证券指数基金: 博时中证全指证券公司指数证券投资基金更新招募说明书

博时中证全指证券公司指数证券投
       资基金
    更新招募说明书
  基金管理人: 博时基金管理有限公司
  基金托管人: 中国银行股份有限公司
        第 1 页 共 143 页
                  【重要提示】
资基金转型而来。基金转型经博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金份额持有人
大会决议通过，持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 2020 年 8 月 7 日起，《博时中
证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同》失效且《博时中证全指证券公司指数证券
投资基金基金合同》同时生效，博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金正式变更为博
时中证全指证券公司指数证券投资基金。
露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资
者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金
管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
  （1）样本空间
  中证全指指数样本股
  （2）选样方法
本；
证券以及累积总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余证券
数量不少于 50 只，将剩余证券作为相应行业指数的样本。
  （3）指数计算
  指数计算公式为：报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000
  其中，调整市值＝∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计算方法、除
数修正方法参见计算与维护细则。本指数单个样本权重上限为 15%。
有 关标 的指 数具体 编制 方案及 成份 股信 息详见 中证 指数 有限公 司网 站，网 址：
http://www.csindex.com.cn/。
                    第 2 页 共 143 页
券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证
监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证
券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导
致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、
无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各
类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。
期风险、中高预期收益的品种。一般情形下，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券
型基金、货币市场基金。
现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在
定期报告中予以披露。连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元情形的，本基金基金合同将进行基金财产清算并终止，且无需召开持有
人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。因此本基金有面临自动触
发清算的风险。
的指数成份股及其备选成份股）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、央
行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转债和可交换债）债券回购、权证、股指期货、
银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基
金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
公司指数成分股和备选成分股占非现金基金资产的比例不低于 80%；权证投资比例为基金资
产净值的 0-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
                   第 3 页 共 143 页
低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
                            基金管理人履行相应程序后，
可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基
金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔
细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
对本基金业绩表现的保证。
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
  本招募说明书更新所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止
日为 2024 年 6 月 30 日。（财务数据未经审计）
                      第 4 页 共 143 页
                          第 5 页 共 143 页
               第一部分 绪言
  《博时中证全指证券公司指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）《公开募集证券投资基金运作指引第 3
号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《博时中证全指证券公司指
数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
  博时中证全指证券公司指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本
招募说明书所载明的资料申请变更注册的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，
                    并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。
                 第 6 页 共 143 页
                    第二部分 释义
  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
证券保险指数分级证券投资基金转型而来
同的任何有效修订和补充
数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
明书》及其更新
要》及其更新
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的
决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
                      第 7 页 共 143 页
起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的
修订
开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
回、转换、转托管及定期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位
式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司
                      第 8 页 共 143 页
场外销售机构申购的基金份额登记在登记结算系统
场内会员单位申购或买入的基金份额登记在证券登记系统
机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
系统之间进行转登记的行为
等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回
易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎
回也称为场内申购、场内赎回
册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
的账户
易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
原《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同》自同一日起失效
            指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，
                               基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
                   第 9 页 共 143 页
任公司的相关业务规则
份额的行为
求将基金份额兑换为现金的行为
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
上一开放日基金总份额的 10%
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
他资产的价值总和
                      第 10 页 共 143 页
额净值的过程
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、因发
行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介
算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
有人服务的费用
额分为不同的类别
金份额
产中计提销售服务费的基金份额
                 第 11 页 共 143 页
                 第三部分 基金管理人
  一、基金管理人概况
  名称： 博时基金管理有限公司
  住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
  办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
  法定代表人：江向阳
  成立时间： 1998 年 7 月 13 日
  注册资本： 2.5 亿元人民币
  存续期间： 持续经营
  联系人：     王济帆
  联系电话： （0755）8316 9999
  博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，
持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股
份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产经营有限公
司，持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。
  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
  二、主要成员情况
  江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。
政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获
国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副
主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、
副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副
                          第 12 页 共 143 页
总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理
有限公司总经理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。
自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自
金管理有限公司董事长。
  李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专业在职博士，
高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司执行委员会委员，
德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战略客户部总经
理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。
  张东先生，硕士，总经理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、
财富业务和财务会计等工作。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。自 2024
年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。
  罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，美国注册管理会计师，
香港证券及投资学会高级从业资格，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长，
招商局国际财务有限公司总经理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务
有限公司（现更名为招商局集团财务有限公司）结算部总经理、总经理助理、党委委员、招
商局集团财务部（产权部）总经理助理、招商局国际财务有限公司副总经理。
  郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会
计、信贷员、人事教育处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产
管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理
公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长
城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副书记、副总经理（主持工作）、总经理、党委
书记。2022 年 2 月至今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总经理级干部、
总经理。
  方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海
分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融
业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属
子公司股权管理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历
任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股
                       第 13 页 共 143 页
权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整
体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8
月起，任博时基金管理有限公司董事。
  邹月娴女士，香港大学博士，新加坡归国学者。现任北京大学教授/博士生导师，北京
大学深圳研究生院党委副书记，鹏城实验室兼职教授，中国计算机学会语音对话与听觉专委
会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副
理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高层次专业人才、深圳市三八红旗手等称号；曾获中国
电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学技术奖技术开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会
议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。
  陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技术基金会会计及
金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商
学院客座研究教授。香港理工大学终身教授。
  张博辉先生，2008 年 8 月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专业毕业，博士研究
生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、
副教授、国际金融中心副主任、教授。2017 年至今在香港中文大学（深圳）工作，历任深
圳高等金融研究院副院长、经管学院执行副院长，现任经管学院执行院长、校长讲座教授、
深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。
  胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中
国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商
局集团财务部总监，曾就职国家财政部。
  蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月就职于中国长城资产管理公司，分别任办
公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月就职于香港长
城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城
资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高级经理、一级业务主管。2024 年 7
月至今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高级经理。
  李兴春先生，硕士，高级经济师，美国注册管理会计师。2007.07--2023.07 先后在天
津港欧亚国际集装箱码头有限公司、天津港东疆建设开发有限公司、天津港（集团）有限公
司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、项目投资经理、综合业务经理等岗位（期
                    第 14 页 共 143 页
间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港
（集团）有限公司投发管理部副总经理兼任天津港股份有限公司投资部副总经理。
  车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。
金融电子有限公司任技术部负责人，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南方软件开发中
心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003
年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014 年至 2015 年任中财国
信（深圳）有限公司总经理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经
理。2022 年 3 月 16 日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023 年 8 月 15 日起任董事总
经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经
理助理级）兼人工智能实验室主任。
  严斌先生，硕士。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。
现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司
监事。
  何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建设工程有限公司
工作，任会计、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清
算会计。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清算会计。2014 年 10 月 20 日起任基金运作
部 TA 资金清算组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总经理兼 TA 资金清算组主管。
  江向阳先生，简历同上。
  张东先生，简历同上。
  吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中
国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、
招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023 年加入博时基金管理有限公司，
现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。
  王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，
                      第 15 页 共 143 页
主管 IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董
事长和博时资本管理有限公司董事长。
   孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任
博时财富基金销售有限公司董事。
   赵云阳先生，硕士。2003 年至 2010 年在晨星中国研究中心工作。2010 年加入博时基金
管理有限公司。历任量化分析师、量化分析师兼基金经理助理、博时特许价值混合型证券投
资基金(2013 年 9 月 13 日-2015 年 2 月 9 日)、博时招财一号大数据保本混合型证券投资基
金(2015 年 4 月 29日-2016 年 5月 30 日)、博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金(2015
年 5 月 4 日-2016 年 5 月 30 日)、
                          博时裕富沪深 300 指数证券投资基金(2015 年 5 月 5 日-2016
年 5 月 30 日)、上证企债 30 交易型开放式指数证券投资基金(2013 年 7 月 11 日-2018 年 1
月 26 日)、深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金(2012 年 11 月 13 日-2018 年 12
月 10 日)、博时深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2012 年 11 月 13
日-2018 年 12 月 10 日)、博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2018 年 12
月 10 日-2019 年 10 月 11 日)、博时创业板交易型开放式指数证券投资基金(2018 年 12 月
年 8 月 5 日)、博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金(2015 年 5 月 19 日-2020 年 8
月 6 日)的基金经理、指数与量化投资部投资副总监。现任指数与量化投资部投资总监兼博
时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—至今)、博时黄金交易型开
放式证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—至今)、博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金(2015 年 10 月 8 日—至今)、
                         博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金(2016
年 5 月 27 日—至今)、博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金(2018 年 10
月 19 日—至今)、博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2018 年
月 13 日—至今)、博时中证银行指数证券投资基金（LOF）(2020 年 8 月 6 日—至今)、博时
中证全指证券公司指数证券投资基金(2020 年 8 月 7 日—至今)、博时中证医药 50 交易型开
放式指数证券投资基金(2021 年 7 月 22 日—至今)的基金经理。
                          第 16 页 共 143 页
  公司首席资产配置官黄健斌先生。
  公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。
  首席基金经理过钧先生。
  首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、
                           境外投资部总经理曾鹏先生。
  权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。
  行业研究部总经理魏立先生。
  宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。
  指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
  三、基金管理人的职责
购、赎回和登记事宜；
理和运作基金财产；
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
等法律文件的规定，
        按有关规定计算并公告基金资产净值，
                        确定基金份额申购、赎回的价格；
                  第 17 页 共 143 页
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
益；
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
以上；
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
管人；
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
《基金合同》造成基金财产损失时，
               基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
承担责任；
  四、基金管理人的承诺
部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
                 第 18 页 共 143 页
采取有效措施，防止下列行为的发生：
 （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
 （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
 （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
 （5）侵占、挪用基金财产；
 （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
 （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
 （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
防止违反基金合同行为的发生；
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
 五、基金经理承诺
利益；
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
 六、基金管理人的内部控制制度
 （1）全面性原则
 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
 （2）独立性原则
                  第 19 页 共 143 页
  公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控
制工作进行稽核和检查。
  （3）相互制约原则
  公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间
的制衡体系。
  （4）定性和定量相结合原则
  建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
  公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险
管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
  （1）董事会
  负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
  （2）风险管理委员会
  作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
  （3）督察长
  独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。
  （4）监察法律部
  监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
  （5）风险管理部
  风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
  （6）业务部门
                  第 20 页 共 143 页
  风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责
履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监
控和降低风险。
  （1）建立内控结构，完善内控制度
  公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰
当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并
定期更新。
  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制
  建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同
部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
  （3）建立、健全岗位责任制
  建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领
域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
  （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
  建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司
建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风
险状况，从而以最快速度作出决策。
  （5）建立有效的内部监控系统
  建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
  （6）使用数量化的风险管理手段
  采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，
                               用以提示指数趋势、
行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能
地减少损失。
  （7）提供足够的培训
  制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，
控制风险。
                   第 21 页 共 143 页
                 第四部分 基金托管人
  （一）基本情况
  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
  首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
  法定代表人：葛海蛟
  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
  托管部门信息披露联系人：许俊
  传真：（010）66594942
  中国银行客服电话：95566
  （二）基金托管部门及主要人员情况
  中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，
                                 大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
  （三）证券投资基金托管情况
  截至 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046
只，QDII 基金 65 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多
种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
  （四）托管业务的内部控制制度
  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
                      第 22 页 共 143 页
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审
阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
  （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管
理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国
务院证券监督管理机构报告。
                     第 23 页 共 143 页
                   第五部分 相关服务机构
 一、基金份额销售机构
 名称：博时基金管理有限公司北京直销中心
 地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301
 电话：010-65187055
 传真：010-65187032
 联系人：韩明亮
 博时一线通：95105568（免长途话费）
 (1)中国银行股份有限公司
注册地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：             葛海蛟
联系人：               高越
电话：                010-66594973
客户服务电话：            95566
网址：                http://www.boc.cn/
 (2)交通银行股份有限公司
注册地址：          中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：          中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人：         任德奇
联系人：           高天
电话：            021-58781234
传真：            021-58408483
客户服务电话：        95559
网址：            http://www.bankcomm.com/
 (3)招商银行股份有限公司
注册地址：          深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：          深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：         缪建民
联系人：           季平伟
电话：            0755－83198888
传真：            0755－83195049
客户服务电话：        95555
                        第 24 页 共 143 页
网址：       http://www.cmbchina.com/
 (4)中信银行股份有限公司
注册地址：     北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：     北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人：    朱鹤新
联系人：      王晓琳
电话：       010－89937325
客户服务电话：   95558
网址：       http://bank.ecitic.com/
 (5)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：     上海市中山东一路 12 号
办公地址：     上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼
法定代表人：    郑杨
联系人：      吴斌
电话：       021－61618888
传真：       021－63602431
客户服务电话：   95528
网址：       http://www.spdb.com.cn
 (6)中国民生银行股份有限公司
注册地址：     北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：     北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：    高迎欣
联系人：      王继伟
电话：       010－58560666
传真：       010－57092611
客户服务电话：   95568
网址：       http://www.cmbc.com.cn/
 (7)广发银行股份有限公司
注册地址：     广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：     广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：    王凯
联系人：      刘伟
电话：       020-38321497/020-38322566
传真：       020-38321676
客户服务电话：   4008308003
网址：       http://www.cgbchina.com.cn/
 (8)平安银行股份有限公司
注册地址：     深圳市深南东路 5047 号
办公地址：     深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：    谢永林
                    第 25 页 共 143 页
联系人：       施艺帆
电话：        021-50979384
传真：        021-50979507
客户服务电话：    95511-3
网址：        http://bank.pingan.com
 (9)宁波银行股份有限公司
注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：     陆华裕
联系人：       胡技勋
电话：        0574-89068340
传真：        0574-87050024
客户服务电话：    95574
网址：        http://www.nbcb.com.cn
 (10)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：     冀光恒
联系人：       施传荣
电话：        021－38576666
传真：        021－50105124
客户服务电话：    021-962999;4006962999
网址：        http://www.srcb.com/
 (11)东莞银行股份有限公司
注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：     卢国锋
联系人：       朱杰霞
电话：        0769－27239605
传真：        0769－22117730
客户服务电话：    956033
网址：        http://www.dongguanbank.cn
 (12)杭州银行股份有限公司
注册地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：     陈震山
联系人：       严峻
电话：        0571－85108195
传真：        0571－85106576
客户服务电话：    95398
                    第 26 页 共 143 页
网址：        http://www.hzbank.com.cn
 (13)汉口银行股份有限公司
注册地址：      江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址：      武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
法定代表人：     陈新民
联系人：       张晓欢
电话：        027-82656924
传真：        027-82656099
客户服务电话：    96558（武汉）；40060-96558（全国）
网址：        http://www.hkbchina.com
 (14)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：     王耀球
联系人：       杨亢
电话：        0769-22866270
传真：        0769-22866282
客户服务电话：    961122
网址：        http://www.drcbank.com/
 (15)河北银行股份有限公司
注册地址：      河北省石家庄市建设南大街 21 号
办公地址：      河北省石家庄市建设南大街 21 号
法定代表人：     梅爱斌
联系人：       李博
电话：        0311-88627587
传真：        0311-88627027
客户服务电话：    400-612-9999
网址：        http://www.hebbank.com
 (16)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：      常州市武进区延政中路 9 号
办公地址：      常州市武进区延政中路 9 号
法定代表人：     陆向阳
联系人：       李仙
电话：        0519-80585939
传真：        0519-89995170
客户服务电话：    0519-96005
网址：        http://www.jnbank.com.cn
 (17)天相投资顾问有限公司
注册地址：      北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址：      北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
                    第 27 页 共 143 页
法定代表人：     林义相
联系人：       尹伶
电话：        010-66045529
传真：        010－66045500
客户服务电话：    010-66045678
网址：        http://www.txsec.com
 (18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层
法定代表人：     马勇
联系人：       张燕
电话：        010-58325388
传真：        010-58325300
客户服务电话：    400-166-1188
网址：        http://8.jrj.com.cn/
 (19)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：      厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
办公地址：      厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
法定代表人：     陈洪生
联系人：       徐明静
电话：        0592-3122716
传真：        0592-8060771
客户服务电话：    400-918-0808
网址：        www.xds.com.cn
 (20)上海挖财基金销售有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、
办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3
           号楼 5 层 01、02、03 室
法定代表人：     吕柳霞
联系人：       陈璐
电话：        021-50810687
传真：        021-58300279
客户服务电话：    021-50810673
网址：        http://wacaijijin.com/
 (21)腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻
           深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层
法定代表人：     刘明军
                    第 28 页 共 143 页
联系人：       谭广锋
传真：        0755-86013399
客户服务电话：    95017(拨通后转 1 再转 8)
网址：        https://www.txfund.com/
 (22)民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：      上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：      上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：     贲惠琴
联系人：       钟伟
电话：        020-50206003
传真：        020-50206001
客户服务电话：    020-50206003
网址：        www.msftec.com
 (23)北京度小满基金销售有限公司
注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表人：     葛新
联系人：       孙博超
电话：        010-59403028
传真：        010-59403027
客户服务电话：    95055-4
网址：        www.duxiaomanfund.com
 (24)博时财富基金销售有限公司
注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号
           基金大厦 19 层
办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号
           基金大厦 19 层
法定代表人：     王德英
联系人：       崔丹
电话：        0755-83169999
传真：        0755-83195220
客户服务电话：    400-610-5568
网址：        www.boserawealth.com
 (25)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：     上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层
办公地址：     上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心
法定代表人：    吴卫国
联系人：      黄欣文
电话：       021-38602377
传真：       021-38509777
                    第 29 页 共 143 页
客户服务电话：   400-821-5399
网址：       http://www.noah-fund.com
 (26)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：      深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：      深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：     薛峰
联系人：       童彩平
电话：        0755-33227950
传真：        0755-33227951
客户服务电话：    400-678-8887
网址：        https://www.zlfund.cn/
 (27)上海天天基金销售有限公司
注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：    其实
联系人：      潘世友
电话：       021-54509998
传真：       021-64385308
客户服务电话：   400-181-8188
网址：       http://www.1234567.com.cn
 (28)上海好买基金销售有限公司
注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦
法定代表人：     杨文斌
联系人：       张茹
电话：        021-20613610
客户服务电话：    400-700-9665
网址：        http://www.howbuy.com
 (29)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层
办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法定代表人：     王珺
联系人：       韩爱彬
电话：        021-60897840
传真：        0571-26697013
客户服务电话：    95188-8
网址：        http://www.fund123.cn
 (30)上海长量基金销售有限公司
                    第 30 页 共 143 页
注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：     张跃伟
联系人：       敖玲
电话：        021-58788678-8201
传真：        021—58787698
客户服务电话：    400-820-2899
网址：        http://www.erichfund.com
 (31)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：     凌顺平
联系人：       吴杰
电话：        0571-88911818
传真：        0571-86800423
客户服务电话：    952555
网址：        www.5ifund.com
 (32)上海利得基金销售有限公司
注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：     李兴春
联系人：       徐鹏
电话：        021-50583533
传真：        021-50583633
客户服务电话：    400-921-7755
网址：        http://a.leadfund.com.cn/
 (33)嘉实财富管理有限公司
注册地址：      上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
办公地址：      北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写
           字楼 11 层
法定代表人：     赵学军
联系人：       余永键
电话：        010-85097570
传真：        010-65215433
客户服务电话：    400-021-8850
网址：        www.harvestwm.cn
 (34)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：      北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：      北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
                    第 31 页 共 143 页
法定代表人：     戎兵
联系人：       程刚
电话：        010-52855713
传真：        010-85894285
客户服务电话：    400-609-9200
网址：        http://www.yixinfund.com
 (35)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：      南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：      南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：     钱燕飞
联系人：       喻明明
电话：        025-66996699-884131
传真：        025-66996699-884131
客户服务电话：    95177
网址：        www.snjijin.com
 (36)浦领基金销售有限公司
注册地址：      北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611
办公地址：      北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611
法定代表人：     张莲
联系人：       李艳
电话：        010-59497361
客户服务电话：    400-012-5899
网址：        www.prolinkfund.com
 （37）华源证券股份有限公司（鑫理财）
注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号中海中心
法定代表人：     邓晖
联系人：       丛瑞丰
电话：        15069421014
传真：        ——
客户服务电话：    95305
网址：        www.huayuanstock.com
 (38)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
法定代表人：     王伟刚
联系人：       丁向坤
电话：        010-56282140
传真：        010-62680827
                    第 32 页 共 143 页
客户服务电话：    400-055-5728
网址：        www.hcjijin.com
 (39)一路财富（深圳）基金销售股份有限公司
注册地址：      深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金
           融大厦 2111
办公地址：      深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金
           融大厦 2111
法定代表人：     吴雪秀
联系人：       董宣
电话：        010-88312877
传真：        010-88312099
客户服务电话：    400-001-1566
网址：        http://www.yilucaifu.com
 (40)北京钱景基金销售有限公司
注册地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：     赵荣春
联系人：       魏争
电话：        010-57418829
传真：        010-57569671
客户服务电话：    400-893-6885
网址：        www.qianjing.com
 (41)海银基金销售有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 401 室
办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：     孙亚超
联系人：       刘晖
电话：        021-60206991
传真：        021-80133413
客户服务电话：    400-808-1016
网址：        www.fundhaiyin.com
 (42)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：      北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 6 层 605 室
办公地址：      北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：     齐剑辉
联系人：       王英俊
电话：        400-623-6060
传真：        010-82055860
客户服务电话：    400-623-6060
网址：        www.niuniufund.com
                    第 33 页 共 143 页
 (43)上海万得基金销售有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：     王廷富
联系人：       姜吉灵
电话：        021-5132 7185
传真：        021-6888 2281
客户服务电话：    400-821-0203
网址：        www.520fund.com.cn
 (44)上海联泰基金销售有限公司
注册地址：     中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
          室
办公地址：     上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：    燕斌
联系人：      兰敏
电话：       021-52822063
传真：       021-52975270
客户服务电话：   400-166-6788
网址：       www.66zichan.com
 (45)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：     王翔
联系人：       蓝杰
电话：        021-65370077
传真：        021-55085991
客户服务电话：    400-820-5369
网址：        www.jiyufund.com.cn
 (46)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：      上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：      上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼
法定代表人：     陈继武
联系人：       李晓明
电话：        021-63333319
传真：        021-63332523
客户服务电话：    400-643-3389
网址：        www.vstonewealth.com
 (47)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
                    第 34 页 共 143 页
法定代表人：     郭坚
联系人：       宁博宇
电话：        021-20665952
传真：        021-22066653
客户服务电话：    400-821-9031
网址：        www.lufunds.com
 (48)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：      广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
           B1201-1203
法定代表人：     肖雯
联系人：       吴煜浩
电话：        020-89629099
传真：        020-89629011
客户服务电话：    020-89629066
网址：        www.yingmi.cn
 (49)奕丰基金销售有限公司
注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
           （入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：      深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04
           室
法定代表人：     TEO WEE HOWE
联系人：       叶健、左琴
电话：        0755-89460507
传真：        0755-21674453
客户服务电话：    400-684-0500
网址：        www.ifastps.com.cn
 (50)中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4
           层、5 层       （邮寄填写 4 层）
法定代表人：     吴志坚
联系人：       焦金岩
电话：        010-63156530
传真：        010-63156532
客户服务电话：    400-890-9998
网址：        www.jnlc.com
 (51)北京懒猫基金销售有限公司
注册地址：      北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼
                    第 35 页 共 143 页
办公地址：      北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715
法定代表人：     许现良
联系人：       张苗苗
电话：        15110085067
传真：        010-87723200
客户服务电话：    400-150-0882
网址：        www.lanmao.com
 (52)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：      北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4
           层 A428 室
法定代表人：     江卉
联系人：       徐伯宇
电话：        400-098-8511
传真：        010-89188000
客户服务电话：    400-088-8816
网址：        http://jr.jd.com/
 (53)大连网金基金销售有限公司
注册地址：     辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址：     辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人：    卜勇
联系人：      卜勇
电话：       0411-39027800
传真：       0411-39027888
客户服务电话：   400-089-9100
网址：       http://www.yibaijin.com/
 (54)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：      深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科
           学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址：      深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科
           学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表人：     赖任军
联系人：       刘昕霞
电话：        0755-29330513
传真：        0755-26920530
客户服务电话：    400-822-4888
网址：        www.jfzinv.com
 (55)北京雪球基金销售有限公司
注册地址：      北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
                    第 36 页 共 143 页
办公地址：      北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表人：     李楠
联系人：       戚晓强
电话：        15810005516
传真：        010-85659484
客户服务电话：    400-061-8518
网址：        danjuanapp.com
 (56)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻
           深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址：      深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号
法定代表人：     杨柳
联系人：       林丽
电话：        0755-82779746
客户服务电话：    400-666-7388
网址：        www.ppwfund.com
 (57)上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室
办公地址：      上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表人：     许欣
联系人：       刘弘义
电话：        15608193006
传真：        +86 21 35073616
客户服务电话：    021-68609700
网址：        https://www.zocaifu.com/
 (58)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：     上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：     上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人：    毛淮平
联系人：      张静怡
电话：       010-88066326
客户服务电话：   400-817-5666
网址：       https://www.amcfortune.com/
 (59)中信建投期货有限公司
注册地址：      重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义
           层 11-A，8-B4，9-B、C
办公地址：      重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：     彭文德
联系人：       刘芸
                  第 37 页 共 143 页
电话：         023-89769637
传真：         023-86769629
客户服务电话：     400-8877-780
网址：         www.cfc108.com
 (60)中信期货有限公司
注册地址：      深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：      深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：     张皓
联系人：       梁美娜
电话：        021-80365243
传真：        021-60819988
客户服务电话：    400-990-8826
网址：        www.citicsf.com
 (61)东海期货有限责任公司
注册地址：      江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址：      上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 10 楼
法定代表人：     陈太康
联系人：       戴文楠
电话：        021-68756991
传真：        021-68756991
客户服务电话：    95531
网址：        www.qh168.com.cn
 (62)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人：     朱健
联系人：       钟伟镇
电话：        021-38676666
传真：        021-38670666
客户服务电话：    95521/4008888666
网址：        https://www.gtja.com
 (63)中信建投证券股份有限公司
注册地址：      北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：      北京市朝阳区光华路 10 号
法定代表人：     王常青
联系人：       陈海静
电话：        010-65608231
传真：        010－65182261
                    第 38 页 共 143 页
客户服务电话：    4008888108/95587
网址：        http://www.csc108.com/
 (64)国信证券股份有限公司
注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二
           十六层
办公地址：      深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼
法定代表人：     张纳沙
联系人：       于智勇
电话：        0755-81981259
传真：        0755-82133952
客户服务电话：    95536
网址：        http://www.guosen.com.cn/
 (65)招商证券股份有限公司
注册地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：      深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表人：     霍达
联系人：       业清扬
电话：        0755-83081954
传真：        0755-83734343
客户服务电话：    4008888111；95565
网址：        http://www.cmschina.com/
 (66)广发证券股份有限公司
注册地址：      广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：      广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：     林传辉
联系人：       黄岚
电话：        020－87555888
传真：        020－87555305
客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点
网址：        http://www.gf.com.cn/
 (67)中信证券股份有限公司
注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
           北座
办公地址：      北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：     张佑君
联系人：       杜杰
电话：        010-60833889
传真：        010－84865560
客户服务电话：    400-889-5548/95548
网址：        http://www.cs.ecitic.com/
                    第 39 页 共 143 页
 (68)中国银河证券股份有限公司
注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表人：    王晟
联系人：      辛国政
电话：       010-80928123
客户服务电话：   4008-888-888 或 95551
网址：       http:// www.chinastock.com.cn/
 (69)海通证券股份有限公司
注册地址：      上海市淮海中路 98 号
办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：     周杰
联系人：       李笑鸣
电话：        021-23219275
传真：        021－63602722
客户服务电话：    95553
网址：        http://www.htsec.com/
 (70)申万宏源证券有限公司
注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：     杨玉成
联系人：       陈宇
电话：        021-33388999
传真：        021-33388224
客户服务电话：    95523 或 4008895523
网址：        www.swhysc.com
 (71)兴业证券股份有限公司
注册地址：      福州市湖东路 268 号
办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：     杨华辉
联系人：       乔琳雪
电话：        021-38565547
传真：        021－38565783
客户服务电话：    4008888123/95562
网址：        http://www.xyzq.com.cn/
 (72)长江证券股份有限公司
注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法定代表人：     金才玖
联系人：       奚博宇
                    第 40 页 共 143 页
电话：        027-65799999
传真：        027-85481900
客户服务电话：    95579;4008-888-999
网址：        http://www.95579.com/
 (73)国投证券股份有限公司
注册地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
法定代表人：     段文务
联系人：       刘志斌
电话：        0755-82558266
客户服务电话：    95517
网址：        http://www.essence.com.cn/
 (74)湘财证券股份有限公司
注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
           栋 11 楼
办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
           栋 11 楼
法定代表人：     林俊波
联系人：       孙越
电话：        021-38784580-8920
客户服务电话：    95351
网址：        http://www.xcsc.com
 (75)万联证券股份有限公司
注册地址：      广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址：      广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座
法定代表人：     王达
联系人：       丁思
电话：        020-83988334
客户服务电话：    95322
网址：        http://www.wlzq.cn
 (76)渤海证券股份有限公司
注册地址：      天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：      天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：     安志勇
联系人：       王星
电话：        022-23861692
传真：        022－28451892
客户服务电话：    956066
网址：        http://www.ewww.com.cn
                    第 41 页 共 143 页
 (77)华泰证券股份有限公司
注册地址：      南京市江东中路 228 号
办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福
           田区益田路 5999 号基金大厦
法定代表人：     张伟
电话：        0755-22660831
客户服务电话：    95597
网址：        http://www.htsc.com.cn/
 (78)山西证券股份有限公司
注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：     侯巍
联系人：       郭熠
电话：        0351－8686659
传真：        0351－8686619
客户服务电话：    4006661618
网址：        http://www.i618.com.cn/
 (79)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：     肖海峰
联系人：       赵如意
电话：        0532-85725062
客户服务电话：    95548
网址：        sd.citics.com
 (80)东兴证券股份有限公司
注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：     魏庆华
联系人：       郑旷怡
电话：        010-66559039
传真：        010-66555133
客户服务电话：    95309
网址：        http://www.dxzq.net
 (81)东吴证券股份有限公司
注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人：     范力
联系人：       陆晓
电话：        0512-62938521
                  第 42 页 共 143 页
传真：        0512－65588021
客户服务电话：    4008601555
网址：        https://www.dwzq.com.cn
 (82)信达证券股份有限公司
注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：     祝瑞敏
联系人：       王薇安
电话：        010－83252170
传真：        010－63081344
客户服务电话：    95321
网址：        http://www.cindasc.com
 (83)东方证券股份有限公司
注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层
法定代表人：     金文忠
联系人：       朱琼玉
电话：        021-63325888
传真：        021－63326729
客户服务电话：    95503
网址：        http://www.dfzq.com.cn
 (84)方正证券股份有限公司
注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：     施华
联系人：       胡创
电话：        010-56437060
传真：        0731-85832214
客户服务电话：    95571
网址：        http://www.foundersc.com
 (85)长城证券股份有限公司
注册地址：      深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：      深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：     丁益
联系人：       沈晓
电话：        0755-83464734
传真：        0755－83515567
客户服务电话：    4006666888
网址：        http://www.cgws.com
 (86)光大证券股份有限公司
                    第 43 页 共 143 页
注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：     刘秋明
联系人：       李芳芳
电话：        021-22169089
传真：        021－22169134
客户服务电话：    4008888788；95525
网址：        http://www.ebscn.com/
 (87)中信证券华南股份有限公司
注册地址：      广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
           层、20 层
办公地址：      广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
           层、20 层
法定代表人：     陈可可
联系人：       郭杏燕
电话：        020-88836999
传真：        020-88836984
客户服务电话：    95548
网址：        http://www.gzs.com.cn
 (88)东北证券股份有限公司
注册地址：      长春市生态大街 6666 号
办公地址：      长春市生态大街 6666 号
法定代表人：     李福春
联系人：       安岩岩
电话：        0431-85096517
传真：        0431-85096795
客户服务电话：    95360
网址：        http://www.nesc.cn
 (89)大同证券有限责任公司
注册地址：      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：      山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座
           F12、F13
法定代表人：     董祥
联系人：       薛津
电话：        0351－4130322
传真：        0351-7219891
客户服务电话：    4007121212
网址：        www.dtsbc.com.cn
 (90)平安证券股份有限公司
注册地址：      深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座
                    第 44 页 共 143 页
           第 22-25 层
办公地址：      深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座
           第 22-25 层
法定代表人：     何之江
联系人：       王阳
电话：        021-38632136
传真：        0755－82400862
客户服务电话：    0755-22628888/95511-8
网址：        http:www.stock.pingan.com
 (91)华安证券股份有限公司
注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人：     章宏韬
联系人：       孙懿
电话：        0551-65161821
传真：        0551－65161672
客户服务电话：    95318
网址：        http://www.hazq.com/
 (92)财信证券有限责任公司
注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：     蔡一兵
联系人：       郭磊
电话：        0731-84403319
传真：        0731-84403439
客户服务电话：    0731-84403360
网址：        http://www.cfzq.com/
 (93)国都证券股份有限公司
注册地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：     翁振杰
联系人：       黄静
电话：        010-84183333
传真：        010-84183311-3389
客户服务电话：    400-818-8118
网址：        http://www.guodu.com
 (94)东海证券股份有限公司
注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：     钱俊文
                  第 45 页 共 143 页
联系人：       王一彦
电话：        021-20333333
传真：        021-50498825
客户服务电话：    95531; 4008888588
网址：        http://www.longone.com.cn
 (95)恒泰证券股份有限公司
注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业
           综合楼
法定代表人：     祝艳辉
联系人：       熊丽
电话：        0471－4972675
客户服务电话：    956088
网址：        http://www.cnht.com.cn/
 (96)国盛证券有限责任公司
注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大
           厦
法定代表人：     周军
联系人：       占文驰
电话：        0791－86283372
传真：        0791－6289395
客户服务电话：    956080
网址：        https://www.gszq.com/
 (97)华西证券股份有限公司
注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：     杨炯洋
联系人：       赵静静
电话：        010-58124967
传真：        028-86150040
客户服务电话：    95584
网址：        http://www.hx168.com.cn
 (98)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：      新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
           国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：      新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
           国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：     王献军
联系人：       梁丽
电话：        0991-2307105
                    第 46 页 共 143 页
传真：         010-88085195
客户服务电话：     95523 或 4008895523
网址：         www.swhysc.com
 (99)中泰证券股份有限公司
注册地址：       济南市市中区经七路 86 号
办公地址：       山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309
法定代表人：      王洪
联系人：        张峰源
电话：         021-20315719
客户服务电话：     95538
网址：         www.zts.com.cn
 (100)世纪证券有限责任公司
注册地址：      深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深
           港基金小镇对冲基金中心 406
办公地址：      广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北
           塔 23-25 楼
法定代表人：     李强
联系人：       徐玲娟
电话：        0755-83199599-9135
传真：        0755－83199545
客户服务电话：    4008323000
网址：        http://www.csco.com.cn/
 (101)第一创业证券股份有限公司
注册地址：     深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：     深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：    刘学民
联系人：      单晶
电话：       0755-23838750
传真：       0755-25838701
客户服务电话：   95358
网址：       http://www.firstcapital.com.cn/
 (102)西部证券股份有限公司
注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：      西安市新城区东新街 319 号
法定代表人：     徐朝晖
联系人：       张吉安
电话：        029-87211668
传真：        029-87406117
客户服务电话：    95582
网址：        http://www.west95582.com/
                    第 47 页 共 143 页
 (103)华龙证券股份有限公司
注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19 楼
法定代表人：     祁建邦
联系人：       周鑫
电话：        0931-4890208
传真：        0931-4890628
客户服务电话：    95368/400689888
网址：        http:// www.hlzq.com/
 (104)中国国际金融股份有限公司
注册地址：      中国北京建国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：      中国北京建国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：     沈如军
联系人：       任敏
电话：        010－65051166
传真：        010－65051156
客户服务电话：    010-65051166
网址：        http://www.cicc.com.cn/
 (105)财通证券股份有限公司
注册地址：      杭州市解放路 111 号
办公地址：      浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室
法定代表人：     陆建强
联系人：       蔡还
电话：        0571-87789160
传真：        0571－85071387
客户服务电话：    95336（上海地区 962336）
网址：        http://www.ctsec.com
 (106)华鑫证券有限责任公司
注册地址：     深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤
          凰大厦 1 栋 20C-1 房
办公地址：     上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼
法定代表人：    俞洋
联系人：      刘熠
电话：       021-54967656
传真：       021-64333051
客户服务电话：   95323,021-32109999,029-68918888
网址：       http://www.cfsc.com.cn
 (107)中国中金财富证券有限公司
注册地址：      深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华
           润大厦 L4601-4608
                    第 48 页 共 143 页
办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
           第 18-21 层及第 04 层
法定代表人：     高涛
联系人：       万玉琳
电话：        0755-82026907
传真：        0755-82026539
客户服务电话：    4006008008/95532
网址：        http://www.china-invs.cn/
 (108)中山证券有限责任公司
注册地址：       深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
办公地址：       深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
法定代表人：      李永湖
联系人：        罗艺琳
电话：         0755-82943755
传真：         0755-82960582
客户服务电话：     95329
网址：         http://www.zszq.com
 (109)东方财富证券股份有限公司
注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：      戴彦
联系人：        付佳
电话：         021-23586603
传真：         021-23586860
客户服务电话：     95357
网址：         http://www.18.cn
 (110)粤开证券股份有限公司
注册地址：       广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、
办公地址：       广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、
法定代表人：      严亦斌
联系人：        彭莲
电话：         0755-83331195
客户服务电话：     95564
网址：         http://www.ykzq.com
 (111)江海证券有限公司
注册地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：     孙名扬
                   第 49 页 共 143 页
联系人：       王金娇
电话：        0451-87765732
传真：        0451－82287211
客户服务电话：    4006662288
网址：        http://www.jhzq.com.cn
 (112)国金证券股份有限公司
注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：     冉云
联系人：       贾鹏
电话：        028-86690057、028-86690058
传真：        028-86690126
客户服务电话：    4006-600109/95310
网址：        http://www.gjzq.com.cn
 (113)华宝证券股份有限公司
注册地址：      上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址：      上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：     刘加海
联系人：       刘闻川
电话：        021-68777222
传真：        021－68777822
客户服务电话：    4008209898;021-38929908
网址：        http://www.cnhbstock.com
 (114)财达证券股份有限公司
注册地址：      河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至
办公地址：      河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至
法定代表人：     翟建强
联系人：       刘亚静
电话：        0311-66006393
传真：        0311-66006249
客户服务电话：    4006128888
网址：        http://www.S10000.com
 (115)玄元保险代理有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：      中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人：     马永谙
联系人：       卢亚博
电话：        021-50701053
                    第 50 页 共 143 页
传真：         021-50701053
客户服务电话：     4000808208
网址：         www.licaimofang.com
 (116)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：       海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：       北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室
法定代表人：      李科
联系人：        王超
电话：         010-59053660
传真：         010-85632773
客户服务电话：     95510
网址：         http://fund.sinosig.com/
 (117)中国人寿保险股份有限公司
注册地址：       中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：       中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人：      白涛
联系人：        秦泽伟
电话：         010-63631539
传真：         010-66222276
客户服务电话：     95519
网址：         www.e-chinalife.com
 (118)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：       广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201
            室
办公地址：       深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A
            座
法定代表人：      顾敏
联系人：        白冰
电话：         89959999-3306
客户服务电话：     95384
网址：         http://www.webank.com/
 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
 本基金场内发售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
认可的会员单位发售，具体名单详见本基金基金份额发售公告或相关业务公告。
 二、登记机构
                     第 51 页 共 143 页
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强
电   话：0755-25946013
传   真：0755-25987122
联系人：严峰
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
负责人：俞卫锋
联系人：陆奇
经办律师：安冬、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈轶杰
经办注册会计师：叶尔甸 陈轶杰
                      第 52 页 共 143 页
               第六部分 基金的历史沿革
  博时中证全指证券公司指数证券投资基金由博时中证 800 证券保险指数分级证券投资
基金转型而来。
  博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可[2015]383 号文注
册，基金管理人为博时基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
  博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金自 2015 年 4 月 27 日至 2015 年 5 月 12
日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，
《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 19 日生效。
  博时中证全指证券公司指数证券投资基金经中国证监会证监许可[2018]1894 号文准予
变更注册而来。
基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议并通过《博时中证 800 证券保险指数分级证
券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金
变更名称、运作方式、标的指数、投资范围、投资策略、风险收益特征、估值方法和新增提
前终止条款等内容并相应修订基金合同等事项。基金份额持有人大会决议自表决通过之日起
生效。
  自 2020 年 8 月 7 日起，《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同》失
效且《博时中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》同时生效，博时中证 800 证券保
险指数分级证券投资基金正式变更为博时中证全指证券公司指数证券投资基金。
                       第 53 页 共 143 页
              第七部分 基金的存续
  《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续 60 个工作日出现
基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金基金合同
将进行基金财产清算并终止，且无需召开持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报
告和信息披露程序。
  法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
                   第 54 页 共 143 页
            第八部分 基金份额的上市交易
  基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的上市交易。
  一、上市交易的地点
  深圳证券交易所
  二、上市交易的时间
  在符合下述第三项规定的基金上市条件的前提下，本基金基金管理人有权在基金合同生
效后申请基金份额在深圳证券交易所上市交易。
  在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在规定媒介上刊登公
告。
  三、上市交易的规则
  本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证券投资基金上
市规则》等相关规定。
  四、上市交易的费用
  本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
  五、上市交易的行情揭示
  本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同
时揭示前一交易日基金份额净值。
  六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
  本基金基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证
监会及深圳证券交易所的相关业务规则执行。
  当基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市
的情形时，本基金将转型为非上市开放式基金，本基金的基金费率，基金的投资范围和投资
策略等均不变，届时无需召开基金份额持有人大会。基金转型并终止上市后，对于本基金场
内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告。
  七、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定
内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召
开基金份额持有人大会。
                  第 55 页 共 143 页
 八、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功
能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
                第 56 页 共 143 页
          第九部分 基金份额的申购与赎回
  一、申购与赎回的场所
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金基金份额可通过场内和场外两种方式
申购，本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网
点，场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位，具体的销售机
构将由基金管理人在招募说明书或在基金管理人网站公示。基金管理人可根据情况变更或增
减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销
售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
  二、申购、赎回开放日及业务办理时间
  投资人在开放日办理申购和赎回的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的
正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定
公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、
                     证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  本基金自 2020 年 8 月 7 日起开始办理申购、赎回业务。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理申购或者赎回。投资人在基金
合同约定之外的日期和时间提出申购或赎回申请且登记机构确认接受的，其申购、赎回价格
为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
  三、申购与赎回的数额限制
  场外申购基金，首次申购的最低金额为 1 元，追加申购单笔最低申购金额为 1 元。
  通过具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所有关风险控制要求的深圳证券交易
所会员单位场内申购基金份额，单笔申购最低金额为 1,000 元或其整数倍。
  各销售机构在不低于上述规定的前提下，可根据自己的情况调整首次最低申购金额和追
加最低申购金额限制，具体以各销售机构的规定为准；
                    第 57 页 共 143 页
  每个场外交易账户最低持有本基金基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一场外销售
机构的某一交易账户的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。
  基金份额持有人办理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。
  各销售机构在不低于上述规定的前提下，可根据自己的情况调整首次最低申购金额和追
加单笔最低申购金额限制，具体以各销售机构的规定为准；
招募说明书或相关公告。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
基金份额余额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在规定媒介上公告并报中国证监会备案。
  四、申购与赎回的原则
基准进行计算；
回；
金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳
证券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）；
任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登
记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。
                 第 58 页 共 143 页
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  五、申购与赎回的程序
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
  投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基
金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
  基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额
赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投
资者应及时查询。
  六、申购费用、赎回费用
  本基金 C 类份额仅在场外销售。
                表 1：本基金的申购费率结构表
场外申购费    申购金额（M）         A 类基金份额申购费     C 类基金份额申购费
 率                             率              率
           M＜50 万元           1.00%          0.00%
              万元
                       第 59 页 共 143 页
           M≥500 万元    1000 元/笔
场内申购费             比照场外申购费率设定场内申购费率。
 率
  本基金 A 类基金份额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金
资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用；C 类基金份额不收取申购费用。
                 表 2：本基金的场外赎回费率结构表
 持有基金份额期限        A 类基金份额赎回费率          C 类基金份额赎回费率
      （Y）
     Y＜7 日           1.50%                1.50%
    Y≥1 个月           0.00%                0.00%
  注：1 个月指 30 日
                 表 3：本基金的场内赎回费率结构表
持有基金份额期限         A 类基金份额赎回费率
   （Y）
  Y＜7 日              1.50%
  Y≥7 日              0.10%
  赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回该类基金
份额时收取。向持有期限少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，向持有期限大
于等于 7 日的投资者收取的不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和
其他必要的手续费。
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相
关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以适当调低的申购费率和基金赎回费率。
司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有
限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照新规定
执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
  七、申购份额与赎回金额的计算方式
                     第 60 页 共 143 页
   场外、场内申购均采用金额申购的方式
   （1）A 类基金份额
   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
   申购费用=申购金额-净申购金额
   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
   申购费用=固定金额
   净申购金额=申购金额-申购费用
   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
   场内申购时，申购份额的计算先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再采用截位法
保留至整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。场外申购时，
申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
   例 1：假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资人本次场外申购本基金 A 类基
金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.00%，该投资人可得到的 A 类基金份额为：
   净申购金额=400,000.00/（1+1.00%）＝396,039.60 元
   申购费用=400,000.00-396,039.60＝3,960.40 元
   申购份额=396,039.60/1.0560＝375,037.50 份
   即：该投资人投资 40 万元场外申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额
净值为 1.0560 元，可得到 375,037.50 份 A 类基金份额。
   例 2：假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资人投资 600 万元场外申购本基
金 A 类基金份额，其对应的申购费用为 1000 元，则其可得到的 A 类基金份额为：
   申购费用＝1,000 元
   净申购金额＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00 元
   申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份
   即：该投资人投资 600 万元场外申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额
净值为 1.0560 元，可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。
                           第 61 页 共 143 页
  例 3：假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资人投资 600 万元场内申购本基
金 A 类基金份额，其对应的申购费用为 1000 元，则其可得到的 A 类基金份额为：
  申购费用＝1,000 元
  净申购金额＝6,000,000.00－1,000＝5,999,000.00 元
  申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份=5,680,871 份
  退款金额＝0.21x1.0560=0.2218 元
  即：投资人投资 600 万元场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净
值为 1.0560 元，可得到 5,680,871 份场内 A 类基金份额，不足 1 份额对应的 0.2218 元申购
资金返还至投资者资金账户。
  （2）C 类基金份额
  申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
  上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
  例 4：假设某投资者投资 10 万元场外申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类
基金份额净值为 1.0600 元，则可得到的 C 类基金份额为：
  申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份
  即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额
净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。
  赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值
  赎回费用=赎回总金额×赎回费率
  净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
  例 5：某投资者场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费
率为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：
  赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元
  赎回费用=12,500.00×0%=0.00 元
  净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元
  即：投资者场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日 A
类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。
                           第 62 页 共 143 页
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，
并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
  八、申购与赎回的登记业务
间之前可以撤销。
资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公
告。
  九、拒绝或暂停申购的情形及处理
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
购申请。
值。
量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
                   第 63 页 共 143 页
  发生上述第 1、2、3、5、6、8 项之一且基金管理人决定暂停申购情形时，基金管理人
应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒
绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢
复申购业务的办理。
  十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
回申请或延缓支付赎回款项。
值。
停接受投资人的赎回申请。
基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请时，基金管理
人按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额
支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。
基金份额持有人在场外申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。当出现暂
停赎回或延缓支付赎回款项时，场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限
责任公司的有关业务规则办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务
的办理并公告。
  十一、巨额赎回的情形及处理方式
  若单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份
额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日
的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
                  第 64 页 共 143 页
  当基金出现巨额赎回时，对于场外赎回申请，基金管理人可以根据基金当时的资产组合
状况决定全额赎回或部分延期赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎
回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
理。
  （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日
基金总份额 10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，
将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10％的部分，
基金管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份
额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当
日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
  （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20
个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
  巨额赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规
定办理。
                   第 65 页 共 143 页
  当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定
媒介上刊登公告。
  十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
刊登暂停公告。
新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
购或赎回日的前 1 个工作日在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并于重新开
放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应最迟提前 2 日在规定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基
金份额净值。
  十三、基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
  十四、基金的转托管
  （一）系统内转托管
  系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构
（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。
  本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
基金销售机构可以按照相关规定，向基金份额持有人收取转托管费。
  （二）跨系统转托管
  跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统
之间进行转托管的行为。
                  第 66 页 共 143 页
  本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
基金销售机构可以按照相关规定，向基金份额持有人收取转托管费。
  十五、基金份额的转让
  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
  十六、基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。本基金
自 2020 年 8 月 7 日起开始办理转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管）业务。本基金
自 2020 年 8 月 7 日起开始办理转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管）业务。
  本基金自 2020 年 8 月 7 日起开始办理转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管）业
务。
  十七、定期定额投资计划
  本基金自 2020 年 8 月 7 日起开始办理定期定额投资业务。开放日的具体业务办理时间
为深圳证券交易所交易时间。“定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式。投资者可
以通过代销机构提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式，由代销机构于约定扣
款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务。
  本基金定期定额投资业务的申购费率及计算公式等同于一般申购业务。对于满足不同条
件的定期定额投资业务申请,如定期定额申购期限适逢基金费率优惠期,或通过电子交易平
台等特殊渠道递交的定期定额投资业务申请,或基金管理人认为适合的其他条件，基金管理
                   第 67 页 共 143 页
人可对该部分投资者适用不同的申购费率，并及时公告。投资者办理该业务具体费率以销售
机构当时有效的业务规定或相关公告为准。
  （1）扣款日期和扣款金额
  投资者办理定期定额投资业务前，须指定本人的一个人民币结算账户作为扣款账户，并
经办理本业务的代销机构认可。投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，并与销售机
构约定每月固定扣款金额。本基金定期定额投资每期最低扣款金额为人民币 1 元（含 1 元）
                                           ，
各代销机构可根据需要设置等于或高于 1 元的最低扣款金额，具体最低扣款金额以代销机构
的规定为准。
  （2）交易确认
  本业务的申购需遵循“未知价”和“金额申购”的原则，申购价格以基金申购申请日的
基金份额净值为基准进行计算。基金申购申请日（T 日）为本业务每月实际扣款日（如遇非
基金开放日则顺延至基金下一开放日），基金份额将在 T＋1 工作日确认成功后直接计入投
资人的基金账户内。基金份额确认查询起始日为 T＋2 工作日。投资人办理基金定期定额投
资业务申购基金后，
        本基金已开放赎回业务的，投资者可从 T＋2 工作日起办理基金的赎回。
赎回费率按照相关基金合同约定的一般赎回业务的赎回费率执行。
  （3）变更和终止
   投资者办理“定期定额投资业务”的变更和终止，须携带本人有效身份证件及相关凭
证到原办理该业务网点申请办理，办理程序遵循各销售机构的规定。
  十八、基金份额的冻结、解冻与质押
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。
  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节
或届时发布的相关公告。
                  第 68 页 共 143 页
              第十部分 基金的投资
  一、投资目标
  本基金为股票型指数基金，以跟踪指数为目标，力求将基金净值增长率与业绩比较基准
之间的日均跟踪偏离度控制在 0.35%以下、年跟踪误差控制在 4%以下。
  二、投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含标
的指数成份股及其备选成份股（含存托凭证）、存托凭证）、债券（国债、金融债、企业债、
公司债、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转债和可交换债）、
债券回购、权证、股指期货、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
  本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于 90%，中
证全指证券公司指数成分股和备选成分股（含存托凭证）占非现金基金资产的比例不低于
交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  三、投资策略
  本基金为指数型基金，采用组合复制法，按照成份股在中证全指证券公司指数中的基准
权重构建指数化投资组合，同时为实现对标的指数更好的跟踪，本基金将辅以适当的替代性
策略调整组合。
  （一）资产配置策略
  本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险
的双重约束下构建指数化的投资组合。
  股票资产占基金资产的比例不低于 90%，中证全指证券公司指数成分股和备选成分股占
非现金基金资产的比例不低于 80%；权证投资比例为基金资产净值的 0-3%；每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到
期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  （二）股票投资策略
                  第 69 页 共 143 页
  本基金采用组合复制法跟踪中证全指证券公司指数，按照个股在标的指数中的基准权重
构建股票组合。
  本基金采取组合复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，
并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
  当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和
赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整，
降低跟踪误差。
  如出现股票停牌、股票流动性较差或其他影响指数复制的因素，使基金管理人无法依指
数权重购买成份股时，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，以适当的替代性策略
对投资组合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。
  （1）定期调整
  本基金股票组合根据所跟踪的中证全指证券公司指数对其成份股的调整而进行相应的
定期跟踪调整。
  （2）不定期调整
  根据指数编制规则，当中证全指证券公司指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行
成份股权重重新调整时，本基金将进行相应调整。
  根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
  根据法律、法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相
应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
  本基金采用被动式投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力争控
制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于 0.35%，年跟踪误差不超
过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金
管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
                 第 70 页 共 143 页
  本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究
判断，进行存托凭证的投资。
  （三）债券投资策略
  基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性较好的国债、
央行票据等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏观经济
形势、货币政策、证券市场变化等分析判断未来利率变化，结合债券定价技术，进行个券选
择。
  （四）股指期货投资策略
  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易
活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估
值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，以对冲风险资产组合
的系统性风险和流动性风险。并利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成
本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
  （五）权证投资策略
  权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于提高基金
资产的投资效率，控制基金投资组合风险水平，更好地实现本基金的投资目标。
  未来随着证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金
可相应调整和更新相关投资策略。
  四、投资决策依据和流程
  投资决策委员会是本基金的最高决策机构，定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大
问题进行讨论，并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员等各司其责，相
互制衡。具体的投资流程为：
与分析提供支持；固定收益部数量及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据；
化，制定具体的投资策略；
                  第 71 页 共 143 页
反馈意见，根据市场情况，制定并实施具体的投资组合方案；
政策防范超预期风险；
算。
的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行调整。
  五、投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）股票资产占基金资产的比例不低于 90%，中证全指证券公司指数成分股和备选成
分股占非现金基金资产的比例不低于 80%；
  （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基
金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
  （3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的        10％；
  （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
  （6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （7）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
  （8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
  （9）本基金参与股指期货投资的，应遵循下列限制：
                  第 72 页 共 143 页
的 10%；
过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
值的 20%；
符合基金合同关于股票投资比例的有关规定；
一交易日基金资产净值的 20%；
   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；
   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
   （12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
   除上述第（2）、（10）、（11）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当
在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从
其规定。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制，或以变更后的规定为准。
   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
   （1）承销证券；
                   第 73 页 共 143 页
     （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
     （3）从事承担无限责任的投资；
     （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
     （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
     （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
     （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
     法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关
限制。
     六、标的指数和业绩比较基准
     本基金的标的指数为中证全指证券公司指数。
     中证全指证券公司指数收益率×95％＋金融机构人民币活期存款基准利率（税后）×
     基金采取如上的业绩比较基准的主要理由是：1、本基金以跟踪中证全指证券公司指数
为投资目标，基金资产主要投资于中证全指证券公司指数成分股及其备选成分股，故选取中
证全指证券公司指数收益率×95%作为本基金股票投资的业绩比较基准；2、考虑到现金或到
期日在一年以内的政府债券不得低于基金净资产的 5%，故选取活期存款利率（税后）×5%
作为本基金固定收益类资产、货币资产的业绩比较基准。
素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该
情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转
                     第 74 页 共 143 页
换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大
会进行表决。
    自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金
投资运作。
    七、风险收益特征
    本基金为被动跟踪指数的股票型指数证券投资基金，属于证券投资基金当中较高预期风
险、较高预期收益的品种。一般情形下，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基
金、货币市场基金。
    八、侧袋机制的实施和投资运作安排
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
    九、基金投资组合报告
    博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2024 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
序              项目                金额(元)         占基金总资产的比例
号                                                  (%)
     其中：股票                    506,153,440.87           93.01
     其中：债券                        609,369.04             0.11
                     第 75 页 共 143 页
     资产支持证券                                        -                -
     其中：买断式回购的买入返售金融资产                             -                -
代              行业类别               公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
码
A    农、林、牧、渔业                                 -                     -
B    采矿业                                      -                     -
C    制造业                             447,711.42                  0.08
D    电力、热力、燃气及水生产和供应业                         -                     -
E    建筑业                                      -                     -
F    批发和零售业                                   -                     -
G    交通运输、仓储和邮政业                              -                     -
H    住宿和餐饮业                                   -                     -
I    信息传输、软件和信息技术服务业                   46,981.02                 0.01
J    金融业                          505,647,001.87                94.20
K    房地产业                                     -                     -
L    租赁和商务服务业                                 -                     -
M    科学研究和技术服务业                               -                     -
N    水利、环境和公共设施管理业                    11,746.56                  0.00
O    居民服务、修理和其他服务业                            -                     -
P    教育                                       -                     -
Q    卫生和社会工作                                  -                     -
R    文化、体育和娱乐业                                -                     -
S    综合                                       -                     -
     合计                           506,153,440.87                94.29
    本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
序号   股票代码      股票名称   数量(股)       公允价值(元)              占基金资产净值比例(％)
                          第 76 页 共 143 页
序号              债券品种             公允价值(元)                占基金资产净值比例(％)
       其中：政策性金融债                                -                      -
序号    债券代码      债券名称       数量（张）        公允价值(元)         占基金资产净值比例（％）
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
     本基金本报告期末未持有贵金属。
     本基金本报告期末未持有权证。
     本基金本报告期末未持有股指期货。
     本基金本报告期末未持有股指期货。
                               第 77 页 共 143 页
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  本基金本报告期末未持有国债期货。
谴责、处罚的投资决策程序说明
  本基金投资的前十名证券的发行主体中，海通证券股份有限公司在报告期内被中国证券
监督管理委员会立案调查，在报告编制前一年受到中国证券监督管理委员会的处罚和上海证
券交易所的通报批评。中信证券股份有限公司在报告期内被中国证券监督管理委员会立案调
查，在报告编制前一年受到中国证券监督管理委员会的处罚。广发证券股份有限公司在报告
编制前一年受到中国人民银行广东省分行、中国证券监督管理委员会的处罚。华泰证券股份
有限公司在报告编制前一年受到中国人民银行江苏省分行和国家外汇管理局江苏省分局的
处罚。招商证券股份有限公司在报告编制前一年受到深圳证券交易所的通报批评。本基金对
上述证券的投资决策程序符合相关法规及公司制度的要求。
  除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券发行主体出现本期被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。
的股票。
 序号               名称                    金额(元)
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
                       第 78 页 共 143 页
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                第 79 页 共 143 页
                        第十一部分 基金的业绩
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
   博时中证全指证券公司指数证券投资基金（转型前）
      期间                ①净值        ②净值      ③业绩比       ④业绩比      ①-       ②-
                         增长        增长率      较基准收       较基准收     ③        ④
                        率           标准      益率         益率标准
                                   差                    差
   博时中证全指证券公司指数证券投资基金（转型后）
   博时证券公司指数 A
        期间              ①净值增       ②净值       ③业绩比      ④业绩比      ①-③     ②-④
                         长率        增长率       较基准收      较基准收
                                   标准差        益率       益率标准
                                                          差
   博时证券公司指数 C
        期间              ①净值增       ②净值       ③业绩比      ④业绩比      ①-③     ②-④
                         长率        增长率       较基准收      较基准收
                                   标准差        益率       益率标准
                                                          差
                                  第 80 页 共 143 页
              第十二部分 基金的财产
  一、基金资产总值
  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
  二、基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  三、基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
  四、基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。
                  第 81 页 共 143 页
           第十三部分 基金资产的估值
  一、估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
  二、估值对象
  基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
  三、估值方法
  （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
  （2）交易所上市的债券，采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市交易的不
含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所市场上市
交易的含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价
估值；
  （3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。2、处于未
上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
  （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  （3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售
股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的
质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
据估值。
                第 82 页 共 143 页
估值。
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
估值的公平性。
      具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果
对外予以公布。
  四、估值程序
日该类基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另
有规定的，从其规定。
  基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
  五、估值错误的处理
                   第 83 页 共 143 页
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任何一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该
类基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
                                 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任
方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
                  第 84 页 共 143 页
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）任何一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理人应当公告。
  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
  六、暂停估值的情形
基金管理人应当暂停估值；
  七、基金净值的确认
  基金资产净值、各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额净值并发送
给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对
基金净值予以公布。
  八、特殊情况的处理
金资产估值错误处理。
                 第 85 页 共 143 页
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错
误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理
人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金净值信息。
                第 86 页 共 143 页
             第十四部分 基金的收益分配
  一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
  三、基金收益分配原则
额持有人开放式基金账户下的基金份额，投资者可选择现金分红或将现金分红自动转为相应
类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对 A 类、C 类基金份额分别选择不同的分
红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。登记在深圳证券账户的
基金份额只能采取现金分红方式，不能选择红利再投资；具体收益分配程序等有关事项遵循
深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分
配权；
  四、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截
止日）的时间不得超过 15 个工作日。
  六、基金收益分配中发生的费用
                   第 87 页 共 143 页
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》
执行。对于场内份额，现金分红的计算方法等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记
结算有限责任公司的相关规定。
  七、实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章
节的规定。
                 第 88 页 共 143 页
            第十五部分 基金费用与税收
  一、基金费用的种类
的除外；
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
  H＝E×0.50%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
                    第 89 页 共 143 页
  H＝E× 0.10%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。
本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
  本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.30%的年费率计提。销售
服务费的计算方法如下：
  H＝E×0.30%÷当年天数
  H 为每日应计提的 C 类基金份额的销售服务费
  E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值
  基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管
人核对一致后，基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月初五个工作日内进行支
付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
  基金管理人需与指数许可方签订书面协议，约定指数使用的费用及支付方式。在通常情
况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%年费率计提，计算方法如下：
  H=E×0.02％/当年天数
  H 为每日应付的指数许可使用费
  E 为前一日的基金资产净值
  自基金合同生效日起，指数许可使用费每日计算，逐日累计，按季支付，指数许可使用
费每季度支付一次，
        收取下限为每季度人民币 5 万元整（即不足 5 万元时按照 5 万元收取）
                                            。
当年基金合同生效不足一个季度的，根据实际天数按比例收费。
  指数许可使用费的支付方式为每季支付一次，由基金管理人向基金托管人发送指数使用
费划付指令，经基金托管人复核后，从基金财产中一次性向中证指数有限公司支付上一季度
的标的指数许可使用费。
                    第 90 页 共 143 页
  如与指数编制方的指数使用许可协议约定的收费标准、支付方式等发生变更，按照变更
后的费率、支付方式执行，此项变更无需召开基金份额持有人大会。
  上述“一、基金费用的种类”中第 5－12 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
损失；
  四、实施侧袋机制期间的基金费用
  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明
书“侧袋机制”章节的规定。
  五、基金税收
  本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税
务主管机关的规定。
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
                 第 91 页 共 143 页
           第十六部分 基金的会计与审计
  一、基金会计政策
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；
按照有关规定编制基金会计报表；
式确认。
  二、基金的年度审计
法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。2、会计师事
务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
                   第 92 页 共 143 页
            第十七部分 基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合
中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网
站等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公
开披露的信息资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
  五、公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
                   第 93 页 共 143 页
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说
明书。
动中的权利、义务关系的法律文件。
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
  （二）基金净值信息
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个交易日的次日，通
过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露各类基金份额净值和各类基金份额累计净
值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度
最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
  （三）基金份额申购、赎回价格
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。
  （四）基金定期报告
  基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
                   第 94 页 共 143 页
  基金管理人应当在每年结束之日三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在
规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告
应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
  本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金
的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
  （五）临时报告
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规
定报刊和规定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
                 第 95 页 共 143 页
变动；
专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，中国证监会另有规定的除外；
计提方式和费率发生变更；
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  （六）澄清公告
  在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益，相关
                   第 96 页 共 143 页
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、
基金上市交易的证券交易所。
  （七）投资股指期货的信息披露
  基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告和招募说明
书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指
标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资
目标等。
  （八）基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
  （九）清算报告
  基金终止运作的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在规定报刊上。
  （十）实施侧袋机制期间的信息披露
  本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
  （十一）中国证监会规定的其他信息。
  六、信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并
向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，
                   第 97 页 共 143 页
还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
  七、信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，以供公众查阅、复制。
                   第 98 页 共 143 页
              第十八部分 侧袋机制
  一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监
会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
  特定资产包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重
大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不
确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产。
  启用侧袋机制当日，基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认相应
侧袋账户基金份额持有人名册和份额。
  二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
  （一）基金份额的申购与赎回
额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。
基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。
袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理人在相关公告中规定。
   （二）基金的投资
  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为
基准。
  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  （三）基金的费用
  侧袋机制实施期间，
          侧袋账户资产不收取管理费。
                      如法律法规对于侧袋账户资产托管费、
销售服务费的收取另有规定的，以法律法规最新要求为准。
                  第 99 页 共 143 页
  基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现
后方可列支。
  （四）基金的收益分配
  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人
可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条款。
  （五）基金的信息披露
  侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的各类基金份额净值。
  基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况。基金管理人披
露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终变
现价格。
  基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有
人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
  （六）特定资产处置清算
  基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方
式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。
  （七）侧袋的审计
  基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《证券法》规定的会
计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
  三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如
将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则
针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程
                第 100 页 共 143 页
序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修
改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。
                第 101 页 共 143 页
             第十九部分 风险揭示
  一、投资于本基金的主要风险
  投资于本基金的主要风险有：
  （一）市场风险
  证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
本基金跟踪标的指数，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。
  （二）信用风险
  信用风险主要指债券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评级下降甚至到期不
能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割
风险。
  （三）流动性风险
  流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流
动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
  （1）基金申购、赎回安排
  本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机
制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯
竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益
的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性
风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。
  （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
                  第 102 页 共 143 页
  本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易
场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券和
货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，
综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
  （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
  基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放
日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎
回申请的措施。
  （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
  在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基
金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取
延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧
袋机制等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管
理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内
部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎
回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的
约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。
  （5）启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并
不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不
确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面
临损失。
  （四）操作风险
  操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反
操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等
风险。
  （五）管理风险
                 第 103 页 共 143 页
  在基金管理运作过程中，
            基金管理人的研究水平、
                      投资管理水平直接影响基金收益水平，
如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误
等，都会影响基金的收益水平。
  （六）合规风险
  合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》
有关规定的风险。
  （七）本基金特有的风险主要包括：
  （1）标的指数的风险
  即标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现存在差异，
因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此
而增加跟踪误差，影响投资收益。
  （2）标的指数下跌的风险
  本基金绝大部分基金资产将用于跟踪标的指数，业绩表现将会随着标的指数的波动而波
动；同时本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市场下跌的过程中，可能面临
基金净值与标的指数同步下跌的风险。
  （3）跟踪偏离的风险
  本基金投资组合收益率可能由于标的指数调整成份股或变更编制方法、成份股派发现金
红利、流动性风险（成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或
承担较大的冲击成本）、本基金的运营费用（证券投资中的交易成本、基金管理费、托管费
等）、债券投资等原因导致基金的收益率与业绩比较基准收益率发生较大偏离。
  （4）标的指数变更的风险
  根据基金合同的规定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜继续作为
本基金的投资标的指数及业绩比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将随之
调整，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合调整所带来的风险与成
本。
  （5）指数编制机构停止服务的风险
  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种
原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作
                  第 104 页 共 143 页
日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金
合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。因此，投资人
将面临更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金
投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，
影响投资收益。
  （6）成份股停牌的风险
  标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：
获取足额的符合要求的赎回款项，由此基金管理人可能采取延缓支付赎回款项或者暂停赎回
的措施，投资者将面临无法按时获得赎回款项或者无法赎回全部或部分基金份额的风险。
  （7）成份股退市的风险
  标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基
金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。
  （8）跟踪误差控制未达约定目标的风险
  本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的预期日均跟踪偏离度的
绝对值小于 0.35%，预期年化跟踪误差不超过 4%，但因标的指数编制规则调整或其他因素可
能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
  （1）杠杆风险
  股指期货投资具有高杠杆特性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金
收益的波动性。
  （2）基差风险
  基差是指股票指数现货价格与股指期货价格之间的差额。若本基金运作中出现基差波动
不确定性加大、基差向不利方向变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。
  （3）合约展期风险
                  第 105 页 共 143 页
  本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约临近
交割期限，即需要向较远月份的合约进行展期，展期过程中可能发生价差损失以及交易成本
损失，将对投资收益产生影响。
  （4）模型风险
  股指期货合约属于虚拟投资品种，投资过程中需要通过模型进行风险定价，当投资人员
使用了错误模型或者选择了不当的参数，会导致对风险或交易价格的估计错误而造成损失，
损害本基金的投资收益。
  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国
存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地
位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等
方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造
成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的
风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风
险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
  《博时中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》生效后，基金管理人可以根据有
关规定，申请本基金的上市交易。本基金上市交易需符合深圳证券交易所的条件，因此本基
金有可能面临因不符合上市交易的条件而导致无法上市的风险。
  《博时中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现
基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定
期报告中予以披露。连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
值低于 5000 万元情形的，本基金基金合同将进行基金财产清算并终止，且无需召开持有人
大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。因此本基金有面临自动触发
清算的风险。
  （八）其他风险
                  第 106 页 共 143 页
而产生的风险；
产损失；
  二、声明
交易所会员单位等基金销售机构销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金
安全。
                 第 107 页 共 143 页
  第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  一、基金合同的变更
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效后按规定在规定媒介公告。
  二、基金合同的终止事由
  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
  三、基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负
责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事
活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
                 第 108 页 共 143 页
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
  （7）对基金剩余财产进行分配；
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
                  第 109 页 共 143 页
           第二十一部分 基金合同的内容摘要
  一、   基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  （一） 基金管理人的权利与义务
  （1）依法募集资金；
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
  （4）销售基金份额；
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
                  第 110 页 共 143 页
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交
易过户等业务规则；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）   依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合
同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额的申购、赎回
的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度、半年度和年度基金报告；
  （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
                 第 111 页 共 143 页
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上；
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
  （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （25）建立并保存基金份额持有人名册；
  （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （二） 基金托管人的权利与义务
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
                 第 112 页 共 143 页
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交易
资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提供的情
况除外；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额的申
购、赎回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
                第 113 页 共 143 页
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
  （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，
                    应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （三） 基金份额持有人的权利与义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  本基金同一类别每份基金份额具有同等合法权益。
限于：
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
                 第 114 页 共 143 页
  （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，基金份额
持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
  本基金份额持有人大会未设日常机构。
  （一）、召开事由
  （1）终止《基金合同》，除基金合同另有约定外；
                第 115 页 共 143 页
  （2）更换基金管理人；
  （3）更换基金托管人；
  （4）转换基金运作方式；
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费率；
  （6）变更基金类别；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
  （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除
外；
  （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
                          不需召开基金份额持有人大会：
  （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内并在对现有基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下调低申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；
  （3）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当
对《基金合同》进行修改；
  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （5）若将来本基金管理人推出投资同一标的指数的交易型开放式指数证券投资基金
（ETF），即“博时中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金”，则基金管理人有
权在履行适当程序后决定将本基金转换为该基金的联接基金，并相应修改基金合同；
                  第 116 页 共 143 页
  （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。
  （二）、会议召集人及召集方式
集；
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
                               并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，
          应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
                              基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
单独或合计持有本基金 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向
基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有本基金 10%以
上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金
份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得
阻碍、干扰。
  （三）、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
                  第 117 页 共 143 页
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
  （四）、基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
                         《基金合同》
                              和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于在权益登记日各自基金份额的二分之一（含二分之一）。参加基金份额持有人大
会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有
人大会召开时间的 3 个月以后、
                  第 118 页 共 143 页
重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表基金份额三分之一以上（含三分之一）的基金
份额持有人或其代理人参加，方可召开。
方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以会议通知载明的方式进行表
决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的份额不小于在权益登记日各自基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书
面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的份额小于在权益登记日各自
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）份额各自基金份额的基金份额持有人直接出具书
面意见或授权他人代表出具书面意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符。
面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式在会议通知中列明。
相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召
集人确定并在会议通知中列明。
                 第 119 页 共 143 页
  （五）、议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
  （六）、表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通
过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
                 第 120 页 共 143 页
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过
方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
  （七）、计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
                第 121 页 共 143 页
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
  （八）、生效与公告
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上
公告。
  如果采用通讯方式进行表决，
              在公告基金份额持有人大会决议时，
                             必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
  （九）、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
                  第 122 页 共 143 页
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
  同一主侧袋账户内每份基金份额具有平等的表决权。
  （十）、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等
规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，
基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无
需召开基金份额持有人大会审议。
  三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  （一）、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效后安规定在规定媒介公告。
  （二）、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
  （三）、基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负
                  第 123 页 共 143 页
责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事
活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
  （7）对基金剩余财产进行分配；
  （四）、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  （五）、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  （六）、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。
  （七）、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  四、争议的处理
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲
裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，
                             仲裁费用由败诉方承担。
                  第 124 页 共 143 页
 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
 五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
               第 125 页 共 143 页
         第二十二部分 基金托管协议的内容摘要
  一、托管协议当事人
  （一）基金管理人（或简称“管理人”）
  名称： 博时基金管理有限公司
  住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
  法定代表人:     江向阳
  设立日期：1998 年 7 月 13 日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号
  组织形式：有限责任公司
  注册资本：2.5 亿元人民币
  经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务
  存续期间：持续经营
  （二）基金托管人（或简称“托管人”）
  名称：中国银行股份有限公司
  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
  法定代表人:刘连舸
  成立时间：1983 年 10 月 31 日
  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
  经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇
担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行
及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机
                          第 126 页 共 143 页
构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理
发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
  存续期间：持续经营
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
  （一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：
司指数指数成分股和备选成分股以及其他非成分股股票库等各投资品种的具体范围提供给
基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调
整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（标的
指数成份股及其备选成份股）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、央行
票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转债和可交换债）债券回购、权证、股指期货、
银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基
金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
  本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于 90%，中证全指证券公司
指数成分股和备选成分股占非现金基金资产的比例不低于 80%；权证投资比例为基金资产净
值的 0-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于
基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
  （1）股票资产占基金资产的比例不低于 90%，中证全指证券公司指数成分股和备选成
分股占非现金基金资产的比例不低于 80%；
  （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基
金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
  （3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%。
  （4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超
过该权证的 10%。
                 第 127 页 共 143 页
   （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
   （6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
   （7）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
   （8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
   （9）本基金参与股指期货投资的，应遵循下列限制：
的 10%；
过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
值的 20%；
不低于基金资产净值的 90%；
一交易日基金资产净值的 20%；
   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；
   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理
人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不
一致所导致的风险和损失；
   （12）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
                   第 128 页 共 143 页
  除上述第（2）、（10）、（11）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当
在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从
其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制，或以变更后的规定为准。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行复核。
  （三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反上述
约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金
托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人
对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。
  （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定，应当拒绝
执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发
现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的，应当及时提示基
金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
                 第 129 页 共 143 页
  （五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定
时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，提供相关数据资料和
制度等。
  （六）侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比
较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  三、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根
据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、
                      泄露基金投资信息等违反法律法规、
                                     《基
金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收
到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
  四、基金财产的保管
  （一）基金财产保管的原则
金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
金托管人不得委托第三人托管基金财产。
  （二）基金的银行账户的开设和管理
                 第 130 页 共 143 页
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务以外的活动。
  （三）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
  基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基
金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程
中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。
  （四）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
算有限责任公司开设证券账户。
金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
以外的活动。
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。
  （五）债券托管专户的开设和管理
  基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国人民银行报备，在上述手续
办理完毕之后，基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市
                 第 131 页 共 143 页
场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场
债券和资金的清算。
  （六）基金财产投资的有关有价凭证的保管
  基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
  （七）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
  基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年，法律
法规或监管部门另有规定的，从其规定。
  对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真
件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
  五、基金资产净值计算与复核
  （一）基金资产净值的计算和复核
各类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。
同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务
指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基
金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的各
类基金份额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计
算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值，所
造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
                  第 132 页 共 143 页
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠
正。
类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并
采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金
管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规
定的，按其规定处理。
误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托
管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数
据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了
基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，
则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管
理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错
误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理
人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可
以将相关情况报中国证监会备案。
  （二）基金会计核算
  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核
对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人
的处理方法为准。
                  第 133 页 共 143 页
  基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双
方应及时查明原因并纠正。
  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每
月终了后 5 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次，
于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕
并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告；中期报告在会计年度半年终了后 40 日内
编制完毕并于会计年度半年终了后两个月内予以公告；年度报告在会计年度结束后 60 日内
编制完毕并于会计年度终了后三个月内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理人
可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
  基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在
收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报
告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成
复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提
供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面
通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金
托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理
人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。
  基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金
管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理
人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其
编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
  六、基金份额持有人名册的登记与保管
  （一）基金份额持有人名册的内容
  基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册包括以下几类：
                   第 134 页 共 143 页
  （二）基金份额持有人名册的提供
  对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后
权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，
基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。
  在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，
不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
  （三）基金份额持有人名册的保管
  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分
别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法规另有规定或有权
机关另有要求的除外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
  七、争议解决方式
  （一）本协议适用中华人民共和国（不含港澳台地区）法律并从其解释。
  （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好
协商解决。如未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委
员会仲裁，仲裁地点为北京市，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对
仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
  （三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
  八、托管协议的修改与终止
  （一）托管协议的变更
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。
  （二）托管协议的终止
                 第 135 页 共 143 页
 发生以下情况，本托管协议应当终止：
 （三）基金财产的清算
 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进
行清算。
                 第 136 页 共 143 页
         第二十三部分 对基金份额持有人的服务
  对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为
场外投资者提供一系列的服务，根据场外投资者的需要和市场的变化，有权增加或变更服务
项目。主要服务内容如下：
  （一）投资者交易资料的寄送服务
  基金合同生效后，正常开放期每次交易结束后，对 T 日提交的有效申请，投资者可在
T+2 个工作日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印确认单；
或在 T+1 个工作日后通过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投
资者寄送交易确认单。
  每月结束后，基金管理人为所有订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者
可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅电子对账单”
邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通 95105568（免长途话费）
订阅。
  由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可能造
成电子对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取电子对账单的场外投资者，敬
请及时通过本基金管理人网站，或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系
方式。
  基金合同生效后，每次交易结束后，投资者可在 T+1 个工作日后到交易网点进行确认单
的查询和打印，基金管理人不寄送场内投资者的对账单，投资者可到交易网点打印或通过交
易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询，详情请咨询相关场内销售机构。
  （二）网上理财服务
  通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：
易的相关协议，
      接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易，
如基金认/申购、定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及
业务规则请登录本公司网站查询。
                     第 137 页 共 143 页
记录等信息，同时可以修改基金账户信息等基本资料。
包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。
也可以在“您问我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。
  （三）短信服务
  基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。
  （四）电子邮件服务
  基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。
  （五）手机理财服务
  投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查
询、账户管理、信息资讯等功能和服务
  （六）信息订阅服务
  投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子
邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
  （七）电话理财服务
  投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服
务：
以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真
索取等操作。
赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。
订制等服务。
  （八）基金管理人联系方式：
  公司网址：www.bosera.com
                        第 138 页 共 143 页
  电子信箱：service@bosera.com
  博时一线通客服电话：95105568（免长途话费）
  （九）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金
管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
                        第 139 页 共 143 页
             第二十四部分 其他应披露的事项
  （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资基金
  （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止中民财富
基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；
  （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银
行钱大掌柜开展费率优惠活动的公告》；
  （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上交易
平台基金转换等业务费率优惠的公告》；
  （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用民生
银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；
  （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资基金
  （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资基金
（博时证券公司指数 C）基金产品资料概要更新》、《博时中证全指证券公司指数证券投资
基金（博时证券公司指数 A）基金产品资料概要更新》；
  （八）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金投资
关联方承销期内承销证券的公告》；
  （九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员
变更的公告》；
  （十）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止北京中期
时代基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；
  （十一）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与通联支付
网络服务股份有限公司合作开通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时
基金管理有限公司关于与上海富友支付服务有限公司合作开通上海银行借记卡直销网上交
易和费率优惠的公告》；
  （十二）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资基
金 2024 年第 1 季度报告》；
                     第 140 页 共 143 页
  （十三）、2024 年 4 月 20 日，我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资基
金（博时证券公司指数 C）基金产品资料概要更新》、《博时中证全指证券公司指数证券投
资基金（博时证券公司指数 A）基金产品资料概要更新》；
  （十四）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人
员变更的公告》；
  （十五）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资基
金 2023 年年度报告》；
  （十六）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资基
金 2023 年第 4 季度报告》；
  （十七）、2023 年 11 月 28 日，我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资
基金更新招募说明书》、《博时基金管理有限公司关于调整旗下部分基金的申购、赎回、定
投、转换起点及最低持有数量限制的公告》；
  （十八）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与上海富
友支付服务有限公司合作开通平安银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基
金管理有限公司关于暂停使用平安银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公
告》；
  （十九）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》；
  （二十）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理
人员变更的公告》；
  （二十一）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基
金投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时中证全指证券公司指数证券投资基金 2023
年第 3 季度报告》；
  （二十二）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时中证全指证券公司指数证券投资
基金更新招募说明书》。
                     第 141 页 共 143 页
      第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式
  招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或
复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公
告的内容完全一致。
  投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。
                  第 142 页 共 143 页
           第二十六部分 备查文件
 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
 （一）中国证监会准予博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金变更注册的文件
 （二）《博时中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》
 （三）《博时中证全指证券公司指数证券投资基金托管协议》
 （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
 （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
 （六）关于博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金变更注册为博时中证全指证券
公司指数证券投资基金之法律意见书
 （七）中国证监会要求的其他文件
 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
                                  博时基金管理有限公司
                第 143 页 共 143 页