鹏华丰盈债券,鹏华丰盈债券D: 关于鹏华丰盈债券型证券投资基金增加D类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告

关于鹏华丰盈债券型证券投资基金增加 D 类基金份额并修
        改基金合同及托管协议等事项的公告
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
                    《公开募集证券投资基金运作管理
办法》和《鹏华丰盈债券型证券投资基金基金合同》
                      （以下简称“基金合同”）的
有关规定，鹏华丰盈债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人
鹏华基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与本基金的基金托管人平
安银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定自 2024 年 9 月
据本基金实际运作情况相应修改基金合同及《鹏华丰盈债券型证券投资基金托管
协议》（以下简称“托管协议”）相关内容。现将具体事宜公告如下：
  一、增加 D 类基金份额的基本情况
类基金份额适用相同的基金管理费率和基金托管费率。D 类基金份额在投资者申
购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，不收取销售服务费。
  本基金新增 D 类基金份额适用以下申购费率：
       申购金额 M（元）            申购费率
          M＜100 万            0.9%
  本基金对通过直销中心申购 D 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投
资人实施差别的申购费率，养老金客户适用的申购费率详见更新的招募说明书。
  本基金新增 D 类基金份额适用以下赎回费率：
        持有期限（Y）             赎回费率
             Y＜7 天              1.5%
     赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。本基金对 D 类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财
产。
     本基金 D 类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与原有的
A 类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制一致。
基金份额净值和基金份额累计净值。
     基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业
务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定
在规定媒介上公告。
     二、修订基金合同的相关说明
     为确保本基金增加 D 类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定，基金管
理人根据与基金托管人协商一致的结果，对基金合同和托管协议的相关内容进行
了修订，具体修订内容详见附件《鹏华丰盈债券型证券投资基金基金合同及托管
协议修订对照表》。
     本次本基金增设 D 类基金份额、更新基金管理人及基金托管人信息，并根据
本基金实际运作情况对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实
质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告
发布之日的下一工作日（即 2024 年 9 月 24 日）起生效。基金管理人经与基金托
管人协商一致，已相应修改本基金的托管协议，并将依照《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》的有关规定相应更新《鹏华丰盈债券型证券投资基金招募
说明书》（更新）及基金产品资料概要（更新）。
     投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国
免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关情况。
  本公告仅对本基金增加 D 类基金份额、更新基金管理人及基金托管人信息，
并根据本基金实际运作情况修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资
者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、
基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。
  风险提示：基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售
机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并
提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在
投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和
基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在
了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、
投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。
  特此公告。
                             鹏华基金管理有限公司
                           二〇二四年九月二十三日
       附件：鹏华丰盈债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表
                       基金合同
              原文条款                     修改后条款
章节
              内容                        内容
第一   四、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、    删除。
部分   披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起
前言   一年后开始执行。
第二                            新增
部分                            54、基金份额分类：本基金根据申购费用和赎回
释义                            费用收取方式的差异，将基金份额分为 A 类基
                              金份额和 D 类基金份额。两类基金份额分设不
                              同的基金代码，分别计算基金份额净值，计算公
                              式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发
                              售在外的该类别基金份额总数
第三   八、基金份额类别                 八、基金份额类别
部分   在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金    本基金根据申购费用和赎回费用收取方式的差
基金   份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经    异，将基金份额分为 A 类基金份额和 D 类基金
的基   与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少   份额。本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额均
本情   或调整基金份额类别设置，调整基金份额分类办    在投资者申购时收取申购费用，在投资者赎回
况    法及规则，并在调整实施之日前依照《信息披露办   时根据持有期限收取赎回费用，投资者可自行
     法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基   选择认购或申购的基金份额类别。
     金份额持有人大会。                本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额分设不同
                              的基金代码，分别计算基金份额净值，计算公式
                              为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售
                              在外的该类别基金份额总数。
                              在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金
                              份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经
                              与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减
                              少或调整基金份额类别设置，调整基金份额分类
                              办法及规则，并在调整实施之日前依照《信息披
                              露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要
                              召开基金份额持有人大会。
第六   二、申购和赎回的开放日及时间              二、申购和赎回的开放日及时间
部分   2、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或      2、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期
基金   者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。       或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转
份额   投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申       换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提
的申   购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基      出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受
购与   金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申       的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该
赎回   购、赎回的价格。                    类基金份额申购、赎回的价格。
第六   三、申购与赎回的原则                  三、申购与赎回的原则
部分   1、
      “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日      1、
                                  “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当
基金   收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；        日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行
份额                               计算；
的申
购与
赎回
第六   六、申购和赎回的价格、费用及其用途           六、申购和赎回的价格、费用及其用途
部分   1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，   1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到
基金   小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损     小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此
份额   失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收     产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类
的申   市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经    基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内
购与   中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。        公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适
赎回                               当延迟计算或公告。
     购份额的计算详见《招募说明书》 。本基金的申购     申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金各
     费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。      类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在
     申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份       招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金
     额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四      额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位
     舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的     为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到
     收益或损失由基金财产承担。               小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财
                                 产承担。
     的计算详见《招募说明书》  ，赎回金额单位为元。    额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为
     本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募       元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在
     说明书中列示。本基金对持续持有期少于 7 日的     招募说明书中列示。本基金对持续持有期少于 7
     投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回    日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上
     费全额计入基金财产。赎回金额为按实际确认的       述赎回费全额计入基金财产。赎回金额为按实际
     有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应       确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净
     的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四      值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述
     舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的     计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2
     收益或损失由基金财产承担。               位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
     赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式      具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计
     由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招      算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同
     募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约      的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理
     定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披     人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收
     露办法》的有关规定在指定媒介上公告。         费方式，并依照《信息披露办法》的有关规定在
                                指定媒介上公告。
第六   九、巨额赎回的情形及处理方式             九、巨额赎回的情形及处理方式
部分   2、巨额赎回的处理方式                2、巨额赎回的处理方式
基金   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资     （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投
份额   人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回      资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的
的申   申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造      赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产
购与   成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例      净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎
赎回   不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可   回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的
     对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，     前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日
     应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比      的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回
     例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部      申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对
     分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回      于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以
     或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个     选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将
     开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎     自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回
     回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延     为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎
     期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，      回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日
     无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础      赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的
     计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如     该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类
     投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人      推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申
     未能赎回部分作自动延期赎回处理。           请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动
                                延期赎回处理。
     （4）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个基金     （4）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个基
     份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%以上    金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%
     的赎回申请（“大额赎回申请人”）的情形下，基     以上的赎回申请（“大额赎回申请人”）的情形
     金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回申      下，基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他
     请人（“小额赎回申请人”）和大额赎回申请人      赎回申请人（“小额赎回申请人”）和大额赎回
     回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式办理，     “（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的
     在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人      约定方式办理，在仍可接受赎回申请的范围内对
     超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予确认   大额赎回申请人超过 10%的赎回申请按比例确
     的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部分，基     认。对当日未予确认的赎回申请进行延期办理。
     金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎      对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回
     回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的     申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消
     部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的，当日未     赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤
     获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并      销；选择延期赎回的，当日未获受理的赎回申请
     处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值      将与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并
     为基础计算赎回金额，以此类推。如基金份额持有        以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算
     人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持         赎回金额，以此类推。如基金份额持有人在提交
     有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。            赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能
                                   赎回部分作自动延期赎回处理。
第六   十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎         十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎
部分   回的公告                          回的公告
基金   2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重      2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于
份额   新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购         重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申
的申   或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额       购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基
购与   净值。                           金份额净值。
赎回   3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周（含 2   3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周（含
     周），暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基        2 周），暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，
     金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上         基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒
     刊登基金重新开放申购或赎回公告，  并公布最近 1     介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布
     个开放日的基金份额净值。                  最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
     管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。当连续     金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。当连
     暂停时间超过 2 个月的，基金管理人可以调整刊       续暂停时间超过 2 个月的，基金管理人可以调整
     登公告的频率。暂停结束，基金重新开放申购或赎        刊登公告的频率。暂停结束，基金重新开放申购
     回时，基金管理人依照有关法律法规的规定在指         或赎回时，基金管理人依照有关法律法规的规定
     定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公          在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎
     告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。        回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额
                                   净值。
第七   一、基金管理人                       一、基金管理人
部分   （一）基金管理人简况                    （一）基金管理人简况
基金   名称：鹏华基金管理有限公司                 名称：鹏华基金管理有限公司
合同   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商
当事   会中心 43 层                      会中心 43 层
人及   法定代表人：何如                      法定代表人：张纳沙
权利   设立日期：1998 年 12 月 22 日         设立日期：1998 年 12 月 22 日
义务   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管         批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管
     理委员会［1998］31 号文               理委员会［1998］31 号文
     组织形式：有限责任公司                   组织形式：有限责任公司
     注册资本：1.5 亿元                   注册资本：1.5 亿元
     存续期限：持续经营                     存续期限：持续经营
     联系电话：0755-82021233            联系电话：0755-82021233
第七   二、基金托管人                        二、基金托管人
部分   （一）基金托管人简况                     （一）基金托管人简况
基金   名称：平安银行股份有限公司(简称：平安银行)         名称：平安银行股份有限公司(简称：平安银行)
合同   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号        住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
当事   法定代表人：谢永林                      法定代表人：谢永林
人及   成立时间：1987 年 12 月 22 日          成立时间：1987 年 12 月 22 日
权利   组织形式：股份有限公司                    组织形式：股份有限公司
义务   注册资本：17,170,411,366 元人民币       注册资本：19,405,918,198 元人民币
     存续期间：持续经营                      存续期间：持续经营
     （二）基金托管人的权利与义务                 （二）基金托管人的权利与义务
     基金托管人的义务包括但不限于：                定，基金托管人的义务包括但不限于：
     （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、        （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净
     基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；            值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价
                                    格；
第十   四、估值程序                         四、估值程序
四部   1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金         1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，
分    资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精          该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余
基金   确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家   额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第
资产   另有规定的，从其规定。                    5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
估值   每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，          每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额
     并按规定公告。                        净值，并按规定公告。
     基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂          但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规
     停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资          定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基
     产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，         金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基
     经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公          金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
     布。                             理人对外公布。
第十   五、估值错误的处理                      五、估值错误的处理
四部   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理         基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
分    的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基         理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。
基金   金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生      当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第
资产   估值错误时，视为基金份额净值错误。              4 位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值
估值   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：            错误。
     （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人         4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
     应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理         （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基
     的措施防止损失进一步扩大。                  金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
     （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基      并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
     金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备          （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%
     案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金       时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
     管理人应当公告。                       监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
     （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定          0.5%时，基金管理人应当公告。
     的，从其规定处理。                      （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定
                              的，从其规定处理。
第十   七、基金净值的确认                七、基金净值的确认
四部   用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净    用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金
分    值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行    份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负
基金   复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计    责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结
资产   算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给    束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额
估值   基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确    净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计
     认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净    算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管
     值予以公布。                   理人对基金净值予以公布。
第十   三、基金收益分配原则               三、基金收益分配原则
六部   2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利   2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红
分    再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自    利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利
基金   动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本   自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投
的收   基金默认的收益分配方式是现金分红；        资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金
益与   3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，   分红；
分配   即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单    3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于
     位基金份额收益分配金额后不能低于面值；      面值，即基金收益分配基准日的各类基金份额净
                              能低于面值；
第十   六、基金收益分配中发生的费用           六、基金收益分配中发生的费用
六部   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续
分    用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于    费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小
基金   一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用    于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费
的收   时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红    用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金
益与   利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依   红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资
分配   照《业务规则》执行。               的计算方法，依照《业务规则》执行。
第十   五、公开披露的基金信息              五、公开披露的基金信息
八部   公开披露的基金信息包括：             公开披露的基金信息包括：
分    （四）基金净值信息                （四）基金净值信息
基金   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购
的信   者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站    或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网
息披   披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。     站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
露    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理
     人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网    人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网
     站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日    站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日
     的基金份额净值和基金份额累计净值。          的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日      基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
     的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日      日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一
     的基金份额净值和基金份额累计净值。          日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
     （七）临时报告                    （七）临时报告
     之零点五；                      额净值百分之零点五；
                                新增：
第十   六、信息披露事务管理                 六、信息披露事务管理
八部   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会      基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会
分    的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制     的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编
基金   的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎     制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份
的信   回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金     额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说
息披   产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关      明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开
露    基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书     披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金
     面或电子确认。                    管理人进行书面或电子确认。
                         托管协议
               原文条款                      修改后条款
章节
               内容                         内容
一、   （一）基金管理人                   （一）基金管理人
基金   名称：鹏华基金管理有限公司              名称：鹏华基金管理有限公司
托管   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国
协议   际商会中心 43 层                 际商会中心 43 层
当事   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国
人    际商会中心 43 层                 际商会中心 43 层
     邮政编码：518048                邮政编码：518048
     法定代表人：何如                   法定代表人：张纳沙
     成立日期：1998 年 12 月 22 日      成立日期：1998 年 12 月 22 日
     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监      批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监
     基金字［1998］31 号文             基金字［1998］31 号文
     组织形式：有限责任公司                组织形式：有限责任公司
     注册资本：1.5 亿元                注册资本：1.5 亿元
     存续期间：持续经营                  存续期间：持续经营
     经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中     经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及
     国证监会许可的其它业务                中国证监会许可的其它业务
     （二）基金托管人                   （二）基金托管人
     名称：平安银行股份有限公司              名称：平安银行股份有限公司
     住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号
     法定代表人：谢永林                  法定代表人：谢永林
     成立日期：1987 年 12 月 22 日      成立日期：1987 年 12 月 22 日
     组织形式：股份有限公司                  组织形式：股份有限公司
     注册资本：17,170,411,366 元        注册资本：19,405,918,198 元
     存续期间：持续经营                    存续期间：持续经营
     基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可        基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可
     [2008]1037 号                 [2008]1037 号
     联系人：高希泉                      联系人：刘华栋
     联系电话：(0755) 2219 7701        联系电话：(0755) 2216 6388
     经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；       经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；
     人民币票据承兑和贴现各项信托业务；经监管机        人民币票据承兑和贴现；各项信托业务；经监管
     构批准发行或买卖人民币有价证券；发行金融债        机构批准发行或买卖人民币有价证券；外汇存
     券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政       款、汇款；境内境外借款；在境内境外发行或代
     府债券；外汇存款、汇款；境内境外借款；从事同       理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币
     业拆借；外汇借款；外汇担保；在境内境外发行或       票据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及
     代理发行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及        外币有价证券，自营外汇买卖；资信调查、咨询、
     外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结        见证业务；保险兼业代理业务；黄金进口业务；
     算；办理国内结算；国际结算；外币票据的承兑和       经有关监管机构批准或允许的其他业务。
     贴现；外汇贷款；资信调查、咨询、见证业务；保
     险兼业代理业务；代理收付款项；黄金进口业务；
     提供信用证服务及担保；提供保管箱服务；外币
     兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经有关监管机构
     批准或允许的其他业务。
八、   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及       （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间
基金   程序                           及程序
资产   1. 基金资产净值                    1. 基金资产净值
净值   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金        基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的
计算   额。                           金额。
和会   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总        各类基金份额净值是指该类基金资产净值除以
计核   数，基金份额净值的计算，精确到 0.0001 元，小   该类基金份额总数，各类基金份额净值的计算，
算    数点后第 5 位四舍五入，国家另有规定的，从其      均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，
     规定。                          国家另有规定的，从其规定。
     基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类        基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各
     基金份额的基金份额净值，经基金托管人复核，按       类基金份额的基金份额净值，经基金托管人复
     规定公告。                        核，按规定公告。
八、   （三）基金份额净值错误的处理方式             （三）基金份额净值错误的处理方式
基金   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理       基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
资产   的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基       理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。
净值   金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生    当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第
计算   估值错误时，视为基金份额净值错误。            4 位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值
和会   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：          错误。
计核   4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：         本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
算    （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人       4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
     应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理       （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基
     的措施防止损失进一步扩大。                金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
     （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基    并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
     金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备      （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%
     案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金   时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
     管理人应当公告。                   监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
九、   （一）基金收益分配的原则               （一）基金收益分配的原则
基金   2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利     2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红
收益   再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自      利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利
分配   动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本     自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投
     基金默认的收益分配方式是现金分红；          资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金
     即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单      3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于
     位基金份额收益分配金额后不能低于面值；        面值，即基金收益分配基准日的各类基金份额净
                                能低于面值；
十、   （二）信息披露的内容                 （二）信息披露的内容
基金   基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、      基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、
信息   基金产品资料概要、基金合同、托管协议、基金份     基金产品资料概要、基金合同、托管协议、基金
披露   额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、     份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公
     基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定     告、各类基金份额净值信息、基金份额申购、赎
     期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金     回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基
     季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有     金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清
     人大会决议、清算报告、中国证监会规定的其他信     公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、中
     息。基金年度报告中的财务会计报告需经具有从      国证监会规定的其他信息。基金年度报告中的财
     事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计      务会计报告需经具有从事证券、期货相关业务资
     后，方可披露。                    格的会计师事务所审计后，方可披露。