国泰君安中证香港科技指数发起(QDII)A,国泰君安中证香港科技指数发起(QDII)C: 国泰君安中证香港科技指数型发起式证券投资基金(QDII)基金合同生效公告

国泰君安中证香港科技指数型发起式证券投资基金（QDII）
         基金合同生效公告
                         公告送出日期：
      基金名称                       国泰君安中证香港科技指数型发起式证券投资基金（QDII）
      基金简称                       国泰君安中证香港科技指数发起（QDII）
      基金主代码                      022121
      基金运作方式                     契约型开放式
      基金合同生效日                    2024 年 10 月 8 日
      基金管理人名称                    上海国泰君安证券资产管理有限公司
      基金托管人名称                    招商银行股份有限公司
                                 《中华人民共和国证券投资基金法》、
                                                 《公开募集证券投资基金信
                                 息披露管理办法》、
                                         《公开募集证券投资基金运作管理办法》、  《国
      公告依据                       泰君安中证香港科技指数型发起式证券投资基金（QDII）合同》及
                                 《国泰君安中证香港科技指数型发起式证券投资基金（QDII）招募
                                 说明书》等
                                 国泰君安中证香港科技指数发 国泰君安中证香港科技指数发
      下属分级基金的基金简称
                                 起（QDII）A      起（QDII）C
      下属分级基金的交易代码                022121                             022122
      基金募集申请获中国证监会核准的文号                                 证监许可[2024]1186 号
      基金募集期间                     自 2024 年 9 月 30 日至 2024 年 9 月 30 日止
      验资机构名称                     毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
      募集资金划入基金托管专户的日期            2024 年 10 月 8 日
      募集有效认购总户数（单位：
                  户）             2
                                 国泰君安中证香港 国泰君安中证香港
      份额级别                       科 技 指 数 发 起 科 技 指 数 发 起                            合计
                                    （QDII）A     （QDII）C
      募集期间净认购金额（单位：
                  人民币元 ）             5,009,009.90          5,000,010.00         10,009,019.90
      认购资金在募集期间产生的利息（单位：人
                                            -                   -                       -
      民币元 ）
                  有效认购份额             5,009,009.90          5,000,010.00         10,009,019.90
      募 集 份 额（ 单 位 ：
                     利息结转的份额                -                   -                       -
      份）
                     合计              5,009,009.90          5,000,010.00         10,009,019.90
                  认购的基金份额（单
                  位：
                   份）
      其中：募集期间基金
      管 理 人 运 用 固 有 资 占基金总份额比例           99.9998%           99.9998%             99.9998%
      金认购本基金情况
                      其他需要说明的事
                                            -                   -                       -
                      项
                认购的基金份额（单
                                            -                   -                       -
      其中：募集期间基金 位：
                 份）
      管理人的从业人员
      认购本基金情况
                占基金总份额比例                    -                   -                       -
      募集期限届满基金是否符合法律法规规定
                         是
      的办理基金备案手续的条件
      向中国证监会办理基金备案手续获得书面
      确认的日期
        注：
         （1）根据有关法律规定，本基金合同生效前的信息披露费、会计师费及律师费等费用
     不从基金资产中列支，
              由本基金管理人承担。
        （2）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数
     量区间为 0 份；
             本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0 份。
                                              发起份额占
                     持 有 份 额 总 持有份额占基 发 起 份 额
             项目                               基 金 总 份 额 发起份额承诺持有期限
                         数     金总份额比例   总数
                                                 比例
       基金管理人固有资金                 99.9998%                   99.9998%
      基金管理人高级管理人
                         -           -              -           -                   -
          员
        基金经理等人员          -           -              -           -                   -
        基金管理人股东          -           -              -           -                   -
             其他          -           -              -           -                   -
             合计                  99.9998%                   99.9998%
        （1）基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过
     本公司的网站(www.gtjazg.com)或客户服务电话(95521)查询交易确认情况。
        （2）基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，基金管理人
     自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回。在确定了本基金开放申购、开放赎回的
     日期后，
        本基金管理人将于开始办理日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的
     有关规定在规定媒介上予以披露。
        风险提示：
        本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将认购本基金的金额不低于 1000
     万元，且持有期限将不少于 3 年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，发起
     资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本
            《基金合同》生效之日起 3 年后的对应日，
     基金份额。另外，                   若基金资产净值低于 2 亿元，
                                              《基金
     合同》自动终止，
            且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同期限。
                                       《基金合同》
           连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于
     生效满三年后，
     基金份额持有人大会。因此基金份额持有人将可能面临《基金合同》自动终止的风险。
        本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金资产，
                                           但不保
     证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本
     金。投资有风险，
            投资者购买基金时应认真阅读本基金的《基金合同》、
                                   《招募说明书》和《产品
     资料概要》等销售文件。
                                                        上海国泰君安证券资产管理有限公司