0-4地债ETF: 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分ETF调整替代金额处理程序的公告

 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分 ETF 调整替代金额处理程
                        序的公告
    为了更好地满足投资者的需求，根据相关法律法规及下述各基金的基金合同等有关规
 定，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经履行适当程序，决定自 2024 年 11
 月 11 日起对旗下部分 ETF 的替代金额处理程序进行调整，并相应修改招募说明书相关条
 款。具体事项公告如下：
 一、适用基金范围
 基金代码                    基金名称                    场内简称
 二、替代金额处理程序调整方案
 项目               调整前                     调整后
            T 日，基金管理人在申购赎回清单        T 日，基金管理人在申购赎回清单
          中公布现金替代保证金率，并据此收取       中公布现金替代保证金率，并据此收取
          替代金额。                   替代金额。
            在 T 日后被替代的成份证券有正常       在 T 日后被替代的成份证券有正常
          交易的 2 个交易日（简称为 T＋2 日）   交易的 1 个交易日（简称为 T＋1 日）
          内，基金管理人将以收到的替代金额买       内，基金管理人将以收到的替代金额买
替代金额的     入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若     入被替代的部分证券。基金管理人有权
处理程序      已购入全部被替代的证券，则以替代金       在 T+1 日内任意时刻以收到的替代金额
          额与被替代证券的实际购入成本（包括       代投资者买入小于等于被替代证券数
          买入价格与交易费用）的差额，确定基       量的任意数量的被替代证券，实际买入
          金应退还投资者或投资者应补交的款        被替代证券的价格可能处于 T+1 日内较
          项；若未能购入全部被替代的证券，则       高的位置或处于最高价格，基金管理人
          以替代金额与所购入的部分被替代证        对此不承担责任。基金管理人有权根据
          券实际购入成本加上按照 T＋2 日估值     基金投资的需要自主决定不买入部分
全价（即 T+2 日的估值价与 T+2 日应收   被替代证券，或者不进行任何买入证券
利息之和）计算的未购入的部分被替代         的操作，基金管理人可能不买入被替代
证券价值的差额，确定基金应退还投资         证券的情形包括但不限于市场流动性
者或投资者应补交的款项。              不足、技术系统无法实现以及基金管理
  特例情况：若自 T 日起，深圳证券       人认为不应买入的其他情形。T＋1 日日
交易所正常交易日已达到 3 日而该证券       终，若已购入全部被替代的证券，则以
正常交易日低于 2 日，则以替代金额与       替代金额与被替代证券的实际购入成
所购入的部分被替代证券实际购入成          本（包括买入价格与交易费用）的差额，
本加上按照最近一次估值价及估值日          确定基金应退还投资者或投资者应补
每张债券所含应收利息之和计算的未          交的款项；若未能购入全部被替代的证
购入的部分被替代证券价值的差额，确         券，则以替代金额与所购入的部分被替
定基金应退还投资者或投资者应补交          代证券实际购入成本加上按照 T＋1 日
的款项。                      估值全价（即 T+1 日的估值价与 T+1 日
T＋2 日后第 1 个工作日（若在特例情      应收利息之和）计算的未购入的部分被
况下，则为 T 日起第 4 个交易日），基     替代证券价值的差额，确定基金应退还
金管理人将应退款和补款的明细数据
                          投资者或投资者应补交的款项。
发送给登记机构，登记机构办理现金
                            特例情况：若自 T 日起，深圳证券
替代多退少补资金的清算：T＋2 日后
日起第 5 个交易日)，登记机构办理现       正常交易日低于 1 日，则以替代金额与
金替代多退少补资金的交收。             所购入的部分被替代证券实际购入成
                          本加上按照最近一次估值价及估值日
                          每张债券所含应收利息之和计算的未
                          购入的部分被替代证券价值的差额，确
                          定基金应退还投资者或投资者应补交
                          的款项。
                          T＋1 日后第 1 个工作日（若在特例情
                          况下，则为 T 日起第 3 个交易日），基
                          金管理人将应退款和补款的明细数据
                          发送给登记机构，相关款项的清算交
                          收将于此后 3 个工作日内完成。
三、重要提示
性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。
cn）咨询相关情况。
   风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同、招募说明
书（更新）、基金产品资料概要（更新）。敬请投资者留意投资风险。
   特此公告。
                                        鹏华基金管理有限公司