收市后计算，并
购与   特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计    在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程
赎回   算或公告。                   序，可以适当延迟计算或公告。
     金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基    金申购份额的计算详见《招募说明书》。本
     金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说    基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决
     明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除    定，并在招募说明书中列示。申购的有效份
     以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，    额为净申购金额除以当日的该类基金份额净
     上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数    值，有效份额单位为份，上述计算结果均按
     点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产    四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产
     承担。                     生的收益或损失由基金财产承担。
     金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎    金额的计算详见《招募说明书》。本基金的
     回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中    赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明
     列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额    书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎
     乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎    回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
     回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入    应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结
     方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益    果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，
     或损失由基金财产承担。             由此产生的收益或损失由基金财产承担。
     产。                      基金份额的投资人承担，不列入基金财产。
     方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和    购费。
     收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确    6、本基金A类基金份额的申购费率、各类基
     定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以    金份额的申购份额具体的计算方法、赎回费
     在基金合同约定的范围内调整费率或收费方     率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由
     式，并依照《信息披露办法》的有关规定在规    基金管理人根据基金合同的规定确定，并在
     定媒介上公告。                 招募说明书中列示。基金管理人可以在基金
                             合同约定的范围内调整费率或收费方式，并
                             依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
                             介上公告。
第六   九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
部分   2、巨额赎回的处理方式             2、巨额赎回的处理方式
基金   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付
份额   投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人    投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
的申   的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资    人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基
购与   产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接    金资产净值造成较大波动时，基金管理人在
赎回   受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的     当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总
     对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申    办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账
     请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的    户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定
     赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交    当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
     赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选    投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回
     择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续    或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入
     赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，    下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为
     当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期    止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分
     的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，    赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一
     无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基    开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下
     础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为    一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎
     止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选     回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如
     择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处     投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投
     理。                      资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
     （3）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个    （3）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个
     基金份额持有人超过上一开放日基金总份额     基金份额持有人超过上一开放日基金总份额
     的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申     的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申
     请。对其他赎回申请人（“小额赎回申请      请。对其他赎回申请人（“小额赎回申请
     人”）和大额赎回申请人10%以内的赎回申请   人”）和大额赎回申请人10%以内的赎回申请
     在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）   在当日根据前述“（1）全额赎回”或
     部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接受    “（2）部分延期赎回”的约定方式办理，在
     赎回申请的范围内对大额赎回申请人超过10%   仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请
     的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎    人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未
     回申请进行延期办理。对于未能赎回部分，基    予确认的赎回申请进行延期办理。对于未能
     金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期    赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请
     赎回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获    时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消
     受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回    赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被
     的，当日未获受理的赎回申请将与下一开放日    撤销；选择延期赎回的，当日未获受理的赎
     赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日    回申请将与下一开放日赎回申请一并处理，
     的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类    无优先权并以下一开放日的该类基金份额净
     推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作    值为基础计算赎回金额，以此类推。如基金
     明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自    份额持有人在提交赎回申请时未作明确选
     动延期赎回处理。                 择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延
                              期赎回处理。
第六   十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
部分   赎回的公告                    或赎回的公告
基金   2、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管     2、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管
份额   理人应于重新开放日公布最近1个开放日的基     理人应于重新开放日公布最近1个开放日的各
的申   金份额净值。                   类基金份额净值。
购与
赎回
第七   一、基金管理人                  一、基金管理人
部分   （一）基金管理人简况               （一）基金管理人简况
基金   名称：鹏华基金管理有限公司            名称：鹏华基金管理有限公司
合同   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际    住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际
当事   商会中心43层                  商会中心43层
人及   法定代表人：何如                 法定代表人：张纳沙
权利   设立日期：1998年12月22日         设立日期：1998年12月22日
义务
     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监
     管理委员会［1998］31号文          督管理委员会［1998］31号文
     组织形式：有限责任公司              组织形式：有限责任公司
     注册资本：1.5亿元               注册资本：1.5亿元
     存续期限：持续经营                存续期限：持续经营
     联系电话：0755-82021233       联系电话：0755-82021233
     二、基金托管人                  二、基金托管人
     （一）基金托管人简况               （一）基金托管人简况
     名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银     名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业
     行）                       银行）
     注册地址：福建省福州市湖东路154号       注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道
     办公地址：上海市银城路167号兴业银行大厦4   398号兴业银行大厦
     楼                        办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业
     邮政编码： 350013             银行大厦4楼
     法定代表人：吕家进                邮政编码： 350013
     成立日期： 1988 年 8 月 22 日    法定代表人：吕家进
     批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行     成立日期： 1988 年 8 月 22 日
     总行，银复 [1988]347 号        批准设立机关和批准设立文号：中国人民银
     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金     行总行，银复 [1988]347 号
     字 [2005]74 号             基金托管业务批准文号：中国证监会证监基
     组织形式：股份有限公司              金字 [2005]74 号
     注册资本： 207.74 亿元人民币       组织形式：股份有限公司
     存续期间：持续经营                注册资本： 207.74 亿元人民币
                              存续期间：持续经营
第七   （二）基金管理人的权利与义务         （二）基金管理人的权利与义务
部分   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
基金   关规定，基金管理人的义务包括但不限于：    关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
合同   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认
当事   购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金   购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
人及   合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并   金合同》等法律文件的规定，按有关规定计
权利   公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回   算并公告基金净值信息，确定各类基金份额
义务   的价格；                   申购、赎回的价格；
第七   （二）基金托管人的权利与义务         （二）基金托管人的权利与义务
部分   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
基金   关规定，基金托管人的义务包括但不限于：    关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
合同   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产
当事   净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价   净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
人及   格；                     赎回价格；
权利
义务
第七   三、基金份额持有人              三、基金份额持有人
部分   每份基金份额具有同等的合法权益。       同一类别的每份基金份额具有同等的合法权
基金                          益。
合同
当事
人及
权利
义务
第八   一、召开事由                 一、召开事由
部分   1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当   1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当
基金   召开基金份额持有人大会，法律法规、中国证   召开基金份额持有人大会，法律法规、中国
份额   监会另有规定或基金合同另有约定的除外：    证监会另有规定或基金合同另有约定的除
持有   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标   外：
人大   准；                     （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标
 会   2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范   准，提高销售服务费率；
     围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影   2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范
     响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金   围内且对基金份额持有人利益无实质性不利
     托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人   影响的前提下，以下情况可由基金管理人和
     大会：                    基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
     （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率   持有人大会：
     或变更收费方式；               （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费
                            率、调低销售服务费率或变更收费方式；
第十   五、估值程序                    五、估值程序
四部   1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，      1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市
 分   基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计      后，该类基金资产净值除以当日该类基金份
基金   算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五   额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小
资产   入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净      数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立
估值   值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其      大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。
     规定。                       国家另有规定的，从其规定。
     每个估值日计算基金资产净值及基金份额净       每个估值日计算基金资产净值及各类基金份
     值，并按规定公告。                 额净值，并按规定公告。
     值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同      值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
     的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值      同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个
     日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发      估值日对基金资产估值后，将各类基金份额
     送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由      净值结果发送基金托管人，经基金托管人复
     基金管理人对外公布。                核无误后，由基金管理人对外公布。
第十   六、估值错误的处理                 六、估值错误的处理
四部   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、      基金管理人和基金托管人将采取必要、适
 分   合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时      当、合理的措施确保基金资产估值的准确
基金   性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4     性、及时性。当任一类基金份额净值小数点
资产   位）发生估值错误时，视为基金份额净值错       后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视
估值   误。                        为该类基金份额净值错误。
     （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管      （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，
     理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并      基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托
     采取合理的措施防止损失进一步扩大。         管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩
     （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，   大。
     基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监      （2）错误偏差达到该类基金份额净值的
     会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%     0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
     时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备      报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金
     案。                        份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，
                               并报中国证监会备案。
第十   八、基金净值的确认                 八、基金净值的确认
四部   用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额      用于基金信息披露的基金资产净值和各类基
 分   净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责      金份额净值由基金管理人负责计算，基金托
基金   进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结      管人负责进行复核。基金管理人应于每个估
资产   束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值      值日交易结束后计算当日的基金资产净值和
估值   并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算      各类基金份额净值并发送给基金托管人。基
     结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管      金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
     理人对基金净值予以公布。              基金管理人，由基金管理人对基金净值信息
                               予以公布。
第十   一、基金费用的种类                 一、基金费用的种类
五部                             新增：
 分                             3、销售服务费；
基金
费用
与税
 收
第十   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
五部                          式
 分                          新增：
基金                          3、销售服务费
费用                          本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
与税                          基金份额的销售服务费年费率为0.25%，E类
 收                          基金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基
                            金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额
                            和E类基金份额的销售与基金份额持有人服
                            务，基金管理人将在基金年度报告中对该项
                            费用的列支情况作专项说明。C类基金份额和
                            E类基金份额销售服务费计提的计算公式如
                            下：
                            H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年
                            天数
                            H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
                            E为该类基金份额前一日的基金资产净值
                            销售服务费每日计提，按月支付。由基金托
                            管人根据与基金管理人核对一致的财务数
                            据，自动在次月初5个工作日内按照指定的账
     上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费   户路径进行支付。若遇法定节假日、休息日
     用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实   等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金
     际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基   管理人应进行核对，如发现数据不符，应及
     金财产中支付。                时联系基金托管人协商解决。
                            上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费
                            用，根据有关法规、及相应协议规定，按费
                            用实际支出金额列入当期费用，由基金托管
                            人从基金财产中支付。
第十   三、基金收益分配原则             三、基金收益分配原则
六部   2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与   2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与
 分   红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金   红利再投资，投资者可选择现金红利或将现
基金   红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者   金红利自动转为相应类别的基金份额进行再
的收   不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分   投资；若投资者不选择，本基金默认的收益
益与   红；                     分配方式是现金分红；
分配   3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面   3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低
     值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减   于面值，即基金收益分配基准日的各类基金
     去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面   份额净值减去该类每单位基金份额收益分配
     值；                     金额后不能低于面值；
                            权；
第十   六、基金收益分配中发生的费用         六、基金收益分配中发生的费用
六部   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手
 分   费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利   续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
基金   小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手   红利小于一定金额，不足以支付银行转账或
的收   续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人   其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
益与   的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的   额持有人的现金红利自动转为相应类别的基
分配   计算方法，依照《业务规则》执行。       金份额。红利再投资的计算方法，依照《业
                            务规则》执行。
第十   五、公开披露的基金信息             五、公开披露的基金信息
八部   （四）基金净值信息               （四）基金净值信息
 分   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金
基金   理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规    管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
的信   定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露    过规定网站、基金销售机构网站或者营业网
息披   开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。    点披露开放日的各类基金份额净值和基金份
 露   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一    额累计净值。
     日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后
     一日的基金份额净值和基金份额累计净值。     一日的次日，在规定网站披露半年度和年度
                             最后一日的各类基金份额净值和基金份额累
                             计净值。
第十   五、公开披露的基金信息             五、公开披露的基金信息
八部   （七）临时报告                 （七）临时报告
 分   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人
基金   当在2日内编制临时报告书，并登载在规定报    应当在2日内编制临时报告书，并登载在规定
的信   刊和规定网站上。                报刊和规定网站上。
息披   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持
 露   人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下    有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
     列事件：                    的下列事件：
     计提标准、计提方式和费率发生变更；       费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
     分之零点五；                  16、任一类基金份额净值计价错误达该类基
                             金份额净值百分之零点五；
第十   六、信息披露事务管理              六、信息披露事务管理
八部   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
 分   会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理    监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
基金   人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金    管理人编制的基金资产净值、各类基金份额
的信   份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招    净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报
息披   募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告    告、更新的招募说明书、基金产品资料概
 露   等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，    要、基金清算报告等公开披露的相关基金信
     并向基金管理人进行书面或电子确认。       息进行复核、审查，并向基金管理人进行书
                             面或电子确认。
                      托管协议
             原文条款                     修改后条款
章节
              内容                         内容
一、   （一）基金管理人                （一）基金管理人
基金   名称：鹏华基金管理有限公司           名称：鹏华基金管理有限公司
托管   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际
协议   商会中心43层                 商会中心43层
当事   法定代表人：何如                法定代表人：张纳沙
人    设立日期：1998年12月22日        设立日期：1998年12月22日
     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监
     管理委员会［1998］31号文         督管理委员会［1998］31号文
     组织形式：有限责任公司             组织形式：有限责任公司
     注册资本：1.5亿元              注册资本：1.5亿元
     存续期限：持续经营               存续期限：持续经营
     联系电话：0755-82021233      联系电话：0755-82021233
     二、基金托管人                 （二）基金托管人
     （一）基金托管人简况              名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业
     名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银    银行）
     行）                      注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道
     注册地址：福建省福州市湖东路154号      398号兴业银行大厦
     办公地址：上海市浦东新区银城路167号     办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业
     邮政编码： 350013            银行大厦4楼
     法定代表人：吕家进               邮政编码：350013
     成立日期： 1988 年 8 月 22 日   法定代表人：吕家进
     批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行    成立日期：1988年8月22日
     总行，银复 [1988]347 号       批准设立机关和批准设立文号：中国人民银
     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金    行总行银复〔1988〕347号
     字 [2005]74 号            基金托管业务批准文号：中国证监会证监基
     组织形式：股份有限公司             金字〔2005〕74号
     注册资本： 207.74 亿元人民币      组织形式：股份有限公司
     存续期间：持续经营               注册资本：207.74亿元人民币
     经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和    存续期间：持续经营
     长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与    经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期
     贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、    和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
     承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；代    兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理
     理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖    兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
     股票以外的有价证券；资产托管业务；从事同    债券；代理发行股票以外的有价证券；买
     业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业    卖、代理买卖股票以外的有价证券；资产托
     务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担     管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外
     保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管    汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提
     箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业    供信用证服务及担保；代理收付款项及代理
     务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业    保险业务；提供保管箱服务；财务顾问、资
     务（以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其    信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监
     规定）。                    督管理机构批准的其他业务（以上范围凡涉
                             及国家专项专营规定的从其规定）。保险兼
                             业代理业务；黄金及其制品进出口；公募证
                             券投资基金销售；证券投资基金托管。（依
                             法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
                             开展经营活动，经营项目以相关部门批准文
                             件或许可证件为准）
三、   （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及    （六）基金托管人根据有关法律法规的规定
基金   基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金    及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
托管   份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支    各类基金份额净值计算、应收资金到账、基
人对   及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、    金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
基金   基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等    关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金
管理   进行监督和核查。                业绩表现数据等进行监督和核查。
人的
业务
监督
和核
查
四、   （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责      （一）基金管理人对基金托管人履行托管职
基金   情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托      责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
管理   管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金      金托管人安全保管基金财产、开设基金财产
人对   账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核      的资金账户、证券账户及投资所需的其他账
基金   基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净      户、复核基金管理人计算的基金资产净值和
托管   值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关      各类基金份额净值、根据基金管理人指令办
人的   信息披露和监督基金投资运作等行为。         理清算交收、相关信息披露和监督基金投资
业务                             运作等行为。
核查
七、   （五）交易记录、资金和证券账目核对的时间      （五）交易记录、资金和证券账目核对的时
交易   和方式                       间和方式
及清   1、交易记录的核对                 1、交易记录的核对
算交   对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管      对基金的交易记录，由基金管理人与基金托
收安   人按日进行核对。对外披露基金份额净值之       管人按日进行核对。对外披露各类基金份额
排    前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会      净值之前，必须保证当天所有实际交易记录
     计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易      与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如
     记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核      果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造
     算不完整或不真实，由此导致的损失由基金的      成基金会计核算不完整或不真实，由此导致
     会计责任方承担。                  的损失由基金的会计责任方承担。
八、   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时      （一）基金资产净值的计算、复核与完成的
基金   间及程序                      时间及程序
资产   1.基金资产净值                  1.基金资产净值
净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债      基金资产净值是指基金资产总值减去基金负
计算   后的价值。                     债后的价值。
和会   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金      各类基金份额净值是按照每个估值日闭市
计核   资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，      后，该类基金资产净值除以当日该类基金份
算
     精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，   额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小
     由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可      数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入
     以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机      基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情
     制。国家另有规定的，从其规定。           形下的净值精度应急调整机制。国家另有规
     基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将      2.复核程序
     基金份额净值结果以双方约定的方式提交给基      基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
     金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金      将各类基金份额净值结果以双方约定的方式
     管理人按规定对外公布，但基金管理人根据法      提交给基金托管人，经基金托管人复核无误
     律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。       后，由基金管理人按规定对外公布，但基金
                               管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停
                               估值时除外。
八、   （三）基金份额净值错误的处理方式          （三）基金份额净值错误的处理方式
基金   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、      基金管理人和基金托管人将采取必要、适
资产   合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时      当、合理的措施确保基金资产估值的准确
净值   性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4     性、及时性。当任一类基金份额净值小数点
计算   位)发生估值错误时，视为基金份额净值错       后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为
和会   误。                        该类基金份额净值错误。
计核   4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：      4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
算    （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管      （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，
     理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并      基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托
     采取合理的措施防止损失进一步扩大。         管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩
     （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，   大。
     基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监      （2）错误偏差达到该类基金份额净值的
     会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%     0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
     时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备      报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金
     案。                        份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，
                               并报中国证监会备案。
九、   （一）基金收益分配的原则              （一）基金收益分配的原则
基金   2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与      2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与
收益   红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金      红利再投资，投资者可选择现金红利或将现
分配   红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者      金红利自动转为相应类别的基金份额进行再
     不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分      投资；若投资者不选择，本基金默认的收益
     红；                        分配方式是现金分红；
     值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减      于面值，即基金收益分配基准日的各类基金
     去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面      份额净值减去该类每单位基金份额收益分配
     值；                        金额后不能低于面值；
                               权；
九、   （五）基金收益分配中发生的费用           （五）基金收益分配中发生的费用
基金   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手
收益   费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利      续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
分配   小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手      红利小于一定金额，不足以支付银行转账或
     续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人      其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
     的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的      额持有人的现金红利自动转为相应类别的基
     计算方法，依照《业务规则》执行。          金份额。红利再投资的计算方法，依照《业
                               务规则》执行。
十    （一）基金费用的种类                （一）基金费用的种类
一、                             新增：
基金                             3、销售服务费；
费用
十    （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方      （二）基金费用计提方法、计提标准和支付
一、   式                         方式
基金                             3、销售服务费
费用                             本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
                               基金份额的销售服务费年费率为0.25%，E类
                               基金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基
                               金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额
                               和E类基金份额的销售与基金份额持有人服
                               务，基金管理人将在基金年度报告中对该项
                               费用的列支情况作专项说明。C类基金份额和
                               E类基金份额销售服务费计提的计算公式如
                               下：
                               H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年
                               天数
                               H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
                               E为该类基金份额前一日的基金资产净值
                               销售服务费每日计提，按月支付。由基金托
                               管人根据与基金管理人核对一致的财务数
                        据，自动在次月初5个工作日内按照指定的账
                        户路径进行支付。若遇法定节假日、休息日
                        等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金
                        管理人应进行核对，如发现数据不符，应及
上述“（一）基金费用的种类”中第3－9项费   时联系基金托管人协商解决。
用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实    上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基    费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
金财产中支付。                 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管
                        人从基金财产中支付。