富国宝利增强债券E: 关于富国宝利增强债券型发起式证券投资基金增加E类基金份额并相应修订基金合同及托管协议的公告_基金频道

富国基金管理有限公司关于富国宝利增强债券型发起式证券投
资基金增加 E 类基金份额并相应修订基金合同及托管协议的公
告
为更好地满足广大投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券法》、《中华
人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和《富国宝利增强债券型发起
式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，经与基金托管人中国
建设银行股份有限公司协商一致，富国基金管理有限公司（以下简称“本公司”或
“基金管理人”）决定对富国宝利增强债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基
金”）增加 E 类基金份额，并因增加 E 类基金份额和本基金实际运作对基金合同及
《富国宝利增强债券型发起式证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）的
相应条款进行修订。
本次因增加 E 类基金份额和本基金实际运作而对基金合同进行的修订对基金份
额持有人利益无实质性不利影响，属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大
会的情形，修改后的基金合同和托管协议将自 2024 年 9 月 25 日起正式生效。现将
有关情况说明如下：
（一）本次增加 E 类基金份额的相关安排
代码为 022175。E 类基金份额在投资者申购时不收取申购费用，但从本类别基金资
产中计提销售服务费。原有的基金份额在增加了 E 类基金份额后，全部自动转换为
A 类基金份额，该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。增加 E 类
基金份额后，本基金将形成 A 类和 E 类基金份额。本基金各类基金份额分别设置对
应的基金代码并分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值，投资人申购时
可以自主选择 A 类基金份额或 E 类基金份额对应的基金代码进行申购。
E 类基金份额不收取申购费。
E 类基金份额的赎回费率如下表：
持有期限（N）赎回费率
N＜7 日 1.50%
N≥7 日 0
E 类基金份额的赎回费用由 E 类基金份额持有人承担，在 E 类基金份额持有人
赎回基金份额时收取。E 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，E 类基金份额的销售服务费按前一
日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。
本基金 E 类基金份额的销售机构请以本公司或销售机构公示信息为准。
（二）基金合同及托管协议的修订
本次修订内容包括因增加 E 类基金份额、本基金实际运作而对基金合同相关的
条款进行修订，托管协议的相关条款将据此相应修改，并将在本基金招募说明书、
基金产品资料概要中相应更新。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，
属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人和基金
托管人协商后修改，基金合同的具体修订内容详见附件。
重要提示：
定，无需召开基金份额持有人大会。
说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
富国基金管理有限公司客户服务热线 95105686、4008880688（全国统一，均免长途
费）进行相关咨询。
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资
于基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书等法律文件，确认已知悉基金产
品资料概要，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承
受能力，在了解产品情况及销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨
慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。
特此公告。
富国基金管理有限公司
附件：富国宝利增强债券型发起式证券投资基金基金合同修订对照表
章节修改前修改后
第二部 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行 15、银行业监督管理机构：指中国人民银
分释和/或中国银行保险监督管理委员会行和/或国家金融监督管理总局
义 54、销售服务费：指从基金资产中计提的，
用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有
人服务的费用
服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的
类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计
算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提
销售服务费的一类基金份额
收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销
售服务费的一类基金份额
第三部八、基金份额的类别设置八、基金份额的类别设置
分基在不违反法律法规、基金合同的约定以本基金根据申购费用、销售服务费收取方
金的基及对基金份额持有人利益无实质性不利影响式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投
本情况的情况下，本基金可根据费用收取方式的不资者申购时收取申购费用，但不再从本类别基
同，分设不同的基金份额类别，各类基金份金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A
额按照不同的费率计提费用，单独设置基金类基金份额。在投资者申购时不收取申购费用，
代码，分别计算和公告基金份额净值和基金但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额累计净值。本基金的基金份额类别设置份额，称为 E 类基金份额。
（如有）
，详见基金管理人届时更新的招募说本基金 A 类基金份额、E 类基金份额分别
明书或相关公告。设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类
在不违反法律法规、基金合同的约定以基金份额、E 类基金份额将分别计算和公告基
及对基金份额持有人利益无实质性不利影响金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资
的情况下，根据基金实际运作情况，在履行产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额
适当程序后，基金管理人可对基金份额分类总数。
办法及规则进行调整、或者停止某类基金份投资者可自行选择申购的基金份额类别。
额类别的销售、或者调整某类基金份额类别有关基金份额类别的具体设置、费率水平
的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。
调整实施前基金管理人需及时公告并报中国根据基金实际运作情况，在不违反法律法规、
证监会备案。基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的情况下，在履行适当程序后，
基金管理人可对基金份额分类办法及规则进行
调整、或者停止某类基金份额类别的销售、或
者调整某类基金份额类别的费率水平、或者增
加新的基金份额类别等，调整实施前基金管理
人需及时公告并报中国证监会备案。
第六部二、申购和赎回的开放日及时间二、申购和赎回的开放日及时间
分基 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
金份额基金管理人不得在基金合同约定之外的基金管理人不得在基金合同约定之外的日
的申购日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
与赎回者转换。投资者在基金合同约定之外的日期换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间
和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放
为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。日相应类别的基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则三、申购与赎回的原则
以申请当日收市后计算的基金份额净值为基申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基
准进行计算；准进行计算；
六、申购和赎回的价格、费用及其用途六、申购和赎回的价格、费用及其用途
点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此额，各类基金份额单独设置代码，各类基金份
产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的额将分别计算和公告基金份额净值。本基金各
基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4
日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收
可以适当延迟计算或公告。益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额
本基金申购份额的计算详见招募说明书。本遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延
基金的申购费率由基金管理人决定，并在招迟计算或公告。
募说明书中列示。申购的有效份额为净申购 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本
金额除以当日的基金份额净值，有效份额单基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金
位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明
保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以
失由基金财产承担。当日该类基金份额净值，有效份额单位为份，
赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产
赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明承担。
书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎
回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回
费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列
按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘
此产生的收益或损失由基金财产承担。以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，
财产。入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收
持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 4、A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基
额时收取。对于持续持有期少于 7 日的投资金份额的投资者承担，不列入基金财产，E 类
者收取不少于 1.50%的赎回费，并将上述赎基金份额不收取申购费用。
回费计入基金财产。赎回费用纳入基金财产 5、本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额
的比例详见招募说明书，未归入基金财产的的赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持
部分用于支付登记费和其他必要的手续费。有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算不少于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费计入基
方法和收费方式由基金管理人根据基金合同金财产。赎回费用纳入基金财产的比例详见招
的规定确定，并在招募说明书或相关公告中募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登
列示。基金管理人可以在基金合同约定的范记费和其他必要的手续费。
围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 6、本基金 A 类基金份额的申购费率、A 类
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办和 E 类基金份额的申购份额具体的计算方法、
法》的有关规定在规定媒介上公告。赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方
九、巨额赎回的情形及处理方式式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费
支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日
投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
对基金资产净值造成较大波动时，基金管理介上公告。
人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基九、巨额赎回的情形及处理方式
金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申 2、巨额赎回的处理方式
请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支
单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资
例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金
回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日
延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对
赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请
的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎
与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎
并以下一开放日的基金份额净值为基础计算回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择
赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎
如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当
投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无
制。优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回
申购或赎回的公告为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选
人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申
开放日的基金份额净值。购或赎回的公告
应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日
的各类基金份额净值。
第七部一、基金管理人一、基金管理人
分基（二）基金管理人的权利与义务（二）基金管理人的权利与义务
金合同 2、根据《基金法》、
《运作办法》及其他 2、根据《基金法》、
《运作办法》及其他有
当事人有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
及权利（8）采取适当合理的措施使计算基金份（8）采取适当合理的措施使计算基金份额
义务额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
基金合同等法律文件的规定，按有关规定计合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公
算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、告基金净值信息，确定各类基金份额申购、赎
赎回的价格；回的价格；
二、基金托管人二、基金托管人
（一）基金托管人简况（一）基金托管人简况
名称：中国建设银行股份有限公司（简名称：中国建设银行股份有限公司
称：中国建设银行）法定代表人：张金良
法定代表人：田国立（二）基金托管人的权利与义务
（二）基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、
《运作办法》及其他有
《运作办法》及其他关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：（8）复核、审查基金管理人计算的基金资
（8）复核、审查基金管理人计算的基金产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
赎回价格；三、基金份额持有人
三、基金份额持有人除法律法规另有规定或基金合同另有约定
每份基金份额具有同等的合法权益。如外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权
本基金在未来条件成熟时，增减基金份额类益。
别，则同一类别内每一基金份额享有同等分
配权。
第八部一、召开事由一、召开事由
分基 1、除法律法规、监管机构或基金合同另 1、除法律法规、监管机构或基金合同另有
金份额有规定的，当出现或需要决定下列事由之一规定的，当出现或需要决定下列事由之一的，
持有人的，应当召开基金份额持有人大会：应当召开基金份额持有人大会：
大会（5）调整基金管理人、基金托管人的报（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬
酬标准；标准或提高销售服务费率，但根据法律法规的
的情况下，以下情况可由基金管理人和基金除外；
托管人协商后修改，不需召开基金份额持有 2、在不违反法律法规和基金合同的约定的
人大会：情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管
（2）在法律法规和基金合同规定的范围人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；（2）在法律法规和基金合同规定的范围内
或者在对现有基金份额持有人利益无实质性调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低
不利影响的前提下变更收费方式，调整基金销售服务费率；或者在对现有基金份额持有人
份额类别、停止现有基金份额类别的销售或利益无实质性不利影响的前提下变更收费方
者增设本基金的基金份额类别；式，调整基金份额类别、停止现有基金份额类
别的销售或者增设本基金的基金份额类别；
第十四四、估值程序四、估值程序
部分 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭
基金资后，基金资产净值除以当日基金份额的余额市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份
产估值数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数
位四舍五入。法律法规、监管机构、基金合点后第 5 位四舍五入。法律法规、监管机构、
同另有规定的，从其规定。基金合同另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产基金管理人于每个工作日计算基金资产净
净值及基金份额净值，并按规定公告。值及各类基金份额净值，并按规定公告。
估值。但基金管理人根据法律法规或本基金值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同
合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作
个工作日对基金资产估值后，将基金份额净日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结
值结果发送基金托管人，经基金托管人复核果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，
无误后，由基金管理人按规定对外公布。由基金管理人按规定对外公布。
五、估值错误的处理五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、基金管理人和基金托管人将采取必要、适
适当、合理的措施确保基金资产估值的准确当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位
以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基金
额净值错误。份额净值错误。
下：下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基（1）任一类基金份额净值计算出现错误
金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金
人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩
（2）错误偏差达到基金份额净值的大。
报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报
净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额
七、基金净值的确认净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
用于基金信息披露的基金资产净值和基七、基金净值的确认
金份额净值由基金管理人负责计算，基金托用于基金信息披露的基金资产净值和各类
管人负责进行复核。基金管理人应于每个工基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托
作日交易结束后计算当日的基金资产净值和管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作
基金份额净值并发送给基金托管人。基金托日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类
管人对净值计算结果复核确认后发送给基金基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管
管理人，由基金管理人按规定对基金净值予人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理
以公布。人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。
第十五一、基金费用的种类一、基金费用的种类
部分 3、E 类基金份额的销售服务费；
基金费二、基金费用计提方法、计提标准和支二、基金费用计提方法、计提标准和支付
用与税付方式方式
收 3、E 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，
E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金
份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 E 类基金份额每日应计提的销售服务
费
E 为 E 类基金份额前一日的基金资产净值
E 类基金份额的销售服务费每日计提，按
月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对
一致的财务数据，自动在次月前 5 个工作日内
按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理
人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，
基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及
时联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10
项费用，根据有关法规及相应协议规定，按项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人
管人从基金财产中支付。从基金财产中支付。
第十六三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则
部分 1、本基金收益分配方式分两种：现金分 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红
基金的红与红利再投资，投资者可选择现金红利或与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现
收益与将现金红利自动转为基金份额进行再投资；金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投
分配若投资者不选择，本基金默认的收益分配方资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配
式是现金分红。方式是现金分红。
于面值；即基金收益分配基准日的基金份额低于面值；即基金收益分配基准日的各类基金
净值减去每单位基金份额收益分配金额后不份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金
能低于面值。额后不能低于面值。
基金在未来条件成熟时，增减基金份额类别，等分配权，由于本基金 A 类基金份额不收取销
则同一类别内每一基金份额享有同等分配售服务费，E 类基金份额收取销售服务费，各
权。基金份额类别对应的可供分配利润将有所不
六、基金收益分配中发生的费用同。
基金收益分配时所发生的银行转账或其六、基金收益分配中发生的费用
他手续费用由投资者自行承担。当投资者的基金收益分配时所发生的银行转账或其他
现金红利小于一定金额，不足以支付银行转手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
账或其他手续费用时，基金登记机构可将基红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其
金份额持有人的现金红利自动转为基金份他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
额。红利再投资的计算方法，依照《业务规有人的现金红利自动转为相应类别的基金份
则》执行。额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》
执行。
第十八五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息
部分（四）基金净值信息（四）基金净值信息
基金的在开始办理基金份额申购或者赎回后，在开始办理基金份额申购或者赎回后，基
信息披基金管理人应当在不晚于每个开放日的次金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
露日，通过规定网站、基金销售机构网站或者过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点
营业网点披露开放日的基金份额净值和基金披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份
份额累计净值。额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
最后一日的次日，在规定网站披露半年度和后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度
年度最后一日的基金份额净值和基金份额累最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额
计净值。累计净值。
（七）临时报告（七）临时报告
等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
净值百分之零点五； 16、任一类基金份额净值计价错误达该类
六、信息披露事务管理基金份额净值百分之零点五；
基金托管人应当按照相关法律法规、中六、信息披露事务管理
国证监会的规定和基金合同的约定，对基金基金托管人应当按照相关法律法规、中国
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理
基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
清算报告等公开披露的相关基金信息进行复的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
核、审查，并向基金管理人进行书面或电子报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
确认。查，并向基金管理人进行书面或电子确认。