国泰君安创新医药混合发起C: 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新

        国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新
 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新
                                             编制日期：2024 年 11 月 29 日
                     送出日期：2024 年 12 月 20 日
           本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
           作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
              国泰君安创新医药混
基金简称                             基金代码            014157
              合发起
              国泰君安创新医药混
下属基金简称                           下属基金代码          021987
              合发起 C
              上海国泰君安证券资                          兴业银行股份有限公
基金管理人                            基金托管人
              产管理有限公司                            司
                         上市交易所及上市日
基金合同生效日       2021 年 12 月 23 日
                         期
基金类型          混合型        交易币种         人民币
运作方式          普通开放式      开放频率         每个开放日
                         开始担任本基金基金
基金经理          李子波        经理的日期
                         证券从业日期       2008 年 07 月 25 日
              《基金合同》生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿
其他            元，《基金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方
              式延续基金合同期限。
  注：本基金为偏股混合型基金。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
  （敬请投资者仔细阅读《国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金招募说明书》“基金的
投资”章节了解详细情况。）
                                 本基金主要投资创新医药主题证券，在控制风
投资目标                             险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回
                                 报。
                                 本基金的投资范围包括内地依法发行上市的股
                                 票（含主板、创业板及其他依法发行、上市的
                                 股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互
投资范围
                                 联互通机制允许买卖的香港证券市场股票（以
                                 下简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央
                                 行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司
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                         债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资
                         券、政府支持机构债、政府支持债券、可转换
                         债券、可交换债券、超短期融资券等）、资产支
                         持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货
                         币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权
                         及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
                         金融工具。
                         如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
                         品种，基金管理人在履行适当程序后，本基金
                         可以将其纳入投资范围。
                         基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基
                         金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通
                         股票不超过股票资产的 40%）；每个交易日日
                         终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约
                         需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年
                         以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现
                         金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
                         款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他
                         金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构
                         的规定执行。本基金非现金基金资产中不低于
                         本基金将综合考虑宏观与微观经济、市场与政
                         策等因素，确定组合中股票、债券、货币市场
                         工具及其他金融工具的比例。
                         在资产配置中，本基金主要考虑：（1）宏观经
                         济因素，包括 GDP 增长率及其构成、CPI、市场
                         利率水平变化、货币政策等；（2）微观经济因
                         素，包括各行业主要企业的盈利变化情况及其
                         盈利预期；（3）市场因素，包括股票及债券市
                         场的涨跌、市场整体估值水平、大类资产的预
主要投资策略
                         期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关
                         系及其变化；（4）政策因素，与证券市场密切
                         相关的各种政策出台对市场的影响等。
                         本基金的投资策略还包括：创新医药主题界
                         定、股票投资策略、存托凭证投资策略、债券
                         投资策略、可转换债券（包括可交换债券、可
                         分离交易债券）投资策略、资产支持证券投资
                         策略、股指期货投资策略、国债期货投资策
                         略、股票期权投资策略、融资策略
                         中证医药卫生指数收益率*65%+中证港股通医药
业绩比较基准                   卫生综合指数收益率*15%+中债总指数收益率
                         *20%
                         本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预
风险收益特征
                         期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于
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                                    股票型基金。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
    暂不适用
    注：本基金从 2024 年 8 月 26 日起新增 C 类份额，该类份额首次确认日为 2024 年 8 月 27 日。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：
                 份额(S)或金额(M)/持
费用类型                                收费方式/费率     备注
                 有期限(N)
                 N<7 天              1.50%
赎回费              7 天≤N<30 天         0.50%
                 N≥30 天             0.00%
    注：本基金 C 类份额不收取申购费。
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（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别             收费方式/年费率或金额       收取方
管理费              1.20%             基金管理人和销售机构
托管费              0.20%             基金托管人
销售服务费 C 类        0.40%             销售机构
审计费用             30,000.00         会计师事务所
信息披露费            120,000.00        规定披露报刊
                 《基金合同》生效后与基金相
                 关的律师费、诉讼费和仲裁
                 费；基金份额持有人大会费
                 用；基金的证券、期货交易费
                 用；基金的银行汇划费用；证
其他费用             券账户开户费用、银行账户维     相关服务机构
                 护费用；因投资港股通股票而
                 产生的各项合理费用；按照国
                 家有关规定和《基金合同》约
                 定，可以在基金财产中列支的
                 其他费用。
  注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。审计费用、
信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金
定期报告披露为准。
（三）基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
                  基金运作综合费率（年化）
  注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近
一次基金年报披露的相关数据为基准测算。基金运作综合费用包含由基金资产承担的费用，如管理
费、托管费、销售服务费（若有）、审计费用、信息披露费、指数许可使用费（若有）、银行间账户
维护费、银行汇划费等费用，不包括基金交易产生的证券交易费用、税金及附加、信用减值损失（若
有）等。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
  本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
  投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
  本基金包括市场风险、管理风险、流动性风险、税收风险、本基金法律文件中涉及基金风险特
征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、其他风险及特有风险。本基金特有风险
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包括但不限于：
险影响较大，如果股票市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到影响，投资者面临无法获得收
益甚至可能发生较大亏损的风险。
于创新医药主题证券，须承受与医药生物行业相关的特有风险。本基金对于创新医药主题证券定义
和筛选标准的确定是基于上市公司过往历史数据及其他多方面因素，不预示其未来表现，因此最终
能否带来收益具有较大不确定性。同时本基金投资于股票市场所获取的收益受多种因素影响，因此
即便根据投资策略投资于医药生物行业股票，也不意味着本基金一定盈利。本基金非现金基金资产
中较大比例资产投资创新医药主题证券，当医药生物行业证券表现不佳时，本基金的净值将会受到
较大影响。投资者须在理性判断的基础上做出投资选择。
货、股票期权等金融衍生品投资可能给本基金带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括
但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资
股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险
等；由此可能增加本基金净值的波动性。
动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式
延续基金合同期限。因此，投资人将面临《基金合同》可能终止的不确定性风险。
（二）重要提示
  中国证监会对国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金的注册，并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金资产，但不保证本基
金一定盈利，也不保证最低收益。
  投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
  基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如
需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
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五、其他资料查询方式
  以下资料详见基金管理人网站，网址：www.gtjazg.com，客服电话：95521
  基金合同、托管协议、招募说明书
  定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
  基金份额净值
  基金销售机构及联系方式
  其他重要资料
六、其他情况说明
  关于争议的处理：各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权
将争议提交上海国际仲裁中心，按照上海国际仲裁中心届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为
上海市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承
担。
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