华泰柏瑞积极优选股票A,华泰柏瑞积极优选股票C: 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金2024年第4季度报告

华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金
    基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
    基金托管人：中国建设银行股份有限公司
    报告送出日期：2025 年 1 月 22 日
                                             华泰柏瑞积极优选股票 2024 年第 4 季度报告
                           §1 重要提示
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 01 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
  本报告中的财务资料未经审计。
  本报告期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。
  华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金于 2022 年 7 月 21 日根据收费方式分不同，新增 C 类
份额，C 类相关指标从 2022 年 7 月 21 日开始计算。
                         §2 基金产品概况
基金简称                       华泰柏瑞积极优选股票
基金主代码                      001097
基金运作方式                     契约型开放式
基金合同生效日                    2015 年 3 月 26 日
报告期末基金份额总额                 637,171,156.00 份
投资目标                       本基金以对经济周期和产业周期的研究判断为基础，优
                           选受益于经济发展、市场改革且处于行业领先地位的上
                           市公司证券，追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略                       本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获
                           取资产的长期增值；通过适度的大类资产配置来降低组
                           合的系统性风险。
                           本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个
                           股选择相结合。投资决策的重点在于寻找具有巨大发展
                           潜力的趋势，发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中
                           处于优势的公司。
业绩比较基准                     本基金的业绩比较基准为：80%*沪深 300 指数收益率
                           +20%*中债国债总指数收益率
风险收益特征                     本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型
                           基金、债券型基金与货币市场基金。
基金管理人                      华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人                      中国建设银行股份有限公司
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下属分级基金的基金简称                     华泰柏瑞积极优选股票 A               华泰柏瑞积极优选股票 C
下属分级基金的交易代码                            001097                     016283
报告期末下属分级基金的份额总额                   362,938,751.87 份          274,232,404.13 份
                     §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                                   单位：人民币元
                                报告期（2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日）
主要财务指标
                            华泰柏瑞积极优选股票 A                   华泰柏瑞积极优选股票 C
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
                         华泰柏瑞积极优选股票 A
                                             业绩比较基准
                     净值增长率标 业绩比较基准
 阶段      净值增长率①                              收益率标准差         ①－③            ②－④
                      准差②        收益率③
                                                 ④
过去三个月       -0.82%      1.49%       -0.93%         1.38%       0.11%         0.11%
过去六个月       8.89%       1.66%       11.93%         1.32%      -3.04%         0.34%
过去一年        12.26%      1.56%       13.49%         1.06%      -1.23%         0.50%
过去三年        -6.76%      1.56%      -14.35%         0.94%       7.59%         0.62%
过去五年        65.91%      1.62%        0.62%         0.98%      65.29%         0.64%
自基金合同
生效起至今
                         华泰柏瑞积极优选股票 C
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                                              业绩比较基准
                      净值增长率标 业绩比较基准
  阶段     净值增长率①                               收益率标准差     ①－③       ②－④
                       准差②        收益率③
                                                ④
过去三个月        -1.10%      1.47%       -0.93%      1.38%    -0.17%    0.09%
过去六个月        8.48%       1.66%       11.93%      1.32%    -3.45%    0.34%
 过去一年        11.53%      1.56%       13.49%      1.06%    -1.96%    0.50%
自基金合同
             -0.92%      1.47%       -4.30%      0.89%     3.38%    0.58%
生效起至今
注：本基金于 2022 年 7 月 21 日新增 C 类份额，C 类指标计算日期为 2022 年 7 月 21 日至 2024 年
率变动的比较
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注：A 类图示日期为 2015 年 3 月 26 日至 2024 年 12 月 31 日。C 类图示日期为 2022 年 7 月 21 日
至 2024 年 12 月 31 日。
                           §4 管理人报告
              任本基金的基金经理期限 证券从业
 姓名     职务                                               说明
               任职日期  离任日期  年限
                                            清华大学电气工程专业硕士。2017 年 2
                                            月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。历任
                                            研究部助理研究员、研究员、基金经理助
                                            理。2023 年 6 月至 2024 年 6 月任华泰柏
      本基金的 2023 年 8 月 17
王林军                        -       7年       瑞景气驱动混合型证券投资基金的基金
      基金经理      日
                                            经理。2023 年 8 月起任华泰柏瑞积极优
                                            选股票型证券投资基金的基金经理。2024
                                            年 8 月起任华泰柏瑞成长智选混合型证
                                            券投资基金的基金经理。
注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
   报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利
益的行为。
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  报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通
过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。
   首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资
指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模
块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。
   本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。
  报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
   报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 24 次，都为指数投资组合因跟踪指
数需要而发生的反向交易。
  四季度，市场在经历快速上涨后，处于震荡阶段，主题投资活跃。本基金持仓仍然集中在制
造业，侧重工程机械、通用机械、风电设备、汽车零部件等方向；操作上适度降低了整体仓位，
并较大幅度降低了轮胎等涉美出口方向的配置，主要考虑到潜在的需求减弱和关税风险；同时小
幅加仓了风电、造纸等方向。
   展望后续，预计国家还会持续保持对内需的刺激，我们对此保持关注，并加大内需方向个股
的挖掘；另外，对于风电、工程机械仍然看好。风电尤其海风领域，明年国内外均有望迎来装机
的较快增长，看好海缆、塔筒、风机等竞争格局相对较优的环节。工程机械方面，国内市场有望
继续受益于经济温和复苏，国内厂商在海外市场的份额也有望持续提升，整体在业绩端仍然有望
实现较快增长。同时，2025 年初市场或将出现一定调整，我们对此高度关注，以期挖掘到被错杀
的个股，来提升组合的预期收益率。
  截至本报告期末华泰柏瑞积极优选股票 A 的基金份额净值为 1.090 元，本报告期基金份额净
值增长率为-0.82%，同期业绩比较基准收益率为-0.93%，截至本报告期末华泰柏瑞积极优选股票
C 的基金份额净值为 1.074 元，本报告期基金份额净值增长率为-1.10%，同期业绩比较基准收益
率为-0.93%。
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                                   华泰柏瑞积极优选股票 2024 年第 4 季度报告
     无。
                     §5 投资组合报告
序号             项目            金额（元）              占基金总资产的比例（%）
      其中：股票                    560,073,433.46              79.23
      其中：债券                                -                   -
           资产支持证券                          -                   -
      其中：买断式回购的买入返售金融资
                                           -                   -
      产
                                                      占基金资产净值比
代码            行业类别           公允价值（元）
                                                        例（%）
 A    农、林、牧、渔业                                    -             -
 B    采矿业                                 7,218.00           0.00
 C    制造业                           559,880,187.41          81.13
 D    电力、热力、燃气及水生产和供应
      业                                           -             -
 E    建筑业                                         -             -
 F    批发和零售业                                      -             -
 G    交通运输、仓储和邮政业                        31,864.80           0.00
 H    住宿和餐饮业                                      -             -
 I    信息传输、软件和信息技术服务业                   141,551.69           0.02
 J    金融业                                         -             -
 K    房地产业                                        -             -
 L    租赁和商务服务业                                    -             -
 M    科学研究和技术服务业                         12,611.56           0.00
 N    水利、环境和公共设施管理业                               -             -
 O    居民服务、修理和其他服务业                               -             -
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 P    教育                                                 -          -
 Q    卫生和社会工作                                            -          -
 R    文化、体育和娱乐业                                          -          -
 S    综合                                                 -          -
      合计                                    560,073,433.46      81.16
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
序号    股票代码         股票名称   数量（股）       公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）
注：本基金本报告期末未持有债券。
注：本基金本报告期末未持有债券。
     明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
注：本基金本报告期末未持有权证。
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                                 华泰柏瑞积极优选股票 2024 年第 4 季度报告
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
  注：本基金本报告期末未持有股指期货。
  注：本基金本报告期末未持有国债期货。
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
  注：本基金本报告期末未持有国债期货。
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。
 序号          名称                   金额（元）
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注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                 §6 开放式基金份额变动
                                                     单位：份
项目                   华泰柏瑞积极优选股票 A            华泰柏瑞积极优选股票 C
报告期期初基金份额总额                 235,759,378.38        317,921,129.67
报告期期间基金总申购份额                184,506,975.72         88,040,973.02
减:报告期期间基金总赎回份额               57,327,602.23        131,729,698.56
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
                                        -                     -
少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额                 362,938,751.87        274,232,404.13
         §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
注：无。
注：无。
             §8 影响投资者决策的其他重要信息
注：本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
  注：无。
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                                            华泰柏瑞积极优选股票 2024 年第 4 季度报告
   上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层
托管人住所
   投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨
询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878
                                                华泰柏瑞基金管理有限公司
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