永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议_基金频道

编号：银字/第号
基金管理人：永赢基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
基金管理人：永赢基金管理有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号
邮政编码：200120
电话：021-51690188
传真：021-51690177
法定代表人：马宇晖
基金托管人：中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
邮政编码：100010
电话：4006800000
传真：010-85230024
法定代表人：朱鹤新
鉴于：
续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资
格和能力；
续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
基金管理人，中信银行股份有限公司拟担任永赢鑫享混合型证券投资基
金的基金托管人；
为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的安
全，保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
等法律法规以及相关规定，双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订
本协议。
释义：
除非另有约定，
《永赢鑫享混合型证券投资基金基金合同》(以下简
称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；
若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
侧袋机制：
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合
同和招募说明书的规定。
第一条基金托管协议当事人
名称：永赢基金管理有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号
法定代表人: 马宇晖
成立时间： 2013 年 11 月 7 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1280 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：玖亿元人民币
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理
和中国证监会许可的业务。
存续期间：持续经营
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表人：朱鹤新
成立时间：1987 年 4 月 20 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：保险兼业代理业务（有效期至 2020 年 09 月 09 日）；吸
收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银
行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；
结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；
开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托
管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
（企业依法自
主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类
项目的经营活动。）
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
第二条基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、
《中华人民共和国
证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”
）、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》
（以下简称“《运作办法》
”）、
《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称“
《销售办法》”
）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》
（以下简称“《信息披露办法》
”）、
《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》
、《永赢鑫享混合型证券投资基金基金合同》（以下
简称“
《基金合同》”
）及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财
产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有
关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持
有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金
份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
第三条基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围包括具有良好流动性的金融工具，包括：
国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监
会核准或准予注册上市的股票、存托凭证）、债券（国债、金融债、企
业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）
、央行票据、
短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、
银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的比例为 0%-40%，每个交易日日终，在扣除
股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金（不含结算
备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债
券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金投资于同业存单的
比例不超过基金资产的 20%。如果法律法规或中国证监会变更投资品种
的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品
种的投资比例。
下述基金投融资比例进行监督：
（1）股票资产占基金资产的比例为 0%-40%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳
的交易保证金后，基金保留的现金（不含结算备付金、存出保证金、应
收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净
值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不
超过该证券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基
金品种可以不受此条款规定的比例限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，
不得超过基金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产
净值的 20%；
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，
不得超过该资产支持证券规模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9）本基金主动投资信用债的评级须在 AA（含 AA）以上，除短期
融资券、超短期融资券以外的信用债采用债项评级，短期融资券、超短
期融资券采用主体评级；若没有债项评级或者债项评级体系与前述评级
要求不一致的，参照主体评级。其中：①评级为 AA 的信用债占非现金
基金资产比例为 0 至 20%；②评级为 AA+的信用债占非现金基金资产比
例为 0 至 60%；③评级为 AAA 的信用债占非现金基金资产比例为 30%至
信用债支付赎回款项等使得投资比例不再符合上述约定，应在评级报告
发布之日或不再符合上述约定之日起 3 个月内调整至符合约定；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支
持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合
投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本
基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发
行股票的总量；
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不
得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的
最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（13）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人
管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该
上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投
资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
限制；
（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金
资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不
得主动新增流动性受限资产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体
为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合
同约定的投资范围保持一致；
（16）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（17）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得
超过基金资产净值的 15%；
②本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%；
③本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值
和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同
关于债券投资比例的有关约定；
④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成
交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（18）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得
超过基金资产净值的 10%；
②本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20%；
③本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成
交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计
（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（19）本基金参与国债期货和股指期货交易的，在每个交易日日终，
持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得
超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
（20）本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的 20%；
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执
行；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投
资限制。
除上述第（2）、
（9）
、（10）、
（14）
、（15）项外，因证券、期货市场
波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、
投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与
检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以
变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基
金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
下述基金投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易
活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门变更或取消上述禁止性规定，如适用于本基
金，则基金管理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或以
变更后的规定为准。
于基金关联投资限制进行监督：
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和
基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有
其他重大利害关系的公司名单及其更新，并确保所提供名单的真实性、
完整性、全面性。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金
托管人于 2 个工作日内进行回函或电话确认已知名单的变更。名单变
更时间以基金管理人收到基金托管人回函或电话确认的时间为准。如果
基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行交易，
并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任
何损失和责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从
事的交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻
止该交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止该交易发生
时，基金托管人有权向中国证监会报告，由此造成的损失和责任由基金
管理人承担。对于交易所场内已成交的违规交易，基金托管人应按相关
法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告，基金
托管人不承担由此造成的损失和责任。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
基金管理人参与银行间债券市场进行监督：
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于
基金管理人参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行
监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的银行间债券市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控
制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人
在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期
或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更新，如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应
及时通知基金托管人，通知送达后调整后的交易对手名单生效。新名单
生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照双
方原定协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场
交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管
理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易
方式的控制
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按
交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如
果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控
制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对
手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的，基金
托管人不承担责任。
（3）基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，
按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不
履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对
相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根
据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后
发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人
应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行
股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。流通受限
证券指由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开
发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,
不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市
证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
（2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管
人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资
决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应
提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但
不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 2 个工作日将上述资
料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金
托管人应在收到上述资料后 2 个工作日内，以书面或其他双方认可的
方式确认收到上述资料。
（3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供
符合法律法规要求的有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的
真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托
管人。
（4）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流
程、风险控制制度情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信
息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书
面说明，否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令
造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证
监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会
请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如
果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人
应承担相应责任。
（1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根
据法律、法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中期票据的风险
控制制度和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管人，基金托管
人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例进行监督。
（2）如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中
期票据另有规定的，从其规定。
（3）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时
的法律法规遵守情况，有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完
善情况，有关额度、比例限制的执行情况。基金托管人发现基金管理人
的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协议的规定，应及时以书面
形式通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的
监督和核查。基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管人及时发出
回函，并及时改正。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查,督促
基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导
致基金出现风险，基金托管人应承担相应责任。
基金管理人选择存款银行进行监督：
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基
金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合
有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，
确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存
款业务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、
投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及
存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保
基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格
审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，
切实履行托管职责。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵
守《基金法》
、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、
利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人
向基金托管人提供的符合条件的存款银行的名单执行，如基金托管人发
现基金管理人将基金资产投资于该名单之外的存款银行，有权拒绝执行。
该名单如有变更，基金管理人应及时通知基金托管人，通知送达后启用
新名单。
对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费
用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料
中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式
通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及
时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。
指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，
应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告，基金管理人应依
法承担相应责任。
须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释
或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告
的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监
督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告
中国证监会。
涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等违法犯罪活动；主动配合基金托管人
客户身份识别与尽职调查，提供真实、准确、完整客户资料，遵守基金
托管人反洗钱与反恐怖融资相关管理规定。对具备合理理由怀疑涉嫌洗
钱、恐怖融资的客户，基金托管人将按照中国人民银行反洗钱监管规定
采取必要管控措施。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人
协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合
同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限
制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排（包括但不限于对基金
赎回的影响、信息披露、费用列支等）、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见基金合同和招募说明
书的规定。
基金托管人依照相关法律法规的规定以及基金合同和招募说明书
的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置和信息披露等方面进行监督。
第四条基金管理人对基金托管人的业务核查
项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账
户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金
资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相
关信息披露和监督基金投资运作等行为。
实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露
基金投资信息等违反《基金法》
、基金合同、本托管协议及其他有关规
定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托
管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。
在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人
改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在
限期内纠正或未在合理期限内确认的，基金管理人应报告中国证监会。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定
时间内答复基金管理人并改正。
定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，
情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国
证监会。
第五条基金财产保管
金合同和本托管协议约定及基金管理人的正当指令外，不得自行运用、
处分、分配基金的任何财产。
期货账户等投资所需账户。
托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基
金财产的完整与独立。
的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
第三人托管基金资产。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
的营业机构或在其他银行开立的“基金募集专户”
，该账户由基金管理
人委托的注册登记机构开立并管理。
基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》
、《运作办法》等有
关规定后，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金
托管人为本基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出
具确认文件。同时，基金管理人应聘请符合《中华人民共和国证券法》
规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参
加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。
人按规定办理退款事宜。
账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行
预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。
要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行
账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
业监督管理机构的有关规定。
登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证
券清算。
要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金
托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行
间债券市场债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配
及资金的清算。
协议，协议由基金管理人保存。
在本托管协议生效之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基
金合同约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和
使用，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合
同的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的
保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的
代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指
令办理。属于基金托管人控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损
坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托
管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管
理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管
人、基金管理人保管。基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合
同时应保证基金一方持有两份以上的正本原件，以便基金管理人和基金
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 30 个工
作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基金托管人处。
合同应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖
授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同
原件不得转移，由基金管理人保管。
第六条指令的发送、确认和执行
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事
先书面通知（以下简称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员
名单，注明相应的交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令
时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金托管人在收到授权通
知当日回函向基金管理人确认。基金管理人在收到基金托管人的确认回
函之后，授权通知生效。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密
义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划
拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款
项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授
权人签字或盖章。
人”）代表基金管理人用传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书
面确认过的方式向基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后及
时与托管人进行确认，因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确
认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金托管人承担。基金托
管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按
照《基金法》
、有关法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限
和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。
基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。
由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，
基金托管人不承担资金未能及时到账所造成的损失。
他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基金管理人应保证上
述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件
不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何
第三人带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。
金管理人其名单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。基金托管
人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴和签
名，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。
有足够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管
人发出的指令，基金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金
托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。
规或基金合同、指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误
等。
或指令中重要信息模糊不清或不全时，有权拒绝执行，并及时通知基金
管理人改正。
序
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、基金合同、
本协议或有关基金法规的有关规定，有权不予执行，并应及时以书面形
式通知基金管理人纠正，基金托管人不承担任何损失和责任。对基金管
理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人
发送的符合法律法规规定以及基金合同约定的指令执行，给基金份额持
有人造成损失的，应负赔偿责任。
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至
少 1 个交易日，使用传真向基金托管人发出由基金管理人签字和盖章
的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更
通知当日将回函书面传真基金管理人并通过电话向基金管理人确认。被
授权人变更通知，自基金管理人收到基金托管人以传真形式发出的回函
确认时开始生效。基金管理人在此后 5 日内将被授权人变更通知的正
本送交基金托管人。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致，若有
不一致的，以基金托管人收到的传真件为准。基金管理人更换被授权人
通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员
超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。
第七条交易及清算交收安排
程序。基金管理人负责选择本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交
易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构
签订交易单元租用协议，由基金管理人提前通知基金托管人，并在法定
信息披露公告中披露有关内容。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规
定执行，若无明确规定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的
规则执行。
基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签
订《证券交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人
在证券交易资金结算业务中的责任。
基金托管人、基金管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则
和规定，该等规则和规定自动成为本条款约定内容。基金管理人在投资
前，应充分知晓与理解中登公司针对各类交易品种制定的结算业务规则
和规定。对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，相关各方应当及
时协商解决。
对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定
期限内执行并在执行完毕后回函确认，不得延误。本基金投资于证券发
生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金托管人负责办理。
本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由
基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的
规定进行证券投资或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成
基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，
由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现
超买或超卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由
此给基金造成的损失由基金管理人承担。
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有
足够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基
金管理人发送的划款指令，并及时通知基金管理人。基金管理人在发送
划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的合理时间，合理时
间为 2 小时。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，
由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律
法规、基金合同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金
托管人的原因导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损
失由基金托管人承担。
露各类基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计
账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，
造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由责任方承担。
方账账相符。对基金证券账目，由相关各方每日进行对账。对实物券账
目，每月月末由相关各方进行账实核对。对交易记录，由相关各方每日
对账一次。
议当事人的责任
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
基金投资人可通过基金管理人的直销中心和销售机构的销售网点
进行申购和赎回申请，基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人
或其委托的登记机构负责。基金托管人负责接收并确认资金的到账情况，
以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。
基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构于每
个开放日 15：00 之前将本基金的申购、赎回、转换的数据传送给基金
托管人。基金管理人应对传递的数据的真实性、准确性和完整性负责。
登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据，由基金管
理人向基金托管人发送有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，
双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方
各自按有关规定保存。
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、
净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确
定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。
如果当日基金为净应付款，基金托管人按管理人的划款指令将托管
账户净应付额在交收日 12:00 前划往“基金清算账户”，对于未准时划
付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付。因基金托管专户没
有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基金托管人应及时通知
基金管理人。
第八条基金资产净值计算和会计核算
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
类基金份额的基金份额净值是指计算日该类基金资产净值除以该计算
日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的计算均保留到小
数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财
产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国
家另有规定的，从其规定。
金合同、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用
于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基
金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易
结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并以
双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后
以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予
以公布。
《信息披露办法》
，基金管理人计算并公告基
金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。
因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，
如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人按规定对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
基金所拥有的股票、债券、期货合约、银行存款本息、应收款项、
资产支持证券和其它投资等资产及负债。
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合
《企业会计准则》、监管部门有关规定。
（1）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，
在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调
整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确
定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映
公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债
的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是
指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么
在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑
因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并
且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估
值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相
关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不
可观察输入值。
（3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的
重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济
环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发
生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公
允价格；
②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进
行估值；
④交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
⑤交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允
价值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价
值；
⑥对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市
场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；
对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进
行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少
的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所
挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收
盘价）估值；
②首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
③在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行
股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得
的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押
券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固
定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价
或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记
期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，
在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有
发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的
市场分别估值。
（5）期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且
最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，采用最近交易日
结算价估值。如法律法规今后另有规定的，从其规定。
（6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票
执行。
（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允
价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映
公允价值的方法估值。
（8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定
价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关
法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有
新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估
值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人
利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基
金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就
与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍
无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外
予以公布。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
额净值已由基金托管人复核确认后公告的，由此造成的投资人或基金的
损失，应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金，就实际向投
资人或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率
和托管费率的比例各自承担相应的责任。
要合理的措施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额
净值计算错误造成投资人或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金
资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资人或基金的损失，
由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是
未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金
托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的
措施减轻或消除由此造成的影响。
果不一致时，相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后
仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成
的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。
方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管
本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，
以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管
理人的处理方法为准。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完
全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资
产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
制。月度报表的编制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。
的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招
募说明书和基金产品资料概要并登载在规定网站上；基金招募说明书、
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
《基金合同》终止的，基金管理人不再更新基金招募说明书和基金产品
资料概要。基金管理人在季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告
编制并公告；在会计年度半年终了后两个月内完成中期报告编制并公告；
在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公告。
人复核；基金托管人应当在收到报告之日起 2 个工作日内完成月度报
表的复核；在收到报告之日起 7 个工作日内完成基金季度报告的复核；
在收到报告之日起 20 日内完成基金中期报告的复核；在收到报告之日
起 30 日内完成基金年度报告的复核。基金托管人在复核过程中，发现
双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进
行调整，调整以国家有关规定为准。
务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留
存一份，或通过电子方式（包括电子邮件方式）复核确认。
报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，或通过电子方
式（包括电子邮件方式）复核确认，以备有权机构对相关文件审核时提
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
示，监管机构另有要求的，从其要求。
（1）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基
金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
（4）法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
第九条基金收益分配
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收
入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变
动收益后的余额。
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分
配利润中已实现收益的孰低数。
（1）在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实
际情况对本基金进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若基金合同
生效不满 3 个月可不进行收益分配；
（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资
者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再
投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
（3）基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收
益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配
金额后均不能低于面值；
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
（4）本基金各类基金份额在费用收取上不同，其对应的可分配收
益可能有所不同。同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
（5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在遵守法律法规且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影
响的前提下，基金管理人、登记机构可对基金收益分配的有关业务规则
进行调整，并及时公告，且不需召开基金份额持有人大会。
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、
基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
在 2 日内在规定媒介上公告。
支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理
人的指令及时进行分红资金的划付。
第十条信息披露
、《信息披露办法》
、基金合同及中国证监
会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管
人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的
义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，除法律法规规定之
外，不得在其公开披露之前，先行对任何第三方披露。但是，如下情况
不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、
泄露或公开；
（2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
序
的规定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积
极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的
义务。
本托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公
告和本协议规定的定期报告、临时报告、各类基金份额的基金净值信息、
各类基金份额申购、赎回价格、澄清公告、基金份额持有人大会决议、
投资股指期货和国债期货的信息披露、投资资产支持证券的信息披露及
其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有关法律法规的
规定予以公布。
规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金
份额的基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金业绩表现数据、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面
或电子确认。
国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。
的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规
定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网
站”）等媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基
金托管人将通过规定报刊及规定网站公开披露。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所。在支付工本费后可在
合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应
保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
（1）基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他原
因暂停营业时；
（2）不可抗力；
（3）法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
基金托管人应按《基金法》、
《运作办法》
、《信息披露办法》和其他
有关法律法规的规定于每个上半年度结束后两个月内、每个会计年度结
束后三个月内在基金中期报告及年度报告中分别出具基金托管人报告。
第十一条基金费用
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.40%年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×0.40 %÷当年实际天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管
理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.05%年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年实际天数
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管
理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日
等，支付日期顺延。
关于基金托管费的其他约定：
基金管理人与基金托管人双方确认：本协议约定的收费标准经双方
协商确定，双方均认可该收费标准。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 D 类基金
份额收取销售服务费。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份
额基金资产净值的 0.40%年费率计提，D 类基金份额的销售服务费按前
一日 D 类基金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提，计算方法如下：
H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年实际天数
H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核
后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由
基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺
延。
期货交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人
大会费用、基金的银行汇划费用、基金合同生效后与基金相关的会计师
费、审计费、律师费和诉讼费、仲裁费等根据有关法规、基金合同及相
应协议的规定，由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际
支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用
支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等
不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、验资
费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。其他根据相关法律法
规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目也不列入基金费
用。
基金管理人可根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费、
基金托管费和销售服务费等相关费率，并履行相应的法律程序。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照有关法律法规的规定在
规定媒介上公告。
定和基金合同、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金
管理人做出书面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的
理由，可以拒绝支付。
第十二条基金份额持有人名册的保管
名册，基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持
有的基金份额。
理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则
分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。
保管期限为 15 年。
额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的
名称和持有的基金份额。基金托管人可以采用电子或文档的形式妥善保
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保
密义务。
份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
第十三条基金有关文件和档案的保存
账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 15 年，
对相关信息负有保密义务，但司法强制检查情形及法律法规规定的其它
情形除外。其中，基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账
册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、
账册、报表和其他相关资料。
达基金托管人处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等
有关的合同、协议传真给基金托管人。
接任人接受基金的有关文件。
第十四条基金管理人和基金托管人的更换
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理资格；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月
内对被提名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持
有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决
通过之日起生效；
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会
指定临时基金管理人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国
证监会备案；
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人
的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人职责终止的，应妥善保管基金管理业
务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的
移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管
理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值；
（7）审计：原任基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定
聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时
报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支；
（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管
理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的
名称字样。
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管资格；
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
（2）基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；
（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月
内对被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持
有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决
通过之日起生效；
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会
指定临时基金托管人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国
证监会备案；
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人
的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产
和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，
新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或
临时基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值；
（7）审计：原任基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定
聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时
报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支。
合计持有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基
金管理人和基金托管人。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒
介上联合公告。
托管人接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基金托
管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不对
基金份额持有人的利益造成损害。原任基金管理人或原任基金托管人在
继续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或
基金托管费。
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则
修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致
并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额
持有人大会审议。
第十五条禁止行为
于基金财产从事证券投资。
管人不公平地对待其托管的不同基金财产。
以外的第三人牟取利益。
或者承担损失。
中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
资指令和赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
管理人员和其他从业人员相互兼职。
合法指令、基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易
活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止基金管理人、基
金托管人从事的其他行为。
第十六条基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更
后的托管协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议
的变更报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管协议终止：
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
（1）基金合同终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接
管基金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接
管基金管理权；
（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
（1）自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基
金清算。
（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中
华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履
行职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义
务，维护基金份额持有人的合法权益。
（4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产
进行清算。基金财产清算程序主要包括：
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基
金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受
到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所
有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）根据基金合同终止日基金份额净值计算基金份额应计分配比
例，在此基础上，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额
持有人。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出
具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进
行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清
算报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
第十七条违约责任
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
托管协议不符合约定的，应当承担违约责任。
损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金
财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发
生下列情况，当事人免责：
（1）不可抗力；
（2）基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国
证监会的规定作为或不作为而造成的损失等；
（3）基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资
造成的损失等；
（4）计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机
病毒攻击及其它非基金管理人及基金托管人原因造成的意外事故。
）的违约行
为给基金财产或基金投资人造成损失，另一方当事人（以下简称“守约
方”）有权利并且有义务代表基金对违约方进行追偿；如果由于违约方
的违约行为导致守约方赔偿了该基金财产或基金投资人所遭受的损失，
则守约方有权向违约方追索，违约方应赔偿和补偿守约方由此发生的所
有成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。
采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步
扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出
的合理费用由违约方承担。
限度地保护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应
当继续履行本协议。
差错，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但是未能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应
积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
第十八条争议解决方式
法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律）
，
并按照中华人民共和国法律解释。
商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲
裁委员会（上海国际仲裁中心）
，根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行
仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁双方当事人均具
有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，
维护基金份额持有人的合法权益。
第十九条基金托管协议的效力
协议草案，应经托管协议当事人加盖公章或合同专用章以及双方法定代
表人或授权代表签字或盖章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会
的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文
本。
法定代表人或授权代表签字或盖章之日起成立，自基金合同生效之日起
生效。本托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中
国证监会备案并公告之日止。
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
约束力。
基金管理人和基金托管人分别持有两份，每份具有同等的法律效力。
第二十条基金托管协议的签订
事人在本托管协议上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表人或
授权代表签字或盖章，并注明本托管协议的签订地点和签订日期。
第二十一条不可抗力
本协议下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行
期间应予中止。
通过书面形式将不可抗力事件的发生通知另一方，并及时向另一方提供
关于此种不可抗力事件的适当证据。声称不可抗力事件导致其对本协议
的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽一切合理的努力
消除或减轻此等不可抗力事件的影响。
行本协议。不可抗力事件或其影响终止或消除后，双方须立即恢复履行
各自在本协议项下的各项义务。
服的客观情况。
第二十二条可分割性
本协议的其他条款将继续有效。此种情况下，双方将积极协商以达成有
效的约定，且该有效约定应尽可能接近原规定和本协议相应的精神和宗
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
旨。
（本页以下无正文）
永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议
（本页无正文，为《永赢鑫享混合型证券投资基金托管协议》签署
页）
基金管理人（盖章）
：永赢基金管理有限公司
法定代表人或授权代表：
基金托管人（盖章）
：中信银行股份有限公司
法定代表人或授权代表：
合同签订地：上海
合同签订日期：年月日