博时安悦短债债券型证券投资基金更新招募说明书

博时安悦短债债券型证券投资基金
    更新招募说明书
【本基金不向金融机构自营账户销
         售】
  基金管理人: 博时基金管理有限公司
  基金托管人: 交通银行股份有限公司
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                          【重要提示】
                                     （以下简称“中国证监会”
                                                ）
《关于准予博时安悦短债债券型证券投资基金注册的批复》证监许可[2022]2782 号进行募
集。
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的
风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负
担。
投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各
类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。
股票型基金。
央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、公开发行的次级债、政府支持债券、
政府机构支持债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款(包含协议存款、定期存款及其
他银行存款)、同业存单、信用衍生品、国债期货、货币市场工具等法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
  本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转换债券、可交换债券。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
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工具，以资产信用为支持，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产
池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
  本基金可投资国债期货，国债期货市场的风险类型较为复杂，涉及面广，具有放大性与
可预防性等特征。其风险主要有由利率波动原因造成的市场价格风险、由宏观因素和政策因
素变化而引起的系统风险、由市场和资金流动性原因引起的流动性风险、由交易制度不完善
而引发的制度性风险以及由技术系统故障及操作失误造成的技术系统风险等。
  本基金可以投资于信用衍生品，由于信用衍生品市场价值随着市场因素的变化而变化，
当信用衍生品价值为正时面临交易对手违约的风险。信用衍生品主要场外市场交易，产品自
身的流动性不高，此时倘若市场中发生交易对手违约或者信用评级被降级等信用事件，将会
降低产品的流动性，使得产品的流动性溢价提高。信用衍生品本身高杠杆的特点，有时极为
微小的失误可能带来风险的急剧放大，信用衍生品在估值、风险对冲方面存在模型风险。
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在
正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急
剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或
变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业
务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
资于短期债券的比例不低于非现金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约
需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
  本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过 397 天（含）的债券资产，主要包括国债、
金融债、企业债、公司债、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资债
券、公开发行的次级债、政府支持债券、政府机构支持债券等金融工具。
  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
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资产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而
无需召开基金份额持有人大会。故本基金面临自动清盘的风险。
可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制
实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎
回等业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
发售面值，本基金投资者有可能出现亏损。
对本基金业绩表现的保证。
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
发售或对发售对象的范围予以进一步限定，基金管理人将另行公告。
  本招募说明书（更新）所载内容截止日 2024 年 10 月 16 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
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               第一部分        绪言
  《博时安悦短债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资
基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《博
时安悦短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
  本招募说明书阐述了博时安悦短债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率
等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
  博时安悦短债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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                    第二部分        释义
  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
有效修订和补充
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
及其更新
其更新
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
会议通过，
    经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资
的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
份额余额及其变动情况的账户
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申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
个月
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
份额的行为
份额的行为
求将基金份额兑换为现金的行为
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
销售机构的操作
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金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一工作日基金总份额的 10%
他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
资产的价值总和
额净值的过程
金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布各类基金份额的基金份额净值和基
金份额累计净值
期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别
有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中按照 0.25%年费率计提销售服务费的基金份额
类别
回费用，且从本类别基金资产中按照 0.10%年费率计提销售服务费的基金份额类别
有人服务的费用
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
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议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
易的债券等
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产
险的信用衍生工具
各项支付和结算以此金额为计算基准
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介
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                  第三部分          基金管理人
  一、基金管理人概况
  名称： 博时基金管理有限公司
  住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
  办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
  法定代表人：江向阳
  成立时间： 1998 年 7 月 13 日
  注册资本： 2.5 亿元人民币
  存续期间： 持续经营
  联系人：      王济帆
  联系电话： （0755）8316 9999
  博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，
持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股
份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产经营有限公
司，持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。
  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
  二、主要成员情况
  江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。
政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获
国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副
主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、
副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副
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总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理
有限公司总经理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。
自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自
金管理有限公司董事长。
  李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专业在职博士，
高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司执行委员会委员，
德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战略客户部总经
理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。
  张东先生，硕士，总经理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、
财富业务和财务会计等工作。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。自 2024
年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。
  罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，美国注册管理会计师，
香港证券及投资学会高级从业资格，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长，
招商局国际财务有限公司总经理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务
有限公司（现更名为招商局集团财务有限公司）结算部总经理、总经理助理、党委委员、招
商局集团财务部（产权部）总经理助理、招商局国际财务有限公司副总经理。
  郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会
计、信贷员、人事教育处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产
管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理
公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长
城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副书记、副总经理（主持工作）、总经理、党委
书记。2022 年 2 月至今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总经理级干部、
总经理。
  方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海
分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融
业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属
子公司股权管理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历
任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股
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权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整
体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8
月起，任博时基金管理有限公司董事。
  邹月娴女士，香港大学博士，新加坡归国学者。现任北京大学教授/博士生导师，北京
大学深圳研究生院党委副书记，鹏城实验室兼职教授，中国计算机学会语音对话与听觉专委
会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副
理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高层次专业人才、深圳市三八红旗手等称号；曾获中国
电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学技术奖技术开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会
议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。
  陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技术基金会会计及
金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商
学院客座研究教授。香港理工大学终身教授。
  张博辉先生，2008 年 8 月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专业毕业，博士研究
生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、
副教授、国际金融中心副主任、教授。2017 年至今在香港中文大学（深圳）工作，历任深
圳高等金融研究院副院长、经管学院执行副院长，现任经管学院执行院长、校长讲座教授、
深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。
  胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中
国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商
局集团财务部总监，曾就职国家财政部。
  蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月就职于中国长城资产管理公司，分别任办
公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月就职于香港长
城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城
资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高级经理、一级业务主管。2024 年 7
月至今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高级经理。
  李兴春先生，硕士，高级经济师，美国注册管理会计师。2007.07--2023.07 先后在天
津港欧亚国际集装箱码头有限公司、天津港东疆建设开发有限公司、天津港（集团）有限公
司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、项目投资经理、综合业务经理等岗位（期
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间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港
（集团）有限公司投发管理部副总经理兼任天津港股份有限公司投资部副总经理。
  车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。
金融电子有限公司任技术部负责人，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南方软件开发中
心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003
年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014 年至 2015 年任中财国
信（深圳）有限公司总经理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经
理。2022 年 3 月 16 日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023 年 8 月 15 日起任董事总
经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经
理助理级）兼人工智能实验室主任。
  严斌先生，硕士。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。
现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司
监事。
  何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建设工程有限公司
工作，任会计、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清
算会计。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清算会计。2014 年 10 月 20 日起任基金运作
部 TA 资金清算组主管。
  江向阳先生，简历同上。
  张东先生，简历同上。
  吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中
国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、
招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023 年加入博时基金管理有限公司，
现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书，兼任博时财富基金销售有限公司董事。
  王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，
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主管 IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董
事长和博时资本管理有限公司董事长。
   孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长。
   郭思洁先生，硕士。2011 年至 2014 年在中山证券工作。2014 年加入博时基金管理有限
公司。历任交易员、高级交易员、基金经理助理、博时裕盛纯债债券型证券投资基金(2020
年 5 月 13 日-2021 年 10 月 27 日)、博时富华纯债债券型证券投资基金(2020 年 5 月 13 日-2021
年 10 月 27 日)、博时裕泉纯债债券型证券投资基金(2020 年 5 月 13 日-2021 年 10 月 27 日)、
博时裕发纯债债券型证券投资基金(2020 年 7 月 20 日-2021 年 10 月 27 日)、博时裕昂纯债
债券型证券投资基金(2020 年 5 月 13 日-2022 年 2 月 17 日)、博时裕瑞纯债债券型证券投资
基金(2020 年 5 月 13 日-2022 年 2 月 17 日)、博时裕泰纯债债券型证券投资基金(2020 年 5
月 13 日-2022 年 2 月 17 日)、博时裕创纯债债券型证券投资基金(2020 年 5 月 13 日-2022
年 2 月 17 日)、博时丰庆纯债债券型证券投资基金(2020 年 7 月 20 日-2022 年 2 月 17 日)、
博时富发纯债债券型证券投资基金(2020 年 5 月 13 日-2023 年 7 月 26 日)、博时丰达纯债 6
个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2021 年 2 月 5 日-2024 年 4 月 9 日)的基金经理。
现任博时裕坤纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2020 年 5 月 13 日—至今)、
博时裕恒纯债债券型证券投资基金(2020 年 5 月 13 日—至今)、博时裕诚纯债债券型证券投
资基金(2020 年 5 月 13 日—至今)、博时裕荣纯债债券型证券投资基金(2020 年 5 月 13 日—
至今)、博时裕新纯债债券型证券投资基金(2020 年 7 月 20 日—至今)、博时富丰纯债 3 个
月定期开放债券型发起式证券投资基金(2020 年 7 月 20 日—至今)、博时富腾纯债债券型证
券投资基金(2020 年 7 月 20 日—至今)、博时裕嘉纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投
资基金(2021 年 2 月 5 日—至今)、博时悦楚纯债债券型证券投资基金(2021 年 2 月 5 日—至
今)、博时富淳纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2021 年 2 月 25 日—至今)、
博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资基金(2021 年 2 月 25 日—至今)、博时双月享 60
天滚动持有债券型证券投资基金(2022 年 11 月 22 日—至今)、博时安悦短债债券型证券投
资基金(2024 年 5 月 20 日—至今)的基金经理。
   本基金历任基金经理：黄海峰（2022 年 12 月 27 日-2024 年 6 月 7 日）。
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  公司首席资产配置官黄健斌先生。
  公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。
  首席基金经理过钧先生。
  首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏先生。
  权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。
  行业研究部总经理魏立先生。
  宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。
  指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
  三、基金管理人的职责
售、申购、赎回和登记事宜；
理和运作基金财产；
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
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同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因监
管机构、司法机关等有权机关要求，或向审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
益；
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
期限不少于法律法规规定的最低期限；
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
管人；
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
承担责任；
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
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 四、基金管理人的承诺
部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
采取有效措施，防止下列行为的发生：
 （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
 （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
 （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
 （5）侵占、挪用基金财产；
 （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
 （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
 （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
防止违反基金合同行为的发生；
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
 五、基金经理承诺
利益；
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
 六、基金管理人的内部控制制度
 （1）全面性原则
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  公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
  （2）独立性原则
  公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控
制工作进行稽核和检查。
  （3）相互制约原则
  公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间
的制衡体系。
  （4）定性和定量相结合原则
  建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
  公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险
管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
  （1）董事会
  负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
  （2）风险管理委员会
  作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
  （3）督察长
  独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。
  （4）监察法律部
  监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
  （5）风险管理部
  风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
  （6）业务部门
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  风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责
履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监
控和降低风险。
  （1）建立内控结构，完善内控制度
  公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰
当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并
定期更新。
  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制
  建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同
部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
  （3）建立、健全岗位责任制
  建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领
域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
  （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
  建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司
建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风
险状况，从而以最快速度作出决策。
  （5）建立有效的内部监控系统
  建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
  （6）使用数量化的风险管理手段
  采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、
行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能
地减少损失。
  （7）提供足够的培训
  制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，
控制风险。
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                   第四部分        基金托管人
  一、基金托管人基本情况
  （一）基金托管人概况
  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
  公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
  法定代表人：任德奇
  住      所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
  办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
  邮政编码：200336
  注册时间：1987 年 3 月 30 日
  注册资本：742.63 亿元
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
  联系人：方圆
  电   话：95559
  交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。
行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海
证券交易所挂牌上市。交通银行连续 14 年跻身《财富》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排
名第 161 位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 9 位。
  截至 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，
交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 249.9 亿元。
  交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和
银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技
术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支
诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
  （二）主要人员情况
  任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。
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  任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长
职责）、执行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020
年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016
年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月
兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海
人民币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至
理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行
岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风
险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。
  刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
  刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限
责任公司副总经理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总经理；2014
年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014 年 6 月至 2016
年 11 月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、
中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国
光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行
长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总
经理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、
投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。
  徐铁先生，资产托管部总经理。
  徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总经理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行
资产托管部副总经理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户经理、
保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生
  （三）基金托管业务经营情况
  截至 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管
了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、
私募投资基金、保险资金、全国社保基金、基本养老保险基金、划转地方国有股权充实社保
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基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFI 证
券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产品。
  二、基金托管人的内部控制制度
  （一）内部控制目标
  交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管
部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有
效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
  （二）内部控制原则
贯穿于托管业务经营管理活动始终。
覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，
建立全面的风险管理监督机制。
有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制
措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。
制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
  （三）内部控制制度及措施
  根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务
指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确
保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交
通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交
通银行资产托管业务从业人员行为规范》、
                  《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，
并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规
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范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露
由专人负责。
  托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、
全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控
制评审。
  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产
的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支
付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合规性进行监督和核
查。
  交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予
以纠正，基金管理人收到通知后及时确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行按
规定报告中国证监会。
  交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，按规定报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正。
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                   第五部分    相关服务机构
 一、基金份额销售机构
 名称：博时基金管理有限公司北京直销中心
 地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301
 电话：010-65187055
 传真：010-65187032
 联系人：韩明亮
 博时一线通：95105568（免长途话费）
 (1)交通银行股份有限公司
注册地址：          中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：          中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人：         任德奇
联系人：           高天
电话：            021-58781234
传真：            021-58408483
客户服务电话：        95559
网址：            http://www.bankcomm.com/
 (2)招商银行股份有限公司
注册地址：          深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：          深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：         缪建民
联系人：           季平伟
电话：            0755－83198888
传真：            0755－83195049
客户服务电话：        95555
网址：            http://www.cmbchina.com/
 (3)中信银行股份有限公司
注册地址：          北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：          北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人：         朱鹤新
联系人：           王晓琳
电话：            010－89937325
客户服务电话：        95558
                      第 26 页 共 147 页
网址：        http://bank.ecitic.com/
 (4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：      上海市中山东一路 12 号
办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼
法定代表人：     郑杨
联系人：       吴斌
电话：        021－61618888
传真：        021－63602431
客户服务电话：    95528
网址：        http://www.spdb.com.cn
 (5)广发银行股份有限公司
注册地址：     广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：     广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：    王凯
联系人：      刘伟
电话：       020-38321497/020-38322566
传真：       020-38321676
客户服务电话：   4008308003
网址：       http://www.cgbchina.com.cn/
 (6)平安银行股份有限公司
注册地址：      深圳市深南东路 5047 号
办公地址：      深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：     谢永林
联系人：       施艺帆
电话：        021-50979384
传真：        021-50979507
客户服务电话：    95511-3
网址：        http://bank.pingan.com
 (7)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：     冀光恒
联系人：       施传荣
电话：        021－38576666
传真：        021－50105124
客户服务电话：    021-962999;4006962999
网址：        http://www.srcb.com/
 (8)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：      北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：      北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
                    第 27 页 共 147 页
法定代表人：     王金山
联系人：       鲁娟
电话：        010-89198762
传真：        010-89198678
客户服务电话：    96198
网址：        http://www.bjrcb.com
 (9)青岛银行股份有限公司
注册地址：      青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：      青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：     郭少泉
联系人：       徐伟静
电话：        0532-68629925
传真：        0532-68629939
客户服务电话：    96588（青岛）        400-669-6588（全国）
网址：        http://www.qdccb.com
 (10)汉口银行股份有限公司
注册地址：      江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址：      武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
法定代表人：     陈新民
联系人：       张晓欢
电话：        027-82656924
传真：        027-82656099
客户服务电话：    96558（武汉）；40060-96558（全国）
网址：        http://www.hkbchina.com
 (11)江苏银行股份有限公司
注册地址：      南京市洪武北路 55 号
办公地址：      南京市中华路 26 号
法定代表人：     夏平
联系人：       田春慧
电话：        025-58587018
传真：        025-58587038
客户服务电话：    95319
网址：        http://www.jsbchina.cn
 (12)渤海银行股份有限公司
注册地址：      天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：      天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：     李伏安
联系人：       王宏
电话：        022-58316666
传真：        022-58316569
                    第 28 页 共 147 页
客户服务电话：    95541
网址：        http://www.cbhb.com.cn
 (13)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：     王耀球
联系人：       杨亢
电话：        0769-22866270
传真：        0769-22866282
客户服务电话：    961122
网址：        http://www.drcbank.com/
 (14)广州银行股份有限公司
注册地址：      广州市天河区珠江东路 30 号
办公地址：      广州市天河区珠江东路 30 号
法定代表人：     黄子励
电话：        020-28302955
传真：        020-28302000
客户服务电话：    96699
网址：        www.gzcb.com.cn
 (15)江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人：     徐晓军
联系人：       葛晓亮
电话：        0512-63969209
传真：        0512-63969209
客户服务电话：    956111
网址：        www.szrcb.com
 (16)长沙银行股份有限公司
注册地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
办公地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
法定代表人：     赵小中
联系人：       龙秀芳
电话：        0731-89736223
传真：        0731-89736223
客户服务电话：    0731-96511
网址：        www.bankofchangsha.com
 (17)长安银行股份有限公司
注册地址：      陕西省西安市高新区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址：      陕西省西安市高新区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
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法定代表人：     张全明
联系人：       刘琪
电话：        029-88609646
客户服务电话：    （029）96669
网址：        Http://www.ccabchina.com/
 (18)日照银行股份有限公司
注册地址：     日照市烟台路 197 号
办公地址：     日照市烟台路 197 号
法定代表人：    杨宝峰
联系人：      李杨
电话：       0633-8081626
传真：       0633-8081629
客户服务电话：   96588（日照）、400-68-96588（全国）
网址：       https://www.bankofrizhao.com.cn/
 (19)恒丰银行股份有限公司
注册地址：      山东省济南市历下区泺源大街 8 号
办公地址：      上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦
法定代表人：     陈颖
联系人：       孔晓晴
电话：        0531-59666666
传真：        0531-59666666
客户服务电话：    95395
网址：        www.hfbank.com.cn
 (20)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：      北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址：      北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表人：     齐凌峰
联系人：       陈臣
电话：        010-84489488-8702
传真：        010-82086110
客户服务电话：    400-158-5050
网址：        www.9ifund.com
 (21)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层
法定代表人：     马勇
联系人：       张燕
电话：        010-58325388
传真：        010-58325300
客户服务电话：    400-166-1188
                    第 30 页 共 147 页
网址：        http://8.jrj.com.cn/
 (22)上海挖财基金销售有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、
办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3
           号楼 5 层 01、02、03 室
法定代表人：     吕柳霞
联系人：       陈璐
电话：        021-50810687
传真：        021-58300279
客户服务电话：    021-50810673
网址：        http://wacaijijin.com/
 (23)腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻
           深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层
法定代表人：     刘明军
联系人：       谭广锋
传真：        0755-86013399
客户服务电话：    95017(拨通后转 1 再转 8)
网址：        https://www.txfund.com/
 (24)北京度小满基金销售有限公司
注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表人：     葛新
联系人：       孙博超
电话：        010-59403028
传真：        010-59403027
客户服务电话：    95055-4
网址：        www.duxiaomanfund.com
 (25)博时财富基金销售有限公司
注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号
           基金大厦 19 层
办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号
           基金大厦 19 层
法定代表人：     王德英
联系人：       崔丹
电话：        0755-83169999
传真：        0755-83195220
客户服务电话：    400-610-5568
                    第 31 页 共 147 页
网址：        www.boserawealth.com
 (26)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层
办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心
法定代表人：     吴卫国
联系人：       黄欣文
电话：        021-38602377
传真：        021-38509777
客户服务电话：    400-821-5399
网址：        http://www.noah-fund.com
 (27)上海天天基金销售有限公司
注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：    其实
联系人：      潘世友
电话：       021-54509998
传真：       021-64385308
客户服务电话：   400-181-8188
网址：       http://www.1234567.com.cn
 (28)上海好买基金销售有限公司
注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦
法定代表人：     杨文斌
联系人：       张茹
电话：        021-20613610
客户服务电话：    400-700-9665
网址：        http://www.howbuy.com
 (29)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层
办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法定代表人：     王珺
联系人：       韩爱彬
电话：        021-60897840
传真：        0571-26697013
客户服务电话：    95188-8
网址：        http://www.fund123.cn
 (30)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
                    第 32 页 共 147 页
办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：     凌顺平
联系人：       吴杰
电话：        0571-88911818
传真：        0571-86800423
客户服务电话：    952555
网址：        www.5ifund.com
 (31)上海利得基金销售有限公司
注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：     李兴春
联系人：       徐鹏
电话：        021-50583533
传真：        021-50583633
客户服务电话：    400-921-7755
网址：        http://a.leadfund.com.cn/
 (32)嘉实财富管理有限公司
注册地址：      上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
办公地址：      北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写
           字楼 11 层
法定代表人：     赵学军
联系人：       余永键
电话：        010-85097570
传真：        010-65215433
客户服务电话：    400-021-8850
网址：        www.harvestwm.cn
 (33)泛华普益基金销售有限公司
注册地址：      四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：      四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：     于海锋
联系人：       邓鹏
电话：        028-66980977
传真：        028-82000996-805
客户服务电话：    028-84252474
网址：        www.puyiwm.com
 (34)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：      北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：      北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：     戎兵
                    第 33 页 共 147 页
联系人：       程刚
电话：        010-52855713
传真：        010-85894285
客户服务电话：    400-609-9200
网址：        http://www.yixinfund.com
 (35)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：      南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：      南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：     钱燕飞
联系人：       喻明明
电话：        025-66996699-884131
传真：        025-66996699-884131
客户服务电话：    95177
网址：        www.snjijin.com
 (36)浦领基金销售有限公司
注册地址：      北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611
办公地址：      北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611
法定代表人：     张莲
联系人：       李艳
电话：        010-59497361
客户服务电话：    400-012-5899
网址：        www.prolinkfund.com
 (37)华源证券股份有限公司（鑫理财）
注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号中海中心
法定代表人：     邓晖
联系人：       丛瑞丰
电话：        15069421014
传真：        -
客户服务电话：    95305
网址：        www.huayuanstock.com
 (38)海银基金销售有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 401 室
办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：     孙亚超
联系人：       刘晖
电话：        021-60206991
传真：        021-80133413
客户服务电话：    400-808-1016
                    第 34 页 共 147 页
网址：        www.fundhaiyin.com
 (39)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
           单元
办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人：     张俊
联系人：       张蜓
电话：        021-20219988-35374
传真：        021-20219923
客户服务电话：    021-20292031
网址：        wg.com.cn
 (40)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：      北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）
           N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C
           座
法定代表人：     赵芯蕊
联系人：       赵芯蕊
电话：        010-62675768
传真：        010-62676582
客户服务电话：    010-62675369
网址：        www.xincai.com
 (41)上海万得基金销售有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：     王廷富
联系人：       姜吉灵
电话：        021-5132 7185
传真：        021-6888 2281
客户服务电话：    400-821-0203
网址：        www.520fund.com.cn
 (42)上海联泰基金销售有限公司
注册地址：     中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
          室
办公地址：     上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：    燕斌
联系人：      兰敏
电话：       021-52822063
传真：       021-52975270
客户服务电话：   400-166-6788
                    第 35 页 共 147 页
网址：       www.66zichan.com
 (43)北京坤元基金销售有限公司
注册地址：     北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地
          A 座）八层 816 号
办公地址：     北京市朝阳区东三环中路 7 号院北京财富中心写字楼 A
          座 30 层
法定代表人：    杜福胜
联系人：      时明莉
电话：       18310614941
传真：       010-85264522
客户服务电话：   4006498989
网址：       http://www.kunyuanfund.com
 (44)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：     王翔
联系人：       蓝杰
电话：        021-65370077
传真：        021-55085991
客户服务电话：    400-820-5369
网址：        www.jiyufund.com.cn
 (45)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：     郭坚
联系人：       宁博宇
电话：        021-20665952
传真：        021-22066653
客户服务电话：    400-821-9031
网址：        www.lufunds.com
 (46)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：      广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
           B1201-1203
法定代表人：     肖雯
联系人：       吴煜浩
电话：        020-89629099
传真：        020-89629011
客户服务电话：    020-89629066
网址：        www.yingmi.cn
                    第 36 页 共 147 页
 (47)和耕传承基金销售有限公司
注册地址：      河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北
办公地址：      河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北
法定代表人：     温丽燕
联系人：       董亚芳
电话：        0371-85518396
传真：        0371-85518397
客户服务电话：    400-0555-671
网址：        www.hgccpb.com
 (48)奕丰基金销售有限公司
注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
           （入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：      深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04
           室
法定代表人：     TEO WEE HOWE
联系人：       叶健、左琴
电话：        0755-89460507
传真：        0755-21674453
客户服务电话：    400-684-0500
网址：        www.ifastps.com.cn
 (49)中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4
           层、5 层       （邮寄填写 4 层）
法定代表人：     吴志坚
联系人：       焦金岩
电话：        010-63156530
传真：        010-63156532
客户服务电话：    400-890-9998
网址：        www.jnlc.com
 (50)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：      北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4
           层 A428 室
法定代表人：     江卉
联系人：       徐伯宇
电话：        400-098-8511
传真：        010-89188000
客户服务电话：    400-088-8816
                    第 37 页 共 147 页
网址：        http://jr.jd.com/
 (51)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：      深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科
           学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址：      深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科
           学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表人：     赖任军
联系人：       刘昕霞
电话：        0755-29330513
传真：        0755-26920530
客户服务电话：    400-822-4888
网址：        www.jfzinv.com
 (52)北京雪球基金销售有限公司
注册地址：      北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址：      北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表人：     李楠
联系人：       戚晓强
电话：        15810005516
传真：        010-85659484
客户服务电话：    400-061-8518
网址：        danjuanapp.com
 (53)上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室
办公地址：      上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表人：     许欣
联系人：       刘弘义
电话：        15608193006
传真：        +86 21 35073616
客户服务电话：    021-68609700
网址：        https://www.zocaifu.com/
 (54)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：     上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：     上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人：    毛淮平
联系人：      张静怡
电话：       010-88066326
客户服务电话：   400-817-5666
网址：       https://www.amcfortune.com/
                    第 38 页 共 147 页
 (55)银河期货有限公司
注册地址：       北京市朝阳区建国门外大街 8 号楼 31 层 2702 单元 31012
            室、33 层 2902 单元 33010 室
办公地址：       上海市虹口区东大名路 501 号白玉兰广场 28 楼
法定代表人：      杨青
联系人：        符伟鸣
电话：         021-65789129
传真：         021-65789001
客户服务电话：     400-886-7799
网址：         www.yhqh.com.cn
 (56)弘业期货股份有限公司
注册地址：       南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢
办公地址：       南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢
法定代表人：      周剑秋
联系人：        张苏怡
电话：         025-52278981
传真：         025-52278982
客户服务电话：     400-828-1288
网址：         www.ftol.com.cn
 (57)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人：     朱健
联系人：       钟伟镇
电话：        021-38676666
传真：        021-38670666
客户服务电话：    95521/4008888666
网址：        https://www.gtja.com
 (58)中信建投证券股份有限公司
注册地址：      北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：      北京市朝阳区光华路 10 号
法定代表人：     王常青
联系人：       陈海静
电话：        010-65608231
传真：        010－65182261
客户服务电话：    4008888108/95587
网址：        http://www.csc108.com/
 (59)国信证券股份有限公司
注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二
           十六层
                    第 39 页 共 147 页
办公地址：      深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼
法定代表人：     张纳沙
联系人：       于智勇
电话：        0755-81981259
传真：        0755-82133952
客户服务电话：    95536
网址：        http://www.guosen.com.cn/
 (60)招商证券股份有限公司
注册地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：      深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表人：     霍达
联系人：       业清扬
电话：        0755-83081954
传真：        0755-83734343
客户服务电话：    4008888111；95565
网址：        http://www.cmschina.com/
 (61)广发证券股份有限公司
注册地址：      广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：      广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：     林传辉
联系人：       黄岚
电话：        020－87555888
传真：        020－87555305
客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点
网址：        http://www.gf.com.cn/
 (62)中国银河证券股份有限公司
注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表人：    王晟
联系人：      辛国政
电话：       010-80928123
客户服务电话：   4008-888-888 或 95551
网址：       http:// www.chinastock.com.cn/
 (63)海通证券股份有限公司
注册地址：      上海市淮海中路 98 号
办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：     周杰
联系人：       李笑鸣
电话：        021-23219275
传真：        021－63602722
                    第 40 页 共 147 页
客户服务电话：    95553
网址：        http://www.htsec.com/
 (64)申万宏源证券有限公司
注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：     杨玉成
联系人：       陈宇
电话：        021-33388999
传真：        021-33388224
客户服务电话：    95523 或 4008895523
网址：        www.swhysc.com
 (65)长江证券股份有限公司
注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法定代表人：     金才玖
联系人：       奚博宇
电话：        027-65799999
传真：        027-85481900
客户服务电话：    95579;4008-888-999
网址：        http://www.95579.com/
 (66)国投证券股份有限公司
注册地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
法定代表人：     段文务
联系人：       刘志斌
电话：        0755-82558266
客户服务电话：    95517
网址：        http://www.essence.com.cn/
 (67)西南证券股份有限公司
注册地址：      重庆市江北区金沙门路 32 号
办公地址：      重庆市江北区金沙门路 32 号
法定代表人：     吴坚
联系人：       宋涧乔
电话：        023-67747414
传真：        023-63786212
客户服务电话：    4008096096
网址：        http://www.swsc.com.cn
 (68)湘财证券股份有限公司
注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
           栋 11 楼
                    第 41 页 共 147 页
办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
           栋 11 楼
法定代表人：     林俊波
联系人：       孙越
电话：        021-38784580-8920
客户服务电话：    95351
网址：        http://www.xcsc.com
 (69)渤海证券股份有限公司
注册地址：      天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：      天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：     安志勇
联系人：       王星
电话：        022-23861692
传真：        022－28451892
客户服务电话：    956066
网址：        http://www.ewww.com.cn
 (70)山西证券股份有限公司
注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：     侯巍
联系人：       郭熠
电话：        0351－8686659
传真：        0351－8686619
客户服务电话：    4006661618
网址：        http://www.i618.com.cn/
 (71)东兴证券股份有限公司
注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：     魏庆华
联系人：       郑旷怡
电话：        010-66559039
传真：        010-66555133
客户服务电话：    95309
网址：        http://www.dxzq.net
 (72)东吴证券股份有限公司
注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人：     范力
联系人：       陆晓
电话：        0512-62938521
                  第 42 页 共 147 页
传真：        0512－65588021
客户服务电话：    4008601555
网址：        https://www.dwzq.com.cn
 (73)东方证券股份有限公司
注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层
法定代表人：     金文忠
联系人：       朱琼玉
电话：        021-63325888
传真：        021－63326729
客户服务电话：    95503
网址：        http://www.dfzq.com.cn
 (74)光大证券股份有限公司
注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：     刘秋明
联系人：       李芳芳
电话：        021-22169089
传真：        021－22169134
客户服务电话：    4008888788；95525
网址：        http://www.ebscn.com/
 (75)东北证券股份有限公司
注册地址：      长春市生态大街 6666 号
办公地址：      长春市生态大街 6666 号
法定代表人：     李福春
联系人：       安岩岩
电话：        0431-85096517
传真：        0431-85096795
客户服务电话：    95360
网址：        http://www.nesc.cn
 (76)南京证券股份有限公司
注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：     李剑锋
联系人：       潘月
电话：        025－52310569
传真：        025－52310586
客户服务电话：    4008285888
网址：        http://www.njzq.com.cn
 (77)上海证券有限责任公司
                    第 43 页 共 147 页
注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：     李俊杰
联系人：       魏熠珲
电话：        021-53686278
传真：        021-53686835
客户服务电话：    4008918918
网址：        https://www.shzq.com/
 (78)大同证券有限责任公司
注册地址：      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：      山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座
           F12、F13
法定代表人：     董祥
联系人：       薛津
电话：        0351－4130322
传真：        0351-7219891
客户服务电话：    4007121212
网址：        www.dtsbc.com.cn
 (79)平安证券股份有限公司
注册地址：      深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座
           第 22-25 层
办公地址：      深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座
           第 22-25 层
法定代表人：     何之江
联系人：       王阳
电话：        021-38632136
传真：        0755－82400862
客户服务电话：    0755-22628888/95511-8
网址：        http:www.stock.pingan.com
 (80)华安证券股份有限公司
注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人：     章宏韬
联系人：       孙懿
电话：        0551-65161821
传真：        0551－65161672
客户服务电话：    95318
网址：        http://www.hazq.com/
 (81)东莞证券股份有限公司
注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
                  第 44 页 共 147 页
办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：     陈照星
联系人：       叶玉琪
电话：        0769-22119351
传真：        0769-22115712
客户服务电话：    95328
网址：        http://www.dgzq.com.cn
 (82)恒泰证券股份有限公司
注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业
           综合楼
法定代表人：     祝艳辉
联系人：       熊丽
电话：        0471－4972675
客户服务电话：    956088
网址：        http://www.cnht.com.cn/
 (83)华西证券股份有限公司
注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：     杨炯洋
联系人：       赵静静
电话：        010-58124967
传真：        028-86150040
客户服务电话：    95584
网址：        http://www.hx168.com.cn
 (84)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：      新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
           国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：      新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
           国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：     王献军
联系人：       梁丽
电话：        0991-2307105
传真：        010-88085195
客户服务电话：    95523 或 4008895523
网址：        www.swhysc.com
 (85)中泰证券股份有限公司
注册地址：      济南市市中区经七路 86 号
办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309
法定代表人：     王洪
联系人：       张峰源
                    第 45 页 共 147 页
电话：         021-20315719
客户服务电话：     95538
网址：         www.zts.com.cn
 (86)第一创业证券股份有限公司
注册地址：     深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：     深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：    刘学民
联系人：      单晶
电话：       0755-23838750
传真：       0755-25838701
客户服务电话：   95358
网址：       http://www.firstcapital.com.cn/
 (87)中航证券有限公司
注册地址：      江西省南昌市红谷滩红谷中大道 1619 号南昌国际金融大
           厦 A 栋 41 层
办公地址：      江西省南昌市红谷滩红谷中大道 1619 号南昌国际金融大
           厦 A 栋 41 层
法定代表人：     丛中
联系人：       王丹妮
电话：        0791-6768763
传真：        0791-6789414
客户服务电话：    400-8866-567
网址：        http://www.avicsec.com/
 (88)德邦证券股份有限公司
注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：     武晓春
联系人：       刘熠
电话：        021-68761616
传真：        021-68767981
客户服务电话：    4008888128
网址：        http://www.tebon.com.cn
 (89)西部证券股份有限公司
注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：      西安市新城区东新街 319 号
法定代表人：     徐朝晖
联系人：       张吉安
电话：        029-87211668
传真：        029-87406117
客户服务电话：    95582
                    第 46 页 共 147 页
网址：        http://www.west95582.com/
 (90)华福证券有限责任公司
注册地址：      福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：      福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：     黄金琳
联系人：       王虹
电话：        021-20655183
传真：        0591－87383610
客户服务电话：    95547
网址：        http://www.hfzq.com.cn
 (91)华龙证券股份有限公司
注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19 楼
法定代表人：     祁建邦
联系人：       周鑫
电话：        0931-4890208
传真：        0931-4890628
客户服务电话：    95368/400689888
网址：        http:// www.hlzq.com/
 (92)中国中金财富证券有限公司
注册地址：      深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华
           润大厦 L4601-4608
办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
           第 18-21 层及第 04 层
法定代表人：     高涛
联系人：       万玉琳
电话：        0755-82026907
传真：        0755-82026539
客户服务电话：    4006008008/95532
网址：        http://www.china-invs.cn/
 (93)东方财富证券股份有限公司
注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：     戴彦
联系人：       付佳
电话：        021-23586603
传真：        021-23586860
客户服务电话：    95357
网址：        http://www.18.cn
 (94)粤开证券股份有限公司
                    第 47 页 共 147 页
注册地址：      广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、
办公地址：      广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、
法定代表人：     严亦斌
联系人：       彭莲
电话：        0755-83331195
客户服务电话：    95564
网址：        http://www.ykzq.com
 (95)国金证券股份有限公司
注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：     冉云
联系人：       贾鹏
电话：        028-86690057、028-86690058
传真：        028-86690126
客户服务电话：    4006-600109/95310
网址：        http://www.gjzq.com.cn
 (96)华宝证券股份有限公司
注册地址：      上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址：      上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：     刘加海
联系人：       刘闻川
电话：        021-68777222
传真：        021－68777822
客户服务电话：    4008209898;021-38929908
网址：        http://www.cnhbstock.com
 (97)长城国瑞证券有限公司
注册地址：      厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
办公地址：      厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
法定代表人：     李鹏
联系人：       布前
电话：        010-68080680
传真：        0592-2079228
客户服务电话：    0592-5163588
网址：        http://www.xmzq.cn
 (98)爱建证券有限责任公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32
           楼
办公地址：      上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
                   第 48 页 共 147 页
法定代表人：     祝健
联系人：       姚盛盛
电话：        021-32229888
传真：        021- 68728703
客户服务电话：    4001-962-502
网址：        http://www.ajzq.com
 (99)国新证券股份有限公司
注册地址：      北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室
办公地址：      北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12
           层
法定代表人：     张海文
联系人：       孙燕波
电话：        010-85556048
客户服务电话：    95390
网址：        http://www.crsec.com.cn
 (100)万和证券股份有限公司
注册地址：      海南省海口市南沙路 49 号通信广场二楼
办公地址：      深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西厅
法定代表人：     甘卫斌
联系人：       张雷
电话：        0755-82830333
传真：        0755-25170093
客户服务电话：    4008-882-882
网址：        http://www.vanho.cn
 (101)华瑞保险销售有限公司
注册地址：      上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号
           楼 B 座 13、14 层
办公地址：      上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼
法定代表人：     路昊
联系人：       张爽爽
电话：        021-68595976
传真：        021-68595766
客户服务电话：    4001115818
网址：        www.huaruisales.com
 (102)玄元保险代理有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：      中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人：     马永谙
联系人：       卢亚博
电话：        021-50701053
                    第 49 页 共 147 页
传真：        021-50701053
客户服务电话：    4000808208
网址：        www.licaimofang.com
 (103)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：      北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室
法定代表人：     李科
联系人：       王超
电话：        010-59053660
传真：        010-85632773
客户服务电话：    95510
网址：        http://fund.sinosig.com/
 (104)锦州银行股份有限公司
注册地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号
办公地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人：     魏学坤
联系人：       吴舒钰
电话：        0416-4516095
传真：        0416-3220186
客户服务电话：    400-66-96178
网址：        www.jinzhoubank.com
 (105)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：      广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201
           室
办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A
           座
法定代表人：     顾敏
联系人：       白冰
电话：        89959999-3306
客户服务电话：    95384
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 (106)中原银行股份有限公司
注册地址：       河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大
            厦
办公地址：       河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大
            厦
法定代表人：      徐诺金
联系人：        田力源
电话：         0371-61910219
传真：         0371-85519869
                    第 50 页 共 147 页
客户服务电话：        95186
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 (107)浙江富阳农村商业银行股份有限公司
注册地址：          浙江省杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢
办公地址：          浙江省杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢
法定代表人：         丁松茂
联系人：           周群
电话：            0571-61732352
传真：            0571-63360418
客户服务电话：        40088-96596
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 (108)厦门国际银行股份有限公司
注册地址：          厦门市思明区鹭江道 8-10 号国际银行大厦 1-6 层
办公地址：          厦门市思明区鹭江道 8-10 号国际银行大厦 1-6 层
法定代表人：         王晓健
联系人：           郭景波
电话：            0592-2078888
传真：            0592-2100752
客户服务电话：        956085
网址：            www.xib.com.cn
 (109)贵州银行股份有限公司
注册地址：          贵州省贵阳市观山湖区永昌路 9 号
办公地址：          贵州省贵阳市观山湖区永昌路 9 号
法定代表人：         杨明尚
联系人：           张敏婕
电话：            0851-88606545
传真：            0851-86207999
客户服务电话：        96655（贵州省）4000696655（全国）
网址：            www.bgzchina.com
 二、登记机构
 名称：博时基金管理有限公司
 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
 办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301
 法定代表人：江向阳
 电话： 010-65171166
                       第 51 页 共 147 页
 传真： 010-65187068
 联系人：佀方方
 三、出具法律意见书的律师事务所
 名称：上海源泰律师事务所
 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
 负责人：廖海
 电话： 021- 51150298
 传真： 021- 51150398
 联系人：刘佳
 经办律师：廖海、刘佳
 四、会计师事务所和经办注册会计师
 本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
 执行事务合伙人：毛鞍宁
 联系电话：（010）58153000
 传真电话：（010）85188298
 经办注册会计师： 蒋燕华、朱燕
 联系人：朱燕
 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）
 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
 执行事务合伙人：李丹
 联系电话：（021）23238888
 传真：（021）23238800
                      第 52 页 共 147 页
联系人：陈轶杰
经办注册会计师：叶尔甸 陈轶杰
              第 53 页 共 147 页
         第六部分 基金的募集与基金合同的生效
  一．基金的募集
  基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定
募集本基金，并经中国证监会 2022 年 11 月 8 日证监许可[2022]2782 号文准予募集注册。
  本基金募集期自 2022 年 12 月 5 日至 2022 年 12 月 23 日期间，基金份额共募集
  本基金的运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。
  二、基金合同的生效
  本基金的基金合同已于 2022 年 12 月 27 日正式生效。
  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续五十个工作日出现
前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额
持有人大会。
  法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
                       第 54 页 共 147 页
           第七部分     基金份额的申购与赎回
  一、申购与赎回的场所
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明
书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
  二、申购与赎回办理的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证
监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场，证券/期货交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  本基金已于 2023 年 1 月 11 日开放日常申购、赎回业务。
  三、申购与赎回的原则
为基准进行计算；
法权益不受损害并得到公平对待。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  四、申购与赎回的数额限制
                    第 55 页 共 147 页
购买单笔最低金额为 0.10 元（含申购费）；投资人首次申购本基金 E 类基金份额最低金额
为 10000.00 元（含申购费），追加购买单笔最低金额为 10000.00 元（含申购费）,详情请
见当地销售机构公告；
账户的基金份额余额少于 0.10 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；
投资者在提交赎回申请时须将该类基金份额全部赎回。各销售机构在符合上述规定的前提下，
可根据自己的情况调整单笔赎回申请限制，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售
机构的相关规定；
职业年金、企业年金计划、养老金产品除外），但法律法规、监管机构另有规定或基金合同
另有约定的除外。基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定
见更新的招募说明书或相关公告；
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险
控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见更新的招募说明书或相关公
告。
等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上
公告。
  五、申购与赎回的程序
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
                     第 56 页 共 147 页
  投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购成立；
基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
  基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额
赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基
金合同有关条款处理。
  遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延至
该因素消除的最近一个工作日。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。
  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投
资者应及时查询。
  基金管理人可以在不违反法律法规规定和基金合同约定的范围内，对上述业务办理时间
进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  六、申购费率、赎回费率
  本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。本基金 A 类基金份额在申购时收
取基金申购费用，C 类、E 类基金份额不收取申购费用。投资者的申购费用如下：
  表 2：本基金份额的申购费率
金额（M）       A 类基金份额申购费率       C 类基金份额申购费率    E 类基金份额申购费率
M＜1000 万元       0.40%                0.00%       0.00%
M≥1000 万元     1,000 元/笔
  基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，具体见基金管
理人相关公告。
                          第 57 页 共 147 页
  本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，
不列入基金财产。
  表 3：本基金的赎回费率
 赎回份额持有时       A 类基金份额赎回费     C 类基金份额赎回费      E 类基金份额赎回费
  间 （Y）             率              率               率
    Y＜7 日         1.50%               1.50%      1.50%
    Y≥30 日        0.00%
  本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；其他
赎回费将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必
要的手续费。
  基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，具体见基金管
理人相关公告。
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  七、申购份额与赎回金额的计算方式
  （1）A 类基金份额
  净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
  申购费用＝申购金额－净申购金额
  申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
  申购费用＝固定金额
  净申购金额＝申购金额－申购费用
  申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
  上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
                     第 58 页 共 147 页
   例 4：假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资人本次申购本基金 A 类基金份
额 40 万元，对应的本次 A 类基金份额的申购费率为 0.40%，该投资人可得到的基金份额为：
   净申购金额=400,000/（1+0.40%）＝398,406.37 元
   申购费用=400,000-398,406.38＝1,593.62 元
   申购份额=398,406.37/1.0560＝377,278.76 份
   即：投资人投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金
份额净值为 1.0560 元，可得到 377,278.76 份 A 类基金份额。
   例 5：假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资人投资 1000 万元申购本基金 A
类基金份额，其对应的申购费用为 1,000 元，则其可得到的申购份额为：
   申购费用＝1,000.00 元
   净申购金额＝10,000,000－1,000.00＝9,999,000.00 元
   申购份额＝9,999,000/1.0560＝9,468,750.00 份
   即：投资人投资 1000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值
为 1.0560 元，可得到 9,468,750.00 份 A 类基金份额。
   （2）C 类、E 类基金份额
   申购份额=申购金额/申购当日该类基金份额净值
   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
   例 6：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类/E 类基金份额，申购当日本基金该类
基金份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：
   申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份
   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假设申购当日本基金该类基金
份额净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类/E 类基金份额。
   赎回总金额=赎回份额×T 日该类别基金份额净值
   赎回费用=赎回总金额×赎回费率
   净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
                           第 59 页 共 147 页
  例 7：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费率为
  赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元
  赎回费用=12,500×0%=0.00 元
  净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元
  即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日 A 类基金
份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。
  例 8：假设某投资者赎回 C 类/E 类基金份额 10 万份，持有时间为 1 年，则对应的赎回
费率为 0.00%，假设赎回当日该类基金份额净值是 1.0600 元，则可得到的赎回金额为：
  赎回总金额＝100,000×1.0600＝106,000.00 元
  赎回费用＝106,000.00×0＝0 元
  净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00 元
  即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类/E 类基金份额，持有时间为 1 年，假设赎回当该类
基金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，
并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
额持有人利益无实质不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地
开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理
人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率，并进行公告。
金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。
  八、申购与赎回的登记
间之前可以撤销。
                          第 60 页 共 147 页
时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办
法》的有关规定进行公告。
  九、拒绝或暂停申购的情形
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
值。
份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
  发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购申请
时，基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，
被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复
申购业务的办理。
  十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
                   第 61 页 共 147 页
值。
基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
  发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申
请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基
金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所
述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能
未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理
并公告。
  十一、巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
工作日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、
部分延期赎回或暂停赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
                 第 62 页 共 147 页
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎
回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
  （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一工作日
基金总份额 10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，
将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一工作日基金总份额 10％的部分，
当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行并与其他基金
份额持有人的赎回申请一并办理，当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，可在当日
接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额 10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。但是，
如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
  （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
  当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定
媒介上刊登公告。
  十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，
也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新
开放的公告。
                  第 63 页 共 147 页
  十三、基金转换
  本基金已于 2023 年 1 月 11 日开放日常转换业务。
  基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取
情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承
担。
  ①基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一
基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。
  ②前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金
视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金，
非 QDII 基金不能与 QDII 基金进行互转。
  ③基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为申购。
基金转换后可赎回的时间为 T＋2 日。
  ④基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金转换申请。
  ⑤基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交
申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。
  基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基
金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定。
  出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明
并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。
  ①本基金转换业务适用于可以销售包括本基金在内的两只以上（含两只），且基金注册
登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。
                      第 64 页 共 147 页
  ②转换业务的收费计算公式及举例参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基
金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。
  ③本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。
  十四、基金份额的转让
  对基金份额持有人无实质不利影响，在法律法规允许且条件具备的情况下，履行相关程
序后，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行
份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业
务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
务。
  十五、基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
  十六、基金的转托管
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
  十七、定期定额投资计划
  本基金已于 2023 年 1 月 11 日开放定期定额投资业务。
  （1）适用投资者范围
  个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会规定允许购买证券投资基金的其他投资者。
  （2）申购费率
  本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同，见上文。
  （3）扣款日期和扣款金额
                     第 65 页 共 147 页
  投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，定投金额 A 类基金份额每次不少于人民
币 0.10 元（含 0.10 元），定投金额 C 类基金份额每次不少于人民币 0.10 元（含 0.10 元）。
  （4）重要提示
金账户。
的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从 T+2 日起通过本定期定额投资计划办理
网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将
在确认成功后直接计入投资者的基金账户。
  十八、基金份额的冻结、解冻和质押
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或基金合同另有规定的除外。
  对基金份额持有人无实质不利影响的前提下，如相关法律法规允许，履行相关程序后，
基金管理人可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业
务规则。
  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节
或相关公告。
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             第八部分      基金的投资
  一、投资目标
  在严格控制投资组合风险的前提下，力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。
  二、投资范围
  本基金的投资范围主要包括债券（国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、央行
票据、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、公开发行的次级债、政府支持债券、政府
机构支持债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银
行存款)、同业存单、信用衍生品、国债期货、货币市场工具等法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
  本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转换债券、可交换债券。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
  基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于
短期债券的比例不低于非现金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴
纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，
其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过 397 天（含）的债券资产，主要包括国债、
金融债、企业债、公司债、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资债
券、公开发行的次级债、政府支持债券、政府机构支持债券等金融工具。
  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
  三、投资策略
  本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法，确定资产
在固定收益类证券之间的配置比例。充分发挥基金管理人长期积累的信用研究成果，利用自
主开发的信用分析系统，深入挖掘价值被低估的标的券种，以获取最大化的信用溢价。本基
金采用的投资策略包括：期限结构策略、信用债投资策略、互换策略、息差策略、个券挖掘
策略、购买信用衍生品规避个券信用风险策略、国债期货投资策略等。在谨慎投资的前提下，
力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
                 第 67 页 共 147 页
置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收
益超过基准收益。具体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子
弹策略、杠铃策略及梯式策略。
益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线两
头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分布于收益率
曲线，适用于收益率曲线水平移动。
两个方面的影响，一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债
本身的信用变化。基于这两方面的因素，本基金分别采用以下的分析策略：
影响，二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，最后综
合各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。
级别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风
险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。本基金主要依靠内部评
级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。
  本基金进行信用债（含资产支持证券，下同）投资时，投资 AA+以上（含 AA+）评级的
信用债资产，各评级信用债的配置比例参考下表：
所投信用债评          该评级信用债占信用债资产
级             比例
  AAA           50%-100%
  AA+           0%-50%
  基金持有信用债期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之
日起 3 个月内卖出。
                    第 68 页 共 147 页
在差别，投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益级
差。互换策略分为两种：
高的品种，进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响，因此该策略也可扩展
到新老券置换、流动性和信用的置换，即在相同收益率下买入近期发行的债券，或是流动性
更好的债券，或在相同外部信用级别和收益率下，买入内部信用评级更高的债券。
大，则用国家信用债替换公司信用债；如果预期信用利差缩小，则用公司信用债替换国家信
用债。
收益。
本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优势、基本面改善的公司，采
取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益空间。
  依托于公司整体的信用研究团队，当预期某只债券有较高的违约风险时，可以购买对应
债券的信用衍生品来控制标的债券的信用风险冲击。
  本基金按风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用衍生品交易，同时会根据实际情
况尽量保持信用衍生品的名义本金与对应标的债券的面值相一致。
  国债期货投资策略。本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值
为目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，
结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险
性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
  四、投资限制
                第 69 页 共 147 页
   基金的投资组合应遵循以下限制：
   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券的比例不
低于非现金资产的 80%；
   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等；
   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
   （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
   （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
   （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
   （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
   （10）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
   （11）本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：
的 15%；
总市值的 30%；
一交易日基金资产净值的 30%；
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的       15%；
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  因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比
例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （14）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，不持有合约类信用衍生品，
本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券面值的 100%；
  （15）本基金投资于同一信用保护卖方各类信用衍生品名义本金合计不得超过基金资产
净值的 10%；
  （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金不符合（14）、（15）项所规定比例限制的，基金管理人应在 3 个月之内进行调整。
  除上述（2）、（12）、（13）、（14）、（15）项外，因证券/期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情
形除外。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提前公告。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
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  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范
利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须
事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事
会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述规定，如适用于本基金，基金管理人在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
  五、业绩比较基准
  本基金业绩比较基准：中债综合财富（1 年以下）指数收益率×90%+一年期定期存款利
率(税后)×10%
  本基金为债券型证券投资基金，本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债
券资产的配置和个券的选择来增强债券投资的收益。中债综合财富（1 年以下）指数由中债
金融估值中心有限公司编制，该指数旨在综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的
短期债券指数，旨在反映短期债券的整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交
易所市场，具有广泛的市场代表性，适合作为市场债券投资收益的衡量标准；由于本基金投
资于债券的比例不低于基金资产的 80%，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%，采用 90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重，10%作为现金资
产所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。
  若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准采用的指数停止发布或
更改名称，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致，
按照监管部门要求履行适当程序后适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额
持有人大会。
  六、风险收益特征
  本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股
票型基金。
  七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
                  第 72 页 共 147 页
利益；
不当利益。
    八、侧袋机制的实施和投资运作安排
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
    九、基金投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2024 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
序                 项目               金额(元)          占基金总资产的比例
号                                                     (%)
        其中：股票                                -                -
        其中：债券                  1,742,505,937.50          98.08
        资产支持证券                               -                -
        其中：买断式回购的买入返售金融资                     -                -
        产
                       第 73 页 共 147 页
        本基金本报告期末未持有境内股票。
        本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
        本基金本报告期末未持有股票。
序号                     债券品种            公允价值(元)              占基金资产净值比例(％)
             其中：政策性金融债                  151,931,719.39                   8.61
序           债券代码         债券名称        数量（张） 公允价值(元)               占基金资产净值比例
号                                                                   （％）
                            CD117
                            CD145
                            CD129
细
        本基金本报告期末未持有资产支持证券。
                                     第 74 页 共 147 页
   本基金本报告期末未持有贵金属。
   本基金本报告期末未持有权证。
   本基金本报告期末未持有股指期货。
   本基金本报告期末未持有股指期货。
   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用
国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍
生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
 代码        名称      持仓量（买/卖） 合约市值（元） 公允价值变动（元）             风险指标说
                                                            明
TF2409    TF2409     10.00   10,401,000.00    32,500.00   -
                     公允价值变动总额合计（元）                             32,500.00
                     国债期货投资本期收益（元）                            -90,548.04
                   国债期货投资本期公允价值变动（元）                           38,850.00
   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原
则，参与国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。本报
告期内，本基金投资国债期货符合既定的投资政策和投资目的。
谴责、处罚的投资决策程序说明
                             第 75 页 共 147 页
  本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国农业发展银行在报告编制前一年受到国家
外汇管理局淄博市分局、国家金融监督管理总局陕西监管局的处罚。国家开发银行在报告编
制前一年受到国家金融监督管理总局湖北监管局的处罚。中国建设银行股份有限公司在报告
编制前一年受到中国人民银行天津市分行、国家外汇管理局北京市分局、国家金融监督管理
总局的处罚。中国农业银行股份有限公司在报告编制前一年受到中国人民银行龙岩市中心支
行、国家外汇管理局北京市分局、国家金融监督管理总局、襄阳市市场监督管理局的处罚。
兴业银行股份有限公司在报告编制前一年受到国家外汇管理局绵阳市分局、国家金融监督管
理总局北京监管局、天津市市场监督管理委员会的处罚。本基金对上述证券的投资决策程序
符合相关法规及公司制度的要求。
  除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券发行主体出现本期被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。
外的股票。
 序号                 名称                     金额(元)
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  本基金本报告期末未持有股票。
  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                         第 76 页 共 147 页
                         第九部分 基金的业绩
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
   自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
   博时安悦短债 A
        期间              ①净值     ②净值增      ③业绩比      ④业绩比较      ①-③      ②-④
                        增长率     长率标准      较基准收      基准收益率
                                 差         益率        标准差
   博时安悦短债 C
        期间              ①净值     ②净值增     ③业绩比       ④业绩比较     ①-③      ②-④
                        增长率     长率标准     较基准收       基准收益率
                                 差        益率         标准差
   博时安悦短债 E
        期间              ①净值     ②净值增      ③业绩比      ④业绩比较      ①-③      ②-④
                        增长率     长率标准      较基准收      基准收益率
                                 差         益率        标准差
                                第 77 页 共 147 页
              第十部分     基金的财产
  一、基金资产总值
  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资
产的价值总和。
  二、基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  三、基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
  四、基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
                 第 78 页 共 147 页
            第十一部分       基金资产的估值
  一、估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
  二、估值对象
  基金所拥有的债券、资产支持证券、国债期货合约、信用衍生品和银行存款本息、应收
款项、其它投资等资产及负债。
  三、估值原则
  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、
监管部门有关规定。
  （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的
报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，
应对报价进行调整，确定公允价值。
  与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并
在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制
是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不
应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
  （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观
察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可观察输入值。
  （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估
值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允
价值。
  四、估值方法
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  （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与
基金托管人另行协商约定；
  （2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值；
  （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应
以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公
允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或
市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
估值技术确定公允价值。
承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，依照有关法律
法规及《企业会计准则》要求采用合理估值技术确定公允价值。
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定。
规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
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  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果
对外予以公布。
  五、估值程序
份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计
入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。特殊情况下，
基金管理人可提高基金份额净值计算的精度（即提高净值计算结果小数点后保留的位数），
以维护基金投资人利益。国家另有规定的，从其规定。
  基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定进行公告。
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
  六、估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基
金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
  对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，
则属不可抗力，按照下述规定执行。
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  由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
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  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并
报中国证监会备案。
  （3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金
管理人计算结果为准。
  （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行
做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
  七、暂停估值的情形
基金管理人应当暂停估值；
  八、基金净值的确认
  基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人
对基金净值按约定予以公布。
  九、特殊情况的处理方法
金资产估值错误处理。
款银行等第三方机构发送的数据错误、遗漏或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管
理人与基金托管人等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免
除赔偿责任，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影
响。
                 第 83 页 共 147 页
 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金净值信息。
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            第十二部分      基金的收益与分配
  一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
  三、基金收益分配原则
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对各类基金份额分
别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每份基金份
额享有同等分配权；
  在不违反法律法规及基金合同约定并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，
基金管理人经与基金托管人协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召
开基金份额持有人大会。
  四、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依据相关规定进行公告。
  六、基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
                   第 85 页 共 147 页
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》
执行。
 七、实施侧袋机制期间的收益分配
 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章
节的规定。
                第 86 页 共 147 页
            第十三部分      基金的费用与税收
  一、基金费用的种类
的除外；
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：
  H＝E×0.30%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
基金托管人协商解决。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
  H＝E×0.05%÷当年天数
                   第 87 页 共 147 页
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
基金托管人协商解决。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%，E
类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。C 类、E 类基金份额的销售服务费计提的计算公
式相同，销售服务费的计算方法如下：
  H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数
  H   为该类基金份额每日应计提的销售服务费
  E   为该类基金份额前一日的基金资产净值
  基金的销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按
时支付的，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及
时联系基金托管人协商解决。
  上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
损失；
  四、实施侧袋机制期间的基金费用
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  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明
书“侧袋机制”章节的规定。
  五、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
                第 89 页 共 147 页
           第十四部分       基金的会计与审计
  一、基金会计政策
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；
按照有关规定编制基金会计报表；
  二、基金的年度审计
券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息披露办法》的相关规定在规定媒介公告。
                   第 90 页 共 147 页
          第十五部分         基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流
动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定
发生变化时，本基金从其最新规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合
中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信息披露办法》规定的互
联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
  五、公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
                   第 91 页 共 147 页
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说
明书。
动中的权利、义务关系的法律文件。
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载
在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应
当同时将基金合同、基金托管协议登载在规定网站上。
  （二）基金份额发售公告
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于规定媒介上。
  （三）《基金合同》生效公告
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
  （四）基金净值信息
                   第 92 页 共 147 页
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份
额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度
最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
  （五）基金份额申购、赎回价格
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。
  （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含资产组合
季度报告）
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金
的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
  （七）临时报告
                   第 93 页 共 147 页
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
超过百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，中国证监会另有规定的除外；
发生变更；
                   第 94 页 共 147 页
人或者基金资产净值低于五千万元情形的；
影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
  （八）澄清公告
  在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
  （九）基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
  （十）实施侧袋机制期间的信息披露
  本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
  （十一）清算报告
  基金终止运作的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在规定报刊上。
  （十二）资产支持证券的投资情况
  本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资
产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
                    第 95 页 共 147 页
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明
细。
  （十三）国债期货的投资情况
  基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等
文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分
揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
  （十四）信用衍生品的投资情况
  基金管理人应当在定期报告及招募说明书（更新）等文件中详细披露信用衍生品的投资
情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用衍生品对基金总体风险的影响以及
是否符合既定的投资目标及策略。
  （十五）中国证监会规定的其他信息
  六、信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并
向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
                   第 96 页 共 147 页
  基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
  七、信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
  八、暂停或延迟信息披露的情形
后，发生暂停估值的情形；
                   第 97 页 共 147 页
               第十六部分 侧袋机制
  一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
  特定资产包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重
大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不
确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产。
  二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
  （一）基金份额的申购与赎回
额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。
基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。
袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理人在相关公告中规定。
  对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付
赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户
提交的申购申请。
  （二）基金份额的登记
  侧袋机制实施期间，基金管理人对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代
码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称以“基金简称+侧袋标识 S+侧袋账
户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作为后缀。基金所有
侧袋账户注销后，将取消主袋账户份额名称中的 M 标识。
  启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构将以基金份额持有人的原有账户份额为
基础，确认相应侧袋账户持有人名册和份额。
  侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。
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  （三）基金的投资及业绩
  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为
基准。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
  基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时，将就前述情况进行充分的解释说明，避
免引起投资者误解。
  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  （四）基金的估值
  侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧
袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负债类
科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体，不能仅分割其公允价
值无法确定的部分。
  侧袋机制实施期间，基金管理人将对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。如果本基
金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的会计核算应符合《企
业会计准则》的相关要求。
  （五）基金的费用
  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法规或监管机构对于侧袋账户
资产托管费的收取另有规定的，以法律法规或监管机构最新要求为准。因启用侧袋机制产生
的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
  基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现
后方可列支。
  （六）基金的收益分配
  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人
可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条款。
  （七）基金的信息披露
  侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金净值信息。
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  侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：
  （1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；
  （2）侧袋账户的初始资产、初始负债；
  （3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；
  （4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特
定资产状况相关的信息；
  （5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净
值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价
格的承诺；
  （6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
  基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有
人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一
次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均将按规定及时发布临时公告。
  （八）特定资产处置清算
  基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方
式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金
管理人都将及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对应的款项。
  （九）侧袋的审计
  基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见，具体如下：
  基金管理人应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得符合《中华人民共
和国证券法》规定的会计师事务所的专业意见。
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  基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘请于侧袋机制启用日发表意见的会
计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含
侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。
  会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计
核算和年报披露，执行适当程序并发表审计意见。
  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，聘请符
合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。
  三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如
将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则
针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程
序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修
改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。
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            第十七部分           风险揭示
  一、投资于本基金的主要风险
  投资于本基金的主要风险有：
  证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
  （1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
  （2）经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变
化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
  （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
  （4）通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货
膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
  （5）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的
影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。
  （6）杠杆风险。本基金可以通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益
波动，对组合业绩稳定性有较大影响，同时杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市场
下行或杠杆成本异常上升时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。
  信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者交易
对手未能按时履约的风险。包括：
  （1）债务人违约风险：本基金投资于债券市场，如遇证券发行主体信用状况恶化，信
用评级下降，会导致债券价格下降进而影响基金财产收益水平。严重的，甚至出现到期不能
履行合约进行兑付，将给本基金带来损失。
  （2）交易对手方违约风险：当固定收益证券交易对手违约时，将直接导致基金财产的
损失，或导致本基金不能及时抓住市场机会，对投资收益产生影响。
  流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流
动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
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  （1）基金申购、赎回安排
  本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机
制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯
竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益
的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性
风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。
  （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
  本基金的投资市场主要为证券交易所、期货交易所、全国银行间债券市场等流动性较好
的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的
债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、信用衍生品、国债期货等），同时
本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环
境下本基金的流动性风险适中。
  （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
  基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人
在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取
延期办理赎回申请的措施。
  （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
  在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基
金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取
延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、摆动定
价、实施侧袋机制等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使
用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使
用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，
投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及
基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。
  （5）启用侧袋机制的风险
  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金净值信息，
并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有
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不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此
面临损失。
  操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反
操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等
风险。
  在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，
如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误
等，都会影响基金的收益水平。
  合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》
有关规定的风险。
  （1）本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于
短期债券的比例不低于非现金资产的 80%，该类债券的特定风险即成为本基金及投资者主要
面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场需
求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造
成个券价格表现低于预期的风险。
  （2）资产支持证券（ABS）的风险
  资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础
资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实
体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信
用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流
与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
  （3）投资国债期货的风险
  本基金可投资国债期货。国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，
当出现不利行情时，股价、指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。国债期货
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采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可
能给投资带来重大损失。
  （4）投资信用衍生品的风险
  为对冲信用风险，本基金可能投资信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、
偿付风险以及价格波动风险。
  信用衍生品在交易转让过程中因无法找到交易对手或交易对手较少，导致难以将信用衍
生品以合理价格变现的风险。
  在信用衍生品存续期间，由于不可控制的市场及环境变化，创设机构可能出现经营状况
不佳或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用衍生品结算的风险。
  由于创设机构或所受保护的债券主体经营状况或利率环境发生变化，引起信用衍生品价
格出现波动的风险。
  （5）自动清盘的风险
  基金存续期内，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。因此本基金有面临
自动清算的风险。
  （1）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导
致委托财产的损失；
  （2）金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外
的风险，也可能导致资产委托人利益受损。
  二、声明
理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。
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  第十八部分       基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报
中国证监会备案。
后按规定在规定媒介公告。
  二、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
承接的；
  三、基金财产的清算
算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
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  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
变现的，清算期限可相应顺延。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性
公告登载在规定报刊上。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法规规定的最低
期限。
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           第十九部分     基金合同的内容摘要
  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  （一） 基金管理人的权利与义务
  （1）依法募集资金；
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
  （4）销售基金份额；
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
  （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
  （15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
定期定额投资和非交易过户等业务规则；
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  （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因
监管机构、司法机关等有权机关要求，或向审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
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  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保
存期限不少于法律法规规定的最低期限；
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （二）基金托管人的权利与义务
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
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  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券、期货交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关要
求，或向审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
赎回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
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  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不少于法
律法规规定的最低期限；
  （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （三）基金份额持有人的权利、义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法
权益。
限于：
                第 112 页 共 147 页
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，基金份额
持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。
  本基金份额持有人大会不设日常机构。
  （一）召开事由
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下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
  （1）终止《基金合同》；
  （2）更换基金管理人；
  （3）更换基金托管人；
  （4）转换基金运作方式；
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
  （6）变更基金类别；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
  （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持
有人大会：
  （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （2）调低销售服务费率、调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，调
整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整；
  （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、基金交易、
非交易过户、转托管等业务规则；
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  （6）基金推出新业务或服务；
  （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
  （二）会议召集人及召集方式
集。
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
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  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
                         《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
                  第 116 页 共 147 页
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人
代表出具表决意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符。
他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电话、
短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；在会议召开方式上，本
基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持
有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行；基金份额持有人可以采用书
                   第 117 页 共 147 页
面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列
明。
  （五）议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金
管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大
会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一
名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
  （六）表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
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之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有
约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金
与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证
明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表
面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表
决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
  （七）计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
                 第 119 页 共 147 页
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
  （八）生效与公告
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
                   第 120 页 共 147 页
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
  侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别
由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的同一类别每份基金
份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
  侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本
节没有规定的适用上文相关约定。
  （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召
开基金份额持有人大会审议。
  三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
  （一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
后按规定在规定媒介公告。
  （二）《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
承接的；
                   第 121 页 共 147 页
  （三）基金财产的清算
算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
变现的，清算期限可相应顺延。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
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  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。
  （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性
公告登载在规定报刊上。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法规规定的最低
期限。
  四、争议的处理和适用的法律
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿
或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委
员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点
为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费
用、律师费用由败诉方承担。
  争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权
益。
  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和
台湾地区法律）管辖，并按其解释。
  五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
                   第 123 页 共 147 页
              第二十部分       基金托管协议的内容摘要
   一、托管协议当事人
   （一）基金管理人
   名称：博时基金管理有限公司
   注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
   邮政编码：518040
   法定代表人：江向阳
   成立日期：1998 年 7 月 13 日
   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号
   组织形式：有限责任公司
   注册资本：2.5 亿元人民币
   存续期间：持续经营
   经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
   （二）基金托管人
   名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
   住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）
   法定代表人：任德奇
   成立时间：1987 年 3 月 30 日
   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发
［1987］40 号文
   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
   经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售
汇业务。
                          第 124 页 共 147 页
  注册资本：742.63 亿元人民币
  组织形式：股份有限公司
  存续期间：持续经营
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
范围、投资对象进行监督。
  本基金的投资范围主要包括债券（国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、央行
票据、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、公开发行的次级债、政府支持债券、政府
机构支持债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银
行存款)、同业存单、信用衍生品、国债期货、货币市场工具等法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
  本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转换债券、可交换债券。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
  基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于
短期债券的比例不低于非现金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴
纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，
其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过 397 天（含）的债券资产，主要包括国债、
金融债、企业债、公司债、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资债
券、公开发行的次级债、政府支持债券、政府机构支持债券等金融工具。
  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
融资比例进行监督。
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券的比例不
低于非现金资产的 80%；
                      第 125 页 共 147 页
   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等；
   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
   （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
   （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
   （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
   （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
   （10）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
   （11）本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：
的 15%；
总市值的 30%；
一交易日基金资产净值的 30%；
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的        15%；
   因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比
例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
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  （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （14）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，不持有合约类信用衍生品，
本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券面值的 100%；
  （15）本基金投资于同一信用保护卖方各类信用衍生品名义本金合计不得超过基金资产
净值的 10%；
  （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金不符合（14）、（15）项所规定比例限制的，基金管理人应在 3 个月之内进行调整。
  除上述（2）、（12）、（13）、（14）、（15）项外，因证券/期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情
形除外。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提前公告。
为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
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  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范
利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须
事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事
会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述规定，如适用于本基金，基金管理人在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
银行间债券市场进行监督。
  （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与
银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
  基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。
基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和不
定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作
日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除
的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
  （2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易
对手资信风险引起的损失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
存款业务约定如下。
  本基金投资银行存款应符合如下规定：
  （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款
业务账目及核算的真实、准确。
  （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面
协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目
核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职
责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
                 第 128 页 共 147 页
      （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
      （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运
作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
面进行监督。
      本基金进行信用债（含资产支持证券，下同）投资时，投资 AA+以上（含 AA+）评级的
信用债资产，各评级信用债的配置比例参考下表：
所投信用债评级            该评级信用债占信用债资产比例
AAA                50%-100%
AA+                0%-50%
      基金持有信用债期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之
日起 3 个月内卖出。
      （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信
息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未
经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此
不承担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。
      （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改
正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会
报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
      基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、
《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理
人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期
限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人有权报告中国证监会。
      基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人在限期内纠正。
                      第 129 页 共 147 页
  基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基
金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人，并有权向中国证监会
报告。
  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有
关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并有权向中国证监会报
告。
  （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额
持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可
以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
  基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处
置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规的规
定、基金合同及招募说明书的约定执行。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托管
人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、
开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所需账户，是否及时、准确复核
基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交
收，是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
  基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极
配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的
完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
  基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或
无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
                                  《基金合同》、
本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收
到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监
会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
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  基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托
管人在限期内纠正。
  四、基金财产的保管
  （一）基金财产保管的原则
配基金的任何资产。
需账户，基金管理人和基金托管人按照规定开立期货资金账户。
人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金银行存
款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人应予以必要的协助和配合，但
对此不承担任何责任。
  （二）基金募集资产的验证
  基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内，由基金管理人聘请符合《证券法》
规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含
管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。
  （三）基金的银行存款账户的开立和管理
人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何银行
存款账户进行本基金业务以外的活动。
使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。
                   第 131 页 共 147 页
  （四）基金证券账户、资金交收账户的开立和管理
  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立
证券账户。
  基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
  基金管理人不得对基金证券账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券账户
资产的管理和运用由基金管理人负责。
  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开立
基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
  （五）债券托管账户的开立和管理
后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开
立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金
进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市
场交易账户。
人保存。
协议正本由基金管理人保存。
  （六）期货的相关账户的开立和管理
  基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货资金账户，在中国金融期货交易所
获取交易编码。期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。
  基金托管人已取得期货保证金存管银行资格，基金管理人授权基金托管人办理相关银期
转账业务。
  （七）基金投资银行存款账户的开立和管理
                第 132 页 共 147 页
  存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上加盖预留印
鉴（须包括托管人印章）及基金管理人公章。
  本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议或存款确认单据，
明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、存款到期指定收款账户
等细则。
  为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。
  （八）其他账户的开立和管理
  若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规
的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
  （九）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
  实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基
金资产不承担保管责任。
  银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
  基金托管人只负责对存款证实书进行保管，不负责对存款证实书真伪的辨别，不承担存
款证实书对应存款的本金及收益的安全保管责任。
  （十）与基金财产有关的重大合同的保管
  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管
理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署
与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人
至少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限
按照国家有关规定执行。
  对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合
同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
  五、基金资产净值计算和会计核算
  （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
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  基金管理人应每个工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《中国证监
会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类
基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结
束后计算当日的基金净值信息，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果
复核后，将复核结果反馈给基金管理人，由基金管理人按规定对各类基金份额净值予以公布。
  本基金按以下方法估值：
  （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与
基金托管人另行协商约定；
  （2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值；
  （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应
以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公
允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或
市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
估值技术确定公允价值。
承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，依照有关法律
法规及《企业会计准则》要求采用合理估值技术确定公允价值。
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
                   第 134 页 共 147 页
值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定。
规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果
对外予以公布。
  （二）估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基
金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
  对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，
则属不可抗力，按照下述规定执行。
  由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
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  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
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  （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并
报中国证监会备案。
  （3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金
管理人计算结果为准。
  （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行
做法，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
  六、基金份额持有人名册的保管
  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分
别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期不低于法律法规规定的最低期限。如不能
妥善保管，则按相关法规承担责任。
  在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托
管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
  七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
  （一）基金托管协议的变更
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会备案。
  （二）基金托管协议的终止
他基金托管人接管基金财产；
他基金管理人接管基金管理权；
  （三）基金财产的清算
产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
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同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
变现的，清算期限可相应顺延。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
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公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，
基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定
报刊上。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法规规定的最低
期限。
  八、争议解决方式
  对于因本协议的订立、内容、履行和解释或与本协议有关的争议，当事人应尽量通过协
商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交深圳
国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力。除仲裁
裁决另有规定的，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
  争议处理期间，当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定
的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区的
有关规定）管辖并从其解释。
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         第二十一部分        对基金份额持有人的服务
  对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为
基金份额持有人提供一系列的服务，根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或
变更服务项目，主要服务内容如下：
  一、持有人交易资料的寄送服务
  基金合同生效后正常开放期，每次交易结束后，投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机
构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单，或在 T+1 个工作日后通
过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。
  每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。
  投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅
电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通 95105568（免
长途话费）订阅。
  由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可能造
成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本
基金管理人网站，或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。
  二、网上理财服务
  通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：
  投资者可登录基金管理人网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的相关协议，接受
本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、
定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本
公司网站查询。
  投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同时可
以修改基金账户信息等基本资料。
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  投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、
基金管理人最新动态、热点问题等。
  投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问
我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。
  三、短信服务
  基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。
  四、电子邮件服务
  基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。
  五、手机理财服务
  投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查
询、账户管理、信息资讯等功能和服务。
  六、信息订阅服务
  投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子
邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
  七、电话理财服务
  投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服
务：
以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真
索取等操作。
赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。
订制等服务。
  八、基金管理人联系方式
  公司网址：www.bosera.com
  电子信箱：service@bosera.com
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  博时一线通客服电话：95105568（免长途话费）
  九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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              第二十二部分 其他应披露的事项
  （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金 2024
年中期报告》；
  （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止中民财富
基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；
  （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银
行钱大掌柜开展费率优惠活动的公告》；
  （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上交易
平台基金转换等业务费率优惠的公告》；
  （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用民生
银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；
  （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金 2024
年第 2 季度报告》；
  （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金（博时
安悦短债 E）基金产品资料概要更新》、《博时安悦短债债券型证券投资基金（博时安悦短
债 C）基金产品资料概要更新》、《博时安悦短债债券型证券投资基金（博时安悦短债 A）
基金产品资料概要更新》；
  （八）、2024 年 6 月 12 日，我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金（博时
安悦短债 C）基金产品资料概要更新》、《博时安悦短债债券型证券投资基金（博时安悦短
债 A）基金产品资料概要更新》、《博时安悦短债债券型证券投资基金（博时安悦短债 E）
基金产品资料概要更新》；
  （九）、2024 年 6 月 7 日，我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金更新招
募说明书》、《博时基金管理有限公司关于博时安悦短债债券型证券投资基金的基金经理变
更的公告》；
  （十）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员
变更的公告》；
  （十一）、2024 年 5 月 22 日，我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金（博
时安悦短债 C）基金产品资料概要更新》、《博时安悦短债债券型证券投资基金（博时安悦
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短债 A）基金产品资料概要更新》、《博时安悦短债债券型证券投资基金（博时安悦短债 E）
基金产品资料概要更新》；
  （十二）、2024 年 5 月 20 日，我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金更新
招募说明书》、《博时基金管理有限公司关于博时安悦短债债券型证券投资基金的基金经理
变更的公告》；
  （十三）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止北京中
期时代基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；
  （十四）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与通联支付
网络服务股份有限公司合作开通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时
基金管理有限公司关于与上海富友支付服务有限公司合作开通上海银行借记卡直销网上交
易和费率优惠的公告》；
  （十五）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金 2024
年第 1 季度报告》；
  （十六）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人
员变更的公告》；
  （十七）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金 2023
年年度报告》；
  （十八）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金 2023
年第 4 季度报告》；
  （十九）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与上海富
友支付服务有限公司合作开通平安银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基
金管理有限公司关于暂停使用平安银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公
告》；
  （二十）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理
人员变更的公告》；
  （二十一）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金
  （二十二）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时安悦短债债券型证券投资基金更
新招募说明书》。
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      第二十三部分     招募说明书的存放及查阅方式
  招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人的住所，投资人可在办公
时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资
人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一
致。
  投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。
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         第二十四部分          备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会准予博时安悦短债债券型证券投资基金募集的文件
（二）《博时安悦短债债券型证券投资基金基金合同》
（三）《博时安悦短债债券型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集博时安悦短债债券型证券投资基金之法律意见
（七）中国证监会要求的其他文件
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
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