关于国泰利享安益短债债券型证券投资基金增加F类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告

关于国泰利享安益短债债券型证券投资基金增加F
 类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告
  为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰利享安益短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简
称“基金合同” ）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司” 或“基金管理
人” ）经与基金托管人平安银行股份有限公司协商一致，决定自2024年10月8日起对国泰利享安益短债
债券型证券投资基金（以下简称“ 本基金” ）增加F类基金份额，据此相应修改基金合同和托管协议的部
分条款，并更新了必要信息。 现将具体事宜公告如下：
  一、本基金新增F类基金份额的基本情况
  本基金增加F类基金份额，F类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基
金资产中按0.01%的年费率计提销售服务费。 增加F类基金份额后，本基金将形成A类、C类和F类三类基
金份额。 本基金现有的A类基金份额及C类基金份额保持不变。
  本基金A类、C类和F类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选择A类、C类或
F类基金份额对应的基金代码进行申购。 由于基金费用的不同，本基金A类、C类和F类基金份额将分别计
算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
  本基金A类、C类和F类基金份额的基金代码如下：
                                A类份额     C类份额        F类份额
                 基金名称
                                基金代码     基金代码        基金代码
   国泰利享安益短债债券型证券投资基金            017314   017315      022141
  （1）申购费用
  本基金F类基金份额不收取申购费。
  （2）赎回费用
  本基金F类基金份额的赎回费率具体如下：
               赎回申请份额持续持有期（Y）               赎回费率
                    Y〈7日                     1.50%
                    Y≥7日                     0.00%
  对F类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
  （3）管理费和托管费
  本基金F类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。
  （4）销售服务费
  本基金F类基金份额的销售服务费年费率为0.01%，销售服务费按前一日F类基金份额基金资产净值
的0.01%年费率计提。
  本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。
  本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。 基金份额持有人持有的每一份A类、C类
和F类基金份额拥有平等的投票权。
  本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境
外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
  本基金暂不向金融机构自营账户销售， 如未来本基金开放向金融机构自营账户公开销售或对销售
对象的范围予以进一步限定，基金管理人将另行公告。 金融机构自营账户的具体范围以基金管理人认定
为准。
  各销售机构若对本基金销售对象的范围予以进一步限定的， 其具体销售对象以该销售机构的规定
为准。
  （1）申购金额的限制
  投资人单笔申购的最低金额为1.00元（含申购费）。 各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差
有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
  （2）赎回份额的限制
  基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。 单笔赎回申请最低份额为0.01份。 登记机构或各
销售机构对本基金赎回份额有其他规定的，以登记机构或各销售机构的业务规定为准。
  （3）本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对基金交
易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
  （4）本基金单一投资者单日申购金额不超过1000万元（个人投资者、公募资产管理产品、职业年
金、企业年金计划除外）。公募资产管理产品的具体范围以基金管理人认定为准。 基金管理人可以调整单
一投资者单日申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
  （5）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日净申购比例上限、单个投资人
单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见相关公告。
  （6）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取
设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实
保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对
基金规模予以控制。 具体见基金管理人相关公告。
  （7）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基金
管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上
公告。
  二、本基金新增F类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生效的时间安排
  自2024年10月8日起，本基金新增F类基金份额及修订后的基金合同和托管协议生效。
  本基金新增F类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。
  三、基金合同和托管协议的修改内容
  基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响， 不需召开基金份额持
有人大会审议，并且已经履行了适当程序。 基金合同和托管协议的具体修改内容详见附件。
  重要提示：
应的修改和更新。
仔细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概
要等文件及其更新，以及相关业务公告。
（400-888-8688）咨询相关情况。
  特此公告。
                                         国泰基金管理有限公司
     一
附件     ：《国泰利享安益短债债券型证券投资基金基金合同》修改对照表
修改章节                    修改前                                    修改后
       委员会                                   16、银行业监督管理机构 ：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
第二部分
释义
       申购费用的基金份额                                49、F类基金份额 ： 指从本类别基金资产中按0.01%的年费率计提销售
                                             服务费 、不收取申购费用的基金份额
                                             八、基金份额的类别
       八、基金份额的类别                                本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额
          本基金根据认购/申购费用 、销售服务费收取方式的不同，将基金份
                                             分为不同类别 。 在投资人认购/申购基金份额时收取认购 / 申购费用，并不
       额分为不同类别。 在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用，
                                             再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额 ； 从
第三部分   并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金
基金的基                                         本类别基金资产中按0.20%的年费率计提销售服务费、不收取认购/申购费
       份额 ；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基
本情况                                          用的基金份额称为C类基金份额； 从本类别基金资产中按0.01%的年费率
       金份额称为C类基金份额。
                                             计提销售服务费、不收取申购费用的基金份额称为F类基金份额。
          本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码。 由于基金费用的不
                                                本基金A类、C类和F类基金份额分别设置基金代码。 由于基金费用的
       同 ，本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。投
                                             不同， 本基金A类、C类和F类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公
       资人可自行选择认购 /申购的基金份额类别。
                                             告。 投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。
       二、基金份额的认购
第四部分
基金份额      本基金分为A类和C类基金份额。 投资人在认购A类基金份额时支
                                                投资人在认购A类基金份额时支付认购费用， 认购C类基金份额不支
的发售    付认购费用 ， 认购C类基金份额不支付认购费用 ， 而是从该类别基金资
                                             付认购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
       产中计提销售服务费。
       六、申购和赎回的价格 、费用及其用途                    六、申购和赎回的价格 、费用及其用途
第六部分   类基金份额时支付申购费用，申购C类基金份额不支付申购费用 ， 而是     人在申购A类基金份额时支付申购费用，申购C类基金份额和F类基金份额
基金份额   从该类别基金资产中计提销售服务费 。                    不支付申购费用 ，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
的申购与      2、本基金A类和C类基金份额的基金份额净值的计算，均保留到小        2、本基金A类、C类和F类基金份额的基金份额净值的计算，均保留到
赎回     数点后4位 ，小数点后第5位四舍五入 ， 由此产生的收益或损失由基金财   小数点后4位 ，小数点后第5位四舍五入 ， 由此产生的收益或损失由基金财
       产承担。T日各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1     产承担。 T日各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日
       日内公告。 遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。      内公告。 遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
第七部分   一、基金管理人                               一、基金管理人
基金合同     （一）基金管理人简况                            （一）基金管理人简况
当事人及      ……                                    ……
权利义务      法定代表人：邱军                              法定代表人 ：周向勇
       一、基金费用的种类                             一、基金费用的种类
                                             二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
                                                 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费
       二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式                  年费率为0.20%，F类基金份额的销售服务费年费率为0.01%。
          本基金A类基金份额不收取销售服务费 ，C类基金份额的销售服务     0.20%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下 ：
       费按前一日C类基金资产净值的0.20%年费率计提。 销售服务费的计算        H＝E×0.20%÷当年天数
第十五部   方法如下 ：                                    H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
分基金费      H＝E×0.20%÷当年天数                         E为C类基金份额前一日的基金资产净值
用与税收      H为C类基金份额每日应计提的销售服务费                    F类基金份额的销售服务 费按前一 日 F类基金 份 额 基金 资 产净值的
          E为C类基金份额前一日的基金资产净值                 0.01%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下：
                                                 H=E×0.01%÷当年天数
                                                 H为F类基金份额每日应计提的销售服务费
                                                 E为F类基金份额前一日的基金资产净值
       C类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，      基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人
       经基金管理人与基金托管人双方核对无误后 ，基金托管人按照与基金管      与基金托管人双方核对无误后 ，基金托管人按照与基金管理人协商一致的
       理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付。       方式于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公
       若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 费用扣划后，基金管理人应     休假等，支付日期顺延。 费用扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据
       进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。           不符，及时联系基金托管人协商解决。
第十六部   三、基金收益分配原则                            三、基金收益分配原则
份基金的      4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收        4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类和F类基金份额
收益与分   取销售服务费 ，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同 ； 本基    收取销售服务费 ，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；本基
配      金同一类别的每一基金份额享有同等分配权 ；                 金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
                                 基金合同内容摘要相应调整
附件二：《国泰利享安益短债债券型证券投资基金托管协议》修改对照表
修改章节                   修改前                                   修改后
      （一）基金管理人                              （一）基金管理人
一、 基金   ……                                    ……
托管协议
        办公地址 ：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层      办公地址 ：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦 15-20层
当事人
        法定代表人：邱军                              法定代表人：周向勇
       （三）基金收益分配原则                       （三）基金收益分配原则
九、基金     4.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取   4.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类和F类基金份额
收益分配   销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；本基金 收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；本基
       同一类别的每一基金份额享有同等分配权；               金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
                                          （三）基金的销售服务费的计提比例和计提方法
                                              本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费
                                          年费率为0.20%，F类基金份额的销售服务费年费率为0.01%。
       （三）C类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法              C类基金份额的销售服务费按前一 日 C类基金 份 额 基金 资 产净值的
         本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务 0.20%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下 ：
       费按前一日C类基金资产净值的0.20%年费率计提。 销售服务费的计算     H＝E×0.20%÷当年天数
       方法如下：                                  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
         H＝E×0.20%÷当年天数                       E为C类基金份额前一日的基金资产净值
         H为C类基金份额每日应计提的销售服务费                  F类基金份额的销售服务 费按前一日 F类基金 份 额 基金 资 产净值的
         E为C类基金份额前一日的基金资产净值               0.01%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下 ：
                                              H=E×0.01%÷当年天数
                                              H为F类基金份额每日应计提的销售服务费
十一、基
金费用                                           E为F类基金份额前一日的基金资产净值
       （七）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序、支付方式和时
       间                                （七）基金管理费 、基金托管费和销售服务费的复核程序、支付方式和时间
          基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和C类基    基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、C类和F类
       金份额的销售服务费等，根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复 基金份额的销售服务费等 ，根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复
       核。                               核。
          C类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月    基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管
       支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与 理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一
       基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付。
       支付 。