博时平衡: 博时平衡配置混合型证券投资基金更新招募说明书_基金频道

博时平衡配置混合型证券投资基金
更新招募说明书
基金管理人: 博时基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
第 1页共 149页
【重要提示】
本基金经 2006 年 4 月 10 日中国证券监督管理委员会证监基金字200668 号文核准募
集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核
同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
新基金业绩表现的保证。投资人在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日
（T 日）提交的申请，投资人应在 T+2 日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申
请的确认情况，投资人提交的申请经登记机构确认（或不被确认）的后果由投资人承担。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存托
凭证）、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条
件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形
下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波
动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国
存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地
位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等
方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造
成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的
风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风
险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料
概要等信息披露文件。
第 2页共 149页
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9
月 1 日起执行
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2025 年 3 月 13 日，有关财务数据和净值表现截
止日为 2024 年 6 月 30 日 (财务数据未经审计)。
第 3页共 149页
第 4页共 149页
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
和相关法律法规及《博时平衡配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第 5页共 149页
二、释义
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
基金合同的任何修订和补充
政区及台湾地区)
地方法规、地方规章及规范性文件
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
其更新
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、
基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收
益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同
的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募
说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资人选择并决定是否提
出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新
第 6页共 149页
人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份
额持有人名册等
义务的法律主体
登记或经政府有关部门批准设立的机构
投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者
办理基金备案手续，中国证监会作出书面确认之日
期、发售期限
第 7页共 149页
请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登
记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一日基金总份额的 10%
基金份额全部或部分转移到另一销售机构交易账户的行为
记的基金份额变动及其余额情况的账户
申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及余额情况的账户
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
及其他合法收入
的申购基金款以及其他投资所形成的价值和
额净值的过程
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
第 8页共 149页
托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行基
金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征
用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
第 9页共 149页
三、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表人：江向阳
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
注册资本： 2.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：王济帆
联系电话：（0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，
持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股
份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国际贸易集团有限公司，
持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。
政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获
国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副
主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、
副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副
第 10页共 149页
总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理
有限公司总经理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。
自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自
金管理有限公司董事长。
李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专业在职博士，
高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司执行委员会委员，
德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战略客户部总经
理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。
张东先生，硕士，总经理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、
财富业务和财务会计等工作。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。自 2024
年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。
罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，美国注册管理会计师，
香港证券及投资学会高级从业资格，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长，
招商局国际财务有限公司总经理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务
有限公司（现更名为招商局集团财务有限公司）结算部总经理、总经理助理、党委委员、招
商局集团财务部（产权部）总经理助理、招商局国际财务有限公司副总经理。
郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会
计、信贷员、人事教育处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产
管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理
公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长
城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副书记、副总经理（主持工作）、总经理、党委
书记。2022 年 2 月至今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总经理级干部、
总经理。
方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海
分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融
业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属
子公司股权管理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历
任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股
第 11页共 149页
权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整
体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8
月起，任博时基金管理有限公司董事。
邹月娴女士，香港大学博士，新加坡归国学者。现任北京大学教授/博士生导师，北京
大学深圳研究生院党委副书记，鹏城实验室兼职教授，中国计算机学会语音对话与听觉专委
会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副
理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高层次专业人才、深圳市三八红旗手等称号；曾获中国
电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学技术奖技术开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会
议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。
陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技术基金会会计及
金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商
学院客座研究教授。香港理工大学终身教授。
张博辉先生，2008 年 8 月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专业毕业，博士研究
生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、
副教授、国际金融中心副主任、教授。2017 年至今在香港中文大学（深圳）工作，历任深
圳高等金融研究院副院长、经管学院执行副院长，现任经管学院执行院长、校长讲座教授、
深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。
胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中
国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商
局集团财务部总监，曾就职国家财政部。
蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月就职于中国长城资产管理公司，分别任办
公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月就职于香港长
城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城
资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高级经理、一级业务主管。2024 年 7
月至今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高级经理。
李兴春先生，硕士，高级经济师，美国注册管理会计师。2007.07--2023.07 先后在天
津港欧亚国际集装箱码头有限公司、天津港东疆建设开发有限公司、天津港（集团）有限公
司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、项目投资经理、综合业务经理等岗位（期
第 12页共 149页
间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港
（集团）有限公司投发管理部副总经理兼任天津港股份有限公司投资部副总经理。
车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。
金融电子有限公司任技术部负责人，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南方软件开发中
心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003
年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014 年至 2015 年任中财国
信（深圳）有限公司总经理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经
理。2022 年 3 月 16 日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023 年 8 月 15 日起任董事总
经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经
理助理级）兼人工智能实验室主任。
严斌先生，硕士。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。
现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司
监事。
何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建设工程有限公司
工作，任会计、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清
算会计。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清算会计。2014 年 10 月 20 日起任基金运作
部 TA 资金清算组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总经理兼 TA 资金清算组主管。
江向阳先生，简历同上。
张东先生，简历同上。
吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中
国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、
招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023 年加入博时基金管理有限公司，
现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书，兼任博时财富基金销售有限公司董事。
王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，
第 13页共 149页
主管 IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董
事长和博时资本管理有限公司董事长。
吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管
局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）律师事务所任合伙人，
招商证券股份有限公司任法律合规部总经理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券
资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。
孙少锋先生，硕士。2004 年起先后在东方航空财务公司、华为技术公司、招商基金工
作。2015 年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时保丰保本混合型证券投资基
金(2016 年 6 月 6 日-2017 年 6 月 15 日)、博时保泽保本混合型证券投资基金(2016 年 4 月 7
日-2018 年 6 月 16 日)、博时保泰保本混合型证券投资基金(2016 年 6 月 24 日-2018 年 7 月
略灵活配置混合型证券投资基金(2015 年 9 月 23 日-2021 年 12 月 21 日)、博时颐泰混合型
证券投资基金(2018 年 7 月 23 日-2023 年 8 月 18 日)的基金经理。现任博时平衡配置混合型
证券投资基金(2020 年 11 月 3 日—至今)、博时恒瑞混合型证券投资基金(2023 年 9 月 15
日—至今)、博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金(2023 年 10 月 10 日—至今)的基
金经理。
本基金历任基金经理：黄健斌（2006 年 7 月 1 日-2009 年 12 月 10 日）、杨锐（2006
年 5 月 31 日-2012 年 8 月 10 日）、姜文涛（2012 年 7 月 17 日-2015 年 1 月 15 日）、曾升
（2013 年 11 月 12 日-2015 年 2 月 13 日）、皮敏（2009 年 12 月 10 日-2015 年 7 月 16 日）、
陈雷（2015 年 2 月 13 日-2016 年 4 月 20 日）、魏凤春（2015 年 11 月 30 日-2016 年 12 月
年 11 月 3 日）、王申（2020 年 2 月 24 日-2022 年 1 月 4 日）、杨永光（2020 年 11 月 3 日
—2025 年 3 月 13 日）。
公司首席资产配置官黄健斌先生。
公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。
首席基金经理过钧先生。
首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏先生。
第 14页共 149页
权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。
行业研究部总经理魏立先生。
宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。
指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
（三）基金管理人的职责
依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
办理基金备案手续；
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
编制季度报告、中期报告和年度报告；
计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
召集基金份额持有人大会；
保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生；
防止违反基金合同行为的发生；
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
第 15页共 149页
（五）基金经理承诺
谋取最大利益；
容、基金投资计划等信息；
（六）基金管理人的内部控制制度
（1）全面性原则
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
（2）独立性原则
公司设立独立的监察法律部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部
门风险控制工作进行稽核和检查。
（3）相互制约原则
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间
的制衡体系。
（4）定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险
管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的
风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
（2）风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
第 16页共 149页
（3）督察长
独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。
（4）监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
（5）风险管理部
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
（6）业务部门
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责
履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监
控和降低风险。
（1）建立内控结构，完善内控制度
公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰
当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并
定期更新。
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同
部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
（3）建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领
域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司
建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风
险状况，从而以最快速度作出决策。
（5）建立有效的内部监控系统
第 17页共 149页
建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
（6）使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、
行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能
地减少损失。
（7）提供足够的培训
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，
控制风险。
第 18页共 149页
四、基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：廖林
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 38 岁，99%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、
股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资
产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体
系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托
管服务。截至 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，
本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 102 项最佳托
管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。
四、基金托管人的内部控制情况
第 19页共 149页
中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制 COSO 准则
从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内
部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。
中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、高效的
风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新
情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险
防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责
任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负
责。从 2005 年至今，中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织内部控制和安全
措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立第
三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水
平。
（一）内部控制目标
（二）内部控制的原则
业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。
业务环节和高风险领域。
相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。
并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。
第 20页共 149页
开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。
有效控制。
（三）内部控制组织结构
资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。
行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系，建立与托
管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制点，制定标准统一的
业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展资产
托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构落实控制措施。
期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中，将
全行托管业务纳入内控评价体系。
内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。
（四）内部控制措施
工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法融
入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括《资产托管业
务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、
《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管
理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资
产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、
合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核、信息系统等全
方面执行内部控制措施。
（五）风险控制
资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、全面
管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住人、
第 21页共 149页
管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构，
通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完
善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全应急灾备体系、
建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风
险、信息科技风险和次生风险。
（六）业务连续性保障
中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之有效的
灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的工作人员、
科学清晰的 AB 岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的对托
管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同
城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级
营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务，
确保托管产品日常交易的及时清算和交割。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金
资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中
对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及
时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知
事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正。
第 22页共 149页
五、相关服务机构
一、基金份额销售机构
名称：博时基金管理有限公司北京直销中心
地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301
电话：010-65187055
传真：010-65187032
联系人：韩明亮
博时一线通：95105568（免长途话费）
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
联系人：杨菲
传真： 010－66107914
客户服务电话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：谷澍
客户服务电话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
联系人：张静
传真： 010－66275654
客户服务电话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(4)交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
第 23页共 149页
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(5)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
联系人：季平伟
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(6)中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人：朱鹤新
联系人：王晓琳
电话： 010－89937325
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼
法定代表人：郑杨
联系人：吴斌
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(8)中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心
法定代表人：王江
联系人：朱红
电话： 010－63636153
传真： 010－63636157
第 24页共 149页
客户服务电话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：高迎欣
联系人：王继伟
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：张金良
传真： 010－68858117
客户服务电话： 95580
网址： http://www.psbc.com
(11)北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
传真： 010－66226045
客户服务电话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(12)华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
联系人：郑鹏
电话： 010－85238667
传真： 010－85238680
客户服务电话： 95577
网址： http://www.hxb.com.cn/
(13)广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：王凯
联系人：刘伟
第 25页共 149页
电话： 020-38321497/020-38322566
传真： 020-38321676
客户服务电话： 4008308003
网址： http://www.cgbchina.com.cn/
(14)平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
电话： 021-50979384
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(15)宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024
客户服务电话： 95574
网址： http://www.nbcb.com.cn
(16)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999;4006962999
网址： http://www.srcb.com/
(17)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
电话： 010-89198762
传真： 010-89198678
客户服务电话： 96198
网址： http://www.bjrcb.com
第 26页共 149页
(18)青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：徐伟静
电话： 0532-68629925
传真： 0532-68629939
客户服务电话： 96588（青岛） 400-669-6588（全国）
网址： http://www.qdccb.com
(19)徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥市安庆路 79 号
办公地址：合肥市安庆路 79 号
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话： 0551-2667635
传真： 0551-2667857
客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址： http://www.hsbank.com.cn
(20)浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(21)东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
联系人：朱杰霞
电话： 0769－27239605
传真： 0769－22117730
客户服务电话： 956033
网址： http://www.dongguanbank.cn
(22)杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
第 27页共 149页
联系人：严峻
电话： 0571－85108195
传真： 0571－85106576
客户服务电话： 95398
网址： http://www.hzbank.com.cn
(23)南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
电话： 025－86775335
传真： 025－86775376
客户服务电话： 95302
网址： http://www.njcb.com.cn
(24)温州银行股份有限公司
注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号
办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号
法定代表人：陈宏强
联系人：蔡鹏
电话： 0577-88997296
客户服务电话：（0577）96699
网址： http://www.wzbank.cn
(25)汉口银行股份有限公司
注册地址：江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：张晓欢
电话： 027-82656924
传真： 027-82656099
客户服务电话： 96558（武汉）；40060-96558（全国）
网址： http://www.hkbchina.com
(26)江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
电话： 025-58587018
传真： 025-58587038
客户服务电话： 95319
网址： http://www.jsbchina.cn
第 28页共 149页
(27)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电话： 95541
网址： http://www.cbhb.com.cn
(28)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
联系人：孙瑜
电话： 0512-58236370
传真： 0512-58236370
客户服务电话： 0512-96065
网址： http://www.zrcbank.com
(29)深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路 2028 号农商银行
大厦
办公地址：深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路 2028 号农商银行
大厦
法定代表人：李光安
联系人：马登魁
电话： 0755-25189619
传真： 0755-25188785
客户服务电话： 961200，4001961200
网址： http://www.4001961200.com
(30)烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话： 0535-6699660
传真： 0535-6699884
客户服务电话： 4008-311-777
网址： http://www.yantaibank.net/
(31)齐商银行股份有限公司
注册地址：淄博市张店区中心路 105 号
第 29页共 149页
办公地址：淄博市张店区中心路 105 号
法定代表人：杲传勇
联系人：肖斌
电话： 0533-2178888
传真： 0533-2180303
客户服务电话： 0533-96588
网址： http://www.qsbank.cc
(32)大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 43 楼
法定代表人：陈占维
联系人：朱珠
电话： 0411-82311131
客户服务电话： 4006640099
网址： http://www.bankofdl.com
(33)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号
法定代表人：郭志文
联系人：李至北
电话： 0451-87792450
传真： 0451-87792682
客户服务电话： 95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
(34)重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：甘为民
联系人：孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）
网址： http://www.cqcbank.com
(35)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
联系人：董晓岚
电话： 0571-87117617
传真： 0571-87117616
第 30页共 149页
客户服务电话： 4008096527、（0571）96527
网址： http://www.czcb.com.cn
(36)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22866282
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(37)河北银行股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市建设南大街 21 号
办公地址：河北省石家庄市建设南大街 21 号
法定代表人：梅爱斌
联系人：李博
电话： 0311-88627587
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(38)嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市昌盛南路 1001 号
办公地址：嘉兴市昌盛南路 1001 号
法定代表人：林斌
联系人：顾晓光
电话： 0573-82099660
传真： 0573-82099660
客户服务电话： 0573-96528
网址： http://www.jxccb.com/
(39)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
联系人：马勋
电话： 0512-52909125
传真： 0512-52909122
客户服务电话： 400-996-2000
网址： http://www.csrcbank.com
(40)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
第 31页共 149页
办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：姚真勇
联系人：胡健强
电话： 0757-22386489
传真： 0757-22388235
客户服务电话： 0757-2223388
网址： www.sdebank.com
(41)江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人：徐晓军
联系人：葛晓亮
电话： 0512-63969209
传真： 0512-63969209
客户服务电话： 956111
网址： www.szrcb.com
(42)西安银行股份有限公司
注册地址：西安市高新路 60 号
办公地址：西安市高新路 60 号
法定代表人：郭军
联系人：白智
电话： 029-88992881
传真： 029-88992881
客户服务电话： 4008696779
网址： www.xacbank.com
(43)金华银行股份有限公司
注册地址：浙江省金华市光南路 668 号
办公地址：浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人：徐雅清
联系人：徐晓峰
电话： 0579-83207775
传真： 0579-82178321
客户服务电话： 400-711-6668
网址： http://www.jhccb.com.cn
(44)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市武进区延政中路 9 号
办公地址：常州市武进区延政中路 9 号
法定代表人：陆向阳
联系人：李仙
电话： 0519-80585939
第 32页共 149页
传真： 0519-89995170
客户服务电话： 0519-96005
网址： http://www.jnbank.com.cn
(45)江苏江阴农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省江阴市澄江中路 1 号
办公地址：江苏省江阴市澄江中路 1 号
法定代表人：孙伟
联系人：曹龙华
电话： 18121517600
传真： 0510-86811617
客户服务电话： 0510-96078
网址： http://www.jybank.com.cn/
(46)吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孙琦
电话： 0431-84999543
传真： 0431-84999543
客户服务电话： 4008896666
网址： http://www.jlbank.com.cn
(47)苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：崔庆军
联系人：吴骏
电话： 0512-69868373
传真： 0512-69868370
客户服务电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
(48)杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市上城区建国中路 99 号
办公地址：杭州市上城区建国中路 99 号
法定代表人：张晨
联系人：张强
电话： 0571-87923324
传真： 0571-87923314
客户服务电话： 96596
网址： www.urcb.com
(49)威海市商业银行股份有限公司
第 33页共 149页
注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：济南市经十路 11666 号奥体金融中心 D 栋
法定代表人：谭先国
联系人：杨童童
电话： 0531-68978175
传真： 0531-68978176
客户服务电话：省内 96636、境内 4000096636
网址： http://www.whccb.com/
(50)花旗银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28
楼 01A 单元和 02A 单元、29 楼 02 单元、30 楼 01 单元、
楼 01 单元及 35 楼
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 30
楼
法定代表人：欧兆伦
联系人：张冬
电话： 021-28966000
客户服务电话： 4008211880 / 8008301880
网址： http://www.citibank.com.cn
(51)汇丰银行（中国）有限公司
注册地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
办公地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
法定代表人：廖宜建
联系人： NA
电话： 021-38883888
传真： 021-23208550
客户服务电话：卓越理财热线 400-820-8828；运筹理财热线
网址： https://www.hsbc.com.cn/
(52)日照银行股份有限公司
注册地址：日照市烟台路 197 号
办公地址：日照市烟台路 197 号
法定代表人：杨宝峰
联系人：李杨
电话： 0633-8081626
传真： 0633-8081629
客户服务电话： 96588（日照）、400-68-96588（全国）
网址： https://www.bankofrizhao.com.cn/
(53)恒丰银行股份有限公司
第 34页共 149页
注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号
办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦
法定代表人：陈颖
联系人：孔晓晴
电话： 0531-59666666
传真： 0531-59666666
客户服务电话： 95395
网址： www.hfbank.com.cn
(54)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人：俞俊海
联系人：孟建潮
电话： 0575-84788101
传真： 0575-84788134
客户服务电话： 400-889-6596
网址： http://www.borf.cn
(55)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话： 010-66045529
传真： 010－66045500
客户服务电话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(56)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层
法定代表人：马勇
联系人：张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(57)和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：张紫薇
第 35页共 149页
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(58)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：徐明静
电话： 0592-3122716
传真： 0592-8060771
客户服务电话： 400-918-0808
网址： www.xds.com.cn
(59)江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室
办公地址：南京市鼓楼区平安里 74 号
法定代表人：金婷婷
联系人：黄丹昀
电话： 025-66001159
传真： 025-66001172
客户服务电话： 025-962155
网址： www.tdtz888.com
(60)上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3
号楼 5 层 01、02、03 室
法定代表人：吕柳霞
联系人：陈璐
电话： 021-50810687
传真： 021-58300279
客户服务电话： 021-50810673
网址： http://wacaijijin.com/
(61)大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1
栋 20 层 1、2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1
栋 20 层 1、2 号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
第 36页共 149页
电话： 0851-88405606
传真： 0851-88405599
客户服务电话： 0851-88235678
网址： www.urainf.com
(62)腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻
深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
传真： 0755-86013399
客户服务电话： 95017(拨通后转 1 再转 8)
网址： https://www.txfund.com/
(63)民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：钟伟
电话： 020-50206003
传真： 020-50206001
客户服务电话： 020-50206003
网址： www.msftec.com
(64)北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表人：葛新
联系人：孙博超
电话： 010-59403028
传真： 010-59403027
客户服务电话： 95055-4
网址： www.duxiaomanfund.com
(65)博时财富基金销售有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号
基金大厦 19 层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号
基金大厦 19 层
法定代表人：王德英
联系人：崔丹
电话： 0755-83169999
传真： 0755-83195220
第 37页共 149页
客户服务电话： 400-610-5568
网址： www.boserawealth.com
(66)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层
办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心
法定代表人：吴卫国
联系人：黄欣文
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(67)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/
(68)上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(69)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.howbuy.com
(70)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层
第 38页共 149页
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 95188-8
网址： http://www.fund123.cn
(71)上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服务电话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(72)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 952555
网址： www.5ifund.com
(73)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607
办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607
法定代表人：闫振杰
联系人：宋晋荣
电话： 010-59601399
客户服务电话： 400-818-8000
网址： http://www.myfund.com
(74)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话： 021-50583533
第 39页共 149页
传真： 021-50583633
客户服务电话： 400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn/
(75)嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写
字楼 11 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服务电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(76)乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
电话： 010-62062880
传真： 010-82057741
客户服务电话： 400-003-0358
网址： www.qiandaojr.com
(77)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话： 010-66154828
传真： 010-63583991
客户服务电话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(78)泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
联系人：邓鹏
电话： 028-66980977
传真： 028-82000996-805
客户服务电话： 028-84252474
第 40页共 149页
网址： www.puyiwm.com
(79)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-609-9200
网址： http://www.yixinfund.com
(80)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
电话： 025-66996699-884131
传真： 025-66996699-884131
客户服务电话： 95177
网址： www.snjijin.com
(81)浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611
办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611
法定代表人：张莲
联系人：李艳
电话： 010-59497361
客户服务电话： 400-012-5899
网址： www.prolinkfund.com
(82)北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：王昌庆
联系人：罗细安
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
客户服务电话： 400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
(83)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
第 41页共 149页
法定代表人：曾革
联系人：鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 400-990-8600
网址： www.tenyuanfund.com
(84)通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3
号楼 9 楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话： 021-60818249
传真： 021-60818280
客户服务电话： 400-101-9301
网址： https://www.tonghuafund.com
(85)华源证券股份有限公司（鑫理财）
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号中海中心
法定代表人：邓晖
联系人：丛瑞丰
电话： 15069421014
传真： -
客户服务电话： 95305
网址： www.huayuanstock.com
(86)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-055-5728
网址： www.hcjijin.com
(87)一路财富（深圳）基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金
融大厦 2111
办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金
第 42页共 149页
融大厦 2111
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(88)北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(89)海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 401 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：孙亚超
联系人：刘晖
电话： 021-60206991
传真： 021-80133413
客户服务电话： 400-808-1016
网址： www.fundhaiyin.com
(90)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 6 层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话： 400-623-6060
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www.niuniufund.com
(91)天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座
二层 202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：杨志涌
联系人：郭宝亮
第 43页共 149页
电话： 010-59287061
传真： 010-59287825
客户服务电话： 400-111-0889
网址： www.gomefund.com
(92)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人：张俊
联系人：张蜓
电话： 021-20219988-35374
传真： 021-20219923
客户服务电话： 021-20292031
网址： wg.com.cn
(93)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）
N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C
座
法定代表人：赵芯蕊
联系人：赵芯蕊
电话： 010-62675768
传真： 010-62676582
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
(94)北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
电话： 010-68998820-8306
传真： 010-88381550
客户服务电话： 400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
(95)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室
法定代表人：许宁
联系人：彭雪琳
电话： 010-85610733
第 44页共 149页
客户服务电话： 400-829-1218
网址： http://www.htfund.com
(96)上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话： 021-5132 7185
传真： 021-6888 2281
客户服务电话： 400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
(97)上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话： 021-52822063
传真： 021-52975270
客户服务电话： 400-166-6788
网址： www.66zichan.com
(98)上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层
法定代表人：冯修敏
联系人：黄敏儿
电话： 021-33323999
传真： 021-33323830
客户服务电话： 400-820-2819
网址： www.hotjijin.com
(99)北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地
A 座）八层 816 号
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号院北京财富中心写字楼 A
座 30 层
法定代表人：杜福胜
联系人：时明莉
电话： 18310614941
传真： 010-85264522
客户服务电话： 4006498989
第 45页共 149页
网址： http://www.kunyuanfund.com
(100)江西正融基金销售有限公司
注册地址：江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商
业楼 2107 室
办公地址：江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商
业楼 2107 室
法定代表人：陆雯
联系人：胡聪
电话： 13879129841
客户服务电话： 0791-86692502
网址： www.jxzrzg.com.cn
(101)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
(102)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
客户服务电话： 400-643-3389
网址： www.vstonewealth.com
(103)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
法定代表人：黄欣
联系人：何源
电话： 021-33768132
传真： 021-33768132-802
客户服务电话： 4006767523
网址： www.zhongzhengfund.com
(104)北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
第 46页共 149页
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼
二层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话： 010-56409010
传真： 010-56580660
客户服务电话： 400-618-0707
网址： www.hongdianfund.com
(105)深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻
深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 710 室
法定代表人：戴媛
联系人：郭佶欣
电话： 15135080478
客户服务电话： 400-000-5767
网址： www.xintongfund.com
(106)深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大
厦 3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大
厦 3203A 单元
法定代表人：祝中村
联系人：曾瑶敏
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址： www.fujifund.cn
(107)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(108)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
第 47页共 149页
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-89629066
网址： www.yingmi.cn
(109)和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北
法定代表人：温丽燕
联系人：董亚芳
电话： 0371-85518396
传真： 0371-85518397
客户服务电话： 400-0555-671
网址： www.hgccpb.com
(110)奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04
室
法定代表人： TEO WEE HOWE
联系人：叶健、左琴
电话： 0755-89460507
传真： 0755-21674453
客户服务电话： 400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
(111)中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4
层、5 层（邮寄填写 4 层）
法定代表人：吴志坚
联系人：焦金岩
电话： 010-63156530
传真： 010-63156532
客户服务电话： 400-890-9998
网址： www.jnlc.com
(112)北京懒猫基金销售有限公司
第 48页共 149页
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼
办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715
法定代表人：许现良
联系人：张苗苗
电话： 15110085067
传真： 010-87723200
客户服务电话： 400-150-0882
网址： www.lanmao.com
(113)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4
层 A428 室
法定代表人：江卉
联系人：徐伯宇
电话： 400-098-8511
传真： 010-89188000
客户服务电话： 400-088-8816
网址： http://jr.jd.com/
(114)大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：卜勇
电话： 0411-39027800
传真： 0411-39027888
客户服务电话： 400-089-9100
网址： http://www.yibaijin.com/
(115)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科
学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科
学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话： 0755-29330513
传真： 0755-26920530
客户服务电话： 400-822-4888
网址： www.jfzinv.com
(116)北京雪球基金销售有限公司
第 49页共 149页
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表人：李楠
联系人：戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(117)深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室
法定代表人：杨艳平
联系人：叶见云
电话： 0755-86575665
传真： 0755-26640652
客户服务电话： 4001286800
网址： www.caiho.cn
(118)上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表人：许欣
联系人：刘弘义
电话： 15608193006
传真： +86 21 35073616
客户服务电话： 021-68609700
网址： https://www.zocaifu.com/
(119)万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大
厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层
法定代表人：戴晓云
联系人：王茜蕊
电话： 010-59013895
传真： 021-38909798
客户服务电话： 021-38909613
网址： http://www.wanjiawealth.com/
(120)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
第 50页共 149页
办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人：毛淮平
联系人：张静怡
电话： 010-88066326
客户服务电话： 400-817-5666
网址： https://www.amcfortune.com/
(121)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址：山东省青岛市崂山区海尔路 188 号浦发银行大厦 706
法定代表人：任淑桢
联系人：任淑桢
电话： 0532-66728591
传真： 0532-66728591
客户服务电话： 400-670-6863
网址： www.hongtaiwealth.com
(122)中国国际期货股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9
层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
电话： 010-59539864
客户服务电话： 95162、400-8888-160
网址： http://www.cifco.net
(123)中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义
层 11-A，8-B4，9-B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
电话： 023-89769637
传真： 023-86769629
客户服务电话： 400-8877-780
网址： www.cfc108.com
(124)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张皓
第 51页共 149页
联系人：梁美娜
电话： 021-80365243
传真： 021-60819988
客户服务电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
(125)徽商期货有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：杨彩格
电话： 0551-62865999
传真： 0551-62865899
客户服务电话： 400-887-8707
网址： www.hsqh.net
(126)东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 10 楼
法定代表人：陈太康
联系人：戴文楠
电话： 021-68756991
传真： 021-68756991
客户服务电话： 95531
网址： www.qh168.com.cn
(127)弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢
办公地址：南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢
法定代表人：周剑秋
联系人：张苏怡
电话： 025-52278981
传真： 025-52278982
客户服务电话： 400-828-1288
网址： www.ftol.com.cn
(128)大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、
四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、
四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话： 0731-84409000
第 52页共 149页
传真： 0731-84409009
客户服务电话： 400-636-5058
网址： www.dayouf.com
(129)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人：朱健
联系人：钟伟镇
电话： 021-38676666
传真： 021-38670666
客户服务电话： 95521/4008888666
网址： https://www.gtja.com
(130)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号
法定代表人：王常青
联系人：陈海静
电话： 010-65608231
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108/95587
网址： http://www.csc108.com/
(131)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二
十六层
办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼
法定代表人：张纳沙
联系人：于智勇
电话： 0755-81981259
传真： 0755-82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(132)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表人：霍达
联系人：业清扬
电话： 0755-83081954
传真： 0755-83734343
客户服务电话： 4008888111；95565
网址： http://www.cmschina.com/
第 53页共 149页
(133)广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：林传辉
联系人：黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575、020-95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(134)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
北座
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：张佑君
联系人：杜杰
电话： 010-60833889
传真： 010－84865560
客户服务电话： 400-889-5548/95548
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(135)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表人：王晟
联系人：辛国政
电话： 010-80928123
客户服务电话： 4008-888-888 或 95551
网址： http:// www.chinastock.com.cn/
(136)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
电话： 021-23219275
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(137)申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：杨玉成
第 54页共 149页
联系人：陈宇
电话： 021-33388999
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
(138)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话： 021-38565547
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123/95562
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(139)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法定代表人：金才玖
联系人：奚博宇
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(140)国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
法定代表人：段文务
联系人：刘志斌
电话： 0755-82558266
客户服务电话： 95517
网址： http://www.essence.com.cn/
(141)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区金沙门路 32 号
办公地址：重庆市江北区金沙门路 32 号
法定代表人：吴坚
联系人：宋涧乔
电话： 023-67747414
传真： 023-63786212
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
第 55页共 149页
(142)湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：孙越
电话： 021-38784580-8920
客户服务电话： 95351
网址： http://www.xcsc.com
(143)万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座
法定代表人：王达
联系人：丁思
电话： 020-83988334
客户服务电话： 95322
网址： http://www.wlzq.cn
(144)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话： 0551－2272101
传真： 0551－2272100
客户服务电话：全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(145)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：安志勇
联系人：王星
电话： 022-23861692
传真： 022－28451892
客户服务电话： 956066
网址： http://www.ewww.com.cn
(146)华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福
第 56页共 149页
田区益田路 5999 号基金大厦
法定代表人：张伟
电话： 0755-22660831
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(147)山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话： 0351－8686659
传真： 0351－8686619
客户服务电话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(148)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：肖海峰
联系人：赵如意
电话： 0532-85725062
客户服务电话： 95548
网址： sd.citics.com
(149)东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：郑旷怡
电话： 010-66559039
传真： 010-66555133
客户服务电话： 95309
网址： http://www.dxzq.net
(150)东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址：江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话： 0512-62938521
传真： 0512－65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： https://www.dwzq.com.cn
第 57页共 149页
(151)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：王薇安
电话： 010－83252170
传真： 010－63081344
客户服务电话： 95321
网址： http://www.cindasc.com
(152)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层
法定代表人：金文忠
联系人：朱琼玉
电话： 021-63325888
传真： 021－63326729
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(153)方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：施华
联系人：胡创
电话： 010-56437060
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(154)长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：丁益
联系人：沈晓
电话： 0755-83464734
传真： 0755－83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(155)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：刘秋明
第 58页共 149页
联系人：李芳芳
电话： 021-22169089
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(156)中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表人：陈可可
联系人：郭杏燕
电话： 020-88836999
传真： 020-88836984
客户服务电话： 95548
网址： http://www.gzs.com.cn
(157)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话： 0431-85096517
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 95360
网址： http://www.nesc.cn
(158)南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：李剑锋
联系人：潘月
电话： 025－52310569
传真： 025－52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(159)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：魏熠珲
电话： 021-53686278
第 59页共 149页
传真： 021-53686835
客户服务电话： 4008918918
网址： https://www.shzq.com/
(160)诚通证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层
法定代表人：张威
联系人：田芳芳
电话： 010-83561146
客户服务电话： 95399
网址： http://www.cctgsc.com.cn
(161)大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座
F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话： 0351－4130322
传真： 0351-7219891
客户服务电话： 4007121212
网址： www.dtsbc.com.cn
(162)国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
室
法定代表人：姚志勇
联系人：祁昊
电话： 0510-82831662
传真： 0510-82830162
客户服务电话： 95570
网址： http://www.glsc.com.cn
(163)浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区四季青街道五星路 201 号浙商证券 5
楼
法定代表人：吴承根
联系人：沈高亮
电话： 0571-87902239
传真： 0571－87901913
客户服务电话： 95345
第 60页共 149页
网址： http://www.stocke.com.cn/
(164)平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座
第 22-25 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座
第 22-25 层
法定代表人：何之江
联系人：王阳
电话： 021-38632136
传真： 0755－82400862
客户服务电话： 0755-22628888/95511-8
网址： http:www.stock.pingan.com
(165)华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：孙懿
电话： 0551-65161821
传真： 0551－65161672
客户服务电话： 95318
网址： http://www.hazq.com/
(166)国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
电话： 0755－83707413
传真： 0755－83700205
客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(167)财信证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
客户服务电话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(168)东莞证券股份有限公司
第 61页共 149页
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：陈照星
联系人：叶玉琪
电话： 0769-22119351
传真： 0769-22115712
客户服务电话： 95328
网址： http://www.dgzq.com.cn
(169)中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：鲁智礼
联系人：李盼盼
电话： 0371-69099882
传真： 0371--65585665
客户服务电话： 95377
网址： http://www.ccnew.com/
(170)东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户服务电话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(171)中银国际证券股份有限公司
注册地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
电话： 021-20328531
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(172)恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业
综合楼
法定代表人：祝艳辉
联系人：熊丽
第 62页共 149页
电话： 0471－4972675
客户服务电话： 956088
网址： http://www.cnht.com.cn/
(173)国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大
厦
法定代表人：周军
联系人：占文驰
电话： 0791－86283372
传真： 0791－6289395
客户服务电话： 956080
网址： https://www.gszq.com/
(174)华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵静静
电话： 010-58124967
传真： 028-86150040
客户服务电话： 95584
网址： http://www.hx168.com.cn
(175)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：王献军
联系人：梁丽
电话： 0991-2307105
传真： 010-88085195
客户服务电话： 95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
(176)中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309
法定代表人：王洪
联系人：张峰源
电话： 021-20315719
客户服务电话： 95538
第 63页共 149页
网址： www.zts.com.cn
(177)世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深
港基金小镇对冲基金中心 406
办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北
塔 23-25 楼
法定代表人：李强
联系人：徐玲娟
电话： 0755-83199599-9135
传真： 0755－83199545
客户服务电话： 4008323000
网址： http://www.csco.com.cn/
(178)第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：单晶
电话： 0755-23838750
传真： 0755-25838701
客户服务电话： 95358
网址： http://www.firstcapital.com.cn/
(179)中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩红谷中大道 1619 号南昌国际金融大
厦 A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩红谷中大道 1619 号南昌国际金融大
厦 A 栋 41 层
法定代表人：丛中
联系人：王丹妮
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(180)华林证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
法定代表人：林立
电话： 0755－82707855
传真： 0755－23613751
客户服务电话： 4001883888
网址： http://www.chinalin.com/
第 64页共 149页
(181)德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(182)西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：西安市新城区东新街 319 号
法定代表人：徐朝晖
联系人：张吉安
电话： 029-87211668
传真： 029-87406117
客户服务电话： 95582
网址： http://www.west95582.com/
(183)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话： 021-20655183
传真： 0591－87383610
客户服务电话： 95547
网址： http://www.hfzq.com.cn
(184)华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19 楼
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫
电话： 0931-4890208
传真： 0931-4890628
客户服务电话： 95368/400689888
网址： http:// www.hlzq.com/
(185)中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：沈如军
第 65页共 149页
联系人：任敏
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话： 010-65051166
网址： http://www.cicc.com.cn/
(186)财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
办公地址：浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室
法定代表人：陆建强
联系人：蔡还
电话： 0571-87789160
传真： 0571－85071387
客户服务电话： 95336（上海地区 962336）
网址： http://www.ctsec.com
(187)甬兴证券有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层
办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层
法定代表人：李抱
联系人：李颖
电话： 021-38784818
传真： 021-38784818-8508
客户服务电话： 400-916-0666
网址： https://www.yongxingsec.com/
(188)五矿证券有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金
融大厦 2401
办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165
号五矿金融大厦（18-25 层）
法定代表人：黄海洲
联系人：赵晓棋
电话： 0755-23375447
客户服务电话： 4001840028
网址： http://www.wkzq.com.cn
(189)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤
凰大厦 1 栋 20C-1 房
办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼
法定代表人：俞洋
联系人：刘熠
电话： 021-54967656
第 66页共 149页
传真： 021-64333051
客户服务电话： 95323,021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(190)中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华
润大厦 L4601-4608
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
第 18-21 层及第 04 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话： 0755-82026907
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008/95532
网址： http://www.china-invs.cn/
(191)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
法定代表人：李永湖
联系人：罗艺琳
电话： 0755-82943755
传真： 0755-82960582
客户服务电话： 95329
网址： http://www.zszq.com
(192)东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：戴彦
联系人：付佳
电话： 021-23586603
传真： 021-23586860
客户服务电话： 95357
网址： http://www.18.cn
(193)国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层
法定代表人：张智河
联系人：胡俊珂
电话： 010-83991428
传真： 010 88086637
客户服务电话： 0471-6919911
第 67页共 149页
网址： http://www.grzq.com/
(194)粤开证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、
办公地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话： 0755-83331195
客户服务电话： 95564
网址： http://www.ykzq.com
(195)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：王金娇
电话： 0451-87765732
传真： 0451－82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(196)华源证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市城中区西大街 11 号
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层
法定代表人：魏先锋
联系人：张晓黎
电话： 010-57672186
传真： -
客户服务电话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(197)国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：贾鹏
电话： 028-86690057、028-86690058
传真： 028-86690126
客户服务电话： 4006-600109/95310
网址： http://www.gjzq.com.cn
(198)华宝证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
第 68页共 149页
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：刘加海
联系人：刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(199)长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
法定代表人：李鹏
联系人：布前
电话： 010-68080680
传真： 0592-2079228
客户服务电话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(200)爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
电话： 021-32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 4001-962-502
网址： http://www.ajzq.com
(201)英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话： 0755-83007159
传真： 0755-83007034
客户服务电话： 4000-188-688
网址： http://www.ydsc.com.cn
(202)财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至
第 69页共 149页
法定代表人：翟建强
联系人：刘亚静
电话： 0311-66006393
传真： 0311-66006249
客户服务电话： 4006128888
网址： http://www.S10000.com
(203)大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：于宏民
联系人：谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
(204)首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
电话： 010－81152418
传真： 010－81152982
客户服务电话： 95381
网址： www.sczq.com.cn
(205)太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
电话： 0871-68885858
传真： 0871-68898100
客户服务电话： 400-665-0999
网址： http://www.tpyzq.com/
(206)联储证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
法定代表人：吕春卫
联系人：张婉婷
电话： 010-86499765
传真： 0755-82075835
第 70页共 149页
客户服务电话： 4006206868/010-56177851
网址： http://www.lczq.com/
(207)华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号
楼 B 座 13、14 层
办公地址：上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
电话： 021-68595976
传真： 021-68595766
客户服务电话： 4001115818
网址： www.huaruisales.com
(208)玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
电话： 021-50701053
传真： 021-50701053
客户服务电话： 4000808208
网址： www.licaimofang.com
(209)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室
法定代表人：李科
联系人：王超
电话： 010-59053660
传真： 010-85632773
客户服务电话： 95510
网址： http://fund.sinosig.com/
(210)中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人：白涛
联系人：秦泽伟
电话： 010-63631539
传真： 010-66222276
客户服务电话： 95519
网址： www.e-chinalife.com
(211)泉州银行股份有限公司
第 71页共 149页
注册地址：泉州市丰泽区泉泰路 266 号
办公地址：泉州市丰泽区泉泰路 266 号
法定代表人：林阳发
联系人：骆剑峰
电话： 0595-22551071
传真： 0595-22505215
客户服务电话： 400-889-6312
网址： www.qzccbank.com
(212)锦州银行股份有限公司
注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号
办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人：魏学坤
联系人：吴舒钰
电话： 0416-4516095
传真： 0416-3220186
客户服务电话： 400-66-96178
网址： www.jinzhoubank.com
(213)龙江银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
电话： 0451-85706107
传真： 0451-85706107
客户服务电话： 4006458888
网址： www.lj-bank.com
(214)浙江乐清农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人：高剑飞
联系人：金晓娇
电话： 0577-61566028
传真： 0577-61566063
客户服务电话： 96596
(215)青岛农村商业银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼
法定代表人：王锡峰
联系人：严菲
电话： 0532-66957360
第 72页共 149页
传真： 0532-66957229
客户服务电话： 0532-96668
网址： www.qrcb.com.cn
(216)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201
室
办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A
座
法定代表人：顾敏
联系人：白冰
电话： 89959999-3306
客户服务电话： 95384
网址： http://www.webank.com/
(217)桂林银行股份有限公司
注册地址：桂林市临桂区公园北路 8 号
办公地址：桂林市临桂区公园北路 8 号
法定代表人：吴东
联系人：陈林锴
电话： 0773-3879905
传真： 0773-3820180
客户服务电话： 400-86-96299
网址： www.guilinbank.com.cn
(218)德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人：孙玉芝
联系人：王方震
电话： 0534-2297326
传真： 0534-2297327
客户服务电话： 40084-96588
网址： www.dzbchina.com
二、登记机构
名称：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301
法定代表人：江向阳
第 73页共 149页
电话： 010-65171166
传真： 010-65187068
联系人：佀方方
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
负责人：俞卫锋
联系人：陆奇
经办律师：安冬、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈轶杰
经办注册会计师：叶尔甸陈轶杰
第 74页共 149页
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定，并经中国证监会 2006 年 4 月 10 日证监基金字200668 号文批准募集发售。设
立募集期从 2006 年 4 月 18 日起至 2006 年 5 月 26 日止，共募集 2,364,021,808.26 份基金
份额，有效认购户数为 57,243 户。
本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。
第 75页共 149页
七、基金合同的生效
本基金的基金合同已于 2006 年 5 月 31 日正式生效。
第 76页共 149页
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回的场所
申购与赎回应当在本基金的销售机构办理。本基金的销售机构包括基金管理人和基金管
理人委托或授权的销售代理人。基金管理人可根据实际情况变更或增减基金销售代理人，并
在基金管理人网站公示。
投资人应该在销售机构指定的营业场所按照指定的方式和程序办理申购赎回等业务。销
售机构也可以提供电话委托、传真交易或者网上交易等非现场方式，为投资人办理申购、赎
回等业务。
（二）申购和赎回的办理时间
本基金已于 2006 年 7 月 5 日开始办理日常申购、赎回业务。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。
开放日的具体业务办理时间在相关披露文件中规定。基金投资人在基金合同约定之外的日期
和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申
购、赎回时间所在开放日的价格。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、
赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资人利益造成实质影响，并在调整生效日的前按规
定在指定媒介上公告。
（三）申购和赎回的原则
下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按规定在指定媒介上公告。
（四）申购和赎回的数额限制
金额为 1.00 元,详情请见当地销售机构公告.通过直销机构购买的，首次购买基金份额的单
笔最低金额为 1.00 元，追加购买最低金额为 1.00 元。
第 77页共 149页
份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见更新招募说明书或相
关公告。
约定。
持有余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前按规定在指定媒介上公告。
（五）申购和赎回的程序
基金投资人必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机
构提出申购或赎回的申请。
投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资人在提交赎回申请
时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无
效而不予成交。
T 日规定时间受理的申请，正常情况下，本登记机构在 T+1 日内为投资人对该交易的有
效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资人可向销售机构或以销售机构规定的其他方
式查询申购与赎回的成交情况。投资人在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效。于
交易日（T 日）提交的申请，投资人应在 T+2 日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式
查询申请的确认情况，投资人提交的申请经登记机构确认（或不被确认）的后果由投资人承
担。
申购采用全额缴款方式。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定或委托的
销售代理人应将投资人已缴付的申购款项退回投资人账户。
第 78页共 149页
投资人赎回申请成功后，基金管理人应通知基金托管人按有关规定将赎回款项在自接受
有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回
时，款项的支付办法按《基金合同》或本招募说明书等的有关规定处理。
（六）申购和赎回的数额和价格
本基金的申购费率最高不超过 3.0%，本基金初次公告的申购费率如下表列：
申购金额（M）申购费率
M＜100 万元 1.5%
M≥1000 万元收取固定费用 1000 元
本基金的赎回费率最高不超过 1.5%，本基金初次公告的赎回费率如下表列：
持有基金份额期限(Y) 赎回费率
Y＜7 日 1.5%
三年＞ Y≥两年 0.25%
Y≥三年 0%
推广和销售、注册登记等各项费用。
赎回金额的 1.5%，扣除归基金财产部分后的余额用于注册登记等费用，赎回费归基金财产
的部分不低于赎回费的 25%。对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财
产。
保如前所述赎回费率最高不超过 1%的前提下，决定对不同持有期限的基金份额等实行差别
化的赎回费率，并予公告，而无须召开基金份额持有人大会。赎回费率模式需公告并公平地
对待同类投资人。基金管理人必须最迟于新的费率实施日按规定在指定媒介上公告。
（七）申购份额与赎回金额的计算方式
基金申购采用金额申购的方式，投资人在申购时支付申购费用，申购费率随申购金额的
不同而有所不同。计算公式为：
申购费用=申购金额×申购费率
第 79页共 149页
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额数=净申购金额/基金份额净值
申购费用计算结果、申购份额计算结果均按四舍五入方式保留到小数点后两位，由此产
生的损失由基金财产承担，取得的收益归入基金财产。
举例：某投资人申购本基金 100000 元，申购费率为 1.5％，假设申购当日基金份额净
值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：
申购费用＝100000×1.5％＝1500 元
净申购金额＝100000－1500＝98500 元
申购份额数＝ 98500/1.0400＝94711.54 份
即：该投资人投资 100000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.040 元，则
可得到 94711.54 份基金份额。
本公司于 2007 年 5 月 15 日公布了本基金基金申购费计算方法的调整。自 2007 年 5 月
购份额：
净申购金额=申购金额/1+申购费率
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额 / 申购当日基金份额净值
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以以当日基金份额净值为基准计算的赎回价
格，赎回金额单位为“元”，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
基金份额赎回价格 = 基金份额净值×（1－赎回费率）
赎回金额 = 基金份额赎回价格×赎回份额
举例：某投资人赎回 10 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份
额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回价格 = 1.016 × （ 1 － 0.5％）＝ 1.01092 元
赎回金额 = 100000× 1.01092 ＝ 101092 元
即：投资人赎回本基金 10 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则
其可得到的赎回金额为 101092 元。
第 80页共 149页
基金份额净值=开放日收市后基金资产净值÷当日基金份额的余额数量
基金份额净值的计算，精确到小数点后第三位，小数点后第四位四舍五入，国家另有规
定的，从其规定。
（八）基金转换业务
自 2006 年 7 月 5 日起本基金管理人和销售机构共同推出本基金的基金转换业务，具
体适用基金详见公告。
（一）转换费用
基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取
情况，视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承
担，扣除转出基金赎回费应归基金财产部分后的余额归登记机构所有。
（二）业务规则
一基金管理人管理的、在同一登记机构处注册登记的基金。
金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金，
非 QDII 基金不能与 QDII 基金进行互转。
购。基金转换后可赎回的时间为 T＋2 日。
原则提交申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。
的其他方式查询申请的确认情况，投资人提交的申请经登记机构确认（或不被确认）的后果
由投资人承担。
（三）暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：
第 81页共 149页
的 10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金管理人可以取消部分或全部当日已申请的基
金转换业务并暂停基金转换业务。
并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应于规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。重新开
放基金转换时，基金管理人应按规定在指定媒介上刊登重新开放基金转换的公告。
（四）重要提示
以上（含二只），且基金登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。
转换业务的公告》（2010 年 3 月 16 日）。
定在指定媒介公告。
（九）基金定期定额投资计划
自 2006 年 7 月 5 日起本基金管理人和销售机构共同推出本基金的定期定额计划投资
业务。
（一）适用投资人范围
依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。
（二）申购费率
本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。
（三）扣款日期和扣款金额
投资人须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，并与销售机构约定每月扣款金额,但最
低每次不少于人民币 1.00 元(含 1.00 元)。
（四）重要提示
金账户。
第 82页共 149页
的基金份额净值为基准计算申购份额。投资人可以从 T+2 日起通过本计划办理网点、致电博
时公司客服电话或登录博时公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将在确认成
功后直接计入投资人的基金账户。
本公司网上直销交易已开通本基金的定期投资业务，详情可登录本公司网站
www.bosera.com 参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》，也可拨打博时一
线通：95105568（免长途费）了解或咨询相关情况。
（十）拒绝或暂停接受申购的情形和处理
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（3）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停接受基金申购申请；
（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。
（6）基金管理人接受某笔或某些申购申请会对存量基金份额持有人利益构成潜在重大
不利影响时；
（7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
发生上述（1）到（5）项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介上刊登暂停申购
公告。
暂停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当按规定在指定媒介上刊
登暂停申购公告。在暂停申购的情况清除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（十一）暂停赎回的情形和处理
第 83页共 149页
延缓支付赎回款项：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困
难；
（4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应按规定报中国证监会备案。已接受的赎回申请，基
金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付时，其余部分由基金管理人按照发生的情况制定
相应的处理办法在后续开放日予以支付。同时在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的
赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时间 20 个工作日，并在指定媒介上公
告，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资人在申请赎回时可事先选择
将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
暂停基金赎回时，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当按规定在指定媒介上
刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
（十二）巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一
日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部
分顺延赎回。
第 84页共 149页
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常赎回程序
执行。
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资
人的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不
低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于当日的赎回申
请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资人
未能赎回部分，除投资人在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外，
自动转为下一个开放日赎回处理。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权
并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算，并以此类推，直到全部赎回为止。
（3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日
基金总份额 10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，
将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止）；
对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10％的部分，基金
管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额持
有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未
获受理的部分赎回申请将被撤销。
（4）巨额赎回的公告：本基金发生巨额赎回并延期办理的，基金管理人应当通过邮寄、
传真等方式，在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回
申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，
并应当在指定媒介上公告。
（十三）重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为 1 天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开
放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间为 2 天，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前
公告最近一个工作日的基金份额净值。
第 85页共 149页
如果发生暂停的时间超过 2 天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金
管理人应按规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回
日公告最近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告
一次。当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基
金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或
赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
（十四）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
（十五）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指受理
基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供登记机构要求提供的相关资料，对于符合条
件的非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理，并按登记机构规定的标准收费。
（十六）基金份额的冻结、解冻及质押
登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可的
其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红
利再投资）一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
在不违反届时有效的法律法规的条件下，登记机构将可以办理基金份额的质押业务或其
他业务，公布并实施相应的业务规则。
第 86页共 149页
九、基金的投资
（一）投资理念
本基金坚持价值投资理念，深入挖掘大类资产的投资价值，动态把握大类资产之间的适
度配置，实现基金资产的长期持续稳定增长。
（二）投资目标
本基金力争在股票、固定收益证券和现金等大类资产的适度平衡配置与稳健投资下，获
取长期持续稳定的合理回报。
（三）投资方向
本基金的投资范围界定为股票（含存托凭证）、债券以及国家证券监管机构允许基金投
资的权证及其它金融工具。本基金组合投资比例是：股票资产（含存托凭证）30%-60%；现
金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
（四）业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：45%×中证 800 指数收益率＋50%×中国债券总指数收益率+5%
×银行活期存款利率(税后)
中证 800 指数是中证指数有限公司编制，由中证 500 和沪深 300 指数成份股组成，综合
反映中国 A 股市场大中小市值公司的股票价格表现，适合作为本基金股票投资的业绩基准。
中国债券总指数成份券由记账式国债、央行票据和政策性银行债组成，是一个反映境内利率
类债券整体价格走势情况的分类指数，适合作为本基金债券投资的业绩基准。
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据
维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整，而无需
召开基金份额持有人大会。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基
金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公
告。
（五）风险收益特征
本基金的预期风险低于股票基金，预期收益高于债券基金。本基金属于证券投资基金中
的中等风险、中等收益品种。
（六）投资范围
第 87页共 149页
本基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票（含存托凭证）、权证和国债、政策性
金融债、企业债、次级债、短期融资券、可转换债券、债券回购、中央银行票据、银行存款，
以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产（含存托凭证）净值的 30%-60%，股权分置
改革中产生的权证的投资比例不得超过基金资产净值的 3%并计入股票投资比例，现金以及
到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（七）投资风格
本基金是一只主动式管理基金。
（八）投资策略
本基金遵循经济周期性波动规律，通过定性与定量分析，动态把握不同资产类在不同时
期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化，追求股票、固定收益证券和现金
等大类资产的适度平衡配置。在严格控制投资风险的前提下，追求基金资产的长期持续稳定
增长。
本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究
判断，进行存托凭证的投资。
（九）投资决策与投资决策机制
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
（2）宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。
本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
（1）投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金季度资产配
置和调整计划；审定基金季度投资检讨报告；决定基金禁止的投资事项等。
（2）基金经理根据相关报告负责资产配置、个股/个债配置、投资组合的构建和日常管
理。
（十）投资程序
第 88页共 149页
司分析、行业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告，为本基金的投资管理提
供决策依据。
市公司的分析判断，形成基金投资计划。
行具体品种的交易。
述投资程序做出调整。
（十一）投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金
资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
的 10%；
不得超过该证券的 10%；
基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，本
公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。其它权证的投资比例，遵从
法规或监管部门的相关规定；
第 89页共 149页
过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
法律法规或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。
除上述第 5、8、9 项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资不符合前述投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内调整完
毕。
法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，基金合同将从其规定；基金管理人可
依据法律法规或监管部门规定直接进行变更，在变更前按规定在指定媒介公告，此项合同修
改无须召开基金份额持有人大会。
（十二）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
票或者债券；
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
如法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。
第 90页共 149页
（十三）基金管理人代表基金行使债务权利的处理原则及方法
（十四）基金投资组合报告
博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2024 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
序项目金额(元) 占基金总资产的比例
号 (%)
其中：股票 147,966,254.85 46.30
其中：债券 105,812,989.03 33.11
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
代行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
码
A 农、林、牧、渔业 8,863,880.00 2.88
B 采矿业 19,459,216.11 6.32
C 制造业 77,458,586.36 25.17
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,342,202.00 2.71
E 建筑业 4,129,929.00 1.34
F 批发和零售业 1,201,900.00 0.39
G 交通运输、仓储和邮政业 3,930,303.00 1.28
H 住宿和餐饮业 9,192.00 0.00
第 91页共 149页
I 信息传输、软件和信息技术服务业 18,300,662.46 5.95
J 金融业 2,621,604.00 0.85
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,625,964.00 0.85
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,415.92 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 1,016,400.00 0.33
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 147,966,254.85 48.08
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
其中：政策性金融债 - -
第 92页共 149页
序债券代码债券名称数量公允价值(元) 占基金资产净值比例
号 (张) (％)
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
本基金本报告期末未持有贵金属。
本基金本报告期末未持有权证。
本基金本报告期末未持有股指期货。
本基金本报告期末未持有股指期货。
本基金本报告期末未持有国债期货。
本基金本报告期末未持有国债期货。
谴责、处罚的投资决策程序说明
本基金投资的前十名证券的发行主体中，华夏银行股份有限公司在报告编制前一年受到
中国人民银行南昌中心支行、国家外汇管理局内蒙古自治区分局、国家金融监督管理总局北
京监管局的处罚。本基金对上述证券的投资决策程序符合相关法规及公司制度的要求。
第 93页共 149页
除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券发行主体出现本期被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。
的股票。
序号名称金额(元)
序号债券代码债券名称公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第 94页共 149页
十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
期间 ①净值 ②净值 ③业绩比 ④业绩比 ①-③ ②-④
增长率增长率较基准收较基准收
标准差益率益率标准
差
第 95页共 149页
十一、基金的财产
（一）基金资产的总值
基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基
金款以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并
以基金托管人和“平衡配置混合型证券投资基金”联名的方式开立基金证券账户、以“平衡
配置混合型证券投资基金”的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的
基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和登记机构自有的财产账户以及
其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管与处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售代理人的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、登记机构和基金销售代理人以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
第 96页共 149页
十二、基金资产的估值
（一）估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估
值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
（四）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以
书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、
时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给
基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（五）估值方法
（1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以
其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济
环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市
价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券
价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与
托管人另行协商约定；
（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
第 97页共 149页
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格。
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
量公允价值的情况下，按成本估值；
定公允价值。
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
值的情况下，按成本估值。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的
基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平
等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外
予以公布。
（六）基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。当估值或份额净
值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备
第 98页共 149页
案。估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备
案。因基金估值错误给投资人造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其
承担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理，基金合同的当事人按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或代理销售机构、
或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差
错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法
预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差
错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务
的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更
正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额
的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事
人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
第 99页共 149页
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基
金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿
责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生
的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改登记机构的交易数据的，由登记机构进行更正，
并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%
时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案，错误偏差达到基金份额净值的
（七）暂停估值的情形
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值；
（八）特殊情形的处理
误处理；
第 100页共 149页
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错
误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金
管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。”
第 101页共 149页
十三、基金的收益与分配
（一）基金收益的构成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以
及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
（三）基金收益分配原则
度收益分配比例不低于基金可分配收益的 60%，《基金合同》当年生效不满 3 个月，收益可
不分配；因基金分红导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金
投资风险或提高基金投资收益。
现金红利按除息日基金的份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金
默认的收益分配方式是现金分红；若投资人要修改分红方式，请自行到销售网点柜台或销售
机构规定的其他方式进行修改。于交易日（T 日）提交的申请，投资人应在 T+2 日到销售网
点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，投资人提交的申请经登记机构确认
（或不被确认）的后果由投资人承担。
可酌情调整基金收益分配方式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过；
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原
则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
基金收益分配的具体时间由基金管理人确定。
第 102页共 149页
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核。
（六）基金收益分配中发生的费用
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利
小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，登记机构可将投资人的现金红利按
除息日基金的份额净值自动转为基金的份额。红利再投资的计算方法，依照博时基金管理有
限公司开放式基金有关业务规定执行。
第 103页共 149页
十四、基金费用与税收
（一）基金的费用的种类
外；
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的基金管理费按基金资产净值的 1.20%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
本基金的基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
第 104页共 149页
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等
不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理
人必须最迟于新的费率实施日前按规定在指定媒介公告。
（五）与基金销售有关的费用
本基金的申购费率最高不超过 3.0%，本基金初次公告的申购费率如下表列：
申购金额（M）申购费率
M＜100 万元 1.5%
M≥1000 万元收取固定费用 1000 元
持有基金份额期限(Y) 赎回费率
Y＜7 天 1.5%
两年＞ Y≥7 天 0.5%
三年＞ Y≥两年 0.25%
Y≥三年 0%
第 105页共 149页
基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取
情况，视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承
担，扣除转出基金赎回费应归基金财产部分后的余额归登记机构所有。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第 106页共 149页
十五、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
基金会计；
如下原则：如果基金合同生效少于 3 个月，可以并入下一个会计年度；
按照有关规定编制基金会计报表；
式确认。
（二）基金的年度审计
资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表及其他规定事项进行审计。
金合同生效后的审计费用从基金资产中列支。
（或基金管理人）同意。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
公告。
第 107页共 149页
十六、基金的信息披露
本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合
同》及其他有关规定。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（一）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、
基金托管协议登载在网站上。
第 108页共 149页
（1）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在
三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明
书。
（2）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大
会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文
件。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定报刊和网站上。
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第 109页共 149页
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价
格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金销售机构网站或者营业网点
查阅或者复制前述信息资料。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的
特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）《基金合同》终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
第 110页共 149页
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8）基金募集期延长；
（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动；
（10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
（14）基金收益分配事项；
（15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
（17）本基金开始办理申购、赎回；
（18）本基金发生巨额赎回并延期办理；
（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（21）发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
（22）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
第 111页共 149页
在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息
披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，
并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人
大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，本基金管理人、本基金托管人对基
金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义
务。
基金终止运作的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
（二）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基
金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
第 112页共 149页
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
（三）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（四）风险揭示
本基金为平衡配置混合型基金，其风险介于股票基金和债券基金之间。其风险具体包括：
（1）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益
水平会受到利率变化的影响。
市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
第 113页共 149页
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（2）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信
息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收
益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为
基金管理人的因素而影响基金收益水平。
（3）流动性风险
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资人的申购
和赎回。由于开放式基金在国内发展历史不长，应对基金赎回的经验不足，加之中国股票市
场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的
基金赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机
制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯
竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益
的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性
风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易
场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券和
货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，
综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放
日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎
回申请的措施。
第 114页共 149页
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基
金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取
延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性
风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格
审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与
基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款
项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，
全面保障投资者的合法权益。
（4）投资策略风险
本基金是平衡配置混合型基金，股票（含存托凭证）投资的比例控制在 30%-60%，因此
在股票市场牛市来临时，其业绩表现可能不如股票基金。
（5）投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国
存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地
位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等
方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造
成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的
风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风
险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
（6）其他风险
生的风险；
来风险；
第 115页共 149页
第 116页共 149页
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
持有人大会决议通过，并报中国证监会核准或备案。
议意见之日起生效。
金份额持有人大会决议通过和/或须报中国证监会核准以外的情形，依本《基金合同》和/
或依现行有效的有关法律法规对《基金合同》的变更包括但不限于以下情形：①因法律、法
规及监管机构颁布之规定的相应修改而导致基金合同的部分条款与之不符的，则基金合同自
行适用法律、法规及监管机构颁布之规定而导致的相应变更，②因基金管理人、基金托管人
的基本情况发生变更，包括但不限于住所、法定代表人、组织形式、注册资本等情况的变更，
③不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化，对基金份额持有人权利或权益无实质性不
利影响的基金合同的变更等，经基金管理人和基金托管人同意可直接对《基金合同》进行变
更，但应进行公布，并报中国证监会备案。
（二）《基金合同》的终止
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
承接的；
（三）基金财产的清算
基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基
金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。
第 117页共 149页
现和分配。基金财产清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。
（四）基金财产清算程序：
（五）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（六）基金财产清算剩余资产的分配
基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后，按基金份额持有人持有的基
金份额比例进行分配。
（七）基金财产清算的公告
发生导致本基金终止情形，并报证券监管机构备案后 2 个工作日内由基金清算小组公告；
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具备证券、期货相关业务资格
的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案后按规定由基金
财产清算小组公告。
（八）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
第 118页共 149页
十八、基金合同的内容摘要
《基金合同》当事人及权利义务
一、基金管理人
基金管理人的权利及义务如下：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理
基金财产；
（3）依照《基金合同》获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费以及基金管理
费等其他法律法规规定的费用；
（4）销售基金份额；
（5）提议召开基金份额持有人大会，和按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反
了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施
保护基金投资人的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、委托、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行监督
和处理。如认为基金销售代理人违反本《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关
法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（9）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（10）依据有关法律法规和《基金合同》，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（11）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整开放式基金业务规
则；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
第 119页共 149页
（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确
定有关费用、费率；
（16）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
（1）办理基金备案手续；
（2）自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营
方式管理和运作基金财产；
（4）办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所
管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，
进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申
购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《信
息披露管理办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予
保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基
金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
第 120页共 149页
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出，并且保证投
资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支
付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基
金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
（22）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
（23）基金在设立募集期间未能达到备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人
承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退
还基金认购人；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（25）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
二、基金托管人
基金托管人的权利及义务如下：
（1）自本基金合同生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金
财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或
监管部门批准的约定收入；
第 121页共 149页
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》
及国家法律法规行为，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和
深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责
基金投资债券的后台匹配及资金的清算；
（7）提议召开基金份额持有人大会；
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的资产托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟
悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基
金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据
基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
第 122页共 149页
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管
理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）按有关规定，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15
年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份
额持有人大会；
（16）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监
管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
其退任而免除；
（20）基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人的
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
三、基金份额持有人
基金投资人自依据《基金合同》取得本基金份额时，即成为本基金份额持有人和《基金
合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金投资人购买或持有本基金基金份
额的行为即视为对《基金合同》条款和条件的承认和接受，基金份额持有人作为本《基金合
同》当事人并不以其在《基金合同》上书面签章为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
限于：
（1）分享基金财产收益；
第 123页共 149页
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；
（5）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
四、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。
一、召开事由
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）变更基金投资目标、范围或策略；
（8）变更基金份额持有人大会程序；
第 124页共 149页
（9）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；
（10）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基
金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
情形。
二、会议召集人及召集方式
集；
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
第 125页共 149页
金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权按照《基金法》第七十二条第二款的规定
自行召集。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前 30 日报中国证
监会备案。
提议当日的基金份额为依据核实身份和审核提议的有效性，最终以权益登记日为依据进行身
份确认和审核提议的有效性。
效性。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）代理投票授权委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话。
媒介上公告通知，且会议通知应在公告前 5 个工作日报监管机构备案，且除上述内容外还要
在会议通知中说明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的
寄交和收取的方式及截止时间等。
四、基金份额持有人出席会议方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人、提前终止基金等
重大事项必须以现场开会方式召开。
第 126页共 149页
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。现场开会同时
符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
（2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证
机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知
的规定；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人；表面符合法律法规和会议通
知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
五、议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
第 127页共 149页
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上
的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有
人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应
当在大会召开日 15 天前提交召集人。临时提案不得包括更换基金管理人、更换基金托管人、
决定终止基金、与非本基金管理人管理的其它基金合并等重大事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有提案的修改应当在基
金份额持有人大会召开日 5 天前公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有 5 天的
间隔期。基金份额持有人大会的召集人发出以通讯方式开会的通知后，该次基金份额持有人
大会不得增加、减少或修改需由该次基金份额持有人大会审议表决的提案。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合
条件的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规
和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述
要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大
会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
（2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆
或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题
提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人提交基金
份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议
表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会
审议，其时间间隔不少于 6 个月（自该次基金份额持有人大会闭幕之日起算）。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
第 128页共 149页
则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案，在所通知的表决截止日期后
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议
的方式通过。
（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前
终止《基金合同》等重大事项须以特别决议通过方为有效。提前终止基金、更换基金管理人
或者基金托管人等重大事项的特别决议不得采用基金份额持有人“默示视为同意”的原则通
过。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为
有效出席的投资人，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或
相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人
授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大
第 129页共 149页
会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决
结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。
重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程可以由公证机关予以公证。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，也可以由公证
机关对其计票过程予以公证。
八、生效与公告
基金份额持有人大会表决通过的事项，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核
准或者备案。
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生
效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
基金合同的变更、终止与基金财产清算
一、《基金合同》的变更
持有人大会决议通过，并报中国证监会核准或备案。
议意见之日起生效。
金份额持有人大会决议通过和/或须报中国证监会核准以外的情形，依本《基金合同》和/
或依现行有效的有关法律法规对《基金合同》的变更包括但不限于以下情形：①因法律、法
第 130页共 149页
规及监管机构颁布之规定的相应修改而导致本基金合同的部分条款与之不符的，则基金合同
自行适用法律、法规及监管机构颁布之规定而导致的相应变更，②因基金管理人、基金托管
人的基本情况发生变更，包括但不限于住所、法定代表人、组织形式、注册资本等情况的变
更，③不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化，对基金份额持有人权利或权益无实
质性不利影响的基金合同的变更等，经基金管理人和基金托管人同意可直接对《基金合同》
进行变更，但应进行公布，并报中国证监会备案。
二、《基金合同》的终止
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
承接的；
争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉
方承担。
本《基金合同》受中国法律管辖。
《基金合同》的效力
《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。
签字，并自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。
公告之日止。
的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
托管人各持有贰份，每份具有同等的法律效力。
第 131页共 149页
公场所和营业场所查阅；投资人也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应
以本基金合同正本为准。
解决。
其他事项
除非有关法律法规、基金合同、招募说明书等法律文件另有规定或约定，基金合同当事
人应遵守本基金的基金管理人所制定的开放式基金业务规则。该规则由基金管理人在符合法
律法规的前提下制订，并由其解释与修改，其中涉及到托管业务的部分需与基金托管人协商
一致。
本基金相关业务的处理，凡未在基金合同、招募说明书、发售公告或者其它另行公开发
布的业务指南中明确规定的，依照本基金管理人所制定的开放式基金业务规则办理或进行解
释。
第 132页共 149页
十九、基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
邮政编码：518040
法定代表人：江向阳
成立日期：1998 年 7 月 13 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199826 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：发起设立基金、基金管理
（二）基金托管人
基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
电话：（010）66106912
传真：（010）66106904
成立时间：1984 年 1 月 1 日
组织形式：国有独资企业
注册资本：356,406,257,089 元人民币
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
存续期间：持续经营
经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融
租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸
易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、
第 133页共 149页
外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券投
资基金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老保险
个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；
合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
金的投资对象、基金财产的投资组合比例、基金财产的核算、基金资产净值的计算、基金管
理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收
益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金的投资比例
的监督和检查自《基金合同》生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、本协议或有关基金法规规
定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，
并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行
复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者
遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正。
人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否擅自动用基金财产、是否按时将分配给基金份
额持有人的收益划入分红派息账户等事项，对基金托管人进行监督和核查。
基金管理人定期对基金托管人保管的基金财产进行核查。基金管理人发现基金托管人未
对基金财产实行分账管理、擅自挪用基金财产、因基金托管人的过错导致基金财产灭失、减
损或处于危险状态的，基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正并采取必要
的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《基金合同》、本协议或有关基金
法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核
对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
第 134页共 149页
查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金管理人应报告中国证监会。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托
管人限期纠正。
核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，
监督方应报告中国证监会。
三、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
运用、处分、分配基金的任何财产。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管
人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基
金财产的完整与独立。
有关当事人确定到账日期并通知托管人，到账日基金财产没有到达托管人处的，托管人应及
时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当
事人追偿基金的损失。
（二）募集资金的验证
认购期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托
管资格的商业银行开设的博时基金管理有限公司基金认购专户。基金设立募集期满，由基金
管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报
告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应
将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金托管专户中，基金托管人在收到资金
当日出具基金财产接收报告。
（三）投资者申购资金和赎回资金的划付
第 135页共 149页
基金申购、赎回的款项采用单笔净额交收的结算方式，净额在 T+3 日内交收。
基金托管人应及时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管
理人，由基金管理人负责催收。
因投资者赎回而应划付的款项，基金托管人应根据基金管理人的指令进行划付，划付前
应当经托管人复核，无误后方可划付。
（四）基金的银行账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设基金托管专户，保管基金的银行存款。
该基金托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算
有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的
一切货币收支活动，均需通过基金托管人的基金托管专户进行。
基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名义开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以
外的活动。
基金托管专户的管理和使用应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国
人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以
及中国人民银行、中国证券监督管理委员会的其他规定。
（五）基金证券账户、证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
（六）债券托管自营账户的开设和管理
银行间同业拆借市场进行交易。由基金管理人在全国银行间同业拆借中心开设同业拆借市场
交易账户，由基金托管人在中央国债登记结算有限责任公司开设债券托管自营账户，并由基
金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
第 136页共 149页
心和中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，由基金管理人和基金托管人签订补充协议，
进行使用和管理。基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场
回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（七）基金财产投资的有关实物证券的保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；也可存入中央国债登记结算有限责任
公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。
实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。托管人对托管人以外机
构实际合法、有效控制的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管
理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保
证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
四、基金资产净值计算和会计核算
（一）估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估
值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
（四）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以
书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、
时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给
基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（五）估值方法
本基金按以下方式进行估值：
第 137页共 149页
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近
交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。
股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
定公允价值。
第 138页共 149页
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托管人复核、审查基金管理人
计算的基金净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论
后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
（六）基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。当估值或份额净
值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案。当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国
证监会备案。因基金估值错误给投资人造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对
不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理，本协议的当事人按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或代理销售机构、
或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差
错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法
预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差
第 139页共 149页
错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务
的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更
正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额
的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事
人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基
金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿
责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生
的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改登记机构的交易数据的，由登记机构进行更正，
并就差错的更正向有关当事人进行确认；
第 140页共 149页
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%
时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案，错误偏差达到基金份额净值的
（7）暂停估值的情形
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值；
（8）特殊情形的处理
误处理；
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错
误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金
管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
五、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登
记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后
一个交易日的基金份额持有人名册，由基金注册登记机构负责制定。基金注册登记机构对基
金份额持有人名册负保管义务。
六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议向中国证监会办理完必要的核准
或备案手续后生效。
（1）《基金合同》终止；
（2）因基金托管人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金托管人；
（3）因基金管理人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金管理人；
第 141页共 149页
（4）发生《基金法》或其他法律法规规定的终止事项。
七、争议解决方式
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可
以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲
裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
第 142页共 149页
二十、对基金份额持有人的服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为
基金份额持有人提供一系列的服务，根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或
变更服务项目，主要服务内容如下：
一、持有人交易资料的寄送服务
基金合同生效后正常开放期，每次交易结束后，投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机
构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单，或在 T+1 个工作日后通
过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。
每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。
投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅
电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通 95105568（免
长途话费）订阅。
由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可能造
成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本
基金管理人网站，或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。
二、网上理财服务
通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：
投资者可登录基金管理人网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的相关协议，接受
本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、
定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本
公司网站查询。
投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同时可
以修改基金账户信息等基本资料。
第 143页共 149页
投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、
基金管理人最新动态、热点问题等。
投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问
我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。
三、短信服务
基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。
四、电子邮件服务
基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。
五、手机理财服务
投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查
询、账户管理、信息资讯等功能和服务。
六、信息订阅服务
投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子
邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
七、电话理财服务
投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服
务：
以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真
索取等操作。
赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。
订制等服务。
八、基金管理人联系方式
公司网址：www.bosera.com
电子信箱：service@bosera.com
第 144页共 149页
博时一线通客服电话：95105568（免长途话费）
九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第 145页共 149页
二十一、其他应披露的事项
（一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时平衡配置混合型证券投资基金 2024
年中期报告》；
（二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止中民财富
基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；
（三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银
行钱大掌柜开展费率优惠活动的公告》；
（四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上交易
平台基金转换等业务费率优惠的公告》；
（五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用民生
银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；
（六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时平衡配置混合型证券投资基金 2024
年第 2 季度报告》；
（七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时平衡配置混合型证券投资基金基金产
品资料概要更新》；
（八）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金投资
关联方承销期内承销证券的公告》；
（九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员
变更的公告》；
（十）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止北京中期
时代基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；
（十一）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与通联支付
网络服务股份有限公司合作开通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时
基金管理有限公司关于与上海富友支付服务有限公司合作开通上海银行借记卡直销网上交
易和费率优惠的公告》；
（十二）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时平衡配置混合型证券投资基金 2024
年第 1 季度报告》；
第 146页共 149页
（十三）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人
员变更的公告》；
（十四）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时平衡配置混合型证券投资基金 2023
年年度报告》；
（十五）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时平衡配置混合型证券投资基金 2023
年第 4 季度报告》；
（十六）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与上海富
友支付服务有限公司合作开通平安银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基
金管理有限公司关于暂停使用平安银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公
告》；
（十七）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》；
（十八）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理
人员变更的公告》；
（十九）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时平衡配置混合型证券投资基金 2023 年第 3
季度报告》；
（二十）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时平衡配置混合型证券投资基金更新
招募说明书》。
第 147页共 149页
二十二、招募说明书存放及查阅方式
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得
上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证
文本的内容与所公告的内容完全一致。
投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。
第 148页共 149页
二十三、备查文件
（一）有关备查文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式
余备查文件存放在基金管理人处。
本费购买复印件，也可登陆本公司官方网站阅读相关电子文档。
博时基金管理有限公司
第 149页共 149页