华夏首创奥特莱斯封闭式基础设施证券投
资基金上市交易公告书
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2024 年 8 月 28 日
公告日期：2024 年 8 月 23 日
一、重要声明与提示
《华夏首创奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公
告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）
、《公开募集基础设
施证券投资基金指引（试行）》、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易
公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
、《上海证券交易所公开
募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》、
《上海证券交易所公开募集基础设
施证券投资基金（REITs）业务指南第 1 号——发售上市业务办理》等规定编制，华夏首创
奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人华夏基金管理有限
公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中信银行股份有限公
司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金
的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。
二、基金概览
回等业务。
定的情形下在上交所上市交易。存续期届满前，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可
延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。
含有锁定安排份额）
。
网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可
交易的份额不超过其获配份额的 20%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者的
全部获配份额可自由流通。根据前述网下投资人的交易要求，除可交易份额外，本基金上市
之日起前三个交易日（含上市首日）内网下配售对象获配的其他份额不得卖出。
（二）基础设施基金投资运作、交易等环节的主要风险
本基金存续期内按照《基金合同》的约定以80%以上基金资产投资于消费基础设施资产
支持专项计划，并将优先投资于以北京首创商业管理有限公司或其关联方拥有或推荐的消费
基础设施项目为投资标的的资产支持专项计划，并持有资产支持专项计划的全部资产支持证
券份额，从而取得基础设施项目完全所有权或经营权利。基础设施基金以获取基础设施项目
运营收入为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可分配金额的90%。本基金在存
续期内主要投资于基础设施资产支持证券全部份额，以获取基础设施运营收益并承担基础设
施项目价格波动，因此与股票型基金、债券型基金和货币市场基金等常规证券投资基金有不
同的风险收益特征。一般市场情况下，本基金预期风险和收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金。
投资基础设施基金可能面临以下风险，包括但不限于：
禁风险、流动性风险、停牌、暂停上市或终止上市风险、税收政策调整风险、本基金整体架
构所涉及相关交易风险、管理风险、资产支持证券投资的流动性风险、操作或技术风险、利
益冲突风险、政策变更风险、市场风险、基金份额交易价格折溢价风险、收入来源集中度较
高的风险、其他风险等。
收入减免政策风险、合约集中到期风险、利益输送风险、许可证到期风险、个别户外广告位
未取得设置许可风险、未办理租赁备案登记风险、未办理节能审查及验收手续风险、多经展
棚合规风险、项目公司既有财产一切险保额低于基础设施项目估值的风险、基础设施安全管
理及诉讼风险、已售资产权利义务承继的相关风险、基础设施项目处置风险、不动产价值波
动的风险、资本性支出超额风险、现金流预测（运营收入波动）的风险、股东借款带来的现
金流波动风险、运营管理机构履职风险、运营专项账户未在监管银行开立的风险、意外事件、
安全生产事故及不可抗力风险、区域内新增竞品以及市场竞争加剧的风险、专项计划相关风
险、奥特莱斯项目的运营风险等。
基础设施项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假设前提在
未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行审慎判断。
本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。
（三）基础设施基金认购基础设施资产支持证券以及基础设施基金所投资专项计划投资
基础资产的情况
本基金已认购“首创奥特莱斯消费基础设施资产支持专项计划一期”（以下简称“专项
计划”
）全部份额，专项计划管理人中信证券股份有限公司代表专项计划已取得济南首钜置
业有限公司及武汉首创钜大奥莱商业管理有限公司（以下合称“两项目公司”
）全部股权，
两项目公司权属变更工商登记手续已完成（其中武汉首创钜大奥莱商业管理有限公司已更名
为“武汉首钜商业管理有限公司”）
。本基金已通过所投资资产支持专项计划合法拥有基础资
产。
本基金持有的基础设施项目为济南首创奥莱项目和武汉首创奥莱项目。基础设施项目基
本情况如下表所示：
基础设施项目包括 2 个子项目：济南首创奥莱项目和武汉首创奥莱项目
子项目 1
项目（资产）名称 济南首创奥莱项目
所在地（明确到县区级） 济南市历城区
行业 消费基础设施行业
权利类型 国有建设用地使用权/房屋所有权
权利性质 出让
用地性质 商务金融用地
使用期限
使用权剩余期限约 33 年（截至 2024 年 3 月末）
东临唐冶东路、南临世纪大道、西临规划路、北
资产范围
临和润·尚东企业公馆
建设内容：济南首创奥特莱斯广场 1-1 号楼、1 号楼
建设内容和规模
至 7 号楼，以及济南首创奥特莱斯广场配套的 856
个地下车位
建筑规模：土地面积 114,929.00 平方米，总建筑面
积为 116,236.76 平方米，其中商业建筑面积为
开工日期：2017 年 5 月 31 日
开/竣工时间
竣工日期：2018 年 8 月 27 日
决算总投资 60,745.69 万元
运营开始时间 2019 年 1 月 18 日
子项目 2
项目（资产）名称 武汉首创奥莱项目
所在地（明确到县区级） 湖北省武汉市东湖新技术开发区
行业 消费基础设施行业
权利类型 国有建设用地使用权/房屋所有权
权利性质 出让
用地性质 商服用地
使用期限
用权剩余期限约 32 年（截至 2024 年 3 月末）
南临东湖新技术开发区高新二路，西临武广高铁，
资产范围
东临及北临均为空地
建设内容：武汉首创奥莱项目 1#、2#、3#、4#、5#、
建筑规模：总建筑面积 87,397.55 平方米，其中 1 号
建设内容和规模
楼 7,468.32 平方米；2 号楼 5,632.84 平方米；3 号楼
开工日期：2016 年 7 月 1 日
开/竣工时间
竣工日期：2018 年 4 月 27 日
决算总投资 55,518.86 万元
运营开始时间 2018 年 4 月 29 日
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金募集情况
[2024]1000号文。
回等业务。
合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满前，经基金份额持有人大会决议通过，本基
金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。
。其中，公众投资者的募集期为2024
年8月6日起至2024年8月7日（含）
，战略投资者及网下投资者的募集期为2024年8月6日起至
。
符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者公开发售（以下简
称“公众发售”）相结合的方式进行。
战略投资者通过本公司直销柜台进行认购，网下投资者通过上交所REITs询价与认购系
统进行认购，公众投资者通过场内、场外销售机构进行认购。
（1）场外直销机构
基金管理人的北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州
分公司、成都分公司，设在北京的投资理财中心以及电子交易平台。
（2）场外代销机构：腾安基金销售（深圳）有限公司、上海天天基金销售有限公司、
上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公
司、京东肯特瑞基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有
限公司、中信期货有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证
券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券
华南股份有限公司、国金证券股份有限公司等。
（3）场内销售机构为具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位，具体名单可在上海证券交易所网站查询。
。
募集期间净认购金额为 1,974,400,004.32 元人民币，认购资金在募集期间产生的利息为
认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。
额共计800,000,000份。
略配售的具体情况及限售安排
承诺认购的基金
序 占募集总 限售期（自基金上
战略投资者名称 份额数量
号 份额比例 市之日起不少于）
（份）
（一）原始权益人或其同一控制下的关联方
占基金份额发售总
数量的 20%部分持
有期自上市之日起
过 20%部分持有期
自上市之日起不少
于 36 个月
（二）其他专业机构投资者
北京顺隆投资发展基金（有限合
伙）
国寿瑞驰（天津）基础设施投资
基金合伙企业（有限合伙）
中信证券财信人寿睿驰 1 号单一
资产管理计划
盛泉恒元灵活配置专项 6 号私募
证券投资基金
盛泉恒元多策略远见 19 号私募
证券投资基金
券投资基金指引（试行）
》的要求办理完成限售业务，具体如下：
（1）REITs 场内份额限售
限售份额总 限售期
序号 证券账户名称 限售类型
量（份） （月）
制下关联方战略配售限 60 个月
售
制下关联方战略配售限
售
略配售限售
股份有限公司－分红产品－中 略配售限售
信证券财信人寿睿驰 1 号单一资
产管理计划
瑞驰（天津）基础设施投资基金 略配售限售
合伙企业（有限合伙）
略配售限售
理有限公司－北京顺隆投资发 略配售限售
展基金（有限合伙）
－顺隆通盈 1 号私募证券投资基 略配售限售
金
略配售限售
略配售限售
略配售限售
略配售限售
盛泉恒元多策略远见 19 号私募 略配售限售
证券投资基金
盛泉恒元灵活配置专项 6 号私募 略配售限售
证券投资基金
略配售限售
传统－普通保险产品－005L－ 略配售限售
CT001 沪
寿险传统公募 REITs 产品国寿投 略配售限售
注：限售期自基金上市之日起计算。
（2）REITs 场外份额锁定
本基金战略投资者均通过场内证券账户认购，无场外份额锁定。
（二）本基金上市交易的主要内容
号。
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
含有锁定安排份额）
。
网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可
交易的份额不超过其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者的全
部获配份额可自由流通。根据前述网下投资人的交易要求，除可交易份额外，本基金上市之
日起前三个交易日（含上市首日）内网下配售对象获配的其他份额不得卖出。
有限责任公司注册的开放式基金账户下，基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将
其转托管至上海证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结
算系统）后即可上市流通。本基金自 2024 年 8 月 16 日起开通办理场外基金份额转托管至场
内的跨系统转托管业务。自 2024 年 8 月 28 日起，投资者可办理本基金场内基金份额转托管
至场外的跨系统转托管业务。
自 2024 年 8 月 28 日起，本基金开通上海证券交易所基金通平台份额转让业务，场外基
金份额持有人可通过上海证券交易所基金通平台办理基金份额转让业务。
上市交易 （一）本基金募集情况”中“13、基础设施项目原始权益人或同一控制下的关联
方、其他战略投资者参与本次基金战略配售的具体情况及限售安排”。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至公告日前两个工作日即2024年8月21日，本基金基金份额持有人总户数为2,349户，
平均每户持有的基金份额为340,570.46份。其中，本基金场内基金份额持有人户数为1,339户，
平均每户持有的基金份额为596,042.76份。
（二）持有人结构
截至公告日前两个工作日即2024年8月21日，机构投资者持有本基金场内基金份额
份，占场内基金总份额的0.62%。
截至公告日前两个工作日即2024年8月21日，本基金管理人的从业人员持有本基金场内
基金份额0份，占本基金总份额的0.00%，本基金管理人的从业人员持有本基金场外基金份
额2,809.00份，占本基金总份额的0.00%。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本基金基金份额总量的数量区间为0至10万份（含），本基金的基金经理持
有本基金基金份额总量的数量区间为0。
（三）前十名持有人
截至公告日前两个工作日即 2024 年 8 月 21 日，本基金前十名场内基金份额持有人情况
如下：
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 占场内总份额比例
北京首创商业管理有限公司 272,000,000.00
中信建投证券股份有限公司 85,920,488.00
中信证券股份有限公司 55,680,000.00
国信证券股份有限公司 41,973,503.00
中国人寿保险股份有限公司－寿险传
统公募 REITs 产品国寿投 32,800,000.00
北京金融控股集团有限公司 32,000,000.00
中国银河证券股份有限公司 21,810,254.00
宏源汇智投资有限公司 20,000,000.00
国都证券股份有限公司 19,266,080.00
中国国际金融股份有限公司 15,114,692.00
注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：张佑君
总经理：李一梅
信息披露负责人：李彬
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
注册资本：23800万元
设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]16号
工商登记注册的法人营业执照文号：911100006336940653
经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户
资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 27.8%
天津海鹏科技咨询有限公司 10.0%
合计 100%
公司设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司业务部门主要分为投研部门、风险控制部门、营销部门、后台运作部门等。其中，
投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；风险控制部门主要负责投资的事
前、事中、事后风险合规监控等工作；营销部门主要负责营销和市场推广等工作；后台运作
部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。
华夏基金已设置独立的基础设施基金业务主办部门，即基础设施与不动产投资部。目前
已配备不少于3名具有5年以上基础设施项目运营或基础设施投资管理经验的主要负责人员，
其中至少2名具备5年以上基础设施项目运营经验，在人员数量和经验上满足要求。
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州、
青岛、武汉、沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批全国社
保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金
管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基
本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批
公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、首批个人养老金基金管理人、境内
首批中日互通 ETF 基金管理人、首批商品期货 ETF 基金管理人、首批公募 MOM 基金管理
人、首批纳入互联互通 ETF 基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管
理人、保险资金投资管理人、公募 REITs 管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的
公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金
管理公司之一。26 年来，公司秉承“为信任奉献回报”的企业宗旨，坚持以专业、严谨的投
资研究为基础，为投资人提供优质的基金产品和理财服务。凭借规范的经营管理和良好的品
牌声誉，公司多次荣获境内外权威奖项。
截至目前，公司旗下管理 454 只公募基金，品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票型、
指数型、QDII、FOF、MOM、公募 REITs 等不同类型，建立了覆盖高中低风险等级的公募
基金产品线，为各类风险偏好投资者提供便捷、专业的投资理财服务。
华夏基金拥有多年丰富的基础设施领域研究、投资及投后管理经验，涵盖年金、专户及
养老金产品，基础资产类型涵盖交通运输、市政设施等多种基础设施类型。华夏基金在非标
产品和基础设施业务领域不存在重大未决风险事项。
华夏基金在基础设施与不动产领域经验丰富，基础设施与不动产投资部与公司行业研究
团队和信用分析团队紧密联系，沟通分享研究成果，把握基础设施与不动产领域各企业资质
情况。华夏基金在房地产、物流、水务、高速公路等基础设施领域均配备专门的行业研究员，
相关行业研究员超过 10 人，主要成员具有 3-10 年以上的信用研究经验。
张聪女士，硕士。2014年起从事基础设施、不动产等行业的投资管理工作。曾就职于平
安信托有限责任公司、平安创赢资本管理有限公司。2022年11月加入华夏基金管理有限公司，
具有5年以上基础设施投资管理经验。
张玮先生，硕士。2014年起从事基础设施、不动产等行业的运营管理工作。曾就职于华
润置地有限公司、龙湖集团控股有限公司、翰同（北京）投资管理有限公司、万达商业管理
集团有限公司。2023年8月加入华夏基金管理有限公司，具有5年以上基础设施运营管理经验。
杨凯先生，学士。2012年起从事基础设施、不动产等行业的财务管理、运营管理相关工
作。曾就职于保利（四川）投资发展有限公司，万科（上海）商用置业有限公司、上海奔汇
投资咨询有限公司等。2023年8月加入华夏基金管理有限公司，具有5年以上基础设施财务管
理、运营管理经验。
以上基金经理不存在兼任本公司其他REITs产品基金经理的情况。
（二）基金托管人
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”
）
住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
法定代表人：方合英
成立时间：1987年4月20日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内
外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖
政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证
服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办
理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投
资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项
目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
中信银行成立于1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早
参与国内外金融市场融资的商业银行。2007年4月，中信银行实现在上海证券交易所和香港
联合交易所A+H股同步上市。
中信银行向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业
务、投资银行业务、交易银行业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银
行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服
务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。
截至2023年末，中信银行在国内153个大中城市设有1,451家营业网点，在境内外下设中
信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租赁有限公司、信银理财
有限责任公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限
公司7家附属机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳
门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有31家营业网点和2家商务理财中心。信银（香港）
投资有限公司在香港和境内设有3家子公司。信银理财有限责任公司为中信银行全资理财子
公司。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度公司联合发起设立的国内首家独立法人
直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有7家营业网点和1家私人银行中心。
经过 30 余年的发展，中信银行已成为一家总资产规模超 9 万亿元、员工人数超 6.5 万
名，具有强大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，中信银行在英国《银行家》杂
志“全球银行品牌 500 强排行榜”中排名第 20 位；中信银行一级资本在英国《银行家》杂志“世
界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。
刘成先生，中信银行党委副书记、执行董事、行长。刘先生现同时担任中信国际金融控
股有限公司、中信银行（国际）有限公司、信银（香港）投资有限公司董事，亚洲金融合作
协会理事。刘先生于2018年4月至2021年11月任中信银行监事长，2022年1月至2023年8月任
中信银行常务副行长。此前曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并长期供职于
国家发展和改革委员会、国务院办公厅，具有丰富的发展改革、财政金融相关工作经验。刘
先生先后就读于中央财政金融学院金融系、中国人民大学金融学院，获经济学学士、硕士和
博士学位，研究员。
谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董
事。谢先生曾任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼
和浩特市委常委、副市长）
，中国光大集团股份公司纪委书记、党委委员。此前，谢先生在
中国出口信用保险公司历任人力资源部总经理助理、副总经理、总经理（党委组织部部长助
理、副部长、部长），深圳分公司党委书记，河北省分公司负责人、党委书记、总经理。谢
先生毕业于中国人民大学，获经济学博士学位，高级经济师。
杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019
年 3 月，任中信银行金融同业部副总经理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分
行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总经理助理；1996 年 7 月至
理、贸易金融部总经理。3、基础设施基金托管业务主要人员情况
杨璋琪先生，简历见“六、基金托管人”之“
（二）主要人员情况”
。
刘晓桐女士，中信银行资产托管部托管营运处核算组组长，硕士研究生学历。负责总行
日常估值核算工作的组织与管理，防控营运操作风险；重点负责公募基金、企业年金、职业
年金产品的营运管理，完善公募 REITs 托管产品核算相关系统政策性需求和业务优化需求的
推动与落实。
吴琼先生，中信银行资产托管部托管营运处清算组组长，硕士研究生学历。负责组织实
施全行托管产品资金清算业务开展；完善头寸报备流程并督导分行；设计完善公募 REITs
托管产品资金清算体系，确保资金划付、查询等业务快速处理；研究监管机构和登记结算机
构相关法律法规和交收规则。
刘阳先生，中信银行资产托管部托管营运处投资监督组组长，硕士研究生学历。负责总
行托管产品投资运作的全面合规监控，组织全行开展投资监督业务，保持监管机构的有效沟
通，跟进公募 REITs 托管产品外部政策制度的研究与落实。
批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管
人职责。
截至 2024 年 1 季度末，中信银行托管 367 只公开募集证券投资基金，以及基金公司、
证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总
规模达到 14.99 万亿元人民币。
中信银行具有基础设施领域资产管理产品的托管经验，为开展基础设施基金托管业务配
备了充足的专业人员。中信银行为市场最早参与类 REITs 投资的银行托管机构之一，参与市
场上多笔创新产品及基础设施产品的托管。中信银行为各类交通运输、公用市政、产业园区
等基础设施领域资产管理产品提供过托管服务，治理机制健全，内控制度完善。中信银行成
功托管国内第一支权益类 REITs 产品“中信启航专项资产管理计划”，中信银行在基础设施
领域资产托管业务上具备丰富的托管经验，作为市场最早参与公募 REITs 的银行托管机构之
一，中信银行积极参与公募 REITs 创新，已成功托管上线 4 单，目前已托管华夏越秀高速公
路封闭式基础设施证券投资基金、嘉实京东仓储物流封闭式基础设施证券投资基金、中金湖
北科投光谷产业园封闭式基础设施证券投资基金和中信建投明阳智能新能源封闭式基础设
施证券投资基金。
（1）内部控制目标
强化内部管理，确保公募基础设施证券投资基金有关法律法规及规章在基金托管业务中
得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证公募基础设施证券投资基
金托管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、
分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。
（2）内部控制组织结构
中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制和风险防范工作；托管部内
设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对公募基础设施证券投资基金托管业务的各
个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。
（3）内部控制制度
中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以控制和防范基金托管
业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、
《中信银行基金托管业务内部
控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投
资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
（4）内部控制措施
建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度上、人员上保证基金
托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，
在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证公开募集基础设施
证券投资基金信息及基础设施项目权属证书及相关文件原件的保管安全；建立严密的内部控
制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，
开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。
基金托管人根据《中华人民共和国证券投资基金法》
《公开募集基础设施证券投资基金
指引（试行）》
《公开募集基础设施证券投资基金运营操作指引（试行）》
、基金合同、托管协
议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计
算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推
介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》
《公开募集基础
设施证券投资基金指引（试行）》
《公开募集基础设施证券投资基金运营操作指引（试行）》、
基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限
期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发现基
金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中
国证监会。
（三）验资机构
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
法定代表人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：蒋燕华、王海彦
联系人：蒋燕华
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本基金募集期间所发生的评估费、财务顾问费（如有）、会计师费、律师费等各项费用，
不得从基金财产中列支。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
截至公告日前两个工作日即 2024 年 8 月 21 日，本基金的个别资产负债表如下（未经审
计）：
单位：人民币元
资 产 2024 年 8 月 21 日
资 产：
货币资金 8,230.99
结算备付金 -
存出保证金 -
衍生金融资产 -
交易性金融资产 -
债权投资 -
其他债权投资 -
其他权益工具投资 -
买入返售金融资产 -
应收清算款 -
应收利息 -
应收股利 -
应收申购款 -
长期股权投资 1,974,400,000.00
其他资产 1,389,941.52
资产总计 1,975,798,172.51
负债和所有者权益 2024 年 8 月 21 日
负 债：
短期借款 -
衍生金融负债 -
交易性金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付清算款 -
应付赎回款 -
应付管理人报酬 69,098.64
应付托管费 4,318.64
应付投资顾问费 -
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
其他负债 4,571.44
负债合计 77,988.72
所有者权益：
实收基金 1,974,400,004.32
资本公积 -
其他综合收益 -
未分配利润 1,320,179.47
所有者权益合计 1,975,720,183.79
负债和所有者权益总计 1,975,798,172.51
注：截至 2024 年 8 月 21 日，本基金基金份额总额为 800,000,000 份。
八、除基础设施资产支持证券之外的基金投资组合
截至公告日前两个工作日即 2024 年 8 月 21 日
（本基金合同自 2024 年 8 月 14 日起生效，
本报告期自 2024 年 8 月 14 日起至 2024 年 8 月 21 日），本基金除基础设施资产支持证券之
外的投资组合情况如下：
序号 项目 金额(元)
其中：债券 -
资产支持证券 -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 -
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名
证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处
罚的情形。
序号 名称 金额（元）
九、重大事件揭示
（一）2024年8月15日发布华夏首创奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金基金合同生
效公告。
（二）2024年8月16日发布华夏首创奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金开通跨系统
转托管业务公告。
（三）2024年8月16日发布华夏首创奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金战略配售份
额限售公告。
（四）2024年8月21日发布华夏首创奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金关于基础设
施项目公司完成权属变更登记的公告。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、
《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就该基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定和约定，设立专门的基金
托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，对基金的投资范
围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费的计提和支付、基金托管
费的计提和支付等行为进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》其他证券法律法规、基金合同
的规定，将及时通知基金管理人限期纠正，并在限期内随时对通知事项进行复查，督促基金
管理人改正。
附件：基金合同摘要
（一）基金合同当事人的权利、义务
（1）根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金管理人
的权利包括但不限于：
产；
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资人的利益；
合同》规定的费用；
决定专项计划扩募、决定延长专项计划期限、决定修改专项计划法律文件重要内容及其他资
产支持证券持有人权利，通过特殊目的载体间接行使对基础设施项目公司所享有的权利、派
员负责基础设施项目公司财务管理；前述事项如果间接涉及应由基金份额持有人大会决议的
事项的，基金管理人应在基金份额持有人大会决议范围内行使相关权利；
项目公司所享有的权利，包括但不限于：决定项目公司的经营方针和投资计划、选举和更换
非由职工代表担任的董事和监事、审议批准项目公司执行董事的报告、审议批准项目公司的
年度财务预算方案和决算方案等；前述事项如果间接涉及应由基金份额持有人大会决议的事
项的，基金管理人应在基金份额持有人大会决议范围内行使相关权利；
行为；
估机构、财务顾问、流动性服务商或其他为基金提供服务的外部机构（本基金合同另有约定
的除外）；
则；
可行性分析、尽职调查和资产评估等工作；对于属于本基金合同第八部分基金份额持有人大
会召集事由的，应将合适的潜在投资标的提交基金份额持有人大会表决，表决通过后根据大
会决议实施基金扩募或出售其他基金资产等方式并购买相关标的；
基金份额持有人大会召集事由的，应将相关资产出售事项提交基金份额持有人大会表决，表
决通过后根据大会决议实施资产出售；
设施项目购入或出售事项；
联交易；
对外借款方案；
法律法规及基金合同进行信息披露；
目公司财务管理，监督、检查外部管理机构履职情况；
（2）根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金管理人
的义务包括但不限于：
售和登记事宜；
理和运作基金财产；
监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互
独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
负债确认计量，编制本基金中期与年度合并及单独财务报表，财务报表至少包括资产负债表、
利润表、现金流量表、所有者权益变动表及报表附注；
《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
《基金合同》
及其他有关法律法规或监管机构另有规定或要求外，在基金信息公开披露前应予保密，不向
他人泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律、资产评估等外部专业顾问提供服
务而向其提供的情况除外；
益；
《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
法律法规规定的最低期限；按规定保留路演、定价、配售等过程中的相关资料不低于法律法
规规定的最低期限并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，且能如实、全面反映
询价、定价和配售过程；法律法规或监管规则另有规定的从其规定；
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
并按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务；
法律法规规定进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配；
管人；
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
承担责任；
《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将首次发售已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金
募集期结束后30日内退还基金认购人；
能生效，基金管理人承担全部募集费用，将扩募发售已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后30日内退还基金扩募份额认购人；
营管理基础设施项目，主动履行基础设施项目运营管理职责，包括：
（a）及时办理基础设施项目、印章证照、账册合同、账户管理权限交割等；
（b）建立账户和现金流管理机制，有效管理基础设施项目租赁、运营等产生的现金流，
防止现金流流失、挪用等；
（c）建立印章管理、使用机制，妥善管理基础设施项目各种印章；
（d）为基础设施项目购买足够的财产保险和公众责任保险；
（e）制定及落实基础设施项目运营策略；
（f）签署并执行基础设施项目运营的相关协议；
（g）收取基础设施项目租赁、运营等产生的收益，追收欠缴款项等；
（h）执行日常运营服务，如安保、消防、通讯及紧急事故管理等；
（i）实施基础设施项目维修、改造等；
（j）负责基础设施项目档案归集管理；
（k）聘请评估机构、审计机构进行评估与审计；
（l）依法披露基础设施项目运营情况；
（m）提供公共产品和服务的基础设施资产的运营管理，应符合国家有关监管要求，严
格履行运营管理义务，保障公共利益；
（n）建立相关机制防范运营管理机构的履约风险、基础设施项目经营风险、关联交易
及利益冲突风险、利益输送和内部人控制风险等基础设施项目运营过程中的风险；
（o）按照基金合同约定和持有人利益优先的原则，专业审慎处置资产；
（p）中国证监会规定的其他职责。
营管理机构负责上述第28）条第（d）至（i）项运营管理职责，其依法应当承担的责任不因
委托而免除。
基金管理人委托运营管理机构运营管理基础设施项目的，应当自行派员负责基础设施项
目公司财务管理。基金管理人与运营管理机构应当签订基础设施项目运营管理服务协议，明
确双方的权利义务、费用收取、运营管理机构考核安排、运营管理机构解聘情形和程序、协
议终止情形和程序等事项。
质（如有）
、人员配备、公司治理等方面符合法律法规要求，具备充分的履职能力。
基金管理人应当持续加强对运营管理机构履职情况的监督，至少每年对其履职情况进行
评估，确保其勤勉尽责履行运营管理职责。基金管理人应当定期检查运营管理机构就其获委
托从事基础设施项目运营管理活动而保存的记录、合同等文件，检查频率不少于每半年1次。
委托事项终止后，基金管理人应当妥善保管基础设施项目运营维护相关档案。
（a）运营管理机构因故意或重大过失给本基金造成重大损失；
（b）运营管理机构依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者出现重大违法违规行
为；
（c）运营管理机构专业资质、人员配备等发生重大不利变化已无法继续履职。
为免歧义，运营管理机构任期内因适用的法律法规或监管规则变更导致上述法定情形调
整（包括内容变更、标准细化、新增或减少情形等）的，上述法定情形应相应调整并直接适
用。
形时，基金管理人应按本基金合同的约定召集基金份额持有人大会，并提请基金份额持有人
大会就解任运营管理机构、聘任新的运营管理机构等具体方案进行表决；经召开基金份额持
有人大会作出有效表决后，基金管理人应解聘或更换运营管理机构。
评估。出现下列情形之一的，基金管理人应当及时聘请评估机构对基础设施项目资产进行评
估：
（a）基础设施项目购入或出售；
（b）本基金扩募；
（c）提前终止基金合同拟进行资产处置；
（d）基础设施项目现金流发生重大变化且对持有人利益有实质性影响；
（e）对基金份额持有人利益有重大影响的其他情形。
（1）根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金托管人
的权利包括但不限于：
权属证书及相关文件；
向，确保符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在监督账户内封闭运行；
家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，
并采取必要措施保护基金投资人的利益；
金清算；
（2）根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金托管人
的义务包括但不限于：
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所
托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立；
《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
法律法规规定及约定用途；
《基金合同》及其他有关法律法规或监管机构另有
规定或要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机
关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
信息披露等；
法规规定的最低期限；
《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基
金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务；
理机构，并通知基金管理人；
任而免除；
露等义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿；
户重要资金账户及资金流向，确保符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在监督
账户内封闭运行；
审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（1）根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金份额持
有人的权利包括但不限于：
表决权；
（2）根据《基金法》《运作办法》《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金份额持
有人的义务包括但不限于：
、基金产品资料概要、招募说明书等信息披露文件以及
基金管理人按照规定就本基金发布的相关公告；
出投资决策，自行承担投资风险；
义务；
基金收购的程序或者义务；
指引》相关要求；基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额
战略配售，基金份额持有期间不允许质押；
洗钱工作，提供真实、准确、完整的资料，遵守各方反洗钱与反恐怖融资相关管理规定；
（3）基金投资者及其一致行动人同意在拥有基金份额时即视为承诺，若违反《上海证
券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》第五十五条第一款、
第二款的规定买入在基础设施基金中拥有权益的基金份额的，在买入后的36个月内，对该超
过规定比例部分的基金份额不行使表决权。
（4）作为战略投资者的原始权益人或其同一控制下的关联方的义务：
责；
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
账册合同、账户管理权限等；
编造重大虚假内容等重大违法违规行为的，应当购回全部基金份额或基础设施项目权益；
理股权变更的工商变更登记手续；
照有关规定履行相应的通知、公告等义务；
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、
中国证监会另有规定的除外：
；
控股子公司除外）；
外；
续2年未按照法律法规进行收益分配，基金管理人申请基金终止上市的除外；
他基础设施项目或基础设施资产支持证券的购入或处置（金额是指连续12个月内累计发生金
额）；
联交易（金额是指连续12个月内累计发生金额）；
理机构的；
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
重大影响的其他事项，以及其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
（2）在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性
不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改或决定，不需召开基
金份额持有人大会：
义务关系发生重大变化的情况下，对基金合同进行修改；
相关程序后增加相应功能；
内未成功设立或本基金未于前述时限内成功认购取得其全部资产支持证券份额的，从而终止
《基金合同》；
月内，未成功购入济南首钜和武汉首钜全部股权或对应的《项目公司股权转让协议》被解除
的，从而终止《基金合同》
；
现金流，从而终止《基金合同》
；
的行为而解聘上述机构，但若因发生运营管理机构法定解任情形以外的事项需解聘运营管理
机构的，应提交基金份额持有人大会表决；
金合同》及相关文件进行修改；
的分配兑付日；
营管理服务协议》
，且续签的《运营管理服务协议》对基金份额持有人利益无实质性不利影
响；
基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人以及基
金合同约定的其他主体（如有）
，可以向基金份额持有人大会提出议案。
（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人
召集。
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60
日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，单独或
合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金
托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面
告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书
面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
（5）单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份
额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，
不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前至少30日，在规定媒介公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
、
送达时间和地点；
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本
次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管
人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（4）基金就扩募、项目购入或出售等重大事项召开基金份额持有人大会的，相关信息
披露义务人应当依法公告持有人大会事项，披露相关重大事项的详细方案及法律意见书等文
件，方案内容包括但不限于：交易概况、交易标的及交易对手方的基本情况、交易标的定价
方式、交易主要风险、交易各方声明与承诺等。
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关、基金
合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登记
日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基
金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面方式或大
会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以书
面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
性公告，监管机构另有要求的除外；
人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为
召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有
人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本人直接出具表决
意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6
个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会
应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代
表出具表决意见；
代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基
金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的
规定，并与基金登记机构记录相符。
（3）在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过书面、网络、电话、
短信或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表
决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。在会议召开方式上，本基金亦可采用
其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议
程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
（4）在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，
授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（1）议事内容及提案权
议事内容为本部分“1、召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议决定的事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
本基金存续期间拟购入基础设施项目或发生其他中国证监会或相关法规规定的需履行
变更注册等程序的情形时，应当按照《运作办法》第四十条相关规定履行变更注册等程序。
需提交基金份额持有人大会投票表决的，应当事先履行变更注册程序。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第8条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
在通讯开会的情况下，首先由召集人在收取会议审议事项表决意见截止时间前至少提前
部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。其中，若基金份额持有人与表决事项
存在关联关系时，应当回避表决，其所持基金份额不计入有表决权的基金份额总数。
与运营管理机构存在关联关系的基金份额持有人就解聘、更换运营管理机构事项无需回
避表决，中国证监会认可的特殊情形除外。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通过事
项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另
有约定外，涉及如下事项须特别决议通过方为有效：
；
（金额是指连续12个月内累计发生金额）
；
月内累计发生金额）
；
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（1）现场开会
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会
召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额
持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
果。
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
响计票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内按照法律法规和中国证监会相关规定的要
求在规定媒介上公告，监管部门另有要求除外。
召集人应当聘请律师事务所对基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、
议事程序、表决方式及决议结果等事项出具法律意见，并与基金份额持有人大会决议一并披
露。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。基金管理人、基金托管人依据基金份额持有人大会生效决议行事的结果由全体基金份额
持有人承担。
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被
取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前
公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
（三）基础设施项目的运营管理
基金管理人委托运营管理机构对基础设施项目提供运营管理服务，为此基金管理人、计
划管理人、运营管理机构、项目公司应签订《运营管理服务协议》
。
运营管理机构的基本情况、运营管理服务内容、各方权利义务安排、运营服务费用计算
方法、支付方式及考核安排、赔偿责任承担等内容具体见《运营管理服务协议》。
有下列情形之一的，则基金管理人有权解聘运营管理机构，运营管理机构职责在基金管
理人发出的解聘通知中载明的终止日期终止：
（1）运营管理机构因故意或重大过失给本基金造成重大损失；
（2）运营管理机构依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者出现重大违法违规行
为；
（3）运营管理机构专业资质、人员配备等发生重大不利变化已无法继续履职（上述（1）、
（2）、
（3）项情形合称为“运营管理机构法定解任情形”）
；
（4）发生《运营管理服务协议》约定的除上述情形以外的其他运营管理机构解聘情形
（如有）且被基金份额持有人大会决议解任的。
（1）运营管理机构的解聘流程
发生本基金合同约定的运营管理机构法定解聘情形的，基金管理人应当解聘运营管理机
构，无需召开基金份额持有人大会审议。除运营管理机构法定解聘情形外，基金管理人解聘
运营管理机构的，应当提交基金份额持有人大会审议，审议通过后，基金管理人方可解聘运
营管理机构。
（2）新任运营管理机构的选任程序
本基金聘任新任的运营管理机构，应履行如下程序：
金份额的基金份额持有人提名；
之一以上（含二分之一）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
大会决议生效后按规定在规定媒介公告；
运营管理业务的移交手续，新任运营管理机构应当及时接收。
（四）基金的收益与分配
（1）本基金收益分配采取现金分红方式，具体权益分派程序等有关事项遵循上交所及
中国结算的相关规定；
（2）本基金应当将不低于合并后年度可供分配金额的90%以现金形式分配给投资者。
本基金的收益分配在符合分配条件的情况下每年不得少于1次，若基金合同生效不满6个月可
不进行收益分配；
（3）每一基金份额享有同等分配权；
（4）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提
下，基金管理人可在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后对基金收
益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日在规定
媒介公告。
本基金连续2年未按照法律法规进行收益分配的，基金管理人应当申请基金终止上市，
不需召开基金份额持有人大会。
基金收益分配方案中应载明权益登记日、截至收益分配基准日的可供分配金额、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）基金的费用与税收
（1）基金管理费；
（2）基金托管费；
（3）基金上市初费及年费、登记结算费用；
（4）
《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定
的除外；
（5）
《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、资产评估费、审计费、公证
费、诉讼费和仲裁费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金相关账户的开户及维护费用；
（10）涉及要约收购时基金聘请财务顾问的费用；
（11）基金在资产出售过程中产生的会计师费、律师费、资产评估费、审计费、诉讼费
等相关中介费用；
（12）按照国家有关规定、
《基金合同》
、专项计划文件等，在资产支持证券和基础设施
项目运营过程中可以在基金财产中列支的其他费用。
（1）基金管理费
本基金的基金管理费包括固定管理费和浮动管理费两个部分。
固定管理费包括基金管理人管理费和计划管理人管理费。
（a）基金管理人管理费
基金管理人管理费自基金合同生效之日（含）起，按上年度经审计的年度报告披露的合
并报表层面基金净资产为基数（在首次经审计的年度报告所载的会计年度期末日期及之前，
以基金募集资金规模（含募集期利息）为基数。若涉及基金扩募导致基金规模变化时，自扩
募基金合同生效日（含该日）至该次扩募基金合同生效日后首次经审计的年度报告所载的会
计年度期末日期及之前，以该次扩募基金合同生效日前最近一次经审计的基金净资产与该次
扩募募集资金规模（含募集期利息）之和为基数）
，依据相应费率按日计提，计算方法如下：
B＝A×0.16%÷当年天数
B为每日应计提的基金管理人管理费，每日计提的基金管理人管理费均以人民币元为单
位，四舍五入保留两位小数
A为上年度经审计的年度报告披露的合并报表层面基金净资产（在首次经审计的年度报
告所载的会计年度期末日期及之前，A为基金募集资金规模（含募集期利息）。若涉及基金
扩募导致基金规模变化时，自扩募基金合同生效日（含该日）至该次扩募基金合同生效日后
首次经审计的年度报告所载的会计年度期末日期及之前，A为以该次扩募基金合同生效日前
最近一次经审计的基金净资产与该次扩募募集资金规模（含募集期利息）之和）
基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确定的日期及方式从基金财产中支付，
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（b）计划管理人管理费
计划管理人管理费自专项计划设立日（含）起，按上年度经审计的年度报告披露的合并
报表层面基金净资产为基数（在首次经审计的年度报告所载的会计年度期末日期及之前，以
基金募集资金规模（含募集期利息）为基数。若涉及基金扩募导致基金规模变化时，自扩募
基金合同生效日（含该日）至该次扩募基金合同生效日后首次经审计的年度报告所载的会计
年度期末日期及之前，以该次扩募基金合同生效日前最近一次经审计的基金净资产与该次扩
募募集资金规模（含募集期利息）之和为基数），依据相应费率按日计算，计算方法如下：
C＝A×0.04%÷当年天数
C为每日应计算的计划管理人管理费，每日计算的计划管理人管理费均以人民币元为单
位，四舍五入保留两位小数
A的定义同上
基金管理人、计划管理人与专项计划托管人三方核对无误后，以协商确定的日期及方式
从专项计划财产中支付，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
浮动管理费包括基础管理费和激励管理费两部分。
（a）基础管理费
运营管理机构每年收取的基础管理费为本基础设施项目经审计的当年度实收运营收入*
基础管理费费率。
实收运营收入=当期营业收入+装修补贴冲减收入-信用减值损失。
基础管理费费率具体如下表：
表 27-1 基础管理费费率情况
年份 济南首创奥莱项目基础管理费费率 武汉首创奥莱项目基础管理费费率
（b）激励管理费
激励管理费=（实际运营净收益-目标运营净收益）×20%。
其中，实际运营净收益根据每年审计报告确定，目标运营净收益根据评估机构作出的相
关预测数据确定。具体而言，前十年目标运营净收益按照基础设施基金首次申报确定的评估
报告中记载的近十年运营净收益为考核基准，十年期后以到期当年评估报告中预测的十年期
运营净收益为参考，在运营净收益预测值10%范围内上下浮动，经基金管理人及运营管理机
构协商确定考核基准，并以此类推。
若年度实际运营净收益低于目标运营净收益，激励管理费为负时，负数激励管理费应从
基础管理费中扣罚。
（2）基金托管费
本基金的托管费自基金合同生效之日（含）起，按上年度经审计的年度报告披露的合并
报表层面基金净资产为基数（在首次经审计的年度报告所载的会计年度期末日期及之前，以
基金募集资金规模（含募集期利息）为基数。若涉及基金扩募导致基金规模变化时，自扩募
基金合同生效日（含该日）至该次扩募基金合同生效日后首次经审计的年度报告所载的会计
年度期末日期及之前，以该次扩募基金合同生效日前最近一次经审计的基金净资产与该次扩
募募集资金规模（含募集期利息）之和为基数），依据相应费率按日计提，计算方法如下：
E＝A×0.01%÷当年天数
E为每日应计提的基金托管费，每日计提的基金托管费均以人民币元为单位，四舍五入
保留两位小数
A的定义同上
基金托管费每日计提，按年支付。基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确
定的日期及方式从基金财产中支付，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类”中的（3）-（12）项费用，根据有关法律法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）基金募集期间产生的评估费、财务顾问费（如有）
、会计师费、律师费等各项费用
不得从基金财产中列支。如基金募集失败，上述相关费用不得从投资者认购款项中支付；
（5）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
（六）基金的投资
本基金主要投资于基础设施资产支持证券全部份额，并通过资产支持证券等特殊目的载
体取得基础设施项目公司全部股权，最终取得基础设施项目完全所有权或经营权利。通过主
动的投资管理和运营管理，力争为基金份额持有人提供稳定的收益分配。
（1）本基金投资范围
本基金存续期内按照本《基金合同》的约定以80%以上基金资产投资于消费基础设施资
产支持专项计划，并将优先投资于以首创商业或其关联方拥有或推荐的消费基础设施项目为
投资标的的资产支持专项计划，并持有资产支持专项计划的全部资产支持证券份额，从而取
得基础设施项目完全所有权或经营权利。本基金的其余基金资产应当依法投资于利率债（国
债、政策性金融债、央行票据）
、AAA级信用债（企业债、公司债、金融债、中期票据、短
期融资券、超短期融资债券、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分）或货币市
场工具（债券回购、银行存款、同业存单等）以及法律法规或中国证监会允许基础设施证券
投资基金投资的其他金融工具。
本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债
部分除外）
、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
（2）投资比例
除本基金合同另有约定外，本基金的投资组合比例为：本基金投资于基础设施资产支持
证券的资产比例不低于基金资产的80%，但因基础设施项目出售、按照扩募方案实施扩募收
购时收到扩募资金但尚未完成基础设施项目购入、资产支持证券或基础设施资产公允价值减
少、资产支持证券收益分配及中国证监会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的不属于违反投资比例限制；因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限
制的，基金管理人应在60个工作日内调整。
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可
对上述资产配置比例进行调整。
（3）本基金以首次发售募集资金投资的资产支持证券和基础设施项目
本基金初始募集资金在扣除相关费用后拟全部用于认购首创奥特莱斯消费基础设施资
产支持专项计划一期的资产支持证券，该基础设施资产支持证券的管理人为中信证券，基础
设施资产支持证券拟直接或间接对基础设施项目公司济南首钜和武汉首钜进行100%股权及
其他形式投资，基础设施资产包括济南首创奥莱项目和武汉首创奥莱项目。基础设施项目的
原始权益人为首创商业。
因基础设施项目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设施
项目购入、资产支持证券或基础设施资产公允价值减少、资产支持证券收益分配及中国证监
会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的不属于违反投资比例限制；
因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制的，基金管理人应在60个工作日内调
整。
（七）基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（1）变更本基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议
通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议
生效后按规定在规定媒介公告。
有下列情形之一的，经履行相关程序后，
《基金合同》应当终止：
（1）本基金存续期届满，且未延长合同有效期限；
（2）基金份额持有人大会决定终止的；
（3）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
（4）首创奥特莱斯消费基础设施资产支持专项计划一期在基金合同初始生效之日起6
个月内未成功设立或本基金未于前述时限内成功认购取得其全部资产支持证券份额的；
（5）首创奥特莱斯消费基础设施资产支持专项计划一期在基金合同初始生效之日起6
个月内，未成功购入济南首钜和武汉首钜的全部股权，或对应的《项目公司股权转让协议》
被解除的；
（6）本基金投资的全部基础设施项目无法维持正常、持续运营；
（7）本基金投资的全部基础设施项目难以再产生持续、稳定现金流；
（8）本基金通过全部专项计划持有的全部基础设施项目在《基金合同》期限届满前全
部变现，且连续6个月未成功购入新的基础设施项目的；
（9）本基金投资的全部专项计划发生相应专项计划文件中约定的事件导致全部专项计
划终止且本基金在6个月内仍未能成功认购其他专项计划的资产支持证券；
（10）
《基金合同》约定的其他情形；
（11）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
（2）在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金
合同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（3）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符
合《证券法》规定的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（4）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配，并按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。基金财产清算小组可
以依法进行必要的民事活动。
（5）基金财产清算程序：
法律法规和主管部门有相应资质要求的，应当符合其要求），由该专业评估机构对基金财产
进行评估并确定评估价值，届时如相关法律法规或主管部门对基金财产评估事宜另有规定，
从其规定；
意见书；
（6）基金财产清算的期限为24个月，但因本基金所持资产支持证券份额、其他证券或
基础设施资产的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限可相应顺延，若清算时间超过
间，基金管理人可以将已清算的基金财产按比例分配给持有人。
（7）基金清算涉及基础设施项目处置的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优
先的原则，按照法律法规规定进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配。资产处置期间，
基金管理人应当按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低期限。
（八）争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如双方
在争议发生后30个自然日内协商未成，应提交仲裁。任何一方当事人均应将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则按普通程序进行仲裁，仲裁的地点为
北京市，仲裁裁决是终局的，并对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费
由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖并从其解释。
（九）基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签
字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面确认后生效。
《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的
《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
《基金合同》正本一式陆份，除上报有关监管机构一式贰份外，基金管理人、基金托
管人各持有贰份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场
所和营业场所查阅。
（十）违约责任
规定或者《基金合同》约定，给基金财产、基金份额持有人或其他基金合同当事人造成损害
的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人
造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是发生下列情况，
当事人免责：
（1）不可抗力；
（2）基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不
作为而造成的损失等；
（3）基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则行使或不行使其投资权造成的
损失等；
（4）原始权益人、其他参与机构不履行法定义务或存在其他违法违规行为的，且基金
管理人、基金托管人并无违反《基础设施基金指引》等相关法规情形的。
《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取
必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误或未能避免错
误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金
管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
应当承担相应行政责任，涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
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