长盛盛华一年定开债券发起式: 长盛盛华一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

          长盛盛华一年定期开放债券型发起式证券投资基金
                            基金产品资料概要更新
                                               编制日期：2024 年 08 月 23 日
                       送出日期：2024 年 08 月 26 日
          本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
          作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
          长盛盛华一年定开债券发起
基金简称                            基金代码             018247
          式
基金管理人     长盛基金管理有限公司            基金托管人            兴业银行股份有限公司
基金合同生效日   2023 年 12 月 4 日       上市交易所及上市日期       -
基金类型      债券型                   交易币种             人民币
运作方式      定期开放式                 开放频率             每 1 年开放一次
                                开始担任本基金基金经
基金经理      王赛飞                   理的日期
                                证券从业日期           2012 年 7 月 2 日
          《基金合同》生效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，    《基金合
          同》自动终止并按其约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会审议，且不得
          通过召开基金份额持有人大会的方式延续《基金合同》期限。如届时有效的法律法规
          或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充的，则本基金按照届
          时有效的法律法规或中国证监会规定执行。
          《基金合同》生效三年后继续存续的，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不
其他        满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予
          以披露；连续 50 个工作日出现上述情形的，可直接终止《基金合同》   ，并按照《基金
          合同》约定程序进行清算，且无需召开基金份额持有人大会；在每个开放期的最后一
          个开放日日终，若基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换转入申请金
          额，扣除有效赎回申请金额及基金转换转出申请金额后的基金资产净值低于 5000 万
          元，基金合同应当终止，并按照《基金合同》约定程序进行清算，且无需召开基金份
          额持有人大会。
注：本基金不向个人投资者公开发售。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
（投资者阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节了解详细情况）
          在控制风险和保持资产流动性的基础上，追求基金资产的长期稳健增值，并力争获得超
投资目标
          过业绩比较基准的投资业绩。
          本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括债券（包括国债、金融债、企业债、公司
投资范围
          债、次级债、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、证券公
                              第 1页 共 5页
         司短期公司债券、政府支持机构债券及政府支持债；可转换债券（含可分离交易可转债） 、
         可交换债券等债券及其他经中国证监会允许基金投资的债券）、资产支持证券、债券回
         购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款及其他银行存款）、同业存单、货
         币市场工具、国债期货、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
         融工具（但须符合中国证监会相关规定）  。
         本基金不直接投资于股票等资产，但可参与可转换债券（含可分离交易可转债）、可交
         换债券的投资。因所持可转换债券转股或可交换债券换股形成的股票，本基金将在其可
         交易之日起的 10 个交易日内卖出。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
         基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
         基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，应开放期流
         动性需要，为保护基金份额持有人利益，本基金开放期开始前一个月、开放期以及开放
         期结束后一个月内，本基金债券资产的投资比例可不受上述限制。开放期内，每个交易
         日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府
         债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但
         每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于
         交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
         国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如法律法规
         或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行
         适当程序后，可以做出相应调整。
         本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
         （一）封闭期投资策略
         本基金将在综合判断宏观经济周期、市场资金供需状况、大类资产估值水平对比的基础
         上，结合政策分析，确定不同投资期限内的大类金融资产配置和债券类属配置。同时通
         过严格风险评估，及时调整资产组合比例，保持资产配置风险、收益平衡，以稳健提升
         投资组合回报。
         （1）利率策略：利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利
         率因素的投资策略。通过全面研究国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，
         预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋
         势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度
主要投资策略   变化趋势。
         （2）类属配置策略：债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况，货币市场及资
         本市场资金供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、金融债、企业债券等不
         同债券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券
         类属之间配置比例。
         （3）信用策略：信用品种的选择采取以利率研究和发行人偿债能力研究为核心的分析
         方式，在对宏观经济、利率走势、发行人经营及财务状况进行分析的基础上，结合信用
         品种的发行条款，建立信用债备选库，并以此为基础拟定信用品种的投资方法。
         （4）相对价值策略：本基金认为市场存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。
         债券市场的参与者众多，投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同，发掘存在
         于这些不同因素之间的相对价值，也是本基金发现投资机会的重要方面。本基金密切关
         注国家法律法规、制度的变动，通过深入分析市场参与者的立场和观点，充分利用因市
         场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会，形成相对
                     第 2页 共 5页
         价值投资策略，为本基金的投资带来增加价值。
         （5）债券选择策略：根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结
         合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择那些定
         价合理或价值被低估的债券进行投资。
         （6）可转换债券及可交换债券投资策略：可转换债券和可交换债券的价值主要取决于
         其股权价值、债券价值和内嵌期权价值，本基金管理人将对可转换债券和可交换债券的
         价值进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投资。此外，本
         基金还将根据新发可转债和可交换债券的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转债
         和可交换债券新券的申购。
         本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
         动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究，结合
         国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套
         期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及
         风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购
         赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
         本基金按照风险管理原则，以风险对冲为目的，参与信用衍生品交易。本基金将根据所
         持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用衍生品投资，合理确定信用衍生
         品的投资金额、期限以及信用风险敞口等。
         （二）开放期投资策略
         开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关
         投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风险，
         满足开放期流动性的需求。
业绩比较基准   中债综合指数（全价）收益率
         本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基
风险收益特征
         金，高于货币市场基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
三、投资本基金涉及的费用
                         第 3页 共 5页
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
             份额（S）或金额（M）
  费用类型                                       收费方式/费率
               /持有期限（N）
                  M<100 万                       0.40%
   申购费        100 万≤M＜200 万                     0.30%
 （前收费）        200 万≤M＜500 万                     0.20%
                  M≥500 万                    1,000 元/笔
                   N＜7 天                       1.5%
  赎回费
                   N≥7 天                         0
注：养老金费率等相关内容详见本基金招募说明书。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别          收费方式/年费率或金额                      收取方
管理费                 0.30%                 基金管理人和销售机构
托管费                 0.10%                    基金托管人
审计费用             70,000.00 元                 会计师事务所
信息披露费            120,000.00 元                规定披露报刊
         《基金合同》生效后与基金相关的律师费、
         基金份额持有人大会费用、基金的证券交易
         费用、基金的银行汇划费用、基金相关账户
其他费用     的开户及维护费用等费用，以及相关法律法                 相关服务机构
         规和《基金合同》约定，可以在基金财产中
         列支的其他费用。费用类别详见本基金《基
         金合同》及《招募说明书》或其更新。
注：1、本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
以基金定期报告披露为准。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基
金的《招募说明书》等销售文件。
   本基金面临的常规风险：市场风险、管理风险、信用风险、流动性风险（包括但不限于拟投资市场、
行业及资产的流动性风险评估，巨额赎回情形下的流动性风险管理措施，实施备用的流动性风险管理工具
的情形、程序及对投资者的潜在影响，实施侧袋机制对投资者的影响等）等。
   本基金面临的特定风险包括：1、投资债券资产的风险；2、发生巨额赎回的风险；3、在封闭期内将无
法进行申购和赎回的风险；4、投资国债期货的风险；5、投资资产支持证券的风险；6、信用衍生品的投资
风险；7、基金合同直接终止的风险；8、特定机构投资者持有的基金份额占基金资产净值比重可能较大可
能导致的风险。
(二) 重要提示
   中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
                             第 4页 共 5页
明投资于本基金没有风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
  基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
  基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确
获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
  关于本基金争议解决方式详见本基金基金合同，请投资者务必详细阅读相关内容。
五、其他资料查询方式
   以下资料详见基金管理人网站[网址：www.csfunds.com.cn][客服电话：400-888-2666]
                         第 5页 共 5页