弘毅远方中短债债券型证券投资基金
基金管理人:弘毅远方基金管理有限公司
基金托管人:宁波银行股份有限公司
送出日期:2025 年 03 月 28 日
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年3月27日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2024年1月1日起至12月31日止。
§2 基金简介
基金名称 弘毅远方中短债债券型证券投资基金
基金简称 弘毅远方中短债债券
基金主代码 017545
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2023年05月23日
基金管理人 弘毅远方基金管理有限公司
基金托管人 宁波银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 93,209,282.83份
基金合同存续期 不定期
弘毅远方中短 弘毅远方中短 弘毅远方中短
下属分级基金的基金简称
债A 债C 债E
弘毅远方中短 弘毅远方中短 弘毅远方中短
下属分级基金场内简称
债债券A 债债券C 债债券E
下属分级基金的交易代码 017545 017546 020415
报告期末下属分级基金的份额总额 887,933.62份
本基金主要通过重点投资中短期债券，在严格控制风
投资目标 险和保持较高流动性的基础上，力求获得超越业绩比
较基准的投资回报。
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，通过对
宏观经济基本面（包括经济运行周期、财政及货币政
策、产业政策）、流动性水平（包括资金面供求情况、
投资策略 证券市场估值水平）的深入研究分析以及市场情绪的
合理判断，紧密追踪债券市场、货币市场的预期风险
和收益，并据此对本基金资产在债券、现金之间的投
资比例进行动态调整，谋求基金资产的长期稳健增值。
中债综合财富（1-3年）指数收益率×90%+一年期定期
业绩比较基准
存款利率（税后） ×10%
本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平低于股
风险收益特征
票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
项目 基金管理人 基金托管人
名称 弘毅远方基金管理有限公司 宁波银行股份有限公司
信息披 姓名 郁双爽 朱广科
露负责 联系电话 021-53682888 0574-87050338
人 电子邮箱 service@honyfunds.com custody-audit@nbcb.cn
客户服务电话 400-920-8800 0574-83895886
传真 021-53682755 0574-89103213
上海市黄浦区中山东二路60
中国浙江宁波市鄞州区宁东
注册地址 0号外滩金融中心S1幢30层
路345号
（实际楼层28层）06单元
上海市黄浦区中山东二路60
中国浙江宁波市鄞州区宁东
办公地址 0号外滩金融中心S1幢30层0
路345号
邮政编码 200010 315100
法定代表人 黄薇薇 陆华裕
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.honyfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人办公场所
项目 名称 办公地址
容诚会计师事务所(特殊普通 上海市浦东新区南泉北路429号泰康
会计师事务所
合伙) 保险大厦25楼
上海市黄浦区中山东二路600号外滩
注册登记机构 弘毅远方基金管理有限公司
金融中心S1幢30层04-07单元
注：本基金的会计师事务所自 2024 年 10 月 14 日起改聘为容诚会计师事务所(特殊普通
合伙)。
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
金额单位：人民币元
日
弘毅远 弘毅远 弘毅远 弘毅远 弘毅远 弘毅远
方中短 方中短 方中短 方中短 方中短 方中短
债A 债C 债E 债A 债C 债E
本期已实现收益 -
本期利润 -
加权平均基金份额本期利
润
本期加权平均净值利润率 1.95% 2.37% 0.11% 1.91% 2.12% -
本期基金份额净值增长率 1.91% 1.70% 1.83% 2.01% 1.86% -
期末可供分配利润 -
期末可供分配基金份额利
润
期末基金资产净值 7,221. 1,347. 1,545. 6,419. -
期末基金份额净值 1.0194 1.0157 1.0189 1.0201 1.0186 -
基金份额累计净值增长率 3.96% 3.59% 1.83% 2.01% 1.86% -
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
持有人认/申购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认/申购或交
易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。
弘毅远方中短债A
业绩比较
份额净值 业绩比较
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率标准差
准差② 率③
④
过去三个月 0.84% 0.04% 1.23% 0.03% -0.39% 0.01%
过去六个月 1.00% 0.04% 1.74% 0.03% -0.74% 0.01%
过去一年 1.91% 0.05% 3.90% 0.03% -1.99% 0.02%
自基金合同
生效起至今
弘毅远方中短债C
业绩比较
份额净值 业绩比较
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率标准差
准差② 率③
④
过去三个月 0.79% 0.04% 1.23% 0.03% -0.44% 0.01%
过去六个月 0.87% 0.04% 1.74% 0.03% -0.87% 0.01%
过去一年 1.70% 0.05% 3.90% 0.03% -2.20% 0.02%
自基金合同
生效起至今
弘毅远方中短债E
份额净值 业绩比较 业绩比较
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
增长率①
准差② 率③ 率标准差
④
过去三个月 0.84% 0.04% 1.23% 0.03% -0.39% 0.01%
过去六个月 0.99% 0.04% 1.74% 0.03% -0.75% 0.01%
自基金合同
生效起至今
注：本基金自2024年1月3日起增加E类基金份额。
率变动的比较
注：本基金基金合同生效日为2023年5月23日。截至建仓期结束，本基金各项资产配置
比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。本基金自2024年1月3日起增加E
类基金份额。
注：本基金基金合同生效日为2023年5月23日。基金合同生效当年的净值增长率按照当
年实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
注：本基金基金合同生效日为2023年5月23日。基金合同生效当年的净值增长率按照当
年实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
注：本基金自2024年1月3日起增加E类基金份额。新增E类基金份额当年的净值增长率
按照当年实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
弘毅远方中短债A
单位：人民币元
每10份基
现金形式发放总 再投资形式发 年度利润分配合
年度 金份额分 备注
额 放总额 计
红数
合计 0.200 2,106,574.85 9,785.22 2,116,360.07 -
弘毅远方中短债C
单位：人民币元
每10份基
现金形式发放 再投资形式发 年度利润分配
年度 金份额分 备注
总额 放总额 合计
红数
合计 0.200 732,524.88 42,867.67 775,392.55 -
弘毅远方中短债E
单位：人民币元
每10份基
现金形式发放 再投资形式发 年度利润分配
年度 金份额分 备注
总额 放总额 合计
红数
合计 0.200 127,345.77 9,515.19 136,860.96 -
§4 管理人报告
弘毅远方基金管理有限公司是经中国证监会证监许可【2017】2439号批准，由弘
毅投资（北京）有限公司发起设立。注册资本3.5亿元人民币（截至2024年12月31日）。
目前股权结构为：弘毅投资（北京）有限公司持股100%。
截至2024年12月31日，本基金管理人共管理6只开放式基金，即弘毅远方国企转型
升级混合型发起式证券投资基金、弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金、弘毅
远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金、弘毅远方久盈混合型证券投资
基金、弘毅远方汽车产业升级混合型证券投资基金、弘毅远方中短债债券型证券投资基
金。
任本基金的基
金经理（助理） 证券
姓名 职务 期限 从业 说明
任职 离任 年限
日期 日期
上海财经大学金融硕士。曾
任永诚财产保险股份有限
本基金基金经理；弘
公司固定收益研究员、永诚
毅远方久盈混合型 2023-
伍银 - 11年 保险资产管理有限公司固
证券投资基金基金 09-06
定收益部投资经理。2023
经理
年8月加入弘毅远方基金管
理有限公司。
本基金基金经理；弘 2023- 2024- 上海大学信息学学士。曾任
章劲 19年
毅远方国企转型升 06-02 07-25 上海银行资金营运中心自
级混合型发起式证 营业务科经理，华夏基金管
券投资基金基金经 理有限公司基金经理，华泰
理；弘毅远方消费升 资产管理公司证券投资事
级混合型发起式证 业部固定收益投资部总经
券投资基金基金经 理、证券投资总监、投资管
理；公司副总经理兼 理部总经理，华泰保兴基金
首席投资官 管理有限公司副总经理兼
首席投资官等职务。2022
年2月加入弘毅远方基金管
理有限公司。
注：1、基金经理的任职日期及离任日期即本基金管理人对外披露的任免日期。
经理变更公告》，自2024年7月25日起，由伍银女士独立管理本基金，章劲先生不再担
任本基金的基金经理。
无。
本报告期内，本基金的基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及
其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无
损害基金持有人利益的行为。基金投资管理符合有关法律法规及基金合同的约定。
本基金的基金管理人高度重视投资者利益保护，根据《中华人民共和国证券投资基
金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，制定了《公平交易
管理办法》，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖交易所市场、银行间市
场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资
决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。制度中包含的主要控制
方法如下：
（1）公司健全投资授权制度，明确投资决策委员会、分管投资研究的负责人、投
资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，合理确定各投资组合经理的投资权
限，投资决策委员会和分管投资研究的负责人等管理机构和人员不得对投资组合经理在
授权范围内的投资活动进行干预。投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资
权限的操作必须履行严格的审批程序。
（2）公司建立资源共享的投资研究信息平台，不断完善研究方法和投资决策流程，
提高投资决策的科学性和客观性，确保各投资组合享有公平的投资决策机会。
（3）建立全公司适用的备选标的库和交易对手备选库，明确备选库的建立和维护
程序。在全公司适用备选标的库的基础上，根据不同投资组合各自的投资目标、投资风
格、投资范围和关联交易限制等，建立不同投资组合的备选标的库和交易对手备选库，
投资组合经理在此基础上根据投资授权构建具体的投资组合。
（4）公司严格贯彻投资管理职能和交易执行职能相隔离原则，实行集中交易制度，
建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。不同投资
组合同一品种的同向交易指令依照价格优先、时间优先、比例分配原则处理，保证交易
在各投资组合间的公正处理，保证各投资组合间的利益公平。同时，完善非集中竞价交
易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。
（5）公司交易部和风控合规部进行日常投资交易行为监控。风控合规部分别于每
季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异
进行分析，并对不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过分析评估和信息披露
来加强对公平交易过程和结果的监督。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则
的情况。
本报告期内，本基金管理人旗下管理的投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交
易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日总成交量5%的情况，未发现可能导致
不公平交易和利益输送的异常交易情况。
主要驱动逻辑在于，国内宏观经济处于弱修复状态，央行坚持支持性货币政策立场助力
流动性合理充裕，而实体融资需求仍处偏弱状态，债市”资产荒”逻辑不断深化，收益率
持续突破新低，债市已然进入“1%”时代。期间，监管机构密集发声关注长债利率风险、
稳增长政策出台、政府债供给压力加大、股债跷跷板等多重因素扰动，债市经历几轮快
速调整，但总体而言债牛趋势未改，全年来看长久期品种和低等级信用债涨幅更大。分
阶段来看：（1）年初至3月初，货币政策平稳向宽、基本面波浪式修复、实体融资需求
偏弱叠加政府债供给偏缓，“资产荒”主导债市行情，久期策略渐成主流选择，推动长端
利率快速下行，曲线牛平；（2）3月至6月，债市多空交织，债市窄幅震荡，期间地产
政策加码预期升温、监管关注长端风险、政府债供给担忧、汇率压力扰动债市，“手工补
息”整改支撑非银配置需求，带动短端和信用行情，但随后监管多次提示长端风险，政府
债供给担忧继续升温，叠加股市走强，债市出现一定调整；（3）7月至9月,利率总体呈
现震荡下行态势，波动较上半年明显加大，特别是长端和超长端利率调整更为剧烈，期
间受到央行调控长端利率以及季末一揽子稳增长政策影响,很快后续降息落地，整体无风
险利率呈现加速下行走势,不过9月下旬至三季末，稳增长政策加码发力预期下赎回压力
显现，恐慌情绪持续宣泄，市场风险偏好大幅走高，债券收益率也快速上行，9月底长
端债券收益率基本重回7月初的高位；（4）10月至年末，在基本面修复波浪式运行、地
方置换债供给放量、增量政策预期及美国大选等信息博弈之下，债市先是震荡盘整，而
放量担忧有所减轻，市场逐渐开始交易跨年行情，12月初同业存款利率自律规范落地，
中央政治局会议提及“适度宽松”货币政策及超常规逆周期调节，中央经济工作会议首提
“适时降准降息”，宽松预期进一步升温，12月单月10年国债收益率下行逾30BP，为近年
下行幅度最大的单月表现，利率水平下探至历史低位。
报告期内，本基金积极把握中短久期票息类资产的配置机会，精选个券的同时做好
资产端与负债端匹配，同时综合运用宏微观视角，把握中长端利率的波段机会。2024
年上半年债券利率快速下行，组合以“高等级信用债打底，利率债波段增厚”为基本策略，
通过灵活调整组合久期来增厚组合收益，不过4月末市场的变化及个券的波动与原本策
略预期出现一定偏差，基金组合净值出现了较大回撤，使得一段时间组合业绩整体不理
想。鉴于信用债整体利率化的趋势较明显，低利率及高波动环境下组合流动性及久期策
略的弹性更为重要，下半年综合基金组合的情况及市场研判，调整了组合仓位及重点投
资策略，优化组合中利率债、金融次级债及高等级信用债更为均衡的配比，以少量高等
级信用债作为底仓配置，重点捕捉利率债及金融次级债的投资机会来兼顾组合的收益性
及流动性。
截至报告期末弘毅远方中短债A基金份额净值为1.0194元，本报告期内，该类基金
份额净值增长率为1.91%，同期业绩比较基准收益率为3.90%；截至报告期末弘毅远方
中短债C基金份额净值为1.0157元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为1.70%，
同期业绩比较基准收益率为3.90%；截至报告期末弘毅远方中短债E基金份额净值为
为3.92%。
前瞻来看，我们对2025年债市整体持乐观看法。从基本面看，经济在较长时间内可
能维持低增长、低通胀格局，这使得利率债收益率持续大幅向上的可能性较低。房地产
进入存量时代，库存过剩抑制新开工与需求，房价上涨压力大，出口也存在不确定性，
这些因素共同对经济基本面形成压制，且短期内难以有效缓解。货币政策保持适度宽松，
中央政治局会议亦确认这一方向，市场预期降息空间仍较大，而目前较高的实际利率也
增加了降息的必要性。财政政策侧重于化债，也需要降息来配合。不过，债券市场2024
年底对降息计价较为充分，存在一定“超前定价”的现象，部分透支2025年的下行空间，
预计可能会有一段时间进入震荡行情。若后续宽松政策落地，利率债收益率仍有进一步
下行的潜力，但政策的不确定性也会导致市场预期分化。策略方面，在债券收益率易下
难上的基本判断之下，基金组合投资策略整体上会保持中性偏积极，在仓位和久期上适
度乐观，同时组合将保持一定弹性以应对不确定性。
本报告期内，本基金管理人根据相关法律法规的要求，公司恪尽职守，依法履行基
金管理人的职责，落实风险控制，强化监察稽核职能，确保基金管理业务运作的安全、
规范，保护基金投资人的合法权益。
本年度主要的监察稽核工作如下：
（一）紧密跟踪法律法规和监管要求，持续推动及规范公司的制度体系建设
本年度内公司重点对制度规范体系进行查漏补缺，结合公司业务发展规划，牵头组
织拟定制度体系建设规划。2024年修订或更新了固定收益管理制度、信用评级管理制度、
异常交易监控管理制度、网络和信息安全管理制度、投资者教育工作细则、证券公司遴
选评价及交易费用管理制度、公司章程、股票备选库管理制度等多项内部制度，确保公
司制度体系可有效支持业务发展。
（二）持续推进定期或不定期稽核及审计
本年度内，公司完成各季度员工及关联人投资申报稽核、通信管理稽核等定期或不
定期稽核，并开展投研交专项审计、销售专项审计、投资者适当性管理自查、在任高级
管理人员稽核等专项审计工作。针对审计发现问题进行沟通，制定整改方案，并持续跟
踪整改落实情况。
（三）持续完善基金产品的风险管控措施
本年度内，公司更新了基金产品风险等级评价方法，综合《证券期货投资者适当性
管理办法》，增加了债券型基金相关的“发行人等相关主体的信用状况”、“基金变现能力”
等指标作为风险评估因素，进一步优化了基金产品风险等级评价指标体系。
公司持续利用信息技术手段提高风险控制和监测的水平和能力，秉承全员风险管理
的理念，在持续对日常投资运作进行监督的同时，加强对基金流动性风险的管理及投资
组合的合规监督，督促投研交易业务合规开展，努力确保各项风险管理制度落实到位。
进一步完善各类投资业务在事前、事中和事后的风险管控机制，提升风险管理水平，有
效防范合规风险和操作风险。
（四）有序组织监管报备和信息披露工作
本年度内，公司梳理了监管报备和信息披露的各项要求，根据公司业务实际情况履
行基金管理人职责，确保监管报备及信息披露工作真实、准确、完整，保障了基金份额
持有人的知情权，未发生违规行为。
本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进
行，基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对
外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
根据中国证监会的相关规定，本公司针对停牌股票、债券不活跃市场报价等投资品
种启用特殊估值流程，由估值委员会确定相应证券的估值方法。估值委员会成员包括公
司高级管理人员、投资研究部、基金运营部、风控合规部、信息技术部等相关人员。
基金管理人估值委员会成员和基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。
基金经理参与公司启用特殊估值的流程，发表相关意见和建议，参与估值原则和方
法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
与估值相关的机构包括但不限于上海、深圳证券交易所，中央国债登记结算有限责
任公司，中证指数有限公司以及中国证券投资基金业协会等。
无。
§5 托管人报告
本报告期内，本托管人在弘毅远方中短债债券型证券投资基金（以下称“本基金”）
的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责
地履行了应尽的义务。
本报告期内，本托管人根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法
规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基
金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真
地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：“财务会计报
告”中的“各关联方投资本基金的情况”、“金融工具风险及管理”部分以及“基金份额持有人
信息”部分均未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 容诚审字2025200Z1633号
审计报告标题 审计报告
弘毅远方中短债债券型证券投资基金全体基金份
审计报告收件人
额持有人：
我们审计了弘毅远方中短债债券型证券投资基金
（以下简称"弘毅远方中短债债券"）财务报表，包
括2024年12月31日的资产负债表，2024年度的利
润表、净资产变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照
审计意见
企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国
证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、
中国证券投资基金业协会（以下简称"中国基金业
协会"）发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制，公允反映了弘毅远方中短债债券2024年1
净资产变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了
审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报表审
计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下
的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我
形成审计意见的基础
们独立于弘毅远方中短债债券，并履行了职业道
德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计
证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基
础。
强调事项 -
其他事项 -
其他信息 -
弘毅远方中短债债券的基金管理人弘毅远方基金
管理有限公司（以下简称"基金管理人"）管理层负
责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业
协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执
行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在
管理层和治理层对财务报表的责 由于舞弊或错误导致的重大错报。
任 在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估
弘毅远方中短债债券的持续经营能力，披露与持
续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营
假设，除非基金管理人管理层计划清算弘毅远方
中短债债券、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督弘毅远方中短债债券
的财务报告过程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞
弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具
包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的
注册会计师对财务报表审计的责
保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
任
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞
弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起
来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的
经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运
用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执
行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表
重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些
风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表
审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未
能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能
发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的
审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表
意见。
（3）评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当
性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰
当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就
可能导致对弘毅远方中短债债券持续经营能力产
生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性
得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确
定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表
使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不
充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论
基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来
的事项或情况可能导致弘毅远方中短债债券不能
持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并
评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时
间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟
通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺
陷。
会计师事务所的名称 容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 周祎 卢煦明
上海市浦东新区南泉北路429号泰康保险大厦25
会计师事务所的地址
楼
审计报告日期 2025-03-26
§7 年度财务报表
会计主体：弘毅远方中短债债券型证券投资基金
报告截止日：2024年12月31日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资产 附注号
资 产：
货币资金 7.4.7.1 6,214,290.57 8,978,925.06
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 7.4.7.2 91,141,068.65 662,960,436.96
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 91,141,068.65 662,960,436.96
资产支持证券投
- -
资
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 7.4.7.3 11,023,737.92 65,078,389.88
应收清算款 - -
应收股利 - -
应收申购款 - 42,198,361.91
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.4 - -
资产总计 108,379,097.14 779,216,113.81
本期末 上年度末
负债和净资产 附注号
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 9,102,290.50 4,000,658.92
应付清算款 - -
应付赎回款 4,237,212.32 7,941,323.14
应付管理人报酬 25,754.39 184,587.20
应付托管费 4,292.41 30,764.52
应付销售服务费 4,678.59 90,751.68
应付投资顾问费 - -
应交税费 584.93 96,477.87
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.5 71,004.06 173,585.19
负债合计 13,445,817.20 12,518,148.52
净资产：
实收基金 7.4.7.6 93,209,282.83 752,448,330.10
未分配利润 7.4.7.7 1,723,997.11 14,249,635.19
净资产合计 94,933,279.94 766,697,965.29
负债和净资产总计 108,379,097.14 779,216,113.81
注：报告截止日2024年12月31日，基金份额总额93,209,282.83份，其中弘毅远方中短
债债券型证券投资基金A分级类基金份额的基金份额净值1.0194元，基金份额总额
金C分级类基金份额的基金份额净值1.0157元，基金份额总额22,468,452.11份，基金资
产净值22,821,347.08元；弘毅远方中短债债券型证券投资基金E分级类基金份额的基金
份额净值1.0189元，基金份额总额887,933.62份，基金资产净值904,711.43元；
会计主体：弘毅远方中短债债券型证券投资基金
本报告期：2024年01月01日至2024年12月31日
单位：人民币元
上年度可比期间
本期
项目 附注号 2024年01月01日至
（基金合同生效日）
至2023年12月31日
一、营业总收入 11,254,716.47 12,577,483.10
其中：存款利息收入 7.4.7.8 232,360.02 6,655,016.81
债券利息收入 - -
资产支持证券利息
- -
收入
买入返售金融资产
收入
其他利息收入 - -
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 7.4.7.9 12,106,219.57 3,624,985.10
资产支持证券投资
收益
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
其他投资收益 - -
以“-”号填列）
- -
列）
列）
减：二、营业总支出 2,808,522.22 2,112,134.33
其中：卖出回购金融资产支
出
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
五、其他综合收益的税后净
- -
额
六、综合收益总额 8,446,194.25 10,465,348.77
会计主体：弘毅远方中短债债券型证券投资基金
本报告期：2024年01月01日至2024年12月31日
单位：人民币元
本期
项目 2024年01月01日至2024年12月31日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资
产
二、本期期初净资
产
三、本期增减变动 -659,239,047.27 -12,525,638.08 -671,764,685.35
额（减少以“-”号填
列）
（一）、综合收益
- 8,446,194.25 8,446,194.25
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的净
资产变动数（净资 -659,239,047.27 -17,943,218.75 -677,182,266.02
产减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 2,000,510,696.52 50,252,543.37 2,050,763,239.89
-2,659,749,743.79 -68,195,762.12 -2,727,945,505.91
款
（三）、本期向基
金份额持有人分配
利润产生的净资产 - -3,028,613.58 -3,028,613.58
变动（净资产减少
以“-”号填列）
四、本期期末净资
产
上年度可比期间
项目 2023年05月23日（基金合同生效日）至2023年12月31日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资
- - -
产
二、本期期初净资
产
三、本期增减变动
额（减少以“-”号填 507,450,073.44 14,249,635.19 521,699,708.63
列）
（一）、综合收益
- 10,465,348.77 10,465,348.77
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的净
资产变动数（净资
产减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 2,348,931,133.18 24,346,303.13 2,373,277,436.31
-1,841,481,059.74 -20,562,016.71 -1,862,043,076.45
款
（三）、本期向基
金份额持有人分配
利润产生的净资产 - - -
变动（净资产减少
以“-”号填列）
四、本期期末净资
产
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
黄薇薇 丁旺 黄怿俊
————————— ————————— —————————
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
弘毅远方中短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可20222819号《关于准予弘毅远方中短债债券型证券
投资基金注册的批复》注册，由弘毅远方基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券
投资基金法》和《弘毅远方中短债债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基
金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
(2023)第0280号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《弘毅远方中短债债券型证
券投资基金基金合同》于2023年5月23日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
金管理人为弘毅远方基金管理有限公司，基金托管人为宁波银行股份有限公司(以下简称
“宁波银行”)。
根据《弘毅远方基金管理有限公司关于弘毅远方中短债债券型证券投资基金增加E
类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告》，本基金自2024年1月3日起在原有A类
基金份额和C类基金份额的基础上增加E类份额，并对本基金的基金合同和托管协议作
相应修改。
根据《弘毅远方中短债债券型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费
与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取
认购/申购费用的基金份额，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，但从
本类别基金资产中以0.20%的年费率计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；
在投资者申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产中以0.02%的年费率计提销售服
务费的基金份额，称为E类基金份额。本基金A类、C类和E类基金份额分别设置代码。
由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额将分别计算基
金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金
份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《弘毅远方中短债债券型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法发行和上市交易的债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券)、资产支
持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、
货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会相关规定)。本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券。本基金
投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，投资于中短期债券的比例不低于非现金
基金资产的80%；本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款。
本基金所投资的中短期债券是指剩余期限不超过3年(含)的债券资产，主要包括国债、央
行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券、政府机构债券、地方政府债券。本基金的业绩比较基准为：中债综合财富(1-3
年)指数收益率×90%+一年期定期存款利率(税后)×10%
本财务报表由本基金的基金管理人弘毅远方基金管理有限公司于2025年3月26日
批准报出。
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规
定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第
颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《弘毅远方中短债债券型证券投资基金基
金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
本基金2024年度的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
本基金的记账本位币为人民币。
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产、金融负债或权益工具。
(1)金融资产
金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其
变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量
特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产。
债务工具
本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用
以下两种方式进行计量：
以摊余成本计量：
本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，
且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日
期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。基金持有的
以摊余成本计量的金融资产主要为货币资金、买入返售金融资产和其他各类应收款项
等。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计
入当期损益。基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券
投资、资产支持证券投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。
(2)金融负债
金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融负债。基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融
资产款和其他各类应付款项等。
金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中
包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，确认为应计利息，
包含在交易性金融资产的账面价值中。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易
费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本基金考虑在资产负债表日无须付出不必要的额外成本和努力即可获得的有关过
去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风
险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加
权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进
行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未
来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加
但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失
计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按
照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始
确认后并未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来12个月内的预期信用
损失计量损失准备。
本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余
额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提
减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合
同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
本基金持有的债券投资、资产支持证券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交
易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价
格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公
允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有
不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因
素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那
么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相
关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其
他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有
在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可
观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对
估值进行调整并确定公允价值。
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算
时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
本基金发行的份额作为可回售工具具备以下特征：(1) 赋予基金份额持有人在基金
清算时按比例份额获得该基金净资产的权利，这里所指基金净资产是扣除所有优先于该
基金份额对基金资产要求权之后的剩余资产；这里所指按比例份额是清算时将基金的净
资产分拆为金额相等的单位，并且将单位金额乘以基金份额持有人所持有的单位数量；
(2) 该工具所属的类别次于其他所有工具类别，即本基金份额在归属于该类别前无须转
换为另一种工具，且在清算时对基金资产没有优先于其他工具的要求权；(3) 该工具所
属的类别中(该类别次于其他所有工具类别)，所有工具具有相同的特征(例如它们必须都
具有可回售特征，并且用于计算回购或赎回价格的公式或其他方法都相同)；(4) 除了发
行方应当以现金或其他金融资产回购或赎回该基金份额的合同义务外，该工具不满足金
融负债定义中的任何其他特征；(5) 该工具在存续期内的预计现金流量总额，应当实质
上基于该基金存续期内基金的损益、已确认净资产的变动、已确认和未确认净资产的公
允价值变动(不包括本基金的任何影响)。
可回售工具，是指根据合同约定，持有方有权将该工具回售给发行方以获取现金或
其他金融资产的权利，或者在未来某一不确定事项发生或者持有方死亡或退休时，自动
回售给发行方的金融工具。
本基金没有同时具备下列特征的其他金融工具或合同：(1) 现金流量总额实质上基
于基金的损益、已确认净资产的变动、己确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括该
基金或合同的任何影响)；(2) 实质上限制或固定了上述工具持有方所获得的剩余回报。
本基金将实收基金分类为权益工具，列报于净资产。
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占净资产比例计算的金
额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，
并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发
行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行
企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交
易费用及在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括
从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和
计算方法逐日确认。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利
率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
本基金同一类/级别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，
但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转
为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动
产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金
额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末
可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理
人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金
能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多
个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
根据基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，基金确定以下类
别债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告201713号《中国证监会关于证券投
资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)及在银行
间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告201713号《中国证监会关于证
券投资基金估值业务的指导意见》及中国基金业协会中基协字2022566号《关于发布<
关于固定收益品种的估值处理标准>的通知》之附件《关于固定收益品种的估值处理标
准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益
品种(可转换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提
供的估值结果确定公允价值。
本基金本报告期未发生会计政策变更。
本基金本报告期未发生会计估计变更。
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
根据财政部、国家税务总局财税2002128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》、财税20081号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税201285
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
2015101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
201636号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税201646号《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税201670号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税2016140号《关于明确金融 房地产开发 教
育辅助服务等增值税政策的通知》、财税20172号《关于资管产品增值税政策有关问题
的补充通知》、财税201756号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税201790
号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，
按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服
务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入
及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增
值税额的适用比例计算缴纳。
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
活期存款 6,085,298.35 8,238,928.33
等于：本金 6,084,324.63 8,233,784.38
加：应计利息 973.72 5,143.95
减：坏账准备 - -
定期存款 - -
等于：本金 - -
加：应计利息 - -
减：坏账准备 - -
其中：存款期限1个月
- -
以内
存款期限1-3个
- -
月
存款期限3个月
- -
以上
其他存款 128,992.22 739,996.73
等于：本金 128,963.94 739,871.71
加：应计利息 28.28 125.02
减：坏账准备 - -
合计 6,214,290.57 8,978,925.06
注：其他存款本期末及上年度末余额为存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易
结算资金。
单位：人民币元
本期末
项目 2024年12月31日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 - - - -
贵金属投资-金交
- - - -
所黄金合约
交易所市场 - - - -
债
银行间市场 89,587,510.31 1,438,818.65 91,141,068.65 114,739.69
券
合计 89,587,510.31 1,438,818.65 91,141,068.65 114,739.69
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 89,587,510.31 1,438,818.65 91,141,068.65 114,739.69
上年度末
项目 2023年12月31日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 - - - -
贵金属投资-金交
- - - -
所黄金合约
交易所市场 6,234,223.50 113,689.97 6,556,989.97 209,076.50
债 643,350,133.3 11,658,846.9 656,403,446.9
银行间市场 1,394,466.68
券
合计 1,603,543.18
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 1,603,543.18
单位：人民币元
本期末
项目 2024年12月31日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 2,020,020.20 -
银行间市场 9,003,717.72 -
合计 11,023,737.92 -
上年度末
项目 2023年12月31日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 6,006,681.00 -
银行间市场 59,071,708.88 -
合计 65,078,389.88 -
无。
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 - -
应付证券出借违约金 - -
应付交易费用 21,004.06 38,585.19
其中：交易所市场 - -
银行间市场 21,004.06 38,585.19
应付利息 - -
预提费用-审计费 50,000.00 60,000.00
预提费用-信息披露费 - 75,000.00
合计 71,004.06 173,585.19
金额单位：人民币元
本期
项目
(弘毅远方中短债A)
基金份额（份） 账面金额
上年度末 186,447,956.90 186,447,956.90
本期申购 83,479,380.40 83,479,380.40
本期赎回（以“-”号填列） -200,074,440.20 -200,074,440.20
本期末 69,852,897.10 69,852,897.10
金额单位：人民币元
本期
项目
(弘毅远方中短债C)
基金份额（份） 账面金额
上年度末 566,000,373.20 566,000,373.20
本期申购 1,823,873,697.82 1,823,873,697.82
本期赎回（以“-”号填列） -2,367,405,618.91 -2,367,405,618.91
本期末 22,468,452.11 22,468,452.11
金额单位：人民币元
本期
项目
(弘毅远方中短债E)
基金份额（份） 账面金额
上年度末 - -
本期申购 93,157,618.30 93,157,618.30
本期赎回（以“-”号填列） -92,269,684.68 -92,269,684.68
本期末 887,933.62 887,933.62
注：1、如果本报告期间发生转换转入、红利再投业务，则总申购份额中包含该等业务。
单位：人民币元
项目
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
(弘毅远方中短债A)
上年度末 3,271,441.67 472,146.96 3,743,588.63
本期期初 3,271,441.67 472,146.96 3,743,588.63
本期利润 3,491,276.58 -1,161,230.55 2,330,046.03
本期基金份额交易产
-2,851,473.47 248,523.21 -2,602,950.26
生的变动数
其中：基金申购款 1,935,572.98 -168,082.47 1,767,490.51
基金赎回款 -4,787,046.45 416,605.68 -4,370,440.77
本期已分配利润 -2,116,360.07 - -2,116,360.07
本期末 1,794,884.71 -440,560.38 1,354,324.33
单位：人民币元
项目
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
(弘毅远方中短债C)
上年度末 9,074,568.28 1,431,478.28 10,506,046.56
本期期初 9,074,568.28 1,431,478.28 10,506,046.56
本期利润 6,090,447.71 6,238.39 6,096,686.10
本期基金份额交易产
-13,873,534.44 -1,600,910.70 -15,474,445.14
生的变动数
其中：基金申购款 38,480,459.25 7,480,587.52 45,961,046.77
基金赎回款 -52,353,993.69 -9,081,498.22 -61,435,491.91
本期已分配利润 -775,392.55 - -775,392.55
本期末 516,089.00 -163,194.03 352,894.97
单位：人民币元
项目
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
(弘毅远方中短债E)
上年度末 - - -
本期期初 - - -
本期利润 353,273.45 -333,811.33 19,462.12
本期基金份额交易产
-191,151.36 325,328.01 134,176.65
生的变动数
其中：基金申购款 2,303,390.39 220,615.70 2,524,006.09
基金赎回款 -2,494,541.75 104,712.31 -2,389,829.44
本期已分配利润 -136,860.96 - -136,860.96
本期末 25,261.13 -8,483.32 16,777.81
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2024年01月01日至 2023年05月23日（基金合同生
活期存款利息收入 230,413.28 6,653,219.49
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 1,946.74 810.55
结算备付金利息收入 - -
其他 - 986.77
合计 232,360.02 6,655,016.81
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
债券投资收益——利息收入 19,920,240.08 5,722,687.54
债券投资收益——买卖债券
（债转股及债券到期兑付） -7,814,020.51 -2,097,702.44
差价收入
债券投资收益——赎回差价
- -
收入
债券投资收益——申购差价
- -
收入
合计 12,106,219.57 3,624,985.10
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2024年01月01日至202 2023年05月23日（基金合同生效日）
卖出债券
（债转股及
债券到期兑付）成交 3,582,755,499.66 707,625,567.19
总额
减：卖出债券（债转
股及债券到期兑付） 3,509,162,165.46 696,702,651.44
成本总额
减：应计利息总额 81,327,953.02 13,001,734.13
减：交易费用 79,401.69 18,884.06
买卖债券差价收入 -7,814,020.51 -2,097,702.44
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2024年01月01日至 2023年05月23日（基金合同生
资产支持证券投资收益—— 56,963.75 -
利息收入
资产支持证券投资收益——
- -
买卖资产支持证券差价收入
资产支持证券投资收益——
- -
赎回差价收入
资产支持证券投资收益——
- -
申购差价收入
合计 56,963.75 -
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2024年01月01日至 2023年05月23日（基金合同生
卖出资产支持证券成交总额 10,056,963.75 -
减：卖出资产支持证券成本
总额
减：应计利息总额 56,963.75 -
减：交易费用 - -
资产支持证券投资收益 - -
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目名称 2024年01月01日至2024 2023年05月23日（基金合同生
年12月31日 效日）至2023年12月31日
——股票投资 - -
——债券投资 -1,488,803.49 1,603,543.18
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
——权证投资 - -
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增 - -
值税
合计 -1,488,803.49 1,603,543.18
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2024年01月01日至2 2023年05月23日（基金合同生
基金赎回费收入 118,743.40 16,039.94
转换费收入 - 0.30
合计 118,743.40 16,040.24
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，其中，A类和C类基金份额将赎回费收入全
额归入基金资产，E类基金份额将不低于赎回费总额的25%归入基金资产。
类基金份额将赎回费收入全额归入转出基金的基金资产，E类基金份额将不低于赎回费
总额的25%归入转出基金的基金资产。
单位：人民币元
上年度可比期间
本期
项目 2024年01月01日至2024
同生效日）至2023年12
年12月31日
月31日
审计费用 50,000.00 60,000.00
信息披露费 120,000.00 75,000.00
账户维护费 37,200.00 4,500.00
开户费 800.00 -
其他 33,000.00 -
合计 241,000.00 139,500.00
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
截至财务报表批准日，本基金无重大资产负债表日后事项。
关联方名称 与本基金的关系
弘毅远方基金管理有限公司("弘毅远方 基金管理人、基金注册登记 机构、基金销售
基金") 机构
宁波银行股份有限公司（"宁波银行"） 基金托管人
弘毅投资(北京)有限公司("弘毅投资") 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
无。
无。
无。
无。
无。
单位：人民币元
上年度可比期间
本期
项目 2024年01月01日至20
金合同生效日）至20
当期发生的基金应支付的管理费 1,206,273.03 959,063.52
其中：应支付销售机构的客户维护费 449,755.45 300,552.89
应支付基金管理人的净管理费 756,517.58 658,510.63
注：支付基金管理人弘毅远方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.30%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资
产净值×0.30% /当年天数。
单位：人民币元
上年度可比期间
本期
项目 2024年01月01日至2024
金合同生效日）至20
年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 201,045.49 159,843.89
注：支付基金托管人宁波银行的托管费按前一日基金资产净值0.05%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.05% /
当年天数。
单位：人民币元
获得销售 本期
服务费的 2024年01月01日至2024年12月31日
各关联方 当期发生的基金应支付的销售服务费
名称 弘毅远方中短债A 弘毅远方中短债C 弘毅远方中短债E 合计
弘毅远方
基金
合计 0.00 11,245.40 0.34 11,245.74
获得销售 上年度可比期间
服务费的 2023年05月23日（基金合同生效日）至2023年12月31日
各关联方 当期发生的基金应支付的销售服务费
名称 弘毅远方中短债A 弘毅远方中短债C 弘毅远方中短债E 合计
弘毅远方
基金
合计 0.00 1,757.28 0.00 1,757.28
注：1、支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金资产净值0.20%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付给弘毅远方基金管理有限公司，再由弘毅远方基金管理
有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日C类基金资产净值×0.20% /当年天数。
提，逐日累计至每月月底，按月支付给弘毅远方基金管理有限公司，再由弘毅远方基金
管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日销售服务费=前一日E
类基金资产净值×0.02%/当年天数。
无。
况
无。
情况
无。
无。
无。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名 2024年01月01日至2024年12月31 2023年05月23日（基金合同生效
称 日 日）至2023年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
宁波银行 6,085,298.35 230,413.28 8,238,928.33 6,653,219.49
注：本基金的银行存款由基金托管人宁波银行保管。按银行同业利率计息。
无。
无。
弘毅远方中短债A
单位：人民币元
权益 每10份基金 现金形式 再投资形式 本期利润
序号 除息日 备注
登记日 份额分红数 发放总额 发放总额 分配合计
合计 0.200 9,785.22 -
弘毅远方中短债C
单位：人民币元
权益 每10份基金 现金形式 再投资形式 本期利润
序号 除息日 备注
登记日 份额分红数 发放总额 发放总额 分配合计
合计 0.200 732,524. 42,867.67 775,392. -
弘毅远方中短债E
单位：人民币元
权益 每10份基金 现金形式 再投资形式 本期利润
序号 除息日 备注
登记日 份额分红数 发放总额 发放总额 分配合计
合计 0.200 9,515.19 -
无。
无。
截至本报告期末2024年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成
的卖出回购证券款余额9,099,750.35元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
期末估
债券代码 债券名称 回购到期日 数量（张） 期末估值总额
值单价
合计 98,000 10,083,780.98
无。
无。
本基金为债券型基金，其风险和预期收益水平高于货币市场基金，而低于股票型基
金和混合型基金。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券）、资产支持证券、
债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市
场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
相关规定）。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流
动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析各类风险，并设定
适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统进行持续监控。
本基金的基金管理人建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可
行的多层级立体风险管理体系。董事会及风险管理委员会、经营管理层及风险控制委员
会、督察长、风控合规部以及各个业务部门、各岗位在各自职责范围内依法履行职责，
形成高效、有效制衡的监督约束机制，保证风险管理的贯彻执行。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析相结合的风险管理方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判
断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本
基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，
日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监
督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的
活期银行存款存放在本基金托管人宁波银行的托管账户，其他存款存放于广发证券及恒
泰证券，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国
证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很
小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2024年12月31日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券
占基金净资产的比例为60.38%（2023年12月31日：81.14%）。
单位：人民币元
本期末 上年度末
短期信用评级
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 - 227,192,410.38
合计 - 227,192,410.38
注: 未评级部分为短期融资券和政策性金融债。
单位：人民币元
本期末 上年度末
长期信用评级
AAA 50,039,177.65 307,321,876.85
AAA以下 - -
未评级 41,101,891.00 128,446,149.73
合计 91,141,068.65 435,768,026.58
注: 未评级部分为中期票据和政策性金融债。
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2024年12月31日，除卖出回购金融资产款余额（计息但该利息金额不重大）以
外，本基金承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金
份额净值（净资产）无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金
流量(2023年12月31日：同)。
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流
动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管
理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金
组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产
比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流
动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用
现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，当出现巨额赎回情形时，
经内部决策，并与基金托管人协商一致后，将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请
进行适度调整，以应对流动性风险，保护基金份额持有人的利益。本基金的投资市场主
要为证券交易所、银行间同业市场等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象为具
有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券等），在正常情况下均
具有良好的流动性。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的15%。单一投资者及其一致行动人主动持有基金份额数不得达到或超过基金份额总
数的50%。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，
其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
综合上述各项流动性指标的监控结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报
告期内流动性情况良好。
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险，
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率
风险。
单位：人民币元
本期末
资产
货币资
金
交易性
金融资 32,406,873.29 58,734,195.36 - - 91,141,068.65
产
买入返
售金融 11,023,737.92 - - - 11,023,737.92
资产
资产总
计
负债
卖出回
购金融 9,102,290.50 - - - 9,102,290.50
资产款
应付赎
- - - 4,237,212.32 4,237,212.32
回款
应付管
理人报 - - - 25,754.39 25,754.39
酬
应付托
- - - 4,292.41 4,292.41
管费
应付销
售服务 - - - 4,678.59 4,678.59
费
应交税
- - - 584.93 584.93
费
其他负
- - - 71,004.06 71,004.06
债
负债总
计
利率敏 40,542,611.28 58,734,195.36 - -4,343,526.70 94,933,279.94
感度缺
口
上年度
末
资产
货币资
金
交易性
金融资 377,417,663.33 285,542,773.63 - - 662,960,436.96
产
买入返
售金融 65,078,389.88 - - - 65,078,389.88
资产
应收申
- - - 42,198,361.91 42,198,361.91
购款
资产总
计
负债
卖出回
购金融 4,000,658.92 - - - 4,000,658.92
资产款
应付赎
- - - 7,941,323.14 7,941,323.14
回款
应付管
理人报 - - - 184,587.20 184,587.20
酬
应付托
- - - 30,764.52 30,764.52
管费
应付销
售服务 - - - 90,751.68 90,751.68
费
应交税
- - - 96,477.87 96,477.87
费
其他负
- - - 173,585.19 173,585.19
债
负债总
计
利率敏
感度缺 447,474,319.35 285,542,773.63 - 33,680,872.31 766,697,965.29
口
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的影响金额
（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末 上年度末
分析
市场利率下降25个基点 325,436.73 1,358,728.85
市场利率上升25个基点 -323,139.99 -1,351,309.96
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于交易所市场和银行间同业市场交易的固定收益品种，因此无重大
其他价格风险。
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
占基金 占基金
公允价值 公允价值
资产净 资产净
值比例 值比例
(%) (%)
交易性金融资
- - - -
产－股票投资
交易性金融资
- - - -
产－基金投资
交易性金融资
- - 662,960,436.96 86.47
产－债券投资
交易性金融资
产－贵金属投 - - - -
资
衍生金融资产
- - - -
－权证投资
其他 - - - -
合计 - - 662,960,436.96 86.47
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
单位：人民币元
本期末 上年度末
公允价值计量结果所属的层次
第一层次 - -
第二层次 91,141,068.65 662,960,436.96
第三层次 - -
合计 91,141,068.65 662,960,436.96
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及限售期间将相关债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采
用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关债券公允价值应属第二层次还
是第三层次。
于2024年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2023年12
月31日：同)。
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括以摊余成本计量的金融资产和以摊
余成本计量的金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
金额单位：人民币元
占基金总资产的比
序号 项目 金额
例(%)
其中：股票 - -
其中：债券 91,141,068.65 84.09
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产
无。
无。
无。
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
其中：政策性金融债 33,822,651.99 35.63
金额单位：人民币元
序 占基金资产
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
号 净值比例(%)
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
本基金本报告期末未持有贵金属。
本基金本报告期末未持有权证。
本基金本报告期末未持有股指期货。
本基金本报告期末未持有国债期货。
中邮人寿保险股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国平安人寿保险股份有限
公司、中国民生银行股份有限公司、中国信达资产管理股份有限公司具有在报告编制日
前一年内受到监管部门处罚的情形。
本基金管理人对上述证券的投资决策程序的说明如下：本基金管理人对证券投资特
别是重仓证券的投资有严格的投资决策流程控制，对上述主体发行证券的投资决策程序
符合公司制度的规定。
除上述主体外，本基金投资的前十名证券的其他发行主体本期没有出现被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
股票。
无。
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
份额单位：份
持 持有人结构
有 机构投资者 个人投资者
份额 人 户均持有的
占总
级别 户 基金份额 占总份
持有份额 份额 持有份额
数 额比例
比例
(户)
弘毅
远方 97.1
中短 6%
债A
弘毅
远方 9,622.46 13,825,784.18 8,642,667.93 38.47%
中短
债C
弘毅
远方 0.0 100.0
中短 0% 0%
债E
合计 31,362.48 81,697,923.96 11,511,358.87 12.35%
持有份额总数 占基金总份额比
项目 份额级别
（份） 例
弘毅远方中短
债A
弘毅远方中短
基金管理人所有从业人员持 135,675.77 0.60%
债C
有本基金
弘毅远方中短
债E
合计 147,867.03 0.16%
持有基金份额总量的数量区
项目 份额级别
间（万份）
弘毅远方中短债A 0
本公司高级管理人员、基金投资
弘毅远方中短债C 0
和研究部门负责人持有本开放式
弘毅远方中短债E 0
基金
合计 0
弘毅远方中短债A 0~10
本基金基金经理持有本开放式基 弘毅远方中短债C 0
金 弘毅远方中短债E 0
合计 0~10
§10 开放式基金份额变动
单位：份
弘毅远方中短债A 弘毅远方中短债C 弘毅远方中短债E
基金合同生效日(2
基金份额总额
本报告期期初基金
份额总额
本报告期基金总申
购份额
减：本报告期基金
总赎回份额
本报告期基金拆分
- - -
变动份额
本报告期期末基金
份额总额
注：1、如果本报告期间发生转换转入、红利再投业务，则总申购份额中包含该等业务。
§11 重大事件揭示
本报告期内,本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,审议并通过了《关于弘
毅远方中短债债券型证券投资基金修改基金合同的议案》。本次大会决定的事项自表决
通过之日起生效，即本次大会于2024年9月2日表决通过了本次会议议案，本次大会决议
自该日起生效。本次基金份额持有人大会决议通过后，基金管理人按照本次基金份额持
有人大会决议以及相关法律法规，对本基金的基金合同自动终止条款进行了修改。修改
后的《基金合同》已于2024年9月5日生效。
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
本报告期本基金投资策略未改变。
基金管理人于2024年10月16日发布《弘毅远方基金管理有限公司关于旗下基金改
聘会计师事务所的公告》，为本基金进行审计的会计师事务所由普华永道中天会计师事
务所（特殊普通合伙）变更为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）。
措施1 内容
受到稽查或处罚等措施的主体 基金管理人
受到稽查或处罚等措施的时间 2024年06月25日
采取稽查或处罚等措施的机构 中国证券监督管理委员会上海监管局
受到的具体措施类型 责令改正
公司债券投资决策不审慎，且未能做好基金投资
受到稽查或处罚等措施的原因
者结构与基金资产流动性的匹配管理。
管理人采取整改措施的情况（如提
已完成改正
出整改意见）
其他 无
措施2 内容
受到稽查或处罚等措施的主体 副总经理
受到稽查或处罚等措施的时间 2024年06月25日
采取稽查或处罚等措施的机构 中国证券监督管理委员会上海监管局
受到的具体措施类型 出具警示函
作为公司高级管理人员，对公司存在的相关问题
受到稽查或处罚等措施的原因
负有责任。
管理人采取整改措施的情况（如提
无
出整改意见）
其他 无
本报告期内托管人的专门基金托管部门及其高级管理人员未发生受稽查或处罚等
情况。
金额单位：人民币元
交 股票交易 应支付该券商的佣金
易
券商 单 占当期股 占当期佣 备
名称 元 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 注
数 额的比例 比例
量
广发
证券
恒泰
证券
注：1、本基金管理人选择财务状况良好，经营行为规范，具备健全的内控制度，合规
风控能力较强，交易能力、投研综合实力较强的证券经纪服务商提供服务。
纪服务协议，对账户管理、数据传输、证券交易、资金管理、交易监控、费用收取等事
项进行约定，明确服务内容、收取交易佣金的价格标准与计算方式。
费用管理规定》（证监会公告20243 号）及证券业协会测算结果完成佣金动态调整工
作。
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
占当 占当 占当 占当
券商名 期债 期债 期权 期基
成交 成交
称 成交金额 券成 成交金额 券回 证成 金成
金额 金额
交总 购成 交总 交总
额的 交总 额的 额的
比例 额的 比例 比例
比例
广发证 47,098,70 73.7 307,054,00 68.9
- - - -
券 5.95 6% 0.00 9%
恒泰证 16,755,68 26.2 137,990,00 31.0
- - - -
券 2.07 4% 0.00 1%
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
关于弘毅远方中短债债券型
证券投资基金增加E类基金 中国证监会基金电子披露网
份额并修改基金合同及托管 站、公司网站、上海证券报
协议的公告
弘毅远方中短债债券型证券 中国证监会基金电子披露网
投资基金基金合同 站、公司网站
弘毅远方中短债债券型证券 中国证监会基金电子披露网
投资基金托管协议 站、公司网站、上海证券报
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
（2024年第1号）
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
更新A类份额
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
更新C类份额
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
更新E类份额
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
告
投资基金2023年第4季度报
告提示性公告
弘毅远方中短债债券型证券
投资基金2024年春节假期前 中国证监会基金电子披露网
暂停大额申购、转换转入及 站、公司网站、上海证券报
定期定额投资业务的公告
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
告
弘毅远方中短债债券型证券
告提示性公告
弘毅远方基金管理有限公司
关于提醒投资者及时更新已
过期身份证件及完善身份信
息资料的公告
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
告
弘毅远方中短债债券型证券
告提示性公告
弘毅远方中短债债券型证券
投资基金暂停接受个人投资 中国证监会基金电子披露网
者申购、转换转入和定期定 站、公司网站、上海证券报
额投资业务的公告
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
更新A类份额
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
更新C类份额
投资基金基金产品资料概要 站、公司网站
更新E类份额
弘毅远方中短债债券型证券
投资基金暂停大额申购、转 中国证监会基金电子披露网
换转入及定期定额投资业务 站、公司网站、上海证券报
的公告
关于弘毅远方中短债债券型 中国证监会基金电子披露网
证券投资基金分红的公告 站、公司网站、上海证券报
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
告
弘毅远方中短债债券型证券
告提示性公告
弘毅远方中短债债券型证券 中国证监会基金电子披露网
投资基金基金经理变更公告 站、公司网站、上海证券报
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
（2024年第2号）
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
更新A类份额
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
更新C类份额
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
更新E类份额
关于以通讯方式召开弘毅远
方中短债债券型证券投资基 中国证监会基金电子披露网
金基金份额持有人大会的公 站、公司网站、上海证券报
告
方中短债债券型证券投资基 站、公司网站、上海证券报
金基金份额持有人大会的第
一次提示性公告
关于以通讯方式召开弘毅远
方中短债债券型证券投资基 中国证监会基金电子披露网
金基金份额持有人大会的第 站、公司网站、上海证券报
二次提示性公告
弘毅远方中短债债券型证券
投资基金恢复个人投资者申 中国证监会基金电子披露网
购、转换转入和定期定额投 站、公司网站、上海证券报
资业务的公告
弘毅远方中短债债券型证券 中国证监会基金电子披露网
投资基金2024年中期报告 站、公司网站
弘毅远方中短债债券型证券
示性公告
弘毅远方中短债债券型证券
投资基金基金份额持有人大 中国证监会基金电子披露网
会表决结果暨决议生效的公 站、公司网站、上海证券报
告
弘毅远方中短债债券型证券 中国证监会基金电子披露网
投资基金基金合同 站、公司网站
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
（2024年第3号）
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
更新A类份额
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
更新C类份额
弘毅远方中短债债券型证券 中国证监会基金电子披露网
投资基金基金产品资料概要 站、公司网站
更新E类份额
弘毅远方中短债债券型证券
投资基金暂停接受个人投资 中国证监会基金电子披露网
者申购、转换转入和定期定 站、公司网站、上海证券报
额投资业务的公告
弘毅远方基金管理有限公司
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站、上海证券报
务所的公告
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
告
弘毅远方中短债债券型证券
告提示性公告
弘毅远方中短债债券型证券
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
（2024年第4号）
弘毅远方中短债债券型证券
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更新A类份额
弘毅远方中短债债券型证券
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更新C类份额
弘毅远方中短债债券型证券
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站、公司网站
更新E类份额
§12 影响投资者决策的其他重要信息
投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
资 持有基金份
序
者 额比例达到 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
号
类 或者超过2
别 0%的时间
区间
机 20240522 8 8
构 20240426- 100,002,333. 40,000,000.0 60,002,333.
产品特有风险
单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳定性，增
加变现成本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。
单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同期中小投
资者小额赎回面临部分延期办理的情况。
单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，从而使基
金在投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。
极端情况下，单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产净值连续低于
资本的公告》，基金管理人股东弘毅投资（北京）有限公司向基金管理人增加出资人民
币4000万元，增资完成后，基金管理人注册资本由人民币3.1亿元增加至人民币3.5亿元。
接受个人投资者申购、转换转入和定期定额投资业务的公告》。为保护个人投资者利益，
维护基金平稳运作，基金管理人决定自2024年10月11日起，暂停接受个人投资者对弘
毅远方中短债债券型证券投资基金的申购、转换转入和定期定额投资业务申请，个人投
资者赎回、转换转出等其他业务以及机构、产品等其他类型投资者申购、赎回、转换等
业务均照常办理。
基金管理人的办公场所。
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，在支付工本费
后，可在合理时间内取得上述文件的复印件。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站www.honyfunds.com查阅和下载。
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