农银新能源混合A,农银新能源混合C: 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金2024年第3季度报告

农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券
         投资基金
    基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
    基金托管人：中国工商银行股份有限公司
    报告送出日期：2024 年 10 月 24 日
                      农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
                         §1 重要提示
 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 22 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自 2024 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
                        §2 基金产品概况
 基金简称                     农银新能源混合
 基金主代码                    002190
 基金运作方式                   契约型开放式
 基金合同生效日                  2016 年 3 月 29 日
 报告期末基金份额总额               4,211,493,473.41 份
 投资目标                     本基金通过积极把握中国社会、经济和环境可持续发
                          展过程中的投资机会，精选受益于节能减排和产业升
                          级大趋势的新能源行业相关上市公司，在严格控制风
                          险和保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的
                          长期稳定增值。
 投资策略                     1、大类资产配置策略
                          本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综
                          合分析，结合对股票、债券、现金等大类资产的收益
                          特征的前瞻性研究，形成对各类别资产未来表现的预
                          判，在严格控制投资组合风险的前提下，确定和调整
                          基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融
                          工具的配置比例。
                          本基金首先界定新能源主题相关上市公司，再将定性
                          分析和定量分析相结合，对反映公司质量和增长潜力
                          的指标进行综合评估，甄选受益于节能减排大趋势的
                          优质上市公司。
                          本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险
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                 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
                    为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基
                    金收益。
                    本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、
                    权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分
                    析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎
                    参与投资。
                    本基金在股指期货的投资中将通过对证券市场和期货
                    市场运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期
                    货合约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风
                    险性特征，主要遵循避险和有效管理两项策略和原
                    则：（1）避险：在市场风险大幅累积时，减小基金投
                    资组合因市场下跌而遭受的市场风险；（2）有效管
                    理：利用股指期货流动性好、交易成本低等特点，通
                    过股指期货对投资组合的仓位进行及时调整，提高投
                    资组合的运作效率。
 业绩比较基准             中证新能源指数×65%+中证全债指数×35%
 风险收益特征             本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高
                    于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。
 基金管理人              农银汇理基金管理有限公司
 基金托管人              中国工商银行股份有限公司
 下属分级基金的基金简称            农银新能源混合 A             农银新能源混合 C
 下属分级基金的交易代码                002190                016494
 报告期末下属分级基金的份额总额      4,177,798,822.61 份      33,694,650.80 份
             §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                   单位：人民币元
主要财务指标                报告期（2024 年 7 月 1 日-2024 年 9 月 30 日）
                      农银新能源混合 A               农银新能源混合 C
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
于所列数字。
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                       农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
                            农银新能源混合 A
                                            业绩比较基
                    净值增长率     业绩比较基
 阶段     净值增长率①                              准收益率标     ①－③        ②－④
                    标准差②      准收益率③
                                             准差④
过去三个月      15.55%     1.74%        15.06%     1.48%     0.49%     0.26%
过去六个月      6.92%      1.57%         4.35%     1.30%     2.57%     0.27%
过去一年       -5.74%     1.55%        -4.28%     1.26%     -1.46%    0.29%
过去三年      -46.82%     1.60%       -34.37%     1.24%    -12.45%    0.36%
过去五年      153.38%     1.90%        51.86%     1.34%    101.52%    0.56%
自基金合同
生效起至今
                            农银新能源混合 C
                                            业绩比较基
                    净值增长率     业绩比较基
 阶段     净值增长率①                              准收益率标     ①－③        ②－④
                    标准差②      准收益率③
                                             准差④
过去三个月      15.43%     1.74%        15.06%     1.48%     0.37%     0.26%
过去六个月      6.71%      1.57%         4.35%     1.30%     2.36%     0.27%
过去一年       -6.12%     1.55%        -4.28%     1.26%     -1.84%    0.29%
自基金合同
          -35.22%     1.42%       -30.44%     1.14%     -4.78%    0.28%
生效起至今
率变动的比较
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注：基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，投资于本基金界定的新能源
主题相关证券的比例不低于非现金资产的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保
证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。若法律法规
的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例
进行调整。本基金建仓期为基金合同生效日（2016 年 3 月 29 日）起六个月，建仓期满时，本基金
各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。
                   §4 管理人报告
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             任本基金的基金经理期限 证券从业
 姓名    职务                                              说明
              任职日期  离任日期  年限
                                               博士研究生。历任兴业证券股份有限公
                                               司行业分析师、农银汇理基金管理有限
      本基金的 2021 年 11 月
邢军亮                         -        9年        公司研究部研究员、农银汇理基金管理
      基金经理     3日
                                               有限公司基金经理助理；现任农银汇理
                                               基金管理有限公司基金经理。
                                               硕士研究生。历任中信证券股份有限公
                                               司研究员，招银理财有限责任公司资深
      本基金的 2024 年 2 月 6                        研究员，农银汇理基金管理有限公司研
左腾飞                         -        10 年
      基金经理      日                              究员、农银汇理基金管理有限公司基金
                                               经理助理，现任农银汇理基金管理有限
                                               公司基金经理。
  报告期末，本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
  本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的
相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，没有损害基金份额
持有人利益的行为。
  报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法
规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确
保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
  报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
  报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
三季度上证指数涨幅 13.26%，沪深 300 指数涨幅 16.32%，创业板指数涨幅 27.71%，中证新能指
数涨幅 21.58%，本组合涨幅 14.84%。
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                     农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
报的导向更加明确，因此扭转了此前偏悲观的市场预期。虽然目前可能还无法预判政策落地所产
生效果的幅度，有一部分复杂问题的解决也需要智慧和时间，但政策对经济和资本市场的指向意
义明显，我们对市场的态度变得更加乐观。
     过去两年新能源行业的股价面临很多质疑，包括但不限于对于需求侧持续性的顾虑，以及对
于供给侧产能过剩的担忧，但新能源行业的渗透率还有较大空间，中国的新能源产业在全球范围
内的领先优势依然明确，我们相信优秀的公司在阶段性的产业调整中会积蓄更大的能量。我们希
望在制造业的范畴内寻找能够持续创造自由现金流的优质公司，叠加分红和回购能够取得较为合
意的收益，同时会结合组合的估值水平不断进行内部的结构优化，为持有人带来持续的收益和回
报。
     截至本报告期末本基金 A 基金份额净值为 2.3151 元,本报告期基金份额净值增长率为 15.55%，
业绩比较基准收益率为 15.06%；截至本报告期末本基金 C 基金份额净值为 2.2965 元,本报告期基
金份额净值增长率为 15.43%，业绩比较基准收益率为 15.06%。
     本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的
规定。报告期内，本基金未出现上述情形。
                      §5 投资组合报告
                                                    占基金总资产的比例
序号             项目                金额（元）
                                                       （%）
      其中：股票                      7,740,811,000.32          78.91
      其中：债券                                    -                -
          资产支持证券                               -                -
      其中：买断式回购的买入返售金融资
                                               -                -
      产
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                                                              占基金资产净值比
代码              行业类别                  公允价值（元）
                                                                例（%）
 A    农、林、牧、渔业                                           -             -
 B    采矿业                                                -             -
 C    制造业                                  7,018,376,888.57        71.99
 D    电力、热力、燃气及水生产和供
      应业                                     310,948,814.48         3.19
 E    建筑业                                                -             -
 F    批发和零售业                                             -             -
 G    交通运输、仓储和邮政业                                        -             -
 H    住宿和餐饮业                                             -             -
 I    信息传输、软件和信息技术服务
      业                                      249,021,279.72         2.55
 J    金融业                                     52,577,600.00         0.54
 K    房地产业                                               -             -
 L    租赁和商务服务业                                           -             -
 M    科学研究和技术服务业                             109,886,417.55         1.13
 N    水利、环境和公共设施管理业                                      -             -
 O    居民服务、修理和其他服务业                                      -             -
 P    教育                                                 -             -
 Q    卫生和社会工作                                            -             -
 R    文化、体育和娱乐业                                          -             -
 S    综合                                                 -             -
      合计                                   7,740,811,000.32        79.40
     本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
序号     股票代码      股票名称    数量（股）        公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）
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  本基金本报告期末未持有债券。
  本基金本报告期末未持有债券。
     明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  本基金本报告期末未持有贵金属投资。
  本基金本报告期末未持有权证。
  本基金本报告期末未持有股指期货。
  本基金本报告期末未持有股指期货。
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  本基金本报告期末未持有国债期货。
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在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
 序号          名称                      金额（元）
  本基金本期末未持有处于转股期的可转换债券。
  本基金本报告期末不存在前十名股票中有流通受限的情况。
                  §6 开放式基金份额变动
                                                        单位：份
项目                       农银新能源混合 A              农银新能源混合 C
报告期期初基金份额总额                  4,355,296,895.92       36,193,204.60
报告期期间基金总申购份额                    90,381,947.56        5,659,102.40
减:报告期期间基金总赎回份额                 267,880,020.87        8,157,656.20
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
                                           -                    -
少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额                  4,177,798,822.61       33,694,650.80
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
           §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
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                农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
  截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。
  截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。
             §8 影响投资者决策的其他重要信息
  本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
  无。
  备查文件存放于基金管理人的办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9 号 50 层。
  投资者可到基金管理人的办公地址免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时
间内取得备查文件的复制件或复印件。
                                    农银汇理基金管理有限公司
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