关于南方升元中短期利率债债券型证券投资基金增加D类基金份额并修改基金合同的公告

          关于南方升元中短期利率债债券型证券投资基金
            增加 D 类基金份额并修改基金合同的公告
     根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
相关法律法规的规定及《南方升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称
“《基金合同》”或“基金合同”）的约定，为更好地满足广大投资人的理财要求，南方基金
管理股份有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国工商银行股份有限公司（以
下简称“基金托管人”）协商一致，决定于 2024 年 12 月 23 日起对旗下南方升元中短期利率
债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加不收取销售服务费的 D 类基金份额，并
对本基金的《基金合同》作相应修改。现将具体事宜公告如下：
     自 2024 年 12 月 23 日起，本基金增加 D 类基金份额，D 类基金份额单独设置代码（D
类基金份额简称：南方升元中短期利率债债券 D，基金代码：023025）。基金管理费率和托
管费率与原有各基金份额相同。
     本基金 D 类份额的申购费率最高不高于 0.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所
示：
申购金额（M）                         申购费率
M＜100 万                         0.5%
M≥500 万                        每笔 1000 元
     本基金 D 类份额赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。
份额持有期间（N）                        赎回费率
N＜7 日                            1.5%
N≥7 日                            0
     赎回费应全额归入基金财产。
     本基金 D 类基金份额的销售机构以本公司或销售机构公示信息为准。
  本次新增 D 类基金份额对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需要召开
基金份额持有人大会。本公司经与基金托管人协商一致，对《南方升元中短期利率债债券型
证券投资基金基金合同》等相关法律文件进行了修订。
  重要提示：
金产品资料概要。
相关情况。
  风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未
来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有
风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种
进行投资。
  特此公告。
                                      南方基金管理股份有限公司
 附件：《南方升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表
       章节             原文             修订后内容
               指中国人民银行和/或国家
                                指中国人民银行和/或国家
               金融监督管理总局中国银行
                                金融监督管理总局
               保险监督管理委员会
第二部分
释义
               资人申购时收取前端认购/     在投资人申购时收取前端认
               申购费用，且从本类别基金     购/申购费用，且从本类别基
               资产净值中不计提销售服务     金资产净值中不计提销售服
               费的基金份额           务费的基金份额
                                七、基金份额的类别
               七、基金份额的类别
                                本基金根据申购费用、销售
               本基金根据申购费用、销售
                                服务费收取方式的不同，将
               服务费收取方式的不同，将
                                基金份额分为不同的类别。
               基金份额分为不同的类别。
                                其中 A 类、D 类基金份额类
               其中 A 类基金份额类别为在
                                别为在投资人申购时收取前
               投资人申购时收取前端申购
                                端申购费用，且从本类别基
               费用，且从本类别基金资产
                                金资产净值中不计提销售服
               净值中不计提销售服务费的
                                务费的基金份额；C 类基金
               基金份额；C 类基金份额为
                                份额为从本类别基金资产净
               从本类别基金资产净值中计
                                值中计提销售服务费，且不
               提销售服务费，且不收取申
                                收取申购费用的基金份额。
第三部分           购费用的基金份额。
                                本基金 A 类、C 类、D 类基金
基金的基本情况        本基金 A 类和 C 类基金份额
                                份额分别设置代码。由于基
               分别设置代码。由于基金费
                                金费用的不同，本基金 A 类
               用的不同，本基金 A 类基金
                                基金份额、C 类基金份额、D
               份额和 C 类基金份额将分别
                                类基金份额将分别计算基金
               计算基金份额净值，计算公
                                份额净值，计算公式为计算
               式为计算日各类别基金资产
                                日各类别基金资产净值除以
               净值除以计算日发售在外的
                                计算日发售在外的该类别基
               该类别基金份额总数。有关
                                金份额总数。有关基金份额
               基金份额类别的具体设置、
                                类别的具体设置、费率水平
               费率水平等由基金管理人确
                                等由基金管理人确定，并在
               定，并在招募说明书及基金
                                招募说明书及基金产品资料
               产品资料概要中公告。
                                概要中公告。
               三、申购与赎回的原则       三、申购与赎回的原则
               赎回价格以申请当日收市后 赎回价格以申请当日收市后
               计算的基金份额净值为基准 计算的各类基金份额净值为
               进行计算；            基准进行计算；
               六、申购和赎回的价格、费 六、申购和赎回的价格、费
第五部分 基金份额的申购
               用及其用途            用及其用途
与赎回
               用由投资人承担，不列入基 申购费用由投资人承担，不
               金财产；C 类基金份额不收 列入基金财产；C 类基金份
               取申购费用。           额不收取申购费用。
               九、巨额赎回的情形及处理 九、巨额赎回的情形及处理
               方式               方式
（2）部分延期赎回：当基金 （2）部分延期赎回：当基金
管理人认为支付投资人的赎 管理人认为支付投资人的赎
回申请有困难或认为因支付 回申请有困难或认为因支付
投资人的赎回申请而进行的 投资人的赎回申请而进行的
财产变现可能会对基金资产 财产变现可能会对基金资产
净值造成较大波动时，基金 净值造成较大波动时，基金
管理人在当日接受赎回比例 管理人在当日接受赎回比例
不低于上一开放日基金总份 不低于上一开放日基金总份
额的 10%的前提下，可对其 额的 10%的前提下，可对其
余赎回申请延期办理。对于 余赎回申请延期办理。对于
当日的赎回申请，应当按单 当日的赎回申请，应当按单
个账户赎回申请量占赎回申 个账户赎回申请量占赎回申
请总量的比例，确定当日受 请总量的比例，确定当日受
理的赎回份额；对于未能赎 理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资人在提交赎回 回部分，投资人在提交赎回
申请时可以选择延期赎回或 申请时可以选择延期赎回或
取消赎回。选择延期赎回的， 取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继 将自动转入下一个开放日继
续赎回，直到全部赎回为止； 续赎回，直到全部赎回为止；
选择取消赎回的，当日未获 选择取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回申请将被撤 受理的部分赎回申请将被撤
销。延期的赎回申请与下一 销。延期的赎回申请与下一
开放日赎回申请一并处理， 开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的 无优先权并以下一开放日的
基金份额净值为基础计算赎 该类基金份额净值为基础计
回金额，以此类推，直到全 算赎回金额，以此类推，直
部赎回为止。如投资人在提 到全部赎回为止。如投资人
交赎回申请时未作明确选择， 在提交赎回申请时未作明确
投资人未能赎回部分作自动 选择，投资人未能赎回部分
延期赎回处理。        作自动延期赎回处理。
（3）如发生单个开放日内单 （3）如发生单个开放日内单
个基金份额持有人申请赎回 个基金份额持有人申请赎回
的基金份额超过前一开放日 的基金份额超过前一开放日
的基金总份额的 30%时，本 的基金总份额的 30%时，本
基金管理人可以对该单个基 基金管理人可以对该单个基
金份额持有人持有的赎回申 金份额持有人持有的赎回申
请实施延期办理。如基金管 请实施延期办理。如基金管
理人对于其超过基金总份额 理人对于其超过基金总份额
施延期办理，延期的赎回申 施延期办理，延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一 请与下一开放日赎回申请一
并处理，无优先权并以下一 并处理，无优先权并以下一
开放日的基金份额净值为基 开放日的该类基金份额净值
础计算赎回金额，以此类推， 为基础计算赎回金额，以此
直到全部赎回为止；如基金 类推，直到全部赎回为止；
管理人只接受其基金总份额 如基金管理人只接受其基金
申请，基金管理人可以根据 效赎回申请，基金管理人可
前述“（1 ）全额赎回”或 以根据前述“（1）全额赎回”
“（2）部分延期赎回”的约 或“（2）部分延期赎回”的
定方式对该部分有效赎回申 约定方式对该部分有效赎回
                 请与其他基金份额持有人的       申请与其他基金份额持有人
                 赎回申请一并办理。基金份       的赎回申请一并办理。基金
                 额持有人在申请赎回时可事       份额持有人在申请赎回时可
                 先选择将当日可能未获受理       事先选择将当日可能未获受
                 部分予以撤销；延期部分如       理部分予以撤销；延期部分
                 选择取消赎回的，当日未获       如选择取消赎回的，当日未
                 受理的部分赎回申请将被撤       获受理的部分赎回申请将被
                 销。如投资人在提交赎回申       撤销。如投资人在提交赎回
                 请时未作明确选择，投资人       申请时未作明确选择，投资
                 未能赎回部分作自动延期赎       人未能赎回部分作自动延期
                 回处理。               赎回处理。
                 一、基金管理人
                                    一、基金管理人
                 法定代表人：杨小松（代为
第六部分                                法定代表人：周易
                 履行法定代表人职责）
基金合同当事人及权利义务
                 二、基金托管人            二、基金托管人
                 法定代表人：陈四清          法定代表人：廖林
                                    六、估值错误的处理
                 六、估值错误的处理
                                    基金管理人和基金托管人将
                 基金管理人和基金托管人将
                                    采取必要、适当、合理的措
                 采取必要、适当、合理的措
                                    施确保基金资产估值的准确
                 施确保基金资产估值的准确
                                    性、及时性。当任一类基金
                 性、及时性。当基金份额净
                                    份额净值小数点后 4 位以内
                 值小数点后 4 位以内(含第 4
                                    (含第 4 位)发生估值错误时，
                 位)发生估值错误时，视为基
                                    视为该类基金份额净值错误。
                 金份额净值错误。
第十三部分   基金资产估值
                 理的方法如下：          理的方法如下：
                 （2）错误偏差达到基金份额 （2）错误偏差达到该类基金
                 净值的 0.25%时，基金管理 份额净值的 0.25%时，基金
                 人应当通报基金托管人并报 管理人应当通报基金托管人
                 中国证监会备案；错误偏差 并报中国证监会备案；错误
                 达到基金份额净值的 0.5%时， 偏差达到该类基金份额净值
                 基金管理人应当公告，并报 的 0.5%时，基金管理人应当
                 中国证监会备案。         公告，并报中国证监会备案。
                 产中计提的基金销售服务费 产中计提的基金销售服务费
第十四部分   基金费用与税   本基金 A 类基金份额不收取 本基金 A 类、D 类基金份额
收                基金销售服务费，C 类基金 不收取基金销售服务费，C
                 份额的基金销售服务费年费 类基金份额的基金销售服务
                 率为 0.25%。        费年费率为 0.25%。
                 三、基金收益分配原则       三、基金收益分配原则
                 种：现金分红与红利再投资， 种：现金分红与红利再投资，
                 投资者可选择现金红利或将 投资者可选择现金红利或将
第十五部分   基金的收益与   现金红利自动转为基金份额 现金红利自动转为同一类别
分配               进行再投资；若投资者不选 的基金份额进行再投资；若
                 择，本基金默认的收益分配 投资者不选择，本基金默认
                 方式是现金分红；         的收益分配方式是现金分红；
                 不收取销售服务费，而 C 类 金份额不收取销售服务费，
                基金份额收取销售服务费，    而 C 类基金份额收取销售服
                各基金份额类别对应的可供    务费，各基金份额类别对应
                分配利润将有所不同。本基    的可供分配利润将有所不同。
                金同一类别的每一基金份额    本基金同一类别的每一基金
                享有同等分配权；        份额享有同等分配权；
                一、《基金合同》的变更
                                一、《基金合同》的变更
                规规定或本基金合同约定应
                                规规定或本基金合同约定应
                经基金份额持有人大会决议
                                经基金份额持有人大会决议
                通过的事项的，应召开基金
                                通过的事项的，应召开基金
第十八部分 基金合同的变    份额持有人大会决议通过。
                                份额持有人大会决议通过。
更、终止与基金财产的清算    对于法律法规规定和基金合
                                对于法律法规规定和基金合
                同约定可不经基金份额持有
                                同约定可不经基金份额持有
                人大会决议通过的事项，由
                                人大会决议通过的事项，由
                基金管理人和基金托管人同
                                基金管理人和基金托管人同
                意后变更并公告，并报中国
                                意后变更并公告。
                证监会备案。
  本基金基金合同摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。
  注：修订后的条款以本公司于 2024 年 12 月 23 日发布的《南方升元中短期利率债债券
型证券投资基金基金合同》为准。