银河主题混合A,银河主题混合C: 银河主题策略混合型证券投资基金2024年第3季度报告

银河主题策略混合型证券投资基金
   基金管理人：银河基金管理有限公司
   基金托管人：中信银行股份有限公司
   报告送出日期：2024 年 10 月 24 日
                                   银河主题策略混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
                          §1 重要提示
 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自 2024 年 07 月 01 日起至 09 月 30 日止。
                        §2 基金产品概况
基金简称                      银河主题混合
基金主代码                     519679
基金运作方式                    契约型开放式
基金合同生效日                   2012 年 9 月 21 日
报告期末基金份额总额                87,485,574.24 份
投资目标                      本基金在严格控制风险的前提下，采用主题投资策略和
                          精选个股策略的方法进行投资，力争实现基金资产的长
                          期稳健增值。
投资策略                      本基金投资策略包括但不限于资产配置策略、股票投资
                          策略和债券投资策略等。
                          本基金的股票投资策略包括但不限于如下两个层次：主
                          题投资策略和精选个股的投资策略等。
                          （1）主题投资策略
                          本基金根据市场实际情况、投资主题的特点及其演化趋
                          势的预期，采用比较灵活的主题投资策略，包括但不限
                          于主题识别、主题配置，以及主题调整等三个阶段相应
                          的各种可能的投资策略。
                          （2）个股投资策略
                          策略；6、存托凭证投资策略
业绩比较基准                    沪深 300 指数收益率*75%＋上证国债指数收益率*25%
风险收益特征                    本基金是混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于
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                                     银河主题策略混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
                                货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，在证券
                                投资基金中属于风险较高、预期收益较高的基金产品。
基金管理人                           银河基金管理有限公司
基金托管人                           中信银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称                         银河主题混合 A               银河主题混合 C
下属分级基金的交易代码                            519679                  018888
报告期末下属分级基金的份额总额                    87,459,520.95 份          26,053.29 份
                     §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                               单位：人民币元
                                 报告期（2024 年 7 月 1 日-2024 年 9 月 30 日）
主要财务指标
                                  银河主题混合 A               银河主题混合 C
注：1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
所列数字。
                                银河主题混合 A
                                             业绩比较基准
                     净值增长率标 业绩比较基准
  阶段     净值增长率①                              收益率标准差      ①－③         ②－④
                      准差②        收益率③
                                                ④
过去三个月       11.75%      1.70%       12.36%       1.18%     -0.61%         0.52%
过去六个月       6.12%       1.40%       11.11%       0.93%     -4.99%         0.47%
过去一年        -6.78%      1.24%        8.50%       0.82%    -15.28%         0.42%
过去三年       -44.51%      1.48%       -9.68%       0.82%    -34.83%         0.66%
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                                    银河主题策略混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
过去五年       22.27%      1.70%       11.41%      0.88%     10.86%    0.82%
自基金合同
生效起至今
                               银河主题混合 C
                                            业绩比较基准
                    净值增长率标 业绩比较基准
  阶段    净值增长率①                              收益率标准差     ①－③        ②－④
                     准差②        收益率③
                                              ④
过去三个月      11.59%      1.70%       12.36%      1.18%     -0.77%    0.52%
过去六个月       5.80%      1.40%       11.11%      0.93%     -5.31%    0.47%
过去一年       -7.35%      1.24%        8.50%      0.82%    -15.85%    0.42%
自基金合同
          -16.52%      1.19%        1.86%      0.80%    -18.38%    0.39%
生效起至今
注：1、本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*75%＋上证国债指数收益率*25%。
率变动的比较
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注：1、本基金合同于 2012 年 09 月 21 日生效。
符合基金合同的约定：本基金投资的股票资产占基金资产的 60%－95%，债券、现金等金融工具占
基金资产的比例为 5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权
证的投资比例不超过基金资产净值的 3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的 20%。
截至本报告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。
  无。
                           §4 管理人报告
             任本基金的基金经理期限 证券从业
 姓名    职务                                                说明
              任职日期  离任日期  年限
                                            中共党员，硕士研究生学历，18 年证券
                                            行业从业经历，曾就职于天治基金管理有
                                            限公司。2008 年 4 月加入银河基金管理
                                            有限公司，主要研究钢铁、煤炭、化工行
      本基金的 2023 年 3 月 31
祝建辉                        -       18 年     业，历任研究员、高级研究员、研究部总
      基金经理      日
                                            监助理等职务，现担任股票投资部基金经
                                            理。2015 年 12 月至 2019 年 4 月担任银
                                            河灵活配置混合型证券投资基金基金经
                                            理，2016 年 2 月起担任银河竞争优势成
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                       银河主题策略混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
                               长混合型证券投资基金基金经理，2016
                               年 3 月至 2017 年 4 月任银河泽利保本混
                               合型证券投资基金基金经理，2016 年 11
                               月至 2018 年 8 月担任银河润利保本混合
                               型证券投资基金基金经理，2017 年 4 月
                               至 2017 年 12 月担任银河丰利纯债债券型
                               证券投资基金基金经理，2017 年 10 月至
                               型证券投资基金基金经理，2018 年 8 月
                               至 2018 年 9 月担任银河泰利纯债债券型
                               证券投资基金(原银河润利保本混合型证
                               券投资基金转型而来)基金经理，2019 年
                               资基金基金经理，2020 年 8 月至 2023 年
                               投资基金基金经理，2021 年 5 月起担任
                               银河君润灵活配置混合型证券投资基金
                               基金经理，2021 年 10 月至 2022 年 12 月
                               任银河鸿利灵活配置混合型证券投资基
                               金基金经理，2021 年 10 月至 2022 年 11
                               月任银河旺利灵活配置混合型证券投资
                               基金基金经理，2021 年 12 月起担任银河
                               君耀灵活配置混合型证券投资基金基金
                               经理，2023 年 3 月起担任银河增利债券
                               型发起式证券投资基金、银河新动能混合
                               型证券投资基金、银河主题策略混合型证
                               券投资基金、银河核心优势混合型证券投
                               资基金的基金经理，2023 年 11 月起担任
                               银河国企主题混合型发起式证券投资基
                               金基金经理。
注：1、上表中任职日期为我公司作出决定之日。
  本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。
  本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有
关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合
法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额
持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
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                         银河主题策略混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
  随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完
善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。
  本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、
研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同
投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收
益率差异进行了分析。
  针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除
外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公开竞价交易的证券进行了
价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常
情况。
  针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易
时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完
全复制的指数基金除外）。
  对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前
确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
  本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
度来看主要调整持仓结构应对市场波动，降低了基本面下行的行业配置，增加了基本面出现改善
或行业存在见底趋势的行业配置，同时季度末增加了部分高弹性行业的配置。
  本基金对 2024 年 4 季度市场的行情积极乐观，随着货币政策、房地产政策的全面放松，财政
政策的力度将决定未来经济回升的幅度与速度，国内经济将逐步回升；海外经济可能受到俄乌、
中东冲突的影响，不过欧美降息趋势已然形成，欧美经济软着陆的概率较大，出口方面虽然面临
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                            银河主题策略混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
美国大选后关税的不确定性影响，但站在全球角度来看，中国制造在全球角度依然存在极大的竞
争优势与广阔需求；本基金将立足 4 季度并积极寻找 2025 年的市场主线机会，重点关注国内经济
回升过程中的顺周期行业机会，在顺周期行业中寻找行业出清较为充分或供给端弹性不足的细分
行业及个股机会，重点关注能够规避关税风险或凭借自身竞争优势继续扩大海外市场的出口个股
机会，重点关注新技术引领的需求更换周期爆发的科技行业，重点关注海外降息叠加成本大幅下
降的新能源行业，重点关注行业需求存在反转可能的军工及医药行业。
     截至本报告期末银河主题混合 A 的基金份额净值为 4.3382 元，本报告期基金份额净值增长率
为 11.75%，同期业绩比较基准收益率为 12.36%；截至本报告期末银河主题混合 C 的基金份额净值
为 4.3172 元，本报告期基金份额净值增长率为 11.59%，同期业绩比较基准收益率为 12.36%。
     本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
                     §5 投资组合报告
序号             项目             金额（元）                 占基金总资产的比例（%）
      其中：股票                     346,755,501.90               90.95
      其中：债券                                    -                -
           资产支持证券                              -                -
      其中：买断式回购的买入返售金融资
                                               -                -
      产
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                                银河主题策略混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
                                                           占基金资产净值比
代码              行业类别                公允价值（元）
                                                             例（%）
 A    农、林、牧、渔业                                         -            -
 B    采矿业                                              -            -
 C    制造业                                 329,266,715.27        86.76
 D    电力、热力、燃气及水生产和供应
      业                                                -            -
 E    建筑业                                              -            -
 F    批发和零售业                                           -            -
 G    交通运输、仓储和邮政业                                      -            -
 H    住宿和餐饮业                                           -            -
 I    信息传输、软件和信息技术服务业                         186,500.23         0.05
 J    金融业                                   9,866,650.00         2.60
 K    房地产业                                             -            -
 L    租赁和商务服务业                                         -            -
 M    科学研究和技术服务业                                9,943.40         0.00
 N    水利、环境和公共设施管理业                                    -            -
 O    居民服务、修理和其他服务业                                    -            -
 P    教育                                    7,425,693.00         1.96
 Q    卫生和社会工作                                          -            -
 R    文化、体育和娱乐业                                        -            -
 S    综合                                               -            -
      合计                                  346,755,501.90        91.36
  本基金本报告期末未持有港股通股票。
序号    股票代码       股票名称   数量（股）       公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）
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                         银河主题策略混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
  本基金本报告期末未持有债券。
  本基金本报告期末未持有债券。
  明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  本基金本报告期末未持有权证。
  报告期末本基金投资的股指期货没有持仓。
  本基金未投资股指期货。
  本基金未投资国债期货。
  本基金未投资国债期货。
  本基金未投资国债期货。
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日
                    第 10页 共 12页
                          银河主题策略混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
 序号          名称                      金额（元）
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
  因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
                  §6 开放式基金份额变动
                                                        单位：份
项目                       银河主题混合 A                 银河主题混合 C
报告期期初基金份额总额                    88,544,446.39                912.22
报告期期间基金总申购份额                       1,235,793.36          25,380.19
减:报告期期间基金总赎回份额                     2,320,718.80             239.12
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
                                             -                      -
少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额                    87,459,520.95             26,053.29
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
           §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
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                                     银河主题策略混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
  本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
  本报告期基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的交易。
                §8 影响投资者决策的其他重要信息
  本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
  无。
  中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 21-22 层
  投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。
  咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860
  公司网址：http://www.cgf.cn
                                                  银河基金管理有限公司
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