东海社会安全: 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金基金产品资料概要更新

          东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金
                        基金产品资料概要更新
                                              编制日期：2024 年 8 月 12 日
                       送出日期：2024 年 8 月 13 日
          本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
          作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称      东海社会安全               基金代码            001899
          东海基金管理有限责任公                          中国工商银行股份有限公
基金管理人                          基金托管人
          司                                    司
                               上市交易所及上市日
基金合同生效日   2015 年 11 月 23 日                     -
                               期
基金类型      股票型                  交易币种            人民币
运作方式      普通开放式                开放频率            每个开放日
                               开始担任本基金基金
基金经理      张立新                  经理的日期
                               证券从业日期          2015 年 10 月 3 日
                               开始担任本基金基金
基金经理      王亦琛                  经理的日期
                               证券从业日期          2018 年 8 月 6 日
          《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者
          基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中披露；连续 60 个工
其他        作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换
          运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行
          表决。法律法规另有规定时，从其规定。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
（投资者阅读《招募说明书》第九章了解详细情况）
          本基金通过被动的指数化投资管理，紧密跟踪标的指数，力求将基金净值收益率与业
投资目标      绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在
          本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以中证安全指数的成份股及其备选
          成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于其他股票（非
          标的指数成份股及其备选成份股，含中小板、创业板及其他经中国证监会核准的上市
投资范围
          股票）、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具及法律法规
          或中国证监会允许本基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
            本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%。本基金投资于标的指数成
         份股票及其备选成份股票的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；任何交易日日终
         在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不
         低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
           如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程
         序后，可以将其纳入投资范围。
         本基金将采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投
         资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期成份股发生调
         整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪
主要投资策略   标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因
         导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金经理可以对投资组合进行适当调整，并可
         在条件允许的情况下，辅以股指期货等金融衍生工具进行投资管理，以便实现对跟踪
         误差的有效控制。
业绩比较基准   中证社会发展安全产业主题指数收益率×95%＋人民币税后活期存款利率×5%
         本基金属于股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的投资品种，预期风险与预期
         收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动投资的指数型基金，
风险收益特征
         主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的
         股票市场相似的风险收益特征。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
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注：本基金合同于 2015 年 11 月 23 日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
业绩表现截止日期 2023 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
              份额（S）或金额（M）
  费用类型                                            收费方式/费率
                 /持有期限（N）
                  M＜1,000,000                        1.2%
   申购费
 （前收费）
                  M≥5,000,000                     1,000 元/笔
                          N＜7 日                     1.5%
   赎回费                30 年≤N＜1 年                    0.5%
                          N≥2 年                      0%
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
 费 用 类
            收费方式/年费率或金额                            收取方
 别
管理费                    0.8%                     基金管理人和销售机构
托管费                    0.1%                       基金托管人
审 计 费
用
信 息 披
露费
指 数 许
                               年下限金额：
可 使 用       0.02%                                 指数编制公司
费
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其 他 费
      详见招募说明书的基金费用与税收章节
用
注：上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年费用金额为预估值，最终实际金额
以基金定期报告披露为准。本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
(三) 基金运作综合费用测算
   若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
                               基金运作综合费率（年化）
持有期间            1.96%
注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报
披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
   投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
   （1）指数投资相关的风险
投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风
险。
宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调整，
基金收益风险特征可能发生变化，投资人需承担投资组合调整所带来的风险与成本。
   本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以内，但因标的指
数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较
大偏离。
   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指
数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出
解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终
止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按照指数编制机
构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标
的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
   标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：
   a、基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
   b、停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期等因素影响本基金份额净值。
   c、若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，则该部分款项将按照约定方式进
行结算（具体见招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”相关约定），由此可能影响投资者
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的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  d、在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股以获取足额的符合
要求的赎回款项，由此基金管理人可能采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的
风险。
  本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构暂未作出调整的，
基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整，可能影响投
资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  （2）投资股指期货的风险
动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。
价格变动不同。表现为两种情况：1）价格变动的方向相反；2）价格变动的幅度不同。类似合约品种的价格，
在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构成了合约品种差异的风险。
(二) 重要提示
  中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
  基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
  基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取
基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
  以下资料详见东海基金管理有限责任公司官方网站［www.donghaifunds.com］
                                             ［客服电话：40095   95531］
  《东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金基金合同》、
  《东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金托管协议》、
  《东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金招募说明书》
  定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
  基金份额净值
  基金销售机构及联系方式
  其他重要资料
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