关于旗下部分基金增设I类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告

    鹏华基金管理有限公司
关于旗下部分基金增设 I 类基金份额并
修改基金合同及托管协议等事项的公告
  随着市场环境变化，为了更好地满足投资者的投资需求，鹏华基金管理有限公司（以下简
称“本公司”或“基金管理人”
             ）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
                                《公开募集证券投资基
金运作管理办法》及各基金基金合同的有关规定，
                     经与基金托管人中信证券股份有限公司协商
一致，决定自 2024 年 12 月 17 日起对本公司旗下部分基金新增 I 类基金份额，同时更新基金管
理人信息（如涉及），并据此对各基金基金合同和托管协议进行相应修改。现将具体事宜公告
如下：
  一、增加 I 类基金份额的基金名单
  序号                             基金名称
  二、增加 I 类基金份额的基本情况
  自 2024 年 12 月 17 日起，上述基金新增 I 类基金份额后，现有的各类基金份额及基金代码
  并对 I 类基金份额单独设置基金代码，
不变，                 具体如下：
  序号      基金代码                          I 类基金份额简称
  上述基金新增的 I 类基金份额与现有的各类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。
上述基金 I 类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从 I 类基金份额基金资产中计提销
    销售服务费年费率为 0.10%。
售服务费，
  上述基金 I 类基金份额，
              单笔最低申购金额为 10 元。
  上述基金 I 类基金份额对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费，对持续持有
期大于等于 7 日的投资者不收取赎回费。上述基金 I 类基金份额收取的赎回费 100%归入基金
财产。
  由于基金费用收取方式的不同，上述基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值
和基金份额累计净值。
  上述基金 I 类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。
  本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并
依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  三、修订基金合同的相关说明
  为确保上述基金增加 I 类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定，基金管理人经与基
金托管人协商一致，
        对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订，
                            具体修订内容详见附件。
  本次上述基金增设 I 类基金份额、更新基金管理人信息（如涉及），并据此对基金合同作出
的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审
议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一个工作日（即 2024 年 12 月 17 日）起生效。基
金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改托管协议,并将按照法律法规的规定更新上述
基金的招募说明书、基金产品资料概要。
  投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客
户服务电话（400－6788－533）咨询相关情况。
  本公告仅对上述基金增加 I 类基金份额、更新基金管理人信息（如涉及），并据此修改基金
合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解基金的详细情况，
                              请仔细阅读基金合同、
招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。
  风险提示：
      基金过往业绩并不预示其未来表现，
                     基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
                                       但
不保证基金一定盈利，
         也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能
力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产
品资料概要（更新）等基金法律文件，
                全面认识基金的风险收益特征，
                             在了解基金情况及听取销
售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作
出独立决策，
     选择合适的基金产品。
  特此公告。
                                                    鹏华基金管理有限公司
                                                二〇二四年十二月十六日
    附件：
照表》
合同及托管协议修订对照表》
及托管协议修订对照表》
管协议修订对照表》
管协议修订对照表》
托管协议修订对照表》
    鹏华中证中药交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同及托管协议修订对照表
                                  基金合同
                     原文条款                               修改后条款
 章节
                       内容                                 内容
    费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，
    投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
第二部
    本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%
分 释
    类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的
 义
    不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。 基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按
    两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的
    额净值                         基金份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同
                                的基金代码， 并分别公布基金份额净值
                                     九、基金份额类别
       九、基金份额类别                          本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取方
          本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取方式 式的不同，      将基金份额分为不同的类别。
       的不同， 将基金份额分为不同的类别。                在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，
          在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
       不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%
       称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的
       费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金 基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按
第三部
       份额。                           0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的
分 基
          本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基 基金份额，  称为 I 类基金份额。
金的基
       金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将      本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费
本情况
       分别计算并公告基金份额净值。                用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基
          投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。      金份额净值。
          在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情          投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。
       况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金         在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
       管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的 况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基
       基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售等，此项 金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金
       调整无需召开基金份额持有人大会。              新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售等，
                                     此项调整无需召开基金份额持有人大会。
                                    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
       六、申购和赎回的价格、费用及其用途
                                    购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份
       份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的
                                    额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中
第六部    申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示；
                                    列示；本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购
分 基    本基金 C 类基金份额不收取申购费。申购的有效份额
                                    费。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类的基
金份额    为净申购金额除以当日该类的基金份额净值，有效份额
                                    金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四
的申购    单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小
                                    舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
与赎回    数点后 2 位，
              由此产生的收益或损失由基金财产承担。
                                    损失由基金财产承担。
       担，不列入基金财产；本基金 C 类基金份额不收取申购
                                    承担，不列入基金财产；本基金 C 类基金份额和 I 类基
       费。
                                    金份额不收取申购费。
第七部
分 基
    一、基金管理人                                一、基金管理人
金合同
      （一）基金管理人简况                             （一）基金管理人简况
当事人
       法定代表人：
            何如                                法定代表人：张纳沙
及权利
 义务
                                    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
       二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
                                       本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
                                    金份额的销售服务费年费率为 0.20%，I类基金份额的
          本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金
                                    销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专
       份额的销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费
                                    门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与
       将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金
                                    基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告
第十五    管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作
                                    中对该项费用的列支情况作专项说明。C 类、I类基金
部 分    专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
                                    份额的销售服务费计提的计算公式如下：
基金费       H=E×0.20%÷当年天数
                                       H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天
用与税       H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                    数
 收        E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
                                       H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
          基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，
                                       E 为该类基金份额前一日的基金资产净值
       按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售
                                       基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，
       服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工
                                    按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售
       作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公
                                    服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个
       休日等，  支付日期顺延。
                                    工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假
                                    日、公休日等， 支付日期顺延。
第十六                                        三、基金收益分配原则
    三、基金收益分配原则
部 分                                           3、本基金 A 类基金份额和 C 类、I类基金份额之间
基金的                                        由于 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类、I 类基
    份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在
收益与                                        金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金
    可供分配利润上有所不同；
 分配                                        份额在可供分配利润上有所不同；
                                   托管协议
                      原文条款                               修改后条款
 章节
                       内容                                  内容
一 、托
       （一） 基金管理人（或简称“管理人”
                        ）                  （一） 基金管理人（或简称“管理人”
                                                            ）
管协议
          法定代表人：
               何如                               法定代表人：
                                                     张纳沙
当事人
                                           （三）基金收益分配原则
       （三）基金收益分配原则
九 、基                                            3、本基金 A 类基金份额和 C 类、I类基金份额之间
金收益                                        由于 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类、I 类基
       份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在
分配                                         金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金
       可供分配利润上有所不同；
                                           份额在可供分配利润上有所不同；
                                           （三）销售服务费
                                                本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
       （三）销售服务费
                                           金份额的销售服务费年费率为 0.20%，I类基金份额的
            本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金
                                           销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专
       份额的销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费
                                           门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与
       将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金
                                           基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告
       管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作
                                           中对该项费用的列支情况作专项说明。C 类、I类基金
       专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
                                           份额的销售服务费计提的计算公式如下：
          H=E×0.20%÷当年天数
                                                H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天
十一、       H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                           数
基金费       E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
                                                H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
用        （六）基金管理费、基金托管费、C 类基金份额的销售
                                                E 为该类基金份额前一日的基金资产净值
       服务费的复核程序
                                               （六）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核
            基金托管人对不符合《基金法》、
                          《运作办法》等有关
                                           程序
       规定、
         《基金合同》以及本协议的其他费用有权拒绝执
                                                基金托管人对不符合《基金法》、
                                                              《运作办法》等有
       行。
                                           关规定、
                                              《基金合同》以及本协议的其他费用有权拒绝
            基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金
                                           执行。
       托管费、C 类基金份额的销售服务费等，根据本托管协议
                                                基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基
       和《基金合同》的有关规定进行复核。
                                           金托管费、销售服务费等，根据本托管协议和《基金合
                                           同》的有关规定进行复核。
    鹏华中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同
                                及托管协议修订对照表
                                      基金合同
                         原文条款                              修改后条款
章节
                         内容                                 内容
            费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，
            投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
第二部
            本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%
分       释
            类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的
    义
            不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。 基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按
            两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的
            额净值                              基金份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同
                                             的基金代码，
                                                  并分别公布基金份额净值
                                             九、基金份额类别
            九、基金份额类别                              本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取方
              本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取方式 式的不同，
                                         将基金份额分为不同的类别。
            的不同，
               将基金份额分为不同的类别。                      在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，
              在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
            不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%
            称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的
            费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金 基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按
第三部
            份额。                              0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的
分       基
              本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代 基金份额，
                                            称为 I 类基金份额。
金的基
            码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类          本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费
本情况
            基金份额将分别计算并公告基金份额净值。              用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基
              投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。          金份额净值。
              在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情            投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。
            况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金             在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
            管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的 况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基
            基金份额类别或者停止现有基金份额类别的销售等，此 金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金
            项调整无需召开基金份额持有人大会。                新的基金份额类别或者停止现有基金份额类别的销售
                                             等，
                                              此项调整无需召开基金份额持有人大会。
                                             六、申购和赎回的价格、费用及其用途
            六、申购和赎回的价格、费用及其用途
                                             购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份
            份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的
                                             额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及
第六部 申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产
                                             基金产品资料概要中列示；本基金 C 类基金份额和 I 类
分       基 品资料概要中列示；本基金 C 类基金份额不收取申购
                                             基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金
金份额 费。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金
                                             额除以当日该类基金份额净值，有效份额单位为份，上
的申购 份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍
                                             述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，
与赎回 五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失
                                             由此产生的收益或损失由基金财产承担。
            由基金财产承担。
                                             不列入基金财产；本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额
            列入基金财产；
                  本基金 C 类基金份额不收取申购费。
                                             不收取申购费。
                                             二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
            二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
                                                  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
                                             金份额的销售服务费年费率为 0.20%，I类基金份额的
              本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金
                                             销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专
            份额的销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费
                                             门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与
            将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金
                                             基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告
            管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作
第十五                                          中对该项费用的列支情况作专项说明。C 类、I类基金
            专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
部       分                                    份额的销售服务费计提的计算公式如下：
              H＝E×0.20%÷当年天数
基金费                                               H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年
              H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
用与税                                          天数
              E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    收                                          H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
              销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月
                                               E 为该类基金份额前一日的基金资产净值
            支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基
                                                  销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月
            金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首
                                             支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基
            日起 5 个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一
                                             金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首
            次性支付。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支
                                             日起 5 个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中
            付日期顺延。
                                             一次性支付。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，
                                             支付日期顺延。
第十六                                          三、基金收益分配原则
            三、基金收益分配原则
部       分                                         3、本基金 A 类基金份额和 C 类、I类基金份额之间
基金的                                          由于 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类、I 类基
            份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在
收益与                                          金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金
            可供分配利润上有所不同；
分配                                           份额在可供分配利润上有所不同；
                                      托管协议
                         原文条款                              修改后条款
章节
                         内容                                 内容
                                             （一）基金收益分配的原则
            （一）基金收益分配的原则
九 、基                                              3、本基金 A 类基金份额和 C 类、I类基金份额之间
金收益                                          由于 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类、I 类基
            份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在
分配                                           金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金
            可供分配利润上有所不同；
                                             份额在可供分配利润上有所不同；
                                             （三）销售服务费的计提比例和计提方法
                                                  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
            （三）销售服务费的计提比例和计提方法
                                             金份额的销售服务费年费率为 0.20%，I类基金份额的
              本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金
                                             销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专
            份额的销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费
                                             门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与
十 一 、 将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金
                                             基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告
基金费 管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作
                                             中对该项费用的列支情况作专项说明。C 类、I类基金
用           专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
                                             份额的销售服务费计提的计算公式如下：
              H=E×0.20%÷当年天数
                                                  H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年
              H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                             天数
              E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
                                               H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
                                               E 为该类基金份额前一日的基金资产净值
    鹏华中证工业互联网主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同及托
                                管协议修订对照表
                                      基金合同
                         原文条款                              修改后条款
章节
                         内容                                 内容
            费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，
            投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
第二部
            本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%
分       释
            类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的
    义
            不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。 基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按
            两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的
            额净值                              基金份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同
                                             的基金代码，
                                                  并分别公布基金份额净值
                                             九、基金份额类别
            九、基金份额类别                              本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取方
              本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取方式 式的不同，
                                         将基金份额分为不同的类别。
            的不同，
               将基金份额分为不同的类别。                      在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，
              在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
            不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%
            称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的
            费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金 基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按
第三部
            份额。                              0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的
分       基
              本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代 基金份额，
                                            称为 I 类基金份额。
金的基
            码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类          本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费
本情况
            基金份额将分别计算并公告基金份额净值。              用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基
              投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。          金份额净值。
              在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情            投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。
            况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金             在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
            管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的 况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基
            基金份额类别或者停止现有基金份额类别的销售等，此 金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金
            项调整无需召开基金份额持有人大会。                新的基金份额类别或者停止现有基金份额类别的销售
                                             等，
                                              此项调整无需召开基金份额持有人大会。
                                             六、申购和赎回的价格、费用及其用途
            六、申购和赎回的价格、费用及其用途
                                             购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份
            份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的
                                             额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及
第六部 申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产
                                             基金产品资料概要中列示；本基金 C 类基金份额和 I 类
分       基 品资料概要中列示；本基金 C 类基金份额不收取申购
                                             基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金
金份额 费。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金
                                             额除以当日该类基金份额净值，有效份额单位为份，上
的申购 份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍
                                             述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，
与赎回 五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失
                                             由此产生的收益或损失由基金财产承担。
            由基金财产承担。
                                             不列入基金财产；本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额
            列入基金财产；
                  本基金 C 类基金份额不收取申购费。
                                             不收取申购费。
                                             二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
            二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
                                                  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
                                             金份额的销售服务费年费率为 0.25%，I类基金份额的
              本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金
                                             销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专
            份额的销售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费
                                             门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与
            将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金
                                             基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告
            管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作
第十五                                          中对该项费用的列支情况作专项说明。C 类、I类基金
            专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
部       分                                    份额的销售服务费计提的计算公式如下：
              H＝E×0.25%÷当年天数
基金费                                               H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年
              H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
用与税                                          天数
              E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    收                                          H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
              销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月
                                               E 为该类基金份额前一日的基金资产净值
            支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基
                                                  销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月
            金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首
                                             支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基
            日起 5 个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一
                                             金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首
            次性支付。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支
                                             日起 5 个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中
            付日期顺延。
                                             一次性支付。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，
                                             支付日期顺延。
第十六                                          三、基金收益分配原则
            三、基金收益分配原则
部       分                                         3、本基金 A 类基金份额和 C 类、I类基金份额之间
基金的                                          由于 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类、I 类基
            份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在
收益与                                          金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金
            可供分配利润上有所不同；
分配                                           份额在可供分配利润上有所不同；
                                      托管协议
                         原文条款                              修改后条款
章节
                         内容                                 内容
                                             （一）基金收益分配的原则
            （一）基金收益分配的原则
九 、基                                              3、本基金 A 类基金份额和 C 类、I类基金份额之间
金收益                                          由于 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类、I 类基
            份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在
分配                                           金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金
            可供分配利润上有所不同；
                                             份额在可供分配利润上有所不同；
                                             （三）销售服务费的计提比例和计提方法
                                                  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
            （三）销售服务费的计提比例和计提方法
                                             金份额的销售服务费年费率为 0.25%，I类基金份额的
              本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金
                                             销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专
            份额的销售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费
                                             门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与
十 一 、 将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金
                                             基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告
基金费 管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作
                                             中对该项费用的列支情况作专项说明。C 类、I类基金
用           专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
                                             份额的销售服务费计提的计算公式如下：
              H=E×0.25%÷当年天数
                                                  H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年
              H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                             天数
              E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
                                               H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
                                               E 为该类基金份额前一日的基金资产净值
    鹏华中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同及托管协
                                     议修订对照表
                                        基金合同
                           原文条款                               修改后条款
章节
                            内容                                 内容
            费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，
            投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
第二部
            本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%
分       释
            类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的
    义
            不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。 基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按
            两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的
            额净值                                 基金份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同
                                                的基金代码，
                                                     并分别公布基金份额净值
                                                九、基金份额类别
            九、基金份额类别                                本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取方
                 本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取方式 式的不同，
                                            将基金份额分为不同的类别。
            的不同，
               将基金份额分为不同的类别。                        在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，
                 在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
            不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%
            称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的
            费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金 基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按
第三部 份额。                                         0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的
分       基        本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代 基金份额，
                                               称为 I 类基金份额。
金的基 码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类                    本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费
本情况 基金份额将分别计算并公告基金份额净值。                         用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基
              投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。             金份额净值。
                 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情              投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。
            况下，根据基金实际运作情况，基金管理人经与基金托                在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
            管人协商一致，可以增加本基金新的基金份额类别、调 况下，根据基金实际运作情况，基金管理人经与基金托
            整现有基金份额类别的费率水平或者停止现有基金份 管人协商一致，可以增加本基金新的基金份额类别、调
            额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大 整现有基金份额类别的费率水平或者停止现有基金份
            会。                                  额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人
                                                大会。
            六、申购和赎回的价格、费用及其用途                   六、申购和赎回的价格、费用及其用途
            份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份
            申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产 额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及
第六部
            品资料概要中列示；本基金 C 类基金份额不收取申购 基金产品资料概要中列示；本基金 C 类基金份额和 I 类
分       基
            费。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金 基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金
金份额
            份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍 额除以当日该类基金份额净值，有效份额单位为份，上
的申购
            五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失 述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，
与赎回
            由基金财产承担。                            由此产生的收益或损失由基金财产承担。
            担，不列入基金财产；本基金 C 类基金份额不收取申购 承担，不列入基金财产；本基金 C 类基金份额和 I 类基
            费。                                  金份额不收取申购费。
                                                二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
            二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
                                                    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
                                                金份额的销售服务费年费率为 0.25%，I类基金份额的
                 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金
第十五                                             销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专
            份额的销售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费
部       分                                       门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与
            将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金
基金费                                             基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告
            管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作
用与税                                             中对该项费用的列支情况作专项说明。C 类、I类基金
            专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
    收                                           份额的销售服务费计提的计算公式如下：
              H=E×0.25%÷当年天数
                                                    H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天
              H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                                数
              E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
                                                    H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
                                                    E 为该类基金份额前一日的基金资产净值
第十六                                             三、基金收益分配原则
            三、基金收益分配原则
部       分                                           3、本基金 A 类基金份额和 C 类、I类基金份额之间
基金的                                             由于 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类、I 类基
            份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在
收益与                                             金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金
            可供分配利润上有所不同；
分配                                              份额在可供分配利润上有所不同；
                                        托管协议
                           原文条款                               修改后条款
章节
                            内容                                 内容
                                                （一）基金收益分配的原则
            （一）基金收益分配的原则
九 、基                                                3、本基金 A 类基金份额和 C 类、I类基金份额之间
金收益                                             由于 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类、I 类基
            份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在
分配                                              金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金
            可供分配利润上有所不同；
                                                份额在可供分配利润上有所不同；
                                                （三）销售服务费
                                                    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
            （三）销售服务费
                                                金份额的销售服务费年费率为 0.25%，I类基金份额的
                 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金
                                                销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专
            份额的销售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费
                                                门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与
十 一 、 将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金
                                                基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告
基金费 管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作
                                                中对该项费用的列支情况作专项说明。C 类、I类基金
用           专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
                                                份额的销售服务费计提的计算公式如下：
              H=E×0.25%÷当年天数
                                                    H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天
              H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                                数
              E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
                                                    H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
                                                    E 为该类基金份额前一日的基金资产净值
  鹏华中证车联网主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同及托管协
                           议修订对照表
                              基金合同
                  原文条款                           修改后条款
章节
                   内容                              内容
    费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 别 。 在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，
    投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
第二部
    本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 额 ，称为 A 类基金份额 ；从本类别基金资产中按 0.25%
分 释
    类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的
 义
    不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。 基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按
    两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的
    额净值                         基金份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同
                                的基金代码， 并分别公布基金份额净值
                                    九、基金份额类别
      九、基金份额类别                          本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取方
         本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取方式 式的不同，      将基金份额分为不同的类别。
      的不同， 将基金份额分为不同的类别。                在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，
         在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
      不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 额，称为 A 类基金份额 ；从本类别基金资产中按 0.25%
      称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的
      费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金 基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按
第三部   份额。                           0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的
分 基      本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基 基金份额，  称为 I 类基金份额。
金的基   金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将      本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费
本情况   分别计算并公告基金份额净值。                用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基
         投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。      金份额净值。
         在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情          投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。
      况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金         在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
      管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的 况下 ，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基
      基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平或者 金管理人经与基金托管人协商一致 ，可以增加本基金
      停止现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基 新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水
      金份额持有人大会。                     平或者停止现有基金份额类别的销售等，此项调整无
                                    需召开基金份额持有人大会。
      六、申购和赎回的价格、费用及其用途               六、申购和赎回的价格、费用及其用途
      份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的     购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份
      申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产        额的申购费率由基金管理人决定 ，并在招募说明书及
第六部
      品资料概要中列示；本基金 C 类基金份额不收取申购       基金产品资料概要中列示；本基金 C 类基金份额和 I 类
分 基
      费 。 申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金       基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金
金份额
      份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍        额除以当日该类基金份额净值，有效份额单位为份，上
的申购
      五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失     述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，
与赎回
      由基金财产承担。                        由此产生的收益或损失由基金财产承担。
      担 ，不列入基金财产；本基金 C 类基金份额不收取申购     承担，不列入基金财产 ；本基金 C 类基金份额和 I 类基
      费。                              金份额不收取申购费。
      一、基金管理人                       一、基金管理人
        （一）基金管理人简况                    （一）基金管理人简况
         名称：  鹏华基金管理有限公司               名称： 鹏华基金管理有限公司
         住所 ：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会    住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商
第七部
      中心 43 层                       会中心 43 层
分 基
         法定代表人：   何如                   法定代表人：  张纳沙
金合同
         设立日期：  1998 年 12 月 22 日       设立日期： 1998 年 12 月 22 日
当事人
         批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理        批准设立机关及批准设立文号 ：中国证券监督管
及权利
      委员会［1998］31 号文                理委员会［1998］31 号文
 义务
         组织形式：  有限责任公司                 组织形式： 有限责任公司
         注册资本：  人民币 1.5 亿元             注册资本： 人民币 1.5 亿元
         存续期限：  持续经营                   存续期限： 持续经营
         联系电话：  0755-82021233          联系电话： 0755-82021233
                                      二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
      二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
                                         本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
                                      金份额的销售服务费年费率为 0.25%，I类基金份额的
         本基金 A 类基金份额不收取销售服务费 ，C 类基金
第十五                                   销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专
      份额的销售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费
部 分                                   门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与
      将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金
基金费                                   基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告
      管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作
用与税                                   中对该项费用的列支情况作专项说明。C 类、I类基金
      专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
 收                                    份额的销售服务费计提的计算公式如下：
         H=E×0.25%÷当年天数
                                         H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天
         H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                      数
         E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
                                         H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
                                         E 为该类基金份额前一日的基金资产净值
第十六                                   三、基金收益分配原则
    三、基金收益分配原则
部 分                                      3、本基金 A 类基金份额和 C 类、I类基金份额之间
基金的                                   由于 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类、I类基
    份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在
收益与                                   金份额收取的销售服务费费率不同 ，将导致各类基金
    可供分配利润上有所不同；
 分配                                   份额在可供分配利润上有所不同；
                              托管协议
                  原文条款                            修改后条款
 章节
                   内容                               内容
     （一）基金管理人(或简称“管理人”          ) （一）基金管理人(或简称“管理人”         )
        名称：鹏华基金管理有限公司                名称：鹏华基金管理有限公司
        注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际    注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国
     商会中心 43 层                    际商会中心 43 层
        办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际    办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国
     商会中心 43 层                    际商会中心 43 层
一 、托    法定代表人：   何如                  法定代表人：  张纳沙
管协议     成立时间：  1998 年 12 月 22 日      成立时间： 1998 年 12 月 22 日
当事人     批准设立机关：    中国证券监督管理委员会       批准设立机关：   中国证券监督管理委员会
        批准设立文号：   ［1998］31 号文        批准设立文号：  ［1998］31 号文
        组织形式：  有限责任公司                组织形式： 有限责任公司
        注册资本：  人民币 1.5 亿元            注册资本： 人民币 1.5 亿元
        存续期间：  持续经营                  存续期间： 持续经营
        经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国      经营范围 ：基金募集 ；基金销售 ；资产管理以及中
     证监会许可的其它业务                   国证监会许可的其它业务
                                     （一）基金收益分配的原则
     （一）基金收益分配的原则
九 、基                                    3、本基金 A 类基金份额和 C 类、I类基金份额之间
金收益                                  由于 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类、I 类基
     份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在
分配                                   金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金
     可供分配利润上有所不同；
                                     份额在可供分配利润上有所不同；
                                      （三）销售服务费
                                         本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
     （三）销售服务费
                                      金份额的销售服务费年费率为 0.25%，I类基金份额的
        本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金
                                      销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专
      份额的销售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费
                                      门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与
十 一 、 将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金
                                      基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告
基金费 管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作
                                      中对该项费用的列支情况作专项说明。C 类、I类基金
用     专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
                                      份额的销售服务费计提的计算公式如下：
        H=E×0.25%÷当年天数
                                         H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天
        H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                      数
        E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
                                         H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
                                         E 为该类基金份额前一日的基金资产净值
  鹏华国证有色金属行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同及托管
                           协议修订对照表
                              基金合同
                 原文条款                            修改后条款
章节
                   内容                              内容
    费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，
    投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
第二部
    本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 额 ，称为 A 类基金份额 ；从本类别基金资产中按 0.25%
分 释
    类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的
 义
    不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。 基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按
    两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的
    额净值                         基金份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同
                                的基金代码， 并分别公布基金份额净值
                                   九、基金份额类别
      九、基金份额类别                          本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取方
         本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取方式 式的不同，      将基金份额分为不同的类别。
      的不同， 将基金份额分为不同的类别。                在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，
         在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
      不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%
      称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的
      费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金 基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按
第三部
      份额。                          0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的
分 基
         本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代 基金份额，   称为 I 类基金份额。
金的基
      码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类      本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费
本情况
      基金份额将分别计算并公告基金份额净值。          用的不同 ，本基金各类基金份额将分别计算并公告基
         投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。     金份额净值。
         在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情          投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。
      况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金         在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
      管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的 况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基
      基金份额类别或者停止现有基金份额类别的销售等，此 金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金
      项调整无需召开基金份额持有人大会。            新的基金份额类别或者停止现有基金份额类别的销售
                                   等，  此项调整无需召开基金份额持有人大会。
                                      六、申购和赎回的价格、费用及其用途
      六、申购和赎回的价格、费用及其用途
                                      购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份
      份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的
                                      额的申购费率由基金管理人决定 ，并在招募说明书及
第六部   申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产
                                      基金产品资料概要中列示；本基金 C 类基金份额和 I 类
分 基   品资料概要中列示；本基金 C 类基金份额不收取申购
                                      基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金
金份额   费。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金
                                      额除以当日该类基金份额净值，有效份额单位为份，上
的申购   份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍
                                      述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，
与赎回   五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失
                                      由此产生的收益或损失由基金财产承担。
      由基金财产承担。
                                      不列入基金财产；本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额
      列入基金财产； 本基金 C 类基金份额不收取申购费。
                                      不收取申购费。
                                      二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
      二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
                                         本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
                                      金份额的销售服务费年费率为 0.25%，I类基金份额的
         本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金
第十五                                   销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专
      份额的销售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费
部 分                                   门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与
      将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金
基金费                                   基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告
      管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作
用与税                                   中对该项费用的列支情况作专项说明。C 类、I类基金
      专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
 收                                    份额的销售服务费计提的计算公式如下：
         H＝E×0.25%÷当年天数
                                         H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年
         H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                      天数
         E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
                                         H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
                                         E 为该类基金份额前一日的基金资产净值
第十六                                   三、基金收益分配原则
    三、基金收益分配原则
部 分                                      3、本基金 A 类基金份额和 C 类、I类基金份额之间
基金的                                   由于 A 类基金份额不收取销售服务费 ，而 C 类、I 类基
    份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在
收益与                                   金份额收取的销售服务费费率不同 ，将导致各类基金
    可供分配利润上有所不同；
 分配                                   份额在可供分配利润上有所不同；
                              托管协议
                 原文条款                            修改后条款
章节
                   内容                              内容
                                     （一）基金收益分配的原则
     （一）基金收益分配的原则
九 、基                                    3、本基金 A 类基金份额和 C 类、I类基金份额之间
金收益                                  由于 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类、I 类基
     份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在
分配                                   金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金
     可供分配利润上有所不同；
                                     份额在可供分配利润上有所不同；
                                      （三）销售服务费的计提比例和计提方法
                                         本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
     （三）销售服务费的计提比例和计提方法
                                      金份额的销售服务费年费率为 0.25%，I类基金份额的
        本基金 A 类基金份额不收取销售服务费 ，C 类基金
                                      销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专
      份额的销售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费
                                      门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与
十 一 、 将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金
                                      基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告
基金费 管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作
                                      中对该项费用的列支情况作专项说明。C 类、I类基金
用     专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
                                      份额的销售服务费计提的计算公式如下：
        H=E×0.25%÷当年天数
                                         H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年
        H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                      天数
        E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
                                         H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
                                         E 为该类基金份额前一日的基金资产净值