华泰紫金中债1-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同

华泰紫金中债 1-5 年国开行债券指数
     证券投资基金
       基金合同
XXXX 证券投资基金   募集申请材料－基金合同（草案）
    基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
    基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
华泰紫金中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金
                                                          目             录
华泰紫金中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金
                   第一部分 前言
    一、订立本基金合同的目的、依据和原则
权利义务，规范基金运作。
典》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资
基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募
集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指
引》”）和其他有关法律法规。
益。
    二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如
与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当
事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
    三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并
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经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
    中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场
前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
    投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信
息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、
指数编制机构停止服务、成份券违约等潜在风险，详见本基金招募说明书。
    四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
    五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
    六、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行
相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账
户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机
制时的特定风险。
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                    第二部分 释义
    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充
说明书》及其更新
金基金产品资料概要》及其更新
金基金份额发售公告》
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委
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员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
出的修订
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
机关对其不时做出的修订
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
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人
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机
构投资者和人民币合格境外机构投资者
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
资人
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了
基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
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资产管理有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记
业务的机构
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额
变动及结余情况的账户
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确
认的日期
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
不得超过 3 个月
开放日
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是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金的业务规则，由基金管理人和
投资人共同遵守
请购买基金份额的行为
请购买基金份额的行为
规定申请将基金份额兑换为现金的行为
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
所持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额
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累计净值或有不同
不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
款项及其他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
基金份额持有人服务的费用
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
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限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受
损害并得到公平对待
门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
观事件
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                第三部分 基金的基本情况
     一、基金名称
     华泰紫金中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金
     二、基金的类别
     债券型证券投资基金
     三、基金的运作方式
     契约型开放式
     四、基金的投资目标
     紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
     五、标的指数
     本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数。
     六、基金的最低募集份额总额和募集金额
     本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元。
     七、基金份额面值和认购费用
     本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
     本基金C类基金份额不收取认购费。A类基金份额具体认购费率按招募说明
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书及基金产品资料概要的规定执行。
     八、基金存续期限
     不定期
     九、基金份额类别
     本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。在投资人认购/申购基金时收取认购费、申购费，不从本类别基金资
产中计提销售服务费的，称为 A 类或 D 类基金份额；在投资人认购/申购基金时
不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类
基金份额。A 类、C 类和 D 类基金份额分别设置代码，分别计算并公告各类基金份
额净值和各类基金份额累计净值。
     投资人可自行选择认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别
之间不得相互转换。
     有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说
明书、基金产品资料概要中公告。
     基金管理人可根据基金实际运作情况，在对基金份额持有人利益无实质不
利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，增加新的基金份额类别，或停止某
基金份额类别的发售，或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告，不需召开
基金份额持有人大会审议。
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               第四部分 基金份额的发售
     一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
     自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
     通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以
及基金管理人网站。
     销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及
认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
     符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
     二、基金份额的认购
     本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基
金产品资料概要中列示。C 类基金份额不收取认购费用。基金认购费用不列入基
金财产。
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     有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
     基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
     认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分（四舍五入），
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
     基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认
购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询。
     三、基金份额认购金额的限制
体限制请参见招募说明书或相关公告。
体限制和处理方法请参见招募说明书或相关公告。
撤销。
     四、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金总份额的 50%，基
金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理
人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，
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基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以
基金合同生效后登记机构的确认为准。
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                 第五部分 基金备案
     一、基金备案的条件
     本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金
募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，
并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证
监会办理基金备案手续。
     基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。
     二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
     如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
期活期存款利息；
金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
     三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
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     《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，《基金合同》终止，不需要召开基金份
额持有人大会。
     法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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            第六部分 基金份额的申购与赎回
     一、申购和赎回场所
     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理
人在招募说明书或网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在
管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或
按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
     二、申购和赎回的开放日及时间
     投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
     基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办
理时间在相关公告中规定。
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在相关公告中规定。
     在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
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     基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申
购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
     三、申购与赎回的原则
为基准进行计算；
赎回；
资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
     四、申购与赎回的程序
     投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
     投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
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     基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎
回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效
性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款
项退还给投资人。
     基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对
于申请的确认情况，投资者应及时查询。
     五、申购和赎回的数量限制
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
体规定请参见招募说明书或相关公告。
额上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
比例上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
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基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以
控制。具体见基金管理人相关公告。
份额等数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介上公告。
     六、申购和赎回的价格、费用及其用途
计算。本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位
四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行适当程
序，可以适当延迟计算或公告。
说明书》。本基金 A 类和 D 类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募
说明书及基金产品资料概要中列示。C 类基金份额不收取申购费用。申购的有效
份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果
均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中
列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相
应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点
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后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
产。C 类基金份额不收取申购费用。
回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具
体见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的
手续费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全
额计入基金财产。
的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
介上公告。
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计
划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门
要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费用。
     七、拒绝或暂停申购的情形
     发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
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投资人的申购申请。
产净值。
时。
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
算错误或发布异常时。
     发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂
停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。
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在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
产净值。
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
     发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基
金管理人应报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如
暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获
受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务
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的办理并公告。
     九、巨额赎回的情形及处理方式
     若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
     当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。
     （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
     （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一
并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类
推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能
赎回部分作自动延期赎回处理。
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     （3）如基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额
支付投资人的全部赎回申请时，基金管理人可以全部赎回；2）当基金管理人认为
支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变
现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以延期办理赎回申请，
具体措施如下：a.对单个投资者超过基金总份额 10%的赎回申请和未超过基金总
份额 10%的赎回申请分开设定当日赎回确认比例，前者设定的赎回确认比例有可
能低于对后者设定的赎回确认比例，后者设定的赎回确认比例应与其他基金份
额持有人的赎回申请确认比例一致；b.基金管理人在当日办理的赎回份额合计不
得低于前一开放日基金总份额的 10%，并对其余赎回申请应当延期办理；c.对于
未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延
期赎回的，将自动转让下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎
回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金
额。以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投
资人未能赎回部分则自动延期赎回处理。
     （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人
认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎
回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
     当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
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法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。
     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新
开放申购或赎回的公告，也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
     十一、基金转换
     基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并
公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
     十二、基金的非交易过户
     基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的
投资人。
     继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
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的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供
基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登
记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
     十三、基金的转托管
     基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
     十四、定期定额投资计划
     基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣
款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期
定额投资计划最低申购金额。
     十五、基金份额的冻结和解冻
     基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
     基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。
     十六、基金份额的转让
     在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人
通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公
告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
     十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
     本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关
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公告。
     十八、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基
金业务，基金管理人在履行适当程序后，将制定和实施相应的业务规则。
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              第七部分 基金合同当事人及权利义务
     一、基金管理人
     （一） 基金管理人简况
     名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
     住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室
     法定代表人：崔春
     设立日期：2014 年 10 月 16 日
     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会 证监许可
2014679 号
     组织形式：一人有限责任公司（法人独资）
     注册资本：26 亿元人民币
     存续期限：持续经营
     联系电话：4008895597
     （二） 基金管理人的权利与义务
但不限于：
     （1）依法募集资金；
     （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产；
     （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
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     （4）销售基金份额；
     （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
     （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并
采取必要措施保护基金投资者的利益；
     （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
     （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
     （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
     （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
     （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
     （12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权
利；
     （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
     （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
     （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
     （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
     （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
     （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
     （2）办理基金备案手续；
     （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
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基金财产；
     （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
     （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
     （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
     （7）依法接受基金托管人的监督；
     （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的价格；
     （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
     （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
     （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
     （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向
他人泄露；
     （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
     （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
     （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
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     （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 20 年以上或法律法规监管规定的更长期限；
     （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关
的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
     （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
     （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
     （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
     （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
     （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
     （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
     （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
     （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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     （26）建立并保存基金份额持有人名册；
     （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     二、基金托管人
     （一） 基金托管人简况
     名称：上海浦东发展银行股份有限公司
     住所：上海市中山东一路 12 号
     法定代表人：郑杨
     成立时间：1992 年 10 月 19 日
     基金托管业务资格文号：证监基金字2003105 号
     组织形式：股份有限公司
     注册资本：293.52 亿元人民币
     存续期间：持续经营
     （二） 基金托管人的权利与义务
但不限于：
     （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产；
     （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
     （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
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     （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交易资金清算。
     （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
     （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
     （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
     （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
     （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
     （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
     （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
     （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
     （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
     （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他
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有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审
计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
     （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价格；
     （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
     （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规
定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应
当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
     （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 20 年以
上或法律法规监管规定的更长期限；
     （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
     （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
     （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；
     （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
     （16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人
的投资运作；
     （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
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     （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
     （19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿
责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
     （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
益向基金管理人追偿；
     （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
     （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     三、基金份额持有人
     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金
合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金
合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
     同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
利包括但不限于：
     （1）分享基金财产收益；
     （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
     （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
     （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大
会；
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     （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
     （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
     （7）监督基金管理人的投资运作；
     （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
     （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
包括但不限于：
     （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
     （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
     （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
     （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
     （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任；
     （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
     （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
     （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
     （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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              第八部分 基金份额持有人大会
     基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。
     本基金份额持有人大会不设日常机构。
     一、召开事由
律法规、中国证监会另有约定的除外：
     （1）终止《基金合同》；
     （2）更换基金管理人；
     （3）更换基金托管人；
     （4）转换基金运作方式；
     （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
     （6）变更基金类别；
     （7）本基金与其他基金的合并；
     （8）变更基金投资目标、范围或策略；
     （9）变更基金份额持有人大会程序；
     （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
     （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
     （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
     （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
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改，不需召开基金份额持有人大会：
     （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
     （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低
赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；
     （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
     （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
     （5）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证
监会许可的氛围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转
托管等业务规则；
     （6）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金推出新业
务或服务，或调整基金份额类别设置；
     （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
     二、会议召集人及召集方式
管理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
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基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起
份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
益登记日。
     三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
华泰紫金中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金
     （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
     （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
     （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
     （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
     （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
     （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
     （7）召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决
意见的计票效力。
     四、基金份额持有人出席会议的方式
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
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持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场
开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
     （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金
合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资
料相符；
     （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新
召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少
于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。
通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
     在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
     （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续
公布相关提示性公告；
     （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
华泰紫金中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基
金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
     （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有
人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人
代表出具书面意见；
     （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相
符。
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召
集人确定并在会议通知中列明。
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和
通讯方式开会的程序进行。
     五、议事内容与程序
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     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、
法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持
有人大会讨论的其他事项。
     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     （1）现场开会
     在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主
持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授
权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
     （2）通讯开会
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     在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
     六、表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基
金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议
通过方为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分
的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决
视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决
意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份
额持有人所代表的基金份额总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     七、计票
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     （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
     （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
     （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
     （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
     在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
     八、生效与公告
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     基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
     基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管
理人、基金托管人均有约束力。
     九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
     若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若
相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额
持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
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于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或
授权他人参与基金份额持有人大会投票；
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
     侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账
户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账
户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账
户份额无表决权。
     侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定
内容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。
     十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条
件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被
取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部
分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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     第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
     一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
     （一） 基金管理人职责终止的情形
     有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
     （二） 基金托管人职责终止的情形
     有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
     二、基金管理人和基金托管人的更换程序
     （一） 基金管理人的更换程序
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
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金管理人；
案；
持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管
理人应与基金托管人核对基金资产总值和各类基金份额净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
     （二） 基金托管人的更换程序
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
金托管人；
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案；
持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核
对基金资产总值和各类基金份额净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
     （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。
     三、新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新基金托管人或
临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管
人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行
为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本基金
合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
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     四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接
引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金
管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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                第十部分 基金的托管
     基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
托管协议，基金托管事宜以托管协议约定为准。
     订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
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              第十一部分 基金份额的登记
     一、基金的份额登记业务
     本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
     二、基金登记业务办理机构
     本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。基金管理人委托其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人
和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持
有人的合法权益。
     三、基金登记机构的权利
     基金登记机构享有以下权利：
关规定于开始实施前在规定媒介上公告；
     四、基金登记机构的义务
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     基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
他必要的服务；
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                第十二部分 基金的投资
     一、投资目标
     紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
     二、投资范围
     本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还
可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括政策性金融债、债券回购以及银行
存款。
     本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
非现金基金资产的 80%；每个交易日终现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购
款等。
     三、投资标的指数
     中债-1-5 年国开行债券指数
     未来若出现标的指数不符合要求（因成份券价格波动等指数编制方法变动
之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，
基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决
方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同
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等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。
     自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管
理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有
人利益优先原则维持基金投资运作。
     四、投资策略
     本基金主要采用分层和动态优化复制的方法，投资于标的指数中具有代表
性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代，构造与标的指数
风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。
     在正常市场情况下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过
导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，
避免跟踪误差进一步扩大。
     本基金将主要采用分层和动态优化复制的方法，主要以标的指数的成份券
为基础，综合考虑债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易
特性及交易惯例等情况，进行替代优化，以保证对标的指数的有效跟踪。
     本基金通过采用分层和动态优化复制的方法进行被动式指数化投资，在力
求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，如“久期盯住”等优化策略
对基金资产进行调整，降低交易成本，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩
小跟踪误差。
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     五、投资限制
     基金的投资组合应遵循以下限制：
     （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于
待偿期 1 至 5 年的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基
金资产的 80%；
     （2）本基金每个交易日终现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
     （3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
     （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金
不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
     （5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资
范围保持一致；
     （6）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
     （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
     除上述（2）、
           （4）、
              （5）情形之外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金
规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个
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交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，
从其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之
日起开始。
     法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
     为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
     （1）承销证券；
     （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
     （3）从事承担无限责任的投资；
     （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
     （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
     （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
     （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
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律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
     法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基
金投资不再受相关限制。
     六、业绩比较基准
     中债-1-5 年国开行债券指数收益率 ×95%+同期银行活期存款利率（税后）
×5%
     若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，由基金管理人根据
标的指数变更情形履行对应适当程序，并在调整实施前依照《信息披露办法》的
有关规定在中国证监会规定媒介上刊登公告。
     七、风险收益特征
     本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合
型基金、股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与
标的指数相似的风险收益特征。
     八、基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法
份额持有人的利益；
人牟取任何不当利益。
     八、侧袋机制的实施和投资运作安排
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     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师
事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基
金份额持有人大会审议。
     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩
比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
     侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
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                第十三部分 基金的财产
     一、基金资产总值
     基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和。
     二、基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     三、基金财产的账户
     基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
     四、基金财产的保管和处分
     本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
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不得对基金财产强制执行。
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               第十四部分 基金资产估值
     一、估值日
     本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
     二、估值对象
     基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
     三、估值原则
     基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
     （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该
资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价
值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明
估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定
公允价值。
     与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
     （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足
华泰紫金中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金
够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公
允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输
入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
     （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对
估值进行调整并确定公允价值。
     四、估值方法
     （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
     （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
     （3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价
值；
     （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日
的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确
定其公允价值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
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的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于
含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
确保基金估值的公平性。摆动定价机制的处理原则与操作规范按监管机构或行
业协会有关规定确定。
国家最新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
     根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的
会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按
华泰紫金中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金
照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
     五、估值程序
净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5
位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国
家另有规定的，从其规定。
     基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定
公告。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基
金管理人对外公布。
     六、估值错误的处理
     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
     本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
     本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估
值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
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     上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
     （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿
责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已
得到更正。
     （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
     （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部
分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
     （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
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     估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
     （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
     （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
     （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
     （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
     （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
     （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应
当公告，并报中国证监会备案。
     （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿：
     ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
     ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由
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此给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付
赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照
过错程度各自承担相应的责任。
     ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以
基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由
基金管理人负责赔付。
     ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，
由基金管理人负责赔付。
     （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人
利益的原则进行。
     七、暂停估值的情形
时；
时；
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
     八、基金净值的确认
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     用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责
计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净
值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
     九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
     十、特殊情况的处理
差不作为基金资产估值错误处理。
等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金
托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措
施消除或减轻由此造成的影响。
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               第十五部分 基金费用与税收
     一、基金费用的种类
费用。
     本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
     H＝E×0.15%÷ 当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
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     基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次
月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休日等，支付日期顺延。
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
     H＝E× 0.05%÷ 当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次
月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。
     本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.1%。本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有
人服务等各项费用。
     C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.1%年
费率计提。计算方法如下：
     H＝E×0.1%÷ 当年天数
     H 为每日应计提的 C 类基金份额销售服务费
     E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值
     销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基
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金托管人核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前
使无法按时支付等，支付日期顺延。
     上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
     三、不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
     四、实施侧袋机制期间的基金费用
     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定或相关公告。
     五、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
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缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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             第十六部分 基金的收益与分配
     一、基金利润的构成
     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
     二、基金可供分配利润
     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
     三、基金收益分配原则
行收益分配，具体分配方案以公告为准，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收
益分配；
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
售服务费，三种基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别
的每份基金份额享有同等分配权；
基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；
     四、收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
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益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
     五、收益分配方案的确定、公告与实施
     本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在
规定媒介公告。
     六、基金收益分配中发生的费用
     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计
算方法，依照《业务规则》执行。
     七、实施侧袋机制期间的收益分配
     本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规
定。
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             第十七部分 基金的会计与审计
     一、基金会计政策
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年
度披露；
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
并以书面方式确认。
     二、基金的年度审计
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。
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              第十八部分 基金的信息披露
     一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
     二、信息披露义务人
     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人
组织。
     本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信
息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理人网站、
基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资
者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
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     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
文本为准。
     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
     五、公开披露的基金信息
     公开披露的基金信息包括：
     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概
要
金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露
及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发
生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在
规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一
次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
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明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
     基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登
载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管
协议登载在网站上。
     （二）基金份额发售公告
     基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
     （三）《基金合同》生效公告
     基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基
金合同》生效公告。
     （四）基金净值信息
     《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
     在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基
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金份额净值和基金份额累计净值。
     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露
半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
     （五）基金份额申购、赎回价格
     基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基
金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
     （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
     基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
所审计。
     基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
     基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
     《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
     如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策
的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内
持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
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     基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
     （七）临时报告
     本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
     前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
所；
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
人变更；
负责人发生变动；
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
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三十；
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
式和费率发生变更；
时；
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人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的或基金合同约定的其他事
项。
     （八）澄清公告
     在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金
份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
清，并将有关情况立即报告中国证监会。
     （九）基金份额持有人大会决议
     基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公
告。
     （十）实施侧袋机制期间的信息披露
     本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
     （十一）中国证监会规定的其他信息。
     六、信息披露事务管理
     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
     基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法规的规定。
     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
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定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公
开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
     基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并
保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
     基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
     为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
     七、信息披露文件的存放与查阅
     依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制。
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     第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
     一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
     二、《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
金托管人承接的；
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未
成功召开或就上述事项表决未通过的；
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     三、基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
     （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
     （3）对基金财产进行估值和变现；
     （4）制作清算报告；
     （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
     （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
     （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
     四、清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
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用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
     五、基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基
金份额比例进行分配。
     六、基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案
后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报
告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
     七、基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上或法律法规监管
规定的更长期限。
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                第二十部分 违约责任
     一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法
律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害
的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金
份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损
失。但是发生下列情况的，当事人免责：
规定作为或不作为而造成的损失等；
造成的损失等。
     二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职
责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。
     三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能
发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此
造成的影响。
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         第二十一部分 争议的处理和适用的法律
     各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，
如经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时
有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
     争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地
履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
     《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区的有关规定）管辖。
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             第二十二部分 基金合同的效力
     《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
及双方法定代表人或授权代表签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会
办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
会备案并公告之日止。
持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
构的办公场所和营业场所查阅。
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               第二十三部分 其他事项
     《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协
商解决。
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            第二十四部分 基金合同内容摘要
     一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
     （一） 基金管理人的权利与义务
但不限于：
     （1）依法募集资金；
     （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产；
     （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
     （4）销售基金份额；
     （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
     （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并
采取必要措施保护基金投资者的利益；
     （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
     （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
     （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
     （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
     （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
     （12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权
利；
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     （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
     （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
     （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
     （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
     （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
     （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
     （2）办理基金备案手续；
     （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
     （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
     （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
     （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
     （7）依法接受基金托管人的监督；
     （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的价格；
     （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
     （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
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     （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
     （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向
他人泄露；
     （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
     （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
     （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
     （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 20 年以上或法律法规监管规定的更长期限；
     （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关
的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
     （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
     （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
     （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
     （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
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金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
     （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
     （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
     （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
     （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
     （26）建立并保存基金份额持有人名册；
     （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     （二） 基金托管人的权利与义务
括但不限于：
     （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产；
     （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
     （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
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      （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交易资金清算。
      （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
      （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
      （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
      （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
      （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
      （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
      （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
      （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
      （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
      （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其
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他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因
审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
      （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价格；
      （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
      （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规
定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应
当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
      （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 20 年以
上或法律法规监管规定的更长期限；
      （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
      （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
      （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；
      （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
      （16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人
的投资运作；
      （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
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      （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
      （19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿
责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
      （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
益向基金管理人追偿；
      （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
      （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
      （三）基金份额持有人的权利与义务
      基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金
合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金
合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
      同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
包括但不限于：
      （1）分享基金财产收益；
      （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
      （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
      （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大
会；
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      （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
      （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
      （7）监督基金管理人的投资运作；
      （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
      （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
包括但不限于：
      （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
      （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
      （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
      （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任；
      （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
      （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
      （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
      二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
      基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
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代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。
      本基金份额持有人大会不设日常机构。
      （一）召开事由
律法规、中国证监会另有约定的除外：
      （1）终止《基金合同》；
      （2）更换基金管理人；
      （3）更换基金托管人；
      （4）转换基金运作方式；
      （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
      （6）变更基金类别；
      （7）本基金与其他基金的合并；
      （8）变更基金投资目标、范围或策略；
      （9）变更基金份额持有人大会程序；
      （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
      （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
      （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
      （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
      （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
      （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低
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赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；
      （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
      （5）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证
监会许可的氛围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转
托管等业务规则；
      （6）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金推出新业
务或服务，或调整基金份额类别设置；
      （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
      （二）会议召集人及召集方式
管理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。
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求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起
份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
益登记日。
      （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
      （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
      （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
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      （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
      （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
      （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
      （7）召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决
意见的计票效力。
      （四）基金份额持有人出席会议的方式
      基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场
开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
      （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
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持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金
合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资
料相符；
      （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新
召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少
于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。
通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
      在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
      （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续
公布相关提示性公告；
      （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下
按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或
基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
      （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
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有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事
项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代
表出具书面意见；
      （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召
集人确定并在会议通知中列明。
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和
通讯方式开会的程序进行。
      （五）议事内容与程序
      议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、
法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持
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有人大会讨论的其他事项。
      基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
      基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
      （1）现场开会
      在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主
持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授
权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
      会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
      （2）通讯开会
      在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
      （六）表决
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      基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
      基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基
金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议
通过方为有效。
      基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分
的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决
视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决
意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份
额持有人所代表的基金份额总数。
      基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
      （七）计票
      （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
华泰紫金中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
      （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
      （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
      （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
      （八）生效与公告
      基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
      基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
      基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
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通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
      基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管
理人、基金托管人均有约束力。
      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若
相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额
持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或
授权他人参与基金份额持有人大会投票；
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（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
      侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账
户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账
户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账
户份额无表决权。
      侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定
内容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。
      （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对
本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
      三、基金收益分配原则、执行方式
      （一）基金利润的构成
      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
      （二）基金可供分配利润
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      基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
      （三）基金收益分配原则
行收益分配，具体分配方案以公告为准，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收
益分配；
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
销售服务费，三种基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类
别的每份基金份额享有同等分配权；
基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；
      （四）收益分配方案
      基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
      （五）收益分配方案的确定、公告与实施
      本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在
规定媒介公告。
      （六）基金收益分配中发生的费用
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      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计
算方法，依照《业务规则》执行。
      （七）实施侧袋机制期间的收益分配
      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规
定。
      四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
      （一）基金费用的种类
费用。
      本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
      （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
      H＝E×0.15%÷ 当年天数
      H 为每日应计提的基金管理费
      E 为前一日的基金资产净值
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      基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次
月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休日等，支付日期顺延。
      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
      H＝E× 0.05%÷ 当年天数
      H 为每日应计提的基金托管费
      E 为前一日的基金资产净值
      基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次
月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。
      本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.1%。本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有
人服务等各项费用。
      C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.1%年
费率计提。计算方法如下：
      H＝E×0.1%÷ 当年天数
      H 为每日应计提的 C 类基金份额销售服务费
      E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值销售服务费每日计算，逐日累计
至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对无误后，基金托管人按
照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。
      上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
      五、基金资产的投资范围和投资限制
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      （一）投资范围
      本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还
可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括政策性金融债、债券回购以及银行
存款。
      本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产。
      如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
非现金基金资产的 80%；每个交易日终现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购
款等。
      （二）投资限制
      基金的投资组合应遵循以下限制：
      （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于
待偿期 1 至 5 年的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基
金资产的 80%；
      （2）本基金每个交易日终现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
      （3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，
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债券回购到期后不得展期；
      （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金
不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
      （5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资
范围保持一致；
      （6）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
      （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
      除上述（2）、
            （4）、
               （5）情形之外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金
规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，
从其规定。
      基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之
日起开始。
      法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
      为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
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      （1）承销证券；
      （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
      （3）从事承担无限责任的投资；
      （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
      （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
      （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
      （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
      基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
      法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基
金投资不再受相关限制。
      六、基金资产净值的计算方法和公告方式
      （一）基金资产净值的计算方式
      某类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净
值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四
舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另
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有规定的，从其规定。
      基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定
公告。
      （二）估值方法
      （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
      （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
      （3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价
值；
      （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术
确定其公允价值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于
含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的
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按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
确保基金估值的公平性。摆动定价机制的处理原则与操作规范按监管机构或行
业协会有关规定确定。
国家最新规定估值。
      如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
      根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的
会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按
照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
      （三）基金净值信息公告
      《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
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当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
      在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基
金份额净值和基金份额累计净值。
      基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露
半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
      七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
      （一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和
基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
      （二）《基金合同》的终止事由
      有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
金托管人承接的；
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的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未
成功召开或就上述事项表决未通过的；
      （三）基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
      （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
      （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
      （3）对基金财产进行估值和变现；
      （4）制作清算报告；
      （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
      （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
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      （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
      （四）清算费用
      清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
      （五）基金财产清算剩余资产的分配
      依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基
金份额比例进行分配。
      （六）基金财产清算的公告
      清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案
后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报
告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
      （七）基金财产清算账册及文件的保存
      基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上或法律法规监管
规定的更长期限。
      八、争议的处理
      各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，
如经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时
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有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
      争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地
履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区的有关规定）管辖。
      九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
      《基金合同》正本一式叁份，除上报有关监管机构外，基金管理人、基金托
管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
（以下无正文）
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      本页无正文，为《华泰紫金中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合
同》签字页。
基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司（公章或合同专用章）
法定代表人或授权代表：                 （签字或签章）
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表人或授权代表：                 （签字或签章）
签订地点：
签 订 日：     年 月 日