广发科技智选股票型发起式证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
发售日期:2025年4月1日至2025年4月15日
重要提示
金” )于2025年2月25日经中国证监会证监许可〔2025〕351号文准
予募集注册。
下简称“ 本公司” 或“基金管理人” ),基金托管人为上海浦东发展银
行股份有限公司。
金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
息,下同)。
在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后累计有
效认购申请金额超过50亿元人民币, 基金管理人将采取末日比例确
认的方式实现规模的有效控制。 当发生末日比例确认时,基金管理人
将及时公告比例确认情况与结果。 未确认部分的认购款项将在募集
期结束后退还给投资者,由此产生的损失由投资人自行承担。 其中,
本基金对发起资金认购申请全额确认。
末日认购申请确认比例的计算方法如下:
末日认购申请确认比例=(50亿元-末日之前有效认购申请金
额 (不含发起资金)-募集期内有效认购的发起资金)/末日有效认
购申请金额(不含发起资金)
末日投资者认购申请确认金额=末日提交的有效认购申请金
额×末日认购申请确认比例
当发生部分确认时, 末日投资者认购费率按照单笔认购申请确
认金额所对应的费率计算, 末日投资者认购申请确认金额不受认购
最低限额的限制。 最终认购申请确认结果以本基金注册登记机构的
计算并确认的结果为准。
基金合同生效后不受此募集规模的限制。
级管理人员、 基金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于
(基金合同生效不满3年提前终止的情况除外),其中,发起资金持有
期限自基金合同生效之日起计算, 法律法规或证监会另有规定的除
外。
机构,并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。 投资者在各销售
机构办理本基金相关业务时, 请遵循各销售机构业务规则与操作流
程。
指定的销售机构公开发售。 本基金的募集期限不超过3个月,自基金
份额开始发售之日起计算。 基金管理人可根据认购情况适当调整募
集时间,并及时公告。
有规定外,一个投资人只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用
他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认
购。 投资者应保证用于认购的资金来源合法, 投资者应有权自行支
配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。 已经开立本公司基金账
户的投资人无需再开立基金账户,直接办理新基金的认购业务即可。
若投资人在不同的销售机构重复开立基金账户导致认购失败的,基
金管理人和销售机构不承担认购失败责任。 如果投资人在开立基金
账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金, 则需要在该销售
网点增开“交易账户” ,然后再认购本基金。 投资人在办理完开户和
认购手续后,应及时到销售网点查询确认结果。 募集期内本公司直销
机构及其他销售机构同时为投资人办理基金账户开户及认购手续。
开户和认购的具体程序请见本发售公告正文。
基金账户首次认购的最低金额为人民币1元(含认购费),追加认购
最低金额为1元(含认购费)。 各销售机构对最低认购限额及交易级
差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 已在基金管理人销
售网点有认购本基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制,
但受追加认购最低金额的限制。 本基金募集期间对单个基金份额持
有人不设置最高认购金额限制。
人使用固有资金、 基金管理人高级管理人员及基金经理等人员出资
认购的基金份额除外)比例达到或超过50%,基金管理人有权全部或
部分拒绝该投资者的认购申请, 以确保单一投资者持有基金份额的
比例低于50%。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构
的确认为准。
内可多次认购, 认购一旦被注册登记机构确认, 就不再接受撤销申
请。
而仅代表发售机构确实接收到认购申请。 认购申请的确认以注册登
记机构的确认结果为准。 投资者可在基金正式宣告成立后到各销售
网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 若投资者的认购申请被
确认为无效, 基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还
投资者。
欲了解本基金的详细情况,请详细阅读2025年3月18日刊登在本公司
官网 (www.gffunds.com.cn) 和中国证监会基金电子披露网站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《广发科技智选股票型发起式
证券投资基金招募说明书》等法律文件。 本基金的基金合同及招募说
明书提示性公告和本公告将同时刊登在《中国证券报》。
向各销售机构咨询。 对未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司
的客户服务电话(95105828或020-83936999)垂询认购事宜。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素
产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境
因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非
系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金法
律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风
险,本基金投资特定品种(包括股指期货、国债期货、股票期权、资产
支持证券、存托凭证等)的特有风险等,详见招募说明书的“风险揭
示” 部分。
本基金是股票型基金, 其预期收益及风险水平高于货币市场基
金、债券型基金和混合型基金。
本基金为发起式证券投资基金,本基金《基金合同》生效满三年
之日,若基金资产净值低于2亿元人民币,基金合同自动终止,且不得
通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。
本基金可投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允
许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港
股通标的股票” ),但会根据市场环境的变化以及投资策略的需要进
行调整, 选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基
金资产投资于港股通标的股票, 因此本基金存在不对港股进行投资
的可能。
本基金资产若投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投
资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市
场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设
涨跌幅限制, 港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇
率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下
交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股
通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)
等。
本基金单一投资人(基金管理人或其高级管理人员、基金经理等
出资认购的基金份额除外) 持有基金份额数不得达到或者超过基金
总份额的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无
法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管
机构另有规定的,从其规定。
基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金
融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生
的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则,在投资者
作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由
投资者自行负责。 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的
《招募说明书》《基金合同》《基金产品资料概要》,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他
基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽
职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。
一、本次募集基本情况
(一)基金名称
基金名称:广发科技智选股票型发起式证券投资基金
基金简称:广发科技智选股票发起式
A类份额基金代码:023647
C类份额基金代码:023648
(二)基金类型
股票型证券投资基金。
(三)基金运作方式
契约型开放式。
(四)基金存续期限
不定期。
(五)基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
(六)募集目标
本基金的最低募集份额总额为1000万份,最低募集金额为1000
万元人民币。 本基金首次募集规模上限为50亿元人民币(不包括募集
期利息)。
(七)募集对象
本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金
的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
(八)销售渠道与销售网点
注册地址:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南
塔31-33楼;广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室
法定代表人:葛长伟
客服电话:95105828 或 020-83936999
客服传真:020-34281105
网址:www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息:本公司网上直销系统(仅限个人客户)和直
销中心(仅限机构客户)销售本基金,网点具体信息详见本公司网
站。
客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、 基金
的投资咨询及投诉等。
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 增减或变更基金销售
机构,并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。 投资者在各销售
机构办理本基金相关业务时, 请遵循各销售机构业务规则与操作流
程。
(九)募集时间安排与基金合同生效
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投
资者、 合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资人同时发售。 本基金的募集期限不超过3个月,自
基金份额开始发售之日起计算。 基金管理人可根据认购情况适当调
整募集时间,并及时公告。
于1000万元人民币的条件下, 基金募集期届满或基金管理人依据法
律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在10日内聘请法定
验资机构验资, 验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行
专门说明,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备
案手续。
案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则
《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日
对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募
集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
合同不能生效, 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生
的债务和费用, 在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的
款项,并加计银行同期活期存款利息。
(十)基金份额发售面值、认购价格和认购费用
本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用,C类基金份额
不收取认购费用。 本基金A类基金份额的认购费率随认购金额的增加
而递减,投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计
算。
本基金对通过本公司直销中心认购A类基金份额的特定投资者
与除此之外的其他普通投资者实施差别的认购费率, 特定投资者范
围及具体费率优惠详见基金管理人于2022年5月19日发布的 《关于
面向特定投资者通过直销柜台认、 申购旗下所有基金实施费率优惠
的公告》和2022年9月2日发布的《广发基金管理有限公司关于调整
“特定投资群体(养老金客户)” 的客户适用范围的公告》及其他相关
公告。
具体认购费率如下:
认购金额(M,含认购费) 认购费率
M<100万元 1.20%
M≥500万元 每笔1000元
基金销售机构可以根据自身情况对认购费用实行一定的优惠,
具体以实际收取为准。
本基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销
售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。
(1)若投资者选择认购本基金A类基金份额,认购份额的计算方
法如下:
净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率)
或,净认购金额=认购金额-固定认购费金额
认购费用 = 认购金额-净认购金额
或,认购费用 =固定认购费金额
认购份额 = (净认购金额+认购期利息)/ 基金份额发售面值
认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留
小数点后两位;认购份额计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后
两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例: 某普通投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额,如
果认购期内认购资金获得的利息为50元, 则其可得到的基金份额计
算如下:
净认购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23元
认购费用=100,000-98,814.23=1,185.77元
认购份额=(98,814.23+50)/1.00=98,864.23份
即普通投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额,加上认
购资金在认购期内获得的利息,可得到98,864.23份A类基金份额。
(2)若投资者选择认购本基金C类基金份额,则认购份额的计算
公式为:
认购份额=(认购金额+认购期利息)/基金份额发售面值
例:某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额,该笔认购
产生利息5元。 则其可得到的认购份额为:
认购份额 =(10,000+5)/1.00 = 10,005.00份
即投资者投资10,000元认购本基金的C类基金份额, 加上认购
资金在认购期内获得的利息,可得到10,005.00份C类基金份额。
二、募集方式及相关规定
在募集期内, 本基金将通过基金管理人的直销网点及基金销售
机构的销售网点同时面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基
金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人发售。
在募集期内, 每一基金投资者通过本公司网上交易系统每个基
金账户首次认购的最低金额为人民币1元(含认购费),追加认购最
低金额为1元(含认购费)。 各销售机构对最低认购限额及交易级差
有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 已在基金管理人销售
网点有认购本基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制,但
受追加认购最低金额的限制。 本基金募集期间对单个基金份额持有
人不设置最高认购金额限制。
募集期限届满,若单一投资者申请认购基金份额(基金管理人使
用固有资金、 基金管理人高级管理人员及基金经理等人员出资认购
的基金份额除外)比例达到或超过50%,基金管理人有权全部或部分
拒绝该投资者的认购申请, 以确保单一投资者持有基金份额的比例
低于50%。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确
认为准。
三、个人投资者的开户与认购程序
(一)网上直销机构业务办理程序
本公司网上交易系统在2025年4月1日至2025年4月15日15:00
前受理投资者对本基金的认购申请。 每个交易日15:00(不含)前受
理当前交易日的申请,15:00后的交易申请将作为下个交易日的交易
处理。
(1)请参照公布于本公司网站(www.gffunds.com.cn)上的
《广发基金管理有限公司电子交易业务规则》 办理相关开户和认购
等业务;
(2)尚未开通广发基金网上直销的个人投资者,请根据页面提
示进行开户操作, 在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台
进行认购;
(3)已经开通广发基金网上直销的个人投资者,请直接登录广
发基金网上交易平台进行网上认购。
(二)非直销销售机构业务办理程序
个人投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销
售机构的规定为准。
(三)特别提示
金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。
账,则当日提交的认购申请将顺延受理。
算账户:
(1)投资者划入资金,但未办理注册或开户手续或办理不成功
的;
(2)投资者划入资金,但未办理认购申请手续或认购申请未被
确认的;
(3)投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的;
(4)其他导致认购无效的情况。
四、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可到本公司的直销中心(非网上交易)认购。
(一)直销机构业务办理程序
本基金份额发售日9:30-11:30,13:00-16:30。
(1)普通法人机构投资者办理开户手续时,须提供下列资料:
① 企业法人营业执照复印件;事业法人、社会团体或其它组织
提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书;
② 法定代表人的身份证复印件;
③ 《基金业务授权委托书》;
④ 经办人有效身份证件复印件;
⑤ 加盖预留印鉴的《印鉴卡》;
⑥ 预留同名银行账户的《开户许可证》复印件或《开立银行账
户申请表》复印件或指定银行出具的开户证明文件;
(注:“指定银行账户” 是指:在直销中心办理开户及认购/申购
的机构投资者须指定一个银行账户作为投资者赎回、 分红及无效认
购/申购的资金退款等资金结算汇入账户)
⑦ 《账户类业务申请表》(适用机构);
⑧ 《投资者远程交易委托服务协议》;
⑨ 《风险承受能力测试问卷(机构版)》;(*注:经有关金融监
管部门批准设立的金融机构及其发行的理财产品、 社保、 年金、
QFII\RQFII等“专业投资者” 免提供)
⑩ 机构资质证明,如:经营金融业务许可证、基金管理资格证
书、社保局或国家相应部门对于此年金/社保基金等成立的批复函、企
业年金基金管理机构资格证书、基金会法人登记证书、合格境外机构
投资者(QFII)证券投资业务许可证或国家金融监督管理总局、中国
证监会的批复文件等;(如有)
⑾ 《机构税收居民身份声明文件》;(*注:金融机构/政府机构/
国际组织/上市公司等“ 豁免机构” 免提供)
⑿ 《控制人税收居民身份声明文件》;(*注:金融机构/政府机
构/国际组织/上市公司等“ 豁免机构” 免提供)
⒀ 《非自然人客户受益所有人信息登记表》
⒁ 《机构信息采集表》
⒂《受益所有人有效证件复印件》
⒃公司章程
注:①-⒃均需在复印件处加盖单位公章或预留印鉴。
以产品名义开户的机构投资者, 开户资料详见广发基金官网公
布的《广发基金直销中心机构开户及交易办理步骤》,或致电直销中
心电话(020-89899073)咨询。
(2)将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户:
①户名:广发基金管理有限公司直销专户
账号:3602000129838383823
开户行:中国工商银行股份有限公司广州第一支行
大额支付号:102581000013
②户名:广发基金管理有限公司
账号:726374407720
开户行:中国银行股份有限公司广东省分行
大额支付号:104581003017
③户名:广发基金管理有限公司
账号:021900501910666
开户行:招商银行股份有限公司北京东三环支行
大额支付号:308100005078
④户名:广发基金管理有限公司
账号:98460078801800003124
开户行:上海浦东发展银行宝山支行
大额支付号:310290000169
⑤户名:广发基金管理有限公司
账号:399410100100251456
开户行:兴业银行股份有限公司广州分行
大额支付号:309581000070
在办理汇款时,投资者必须注意以下事项:
① 投资者应在“汇款人” 栏中填写其在本公司直销机构网点开
立基金账户时登记的名称;
② 投资者所填写的汇款用途须注明“ ××购买广发科技智选股票
发起式” ,并确保在募集截止日16:30前到账(16:30前未到账但已提供
划款指令的可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间,即17:00);
③ 投资者申请的认购金额不能超过汇款金额;
④ 投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直
销专户的开户银行不承担任何责任。
(3)办理基金认购手续的投资者须提供下列资料:
① 业务经办人有效身份证件复印件 (第二代身份证需正反两
面);
② 填妥的《基金交易业务申请表》并加盖预留印鉴;
③ 加盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。
(1)基金募集期结束,以下认购将被认定为无效认购:
①若投资者认购资金在当日16:30(可顺延至当日下午企业网银
关闭的最后时间,即17:00)之前未到本公司指定直销专户的;
②投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
③投资者划入资金,但逾期未办理认购手续的;
④投资者划来的认购金额小于其申请的认购金额的;
⑤本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(2)投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机
构确认为无效后三个工作日内向投资者指定账户划出。
(二)非直销销售机构业务办理程序
机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销
售机构的规定为准。
(三)特别提示
网点索取开放式基金账户注册及认购申请表。 机构投资者也可从广
发基金管理有限公司的网站www.gffunds.com.cn下载有关直销业
务表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求
的格式一致。
混用。
金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。
账,则当日提交的认购申请将认定为无效认购。
算账户:
(1)投资者划入资金,但未办理注册或开户手续或办理不成功
的;
(2)投资者划入资金,但未办理认购申请手续或认购申请未被
确认的;
(3)本公司确认的其他导致认购无效的情况。
五、清算与交割
后3个工作日内向投资人指定账户划出。
账户,任何人不得动用。 有效认购资金在募集期形成的利息在基金合
同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。 利息转份额的
具体数额以注册登记机构的记录为准。
成注册登记。
六、基金资产的验资与基金合同生效
有效认购资金(不含认购费)及其所产生利息一并划入在基金托管
行的专用验资账户, 并委托具备资格的会计师事务所对基金资产进
行验资并出具报告,注册登记机构出具认购户数证明。
报告,办理基金备案手续。 自中国证监会书面确认之日起,基金合同
生效。 基金管理人在收到其书面确认的次日公告。
金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在
基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行
同期活期存款利息。
七、本次募集有关当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南
塔31-33楼;广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室
法定代表人:葛长伟
联系人:项军
联系电话:95105828
传真:020-89899069
(二)基金托管人
名称:上海浦东发展银行股份有限公司(简称:上海浦东发展银
行)
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市博成路1388号浦银中心A栋
法定代表人:张为忠
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(三)销售机构
本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“一、本次募集基本
情况(八)销售渠道与销售网点” 部分的相关内容。
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 增减或变更基金销售
机构,并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。 投资者在各销售
机构办理本基金相关业务时, 请遵循各销售机构业务规则与操作流
程。
(四)注册登记机构
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南
塔31-33楼;广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室
法定代表人:葛长伟
联系人:李尔华
电话:020-89188970
传真:020-89899175
(五)律师事务所和经办律师
名称:广东广信君达律师事务所
住所: 广东省广州市天河区珠江东路 6 号周大福金融中心29
层、10层、11层(01-04单元)
负责人:邓传远
电话:020-37181333
传真:020-37181388
经办律师:刘智、杨琳
联系人:邓传远
(六)审计基金资产的会计师事务所
名称:容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址: 北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦
执行事务合伙人:刘维、肖厚发
联系人:吴琳杰
电话:010-66001391
传真:010-66001392
经办注册会计师:曹阳、吴琳杰
广发基金管理有限公司
