同泰金融精选股票A,同泰金融精选股票C: 同泰金融精选股票型证券投资基金2024年第4季度报告

同泰金融精选股票型证券投资基金
 基金管理人：同泰基金管理有限公司
 基金托管人：华夏银行股份有限公司
 报告送出日期：2025 年 1 月 21 日
                                       同泰金融精选股票型证券投资基金 2024 年第 4 季度报告
                          §1 重要提示
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 1 月 20 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自 2024 年 10 月 1 日起至 2024 年 12 月 31 日止。
                       §2 基金产品概况
基金简称                   同泰金融精选股票
基金主代码                  013490
基金运作方式                 契约型开放式
基金合同生效日                2021 年 11 月 30 日
报告期末基金份额总额             52,079,850.89 份
                       本基金主要投资于与金融主题相关的资产，在控制投资组合风
投资目标                   险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求超越基金业绩比
                       较基准的资本增值。
                                      （1）传统金融机构，包括银行
                       以及非银行金融机构，如保险、证券、信托等；（2）提供金融服
                       务和金融产品的相关公司，其中，金融服务包括但不限于第三方
                       支付、资金借贷、融资租赁、资信评估、金融咨询、金融担保、
                       电子商务等；金融产品包括但不限于提供金融平台、金融系统、
                       金融数据、金融资讯等；
                                 （3）受益于或未来可能受益于金融改革、
投资策略                   互联网金融发展的相关公司；
                       同时，本基金将对金融行业的发展进行密切跟踪，未来随着经济
                       增长方式转变和金融改革深化，本基金定义的“金融主题”的范
                       围可能相应改变，本基金在履行适当程序后，将视实际情况调整
                       上述对金融主题相关的上市公司的识别及认定。
                       的基础上，通过自上而下的分析，形成对不同大类资产市场的预
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                  测和判断，在基金合同约定的范围内确定固定收益类资产、权益
                  类资产和现金等的配置比例，并随着市场运行状况以及各类证券
                  风险收益特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比例，力争
                  有效控制基金资产运作风险，提高基金资产风险调整后收益。
                  中证 800 金融指数收益率×60%+中证香港 300 金融服务指数收
业绩比较基准
                  益率×25%+中债综合全价（总值）指数收益率×15%
                  本基金为股票型基金，长期平均风险与预期收益水平高于混合
                  型基金、债券型基金和货币市场基金。
风险收益特征            本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环
                  境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
                  险。
基金管理人             同泰基金管理有限公司
基金托管人             华夏银行股份有限公司
下属分类基金的基金简称       同泰金融精选股票 A                    同泰金融精选股票 C
下属分类基金的交易代码       013490                        013491
报告期末下属分类基金的份额
总额
             §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                              单位:人民币元
    主要财务指标           报告期（2024 年 10 月 1 日—2024 年 12 月 31 日）
                    同泰金融精选股票 A              同泰金融精选股票 C
                                      -0.0857
润
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。
                     同泰金融精选股票 A
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                     净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收
  阶段       净值增长率①                                    ①-③      ②-④
                     标准差②     收益率③     益率标准差④
过去三个月          3.18%    2.09%    2.23%     1.32%      0.95%    0.77%
过去六个月         28.39%   1.81%     20.03%      1.22%    8.36%    0.59%
过去一年          38.29%   1.41%     26.46%      1.03%   11.83%    0.38%
过去三年           2.60%   1.18%      7.70%      1.02%   -5.10%    0.16%
自基 金 合 同
生效起至今
                        同泰金融精选股票 C
                     净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收
  阶段       净值增长率①                                    ①-③      ②-④
                     标准差②     收益率③     益率标准差④
过去三个月          3.07%    2.09%    2.23%     1.32%      0.84%    0.77%
过去六个月         28.12%   1.81%     20.03%      1.22%    8.09%    0.59%
过去一年          37.72%   1.41%     26.46%      1.03%   11.26%    0.38%
过去三年           1.36%   1.18%      7.70%      1.02%   -6.34%    0.16%
自基 金 合 同
生效起至今
注：本基金自成立之日起至 2022 年 5 月 30 日，业绩比较基准为中证内地金融主题指数收益率×60%+
中证香港 300 金融服务指数收益率×25%+中债综合全价（总值）指数收益率×15%，自 2022 年 5 月
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变动的比较
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注：本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关
规定。
  无。
                        §4 管理人报告
                    任本基金的基金经理期限            证券
 姓名      职务                                从业         说明
                  任职日期            离任日期
                                           年限
                                                王秀女士，硕士，曾任职于
                                                太平洋保险（集团）股份有
       本基 金 基                               6   限公司等。2019 年 1 月加
王秀            2024 年 1 月 30 日 -
       金经理                                      入同泰基金管理有限公
                                                司，现任同泰开泰混合型
                                                证券投资基金基金经理、
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                           同泰金融精选股票型证券投资基金 2024 年第 4 季度报告
                                        同泰慧盈混合型证券投资
                                        基金基金经理 、同泰金融
                                        精选股票型证券投资基金
                                        基金经理、同泰产业升级
                                        混合型证券投资基金基金
                                        经理、同泰竞争优势混合
                                        型证券投资基金基金经
                                        理。
确定的解聘日期。
期和解聘日期。
法》的相关规定。
  本报告期，无此情况。
  本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、
证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制
风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规。
  报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内
部相关制度等规定，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
  本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的
异常交易行为。
  A 股在四季度整体呈现震荡走势。在 9 月底政策超预期的刺激下，国庆期间市场情绪发酵，10
月 8 日三大指数集体高开且量能创新高，但随后大量资金止盈离场，市场大幅调整。后于 10 月 17
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                              同泰金融精选股票型证券投资基金 2024 年第 4 季度报告
日开启震荡行情，主题投资盛行，人工智能、机器人等方向表现强势，另有资金博弈政策预期，消
费、新能源等板块轮动补涨。但受退市新规影响，12 月小微盘股重挫，资金流入大盘中字头。
     本基金继续聚焦于大金融领域的长线配置，2024 年四季度仓位集中于券商、金融科技等弹性方
向。虽近期市场出现扰动，但政策已确定转向，且过往每一轮行情都是在犹豫中向上，我们对后市
依然持乐观态度。方向上依然坚定看好大金融板块，券商和金融科技板块牛市“旗手”的角色被反
复验证，叠加券商业绩弹性的共振和金融科技的高成长性，在行情主升浪阶段均有不错的表现。而
银行板块低估值和高股息的特性，会吸引源源不断的增量资金；且历史复盘，在每一轮行情见顶或
下跌过程中，银行板块具备非常明显的抗跌属性。本基金将持续深耕大金融板块，把握好节奏,在高
弹性/高成长性/高稳定性的细分方向之间进行轮动，力争为投资人带来好的投资体验。
     截至本报告期末同泰金融精选股票 A 的基金份额净值为 1.0257 元，本报告期基金份额净值增长
率为 3.18%；截至本报告期末同泰金融精选股票 C 的基金份额净值为 1.0128 元，本报告期基金份额
净值增长率为 3.07%；同期业绩比较基准收益率为 2.23%。
     本基金本报告期内出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，根据《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及基金合同的规定，本基金管理人已向中国证监会报告并递交解决方
案，本基金将继续运作。本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百
人的情形。
                    §5 投资组合报告
序号             项目           金额（元）              占基金总资产的比例（%）
       其中：股票                   49,931,410.10             89.77
       其中：债券                               -                 -
       资产支持证券                              -                 -
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                              同泰金融精选股票型证券投资基金 2024 年第 4 季度报告
      其中：买断式回购的买入返售
                                           -                 -
      金融资产
注：存放在证券经纪商的证券交易资金账户中的证券交易结算资金统计在“其他资产”内的“存出
保证金”项下。
代码           行业类别         公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）
 A    农、林、牧、渔业                             -                 -
 B    采矿业                                  -                 -
 C    制造业                       5,330,583.10             10.05
      电力、热力、燃气及水生产和
 D                                         -                 -
      供应业
 E    建筑业                                  -                 -
 F    批发和零售业                               -                 -
 G    交通运输、仓储和邮政业                          -                 -
 H    住宿和餐饮业                               -                 -
      信息传输、软件和信息技术服
 I                              8,190,147.00             15.45
      务业
 J    金融业                      35,643,640.00             67.22
 K    房地产业                                 -                 -
 L    租赁和商务服务业                    767,040.00              1.45
 M    科学研究和技术服务业                           -                 -
 N    水利、环境和公共设施管理业                        -                 -
 O    居民服务、修理和其他服务业                        -                 -
 P    教育                                   -                 -
 Q    卫生和社会工作                              -                 -
 R    文化、体育和娱乐业                            -                 -
 S    综合                                   -                 -
      合计                       49,931,410.10             94.16
     本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
序号     股票代码     股票名称    数量（股）         公允价值（元）       占基金资产净
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                                                                值比例（%）
     本基金本报告期末未持有债券。
     本基金本报告期末未持有债券。
细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
     本基金本报告期末未持有贵金属。
     本基金本报告期末未持有权证。
              持仓量                               公允价值变动
 代码             名称            合约市值（元）                            风险说明
             （买/卖）                               （元）
  -      -        -                         -         -                      -
公允价值变动总额合计（元）                                                                -
股指期货投资本期收益（元）                                                     -65,493.88
股指期货投资本期公允价值变动（元）                                                          -
     在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投
资组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况
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下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或
空头套期保值等策略进行套期保值操作。本报告期间，根据市场走势及股指期货基差水平，本基金
进行了少量套期保值操作，未对组合净值产生重大影响，符合既定投资政策和投资目标。
     在法律法规允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，投资于国债期货
合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。
     本基金本报告期内未参与国债期货投资。
     本基金本报告期内未参与国债期货投资。
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
     本基金投资的前十名证券发行主体中，同花顺于 2024 年 11 月 18 日公告，收到行政监管措施决
定书，因营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,
且缺乏风险提示等情形。本基金经独立分析，认为该事项不影响公司的基本面和投资决策。
为，被中国证监会处罚，本基金认为不影响其基本面和投资决策。
     除上述证券的发行主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
     本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
序号               名称                       金额（元）
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     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
                 §6 开放式基金份额变动
                                                        单位：份
     项目           同泰金融精选股票 A              同泰金融精选股票 C
报告期期初基金份额总额             2,108,305.48            6,049,140.43
报告期期间基金总申购份
额
减：报告期期间基金总赎
回份额
报告期期间基金拆分变动
份额（份额 减少以"-" 填                        -                       -
列）
报告期期末基金份额总额               21,578,371.77           30,501,479.12
注：总申购份额含红利再投、转换入份额等；总赎回份额含转换出份额等。
           §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
     本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
     本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。
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             §8 影响投资者决策的其他重要信息
  本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
  自 2024 年 11 月 5 日起，本基金管理人上海分公司的办公地址由上海市浦东新区银城中路 168
号 1909，变更为上海市浦东新区东方路 69 号 15 层 1506 室。前述事项已于 2024 年 11 月 5 日在中
国证监会指定的媒介上公告。
                         ；
  基金管理人和/或基金托管人的住所或办公场所。
  投资者可登录中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）或者基金管理人
网站（www.tongtaiamc.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人住所或办公场所免费查阅。
                                             同泰基金管理有限公司
                         第 13 页 共 13 页