天弘中债1-5年政策性金融债E: 天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金(E类份额)基金产品资料概要(更新)

天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金(E类份额)基金
           产品资料概要（更新）
                                        编制日期：2024年11月14日
                  送出日期：2024年11月15日
    本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
    作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
            天 弘 中 债 1-5 年 政 策
基金简称                            基金代码       012063
            性金融债指数发起
            天 弘 中 债 1-5 年 政 策
基金简称E                           基金代码E      022528
            性金融债指数发起E
            天弘基金管理有限公                      杭州银行股份有限公
基金管理人                           基金托管人
            司                              司
基金合同生效日     2021年04月22日
基金类型        债券型            交易币种       人民币
运作方式        普通开放式          开放频率       每个开放日
                           开始担任本基金基金
基金经理           刘洋          经理的日期
                           证券从业日期     2013年01月21日
               《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿
               元，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会审议决定即可
               按照基金合同约定的程序进行清算，且不得通过召开基金份额持有人
               大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变
               化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效
               的法律法规或中国证监会规定执行。《基金合同》生效满三年后，连
其他
               续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值
               低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续
               证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者
               终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
               法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
 注：自2024年11月15日起,增设天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金E类份
额。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
        本基金通过指数化投资，争取获得与标的指数相似的总回报，追求跟踪偏离
投资目标    度及跟踪误差的最小化。力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟
        踪误差不超过4%。
        本基金的标的指数为中债-1-5年政策性金融债全价（总值）指数。
投资范围
        本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券等。为更好地实现投资目
         标，本基金还可投资于国内依法发行上市的国债、其他政策性金融债、债券
         回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许
         基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金不投资
         股票等资产，也不投资于信用债。如法律法规或监管机构以后允许基金投资
         其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的
         投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；其
         中投资待偿期为1-5年的标的指数成份券及其备选成份券的比例不低于本
         基金非现金基金资产的80%；本基金保持不低于基金资产净值5％的现金或
         者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证
         金、应收申购款等。如法律法规或监管机构变更上述投资品种的比例限制，
         在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调
         整。
         本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指
         数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替
         代，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有
 主要投资策略  效跟踪。在正常市场情况下，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，
         年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度
         和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度和
         跟踪误差进一步扩大。具体投资策略包括：资产配置策略、债券投资策略。
         中债-1-5年政策性金融债全价（总值）指数收益率×95%+银行活期存款利率
 业绩比较基准
         (税后)×5%。
         本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率理论低于股票型基金、
         混合型基金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用抽样复制
 风险收益特征
         法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场
         相似的风险收益特征。
 注: 详见《天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金招募说明书》"基金的投资
"章节。
（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
（三）自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注：天弘中债1-5年政策性金融债指数发起E无历史数据。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购／赎回基金过程中收取：
费用类型      金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率   备注
申购费       -             -
          N＜7天          1.50%
赎回费
 注： 天弘中债1-5年政策性金融债指数发起E不收取申购费用。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
 费用类别     收费方式/年费率或金额      收取方
 管理费      0.15%            基金管理人和销售机构
 托管费      0.05%            基金托管人
 销售服务费    0.30%            销售机构
 审计费用     70,000.00 元      会计师事务所
 信息披露费    120,000.00 元     规定披露报刊
          合同约定的其他费用，包括律师费、 第三方收取方
 其他费用
          诉讼费等。
 注: 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
最终实际金额以基金定期报告披露为准。
（三）基金运作综合费用测算
若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表 ：
基金运作综合费率（年化）
 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金
年报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
  本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
  投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
  本基金为发起式基金，基金合同生效三年后的对应日，若本基金基金资产净值低于两亿元，
基金合同自动终止，且无需召开基金份额持有人大会审议。
险、管理风险、合规性风险、税负增加风险、启用侧袋机制风险、其它风险等。
（二）重要提示
  中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
   基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息
发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的
滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
    以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话：
    ●《天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金基金合同》
      《天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金托管协议》
      《天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金招募说明书》
    ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
    ● 基金份额净值
    ● 基金销售机构及联系方式
    ● 其他重要资料