国泰聚享纯债债券A,国泰聚享纯债债券C: 关于国泰聚享纯债债券型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告

关于国泰聚享纯债债券型证券投资基金增加 C 类基金份额
        并修改基金合同和托管协议的公告
  为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰聚享纯债债
券型证券投资基金基金合同》
            （以下简称“基金合同”）的有关约定，基金管理人
国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管
人江苏银行股份有限公司协商一致，决定自 2024 年 7 月 8 日起对国泰聚享纯债
债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加 C 类基金份额，相应修改基金
合同和托管协议的部分条款，并更新了必要信息。现将具体事宜公告如下：
  一、本基金新增 C 类基金份额的基本情况
  本基金增加 C 类基金份额后，本基金现有的基金份额自动转换为 A 类基金
份额（基金代码不变）。目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保
留的本基金份额余额为 A 类基金份额。
  本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置对应的基金代码，其中，A
类基金份额代码为：006762，C 类基金份额代码为：021808。投资人申购时可以
自主选择对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份
额和 C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
  （1）申购费用
  本基金 C 类基金份额不收取申购费。
  （2）赎回费用
  本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：
     赎回申请份额持有时间（Y）           赎回费率
             Y＜7 日            1.50%
             Y≥7 日            0.00%
  对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
  （3）销售服务费
  本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，销售服务费按前一日 C
类基金份额基金资产净值的 0.01%年费率计提。
  （4）管理费、托管费
  本基金 C 类基金份额的管理费率、托管费率与 A 类基金份额相同。
  二、本基金新增 C 类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生
效的时间安排
  自 2024 年 7 月 8 日起，本基金新增 C 类基金份额及修订后的基金合同和托
管协议生效；本基金新增 C 类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人
网站。
  三、基金合同和托管协议的修改内容
  基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，
不需召开基金份额持有人大会审议，并且已经履行了适当程序。基金合同和托管
协议的具体修改内容详见附件。
  重要提示：
金产品资料概要进行相应的修改和更新。
解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的本基
金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务
公告。
客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。
  特此公告。
                               国泰基金管理有限公司
附件：
《国泰聚享纯债债券型证券投资基金基金合同》修改对照表
修改章节                      修改前                        修改后
第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据和原则               一、订立本基金合同的目的、依据和原则
前言
     共和国证券投资基金法》（以下简称"《基金法》"）、《公开募集证券 共和国证券投资基金法》（以下简称"《基金法》"）、《公开募集证券
     投资基金运作管理办法》（以下简称"《运作办法》"）、《证券投资基 投资基金运作管理办法》（以下简称"《运作办法》"）、《公开募集证
     金销售管理办法》（以下简称"《销售办法》"）、《公开募集证券投资 券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称"《销售办法》"）、《公
     基金信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露办法》"）、《公开募 开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露办法》
     集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称"《流动性规 "）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简
     定》"）和其他有关法律法规。                   称"《流动性规定》"）和其他有关法律法规。
     六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将
     不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。
第二部分 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其 10、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
释义   不时做出的修订                          及颁布机关对其不时做出的修订
     理委员会                             局
                                      基金基金份额分为不同的类别，各类别基金份额分别设置代码，分别计
                                      算并公布基金份额净值和基金份额累计净值
                                      基金资产中计提销售服务费的基金份额
                                      金资产中计提销售服务费的基金份额
                                      基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
     品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披 品资料概要》及其更新
     露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）
第三部分                                  八、基金份额类别
基金的基                                  本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不
本情况                                   同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中
                                      计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资人申购时不收取
                                      申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为 C 类
                                      基金份额。
                                      本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用
                                      的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公布基金份
                                      额净值和基金份额累计净值。投资人可自行选择申购的基金份额类别。
                                      本基金不同类别基金份额之间如开通互相转换业务，相关约定见届时公
                                      告，无需召开基金份额持有人大会。
                                      本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募
                                      说明书及基金产品资料概要中列明。基金管理人可根据基金实际运作情
                                      况，在不违反法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益
                                      无实质性不利影响的情况下，在履行适当程序后增加、减少或调整基金
                                      份额类别设置、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销
                                      售服务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售，或对基
                                      金份额分类办法及规则进行调整等，调整实施前需依照《信息披露办法》
                                      的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。
第六部分   三、申购与赎回的原则                       三、申购与赎回的原则
基金份额   1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基
的申购与   额净值为基准进行计算；                      金份额净值为基准进行计算；
赎回     六、申购和赎回的价格、费用及其用途                   六、申购和赎回的价格、费用及其用途
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各
在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，
意，可以适当延迟计算或公告。                     经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列 募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招
示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额 募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份
单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由 额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到
此产生的收益或损失由基金财产承担。                  小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎 书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎
回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相 回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣
应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留 除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，
到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。       保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
                                   列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。
九、巨额赎回的情形及处理方式                    九、巨额赎回的情形及处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申
请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现 请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现
可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比 可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比
例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延 例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延
期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请 期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请
总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额 总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额
持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消 的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下 赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下
一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值 一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额
为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有 净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如基金份额
人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自 持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分
       动延期赎回处理。                           作自动延期赎回处理。
       若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以 若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以
       上的赎回申请的情形下：对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一 上的赎回申请的情形下：对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一
       开放日基金总份额 20%以上的部分，基金管理人可以延期办理赎回申请；开放日基金总份额 20%以上的部分，基金管理人可以延期办理赎回申请；
       对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过 20%的部分，可以根据前段" 对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过 20%的部分，可以根据前段"
       （1）全额赎回"或"（2）部分延期赎回"的约定方式与其他基金份额持 （1）全额赎回"或"（2）部分延期赎回"的约定方式与其他基金份额持
       有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
       处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金
       以此类推，直到全部赎回为止。但是，对于未能赎回部分，如该基金份 额，以此类推，直到全部赎回为止。但是，对于未能赎回部分，如该基
       额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎 金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部
       回申请将被撤销。                           分赎回申请将被撤销。
       十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告          十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
       介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类
       份额净值。                              基金份额净值。
第七部分   一、基金管理人                            一、基金管理人
基金合同   （一）基金管理人简况                         （一）基金管理人简况
当事人及   ……                                 ……
权利义务   法定代表人：邱军                           法定代表人：周向勇
       二、基金托管人                            二、基金托管人
       （一）基金托管人简况                         （一）基金托管人简况
       ……                                 ……
       法定代表人：夏平                           法定代表人：葛仁余
       注册资本：115.44 亿元人民币                  注册资本：183.51 亿元人民币
       （二）基金托管人的权利与义务                     （二）基金托管人的权利与义务
       务包括但不限于：                           务包括但不限于：
       （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、
       金份额申购、赎回价格；                        基金份额申购、赎回价格；
       三、基金份额持有人                           三、基金份额持有人
       每份基金份额具有同等的合法权益。                    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
第八部分   一、召开事由                          一、召开事由
基金份额   1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会
持有人大   （法律法规或中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外）：   （法律法规或中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外）：
会      （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；          （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
       利益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管 利益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管
       人协商一致后修改，不需召开基金份额持有人大会：         人协商一致后修改，不需召开基金份额持有人大会：
       （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、
       调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前 调低赎回费率、调低销售服务费率或在对现有基金份额持有人利益无实
       提下变更收费方式；                       质性不利影响的前提下变更收费方式；
第十四部 四、估值程序                                四、估值程序
分 基金 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额
资产估值 是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量 净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份
     计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国
     从其规定。                                 家另有规定的，从其规定。
     基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按
     公告。                                   规定公告。
     法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基 法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基
     金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复 金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管
     核无误后，由基金管理人按约定对外公布。                   人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
       五、估值错误的处理                           五、估值错误的处理
       基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产
       估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含
       发生估值错误时，视为基金份额净值错误。                 第 4 位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
       （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报
    托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基 基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
    金管理人应当公告，并报中国证监会备案。                0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
    七、基金净值的确认                       七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人
    计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束 负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易
    后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金 结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托
    托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对 管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
    基金净值予以公布。                       金管理人对基金净值予以公布。
第十五部 一、基金费用的种类                          一、基金费用的种类
分 基金                                    3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
费用与税 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式              二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
收                                      3、C 类基金份额的销售服务费
                                       本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按
                                       前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.01%的年费率计提。销售服务费
                                       的计算方法如下：
                                       H=E×0.01%÷当年天数
                                       H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                       E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
                                       C 类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金
                                       托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次
                                       月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金
                                       管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付
                                       日期顺延。
    上述"一、基金费用的种类"中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协 上述"一、基金费用的种类"中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协
    议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
    中支付。                               中支付。
第十六部 三、基金收益分配原则                      三、基金收益分配原则
分 基金 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持
的收益与 有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为 有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的该类基金份额净值自动
分配   基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分 转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基
     配方式是现金分红；                       金默认的收益分配方式是现金分红；
     日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后
                                     不能低于面值；
                                     销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，在收益
                                     分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等
                                     分配权；
       六、基金收益分配中发生的费用                  六、基金收益分配中发生的费用
       基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人
       自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付银 自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付银
       行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现 行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现
       金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业
       执行。                             务规则》执行。
第十八部   五、公开披露的基金信息                      五、公开披露的基金信息
分 基金   （四）基金净值信息                        （四）基金净值信息
的信息披   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理
露      人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。        人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累
       在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开 计净值。
       放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开
       日的基金份额净值和基金份额累计净值。               放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放
       基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
       露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披
                                        露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
       （七）临时报告                          （七）临时报告
       率发生变更；                           计提方式和费率发生变更；
六、信息披露事务管理                      六、信息披露事务管理
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金
申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料
基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向
理人进行书面或电子确认。                    基金管理人进行书面或电子确认。
                        基金合同内容摘要相应调整
《国泰聚享纯债债券型证券投资基金托管协议》修改对照表
修改章节                       修改前                                     修改后
一、基金 （一）基金管理人                                  （一）基金管理人
托管协议 ……                                        ……
当事人  办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层    办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
     法定代表人：邱军                                  法定代表人：周向勇
       （二）基金托管人                                （二）基金托管人
       ……                                      ……
       法定代表人：夏平                                法定代表人：葛仁余
       注册资本：115.44 亿元人民币                       注册资本：183.51 亿元人民币
二、基金   本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》
                           （以下简称《基金法》）、本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》
                                                           （以下简称《基金法》）、
托管协议   《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办
的依据、   集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办
目的和原   集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信
则      《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《国泰聚享纯 息披露办法》）、
                                              《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、
       债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有 《国泰聚享纯债债券型证券投资基金基金合同》
                                                           （以下简称《基金合同》）
       关规定订立。                          及其他有关规定订立。
三、基金   （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基
托管人对   金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及 金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开
基金管理   收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基 支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
人的业务   金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的 载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管
监督和核   审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人 人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托
查      对此不承担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。       管人对此不承担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。
四、基金   根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管
管理人对   理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限 理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限
基金托管   于基金托管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券 于基金托管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券
人的业务   账户及债券托管账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产 账户及债券托管账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产
核查     净值和基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按 净值和各类基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是
       照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作 否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资
       等行为。                            运作等行为。
七、交易 （三）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对 （三）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对
及清算交 对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对。每个工作日对外披露 对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对。每个工作日对外披露
收安排  基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上 各类基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账
     的交易记录完全一致。如果交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金 簿上的交易记录完全一致。如果交易记录与会计账簿记录不一致，造成
     会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承
     基金管理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部交易结束后，将编 担。基金管理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部交易结束后，
     制的基金资金、证券账目传送给基金托管人，基金托管人按日进行账目 将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管人，基金托管人按日进行
     核对。                             账目核对。
八、基金   （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核              （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值
计算和会   计算日基金资产净值除以计算日基金总份额后的价值。            是指计算日各类基金资产净值除以计算日该类基金份额总额后的价值。
计核算    基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管 基金管理人每个工作日计算基金资产净值、各类基金份额净值，经基金
       人复核，按规定公告。                          托管人复核，按规定公告。
       基金管理人应每个工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合
       同》、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法 同》、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法
       律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由 律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净
       基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日交 值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放
       易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给 日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值，以约定方
       基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基 式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果
       金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。             反馈给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。
       （二）估值错误的处理                          （二）估值错误的处理
       基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产
       估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含
       发生估值错误时，视为基金份额净值错误。                 第 4 位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
       （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报
       托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基 基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
     金管理人应当公告，并报中国证监会备案。             0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
九、基金 （一）基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定，具体规 （一）基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定，具体规
收益分配 定如下：                            定如下：
     有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为 有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的该类基金份额净值自动
     基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分 转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基
     配方式是现金分红；                       金默认的收益分配方式是现金分红；
     日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后
                                     不能低于面值；
                                     销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，在收益
                                     分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等
                                     分配权；
十一、基                                    （三）C 类基金份额的销售服务费
金费用                                     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按
                                        前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.01%的年费率计提。销售服务费
                                        的计算方法如下：
                                        H=E×0.01%÷当年天数
                                        H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                        E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
                                        C 类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金
                                        托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次
                                        月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金
                                        管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付
                                        日期顺延。