旗下公募基金通过证券公司证券交易及佣金支付情况(2024年度)

渤海汇金证券资产管理有限公司旗下公募基
金通过证券公司证券交易及佣金支付情况
      （2024 年度）
  一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序
  （一）选择证券公司的标准
  （1）财务状况良好：具备良好的财务状况，经营稳健。
  （2）经营行为规范：遵守相关法律法规，经营行为规范。
  （3）合规风控能力强：具备较强的合规和风险控制能力。
  （4）交易和研究服务能力强：具备较强的交易执行能力和研究服
务能力，能够提供高质量的研究报告和投资建议。
产品管理规模等，合理选择“券商交易模式”或“租用交易单元模
式”，以降低交易成本。
  （1）研究及投资建议质量（40%）：包括宏观研究（20%）
                              、行业及
公司研究（70%）
        、数量研究（10%）,根据报告质量评分。
  （2）报告的及时性（30%）：包括宏观研究（20%）、行业及公司研
究（70%）
     、数量研究（10%）,根据报告时效性评分。
  （3）服务质量（20%）
             ：涵盖需求响应速度、培训支持等。
  （4）交易成本及其他（10%）
                ：包括工具、数据服务、教育支持
等。
     （二）证券公司选择程序
  公募业务投资决策委员会（以下简称“投决会”）定期召开会议，
讨论席位调整及佣金分配事宜。
  相关部门（公募投资条线、研究部、集中交易部）提交评分结果和
券商候选人名单，财务部提供佣金分配数据。
  由公募投资条线总监、研究部及集中交易部人员共同评分，取平均
分作为最终得分，首先以自有交易席位为主，同时选取 10 家券商作为
基金的席位备选券商。
  第一组：固定为渤海证券。
  第二组：得分最高的 4 家券商。
  第三组：剩余券商。
  （1）分配比例限制：
  第一组单一券商佣金比例不超过当年所有基金证券交易佣金总额的
不超过当年所有基金证券交易佣金总额的 30%）。
   第二组中的单一券商的佣金比例分配不应超过第一组单一券商佣金
的 2/3。
   第三组中的单一券商的佣金比例分配不应超过第一组单一券商佣金
的 1/3。
   （2）同一组内，佣金分配顺序与评分高低顺序一致，得分高者所
得佣金应高于得分低者。
   调整佣金比例或新增交易单元需向投决会提交书面申请。
   实际分配量超计划时，券商将进入备选名单，直至比例降至正常水
平。
   禁止通过转换证券交易模式规避佣金比例限制。
           二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况
           （一）租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情
     况
                                              金额单位：人民币元
                                                            是否与管理
                        被动股票型基金               其他类型基金        人存在关联
                                                             关系 2
证券公司名称     1
                    应支付该证券公 平均佣金 股票交 应支付该证券 平均佣金
               股票交易
                    司的股票交易佣 费率 4 易成交 公司的股票交  费率
               成交金额
                      金金额 3 （‰）  金额  易佣金金额   （‰）
渤海证券股份有
                -         -           -   -     -       -     是
  限公司
兴业证券股份有
                -         -           -   -     -       -     否
  限公司
 合    计    -     -     -   -                    -       -
     注：渤海证券股份有限公司为基金管理人的独资股东。
                                        金额单位：人民币元
                         应支付该证券公司的证券交 占年度该交易模式证券交易佣
         证券公司名称     5
                            易佣金金额 6      金总额比例（%）
         渤海证券股份有限
                                  -                 -
            公司
         兴业证券股份有限
                                  -                 -
            公司
           合    计                 -                 -
         注：渤海证券股份有限公司为基金管理人的独资股东。
       列示租用其交易单元的所有境内证券公司名称，不论当期是否有交易。
       填写“是”或者“否”，如存在关联关系，请在表格下方对关联关系具体情况备注说明。
       此处的佣金金额是指基金管理人在该模式下，通过证券公司进行股票交易的佣金发生额，保留至小数点后两位。
       平均佣金费率=应支付证券公司的股票交易佣金金额/股票交易成交金额，保留至小数点后两位。
       列示租用其交易单元的所有境内证券公司名称，不论当期是否有交易。
       此处的佣金金额是指基金管理人在该模式下，通过证券公司进行股票、债券、债券回购、权证、基金等各类证
     券交易的合计佣金发生额，保留至小数点后两位。
           （二）委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况
                                                   金额单位：人民币元
                                                                         是否与管
                                                                         理人存在
                      被动股票型基金                 其他类型基金
                                                                         关联关系
证券公司名称     7                                                              8
               股票交 应支付该证券 平均佣金        应支付该证券公 平均佣金
                               股票交易成交
               易成交 公司的股票交  费率         司的股票交易佣 费率
                                 金额
               金额  易佣金金额 9 （‰）          金金额   （‰）
渤海证券股份有
                  -         -   - 416,104,297.58     161,334.95   0.39    是
  限公司
中泰证券股份有
                  -         -   -              -              -      -    否
  限公司
招商证券股份有
                  -         -   -   3,499,343.00       1,535.37   0.44    否
  限公司
 合   计      -      -   - 419,603,640.58              162,870.32   0.39
     注：渤海证券股份有限公司为基金管理人的独资股东。
     本报告首次披露，报告期为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
         列示委托办理股票投资的所有境内证券公司名称，不论当期是否有交易。
         填写“是”或者“否”
                  ，如存在关联关系，请在表格下方对关联关系具体情况备注说明。
         此处的佣金金额是指基金管理人在该模式下，通过证券公司进行股票交易的佣金发生额，保留至小数点后两位。