国联聚业定期开放债券: 国联聚业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金第二十三个开放期开放申购、赎回、转换业务的公告

国联聚业 3 个月定期开放债券型发起式
 证券投资基金第二十三个开放期
 开放申购、赎回、转换业务的公告
                       公告送出日期：2024 年 10 月 17 日
                       （本基金不向个人投资者公开销售）
       基金名称                       国联聚业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金
       基金简称                              国联聚业定期开放债券
       基金主代码                                  005637
      基金运作方式                             契约型、定期开放式
      基金合同生效日                             2018 年 10 月 17 日
      基金管理人名称                            国联基金管理有限公司
      基金托管人名称                            兴业银行股份有限公司
    基金注册登记机构名称                           国联基金管理有限公司
                       《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以
       公告依据            及《国联聚业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、
                                                       《国联聚业 3 个月定期
                       开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》
       申购起始日                              2024 年 10 月 21 日
       赎回起始日                              2024 年 10 月 21 日
      转换转入起始日                             2024 年 10 月 21 日
      转换转出起始日                             2024 年 10 月 21 日
   本基金在开放期内接受投资者的申购、赎回、转换申请。2024 年 10 月 21 日为本基
金的第二十三个开放期起始日期。
   根据《国联聚业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、               《国联聚业
业务的开放期为每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）不少于 2 个工作日且
不超过 10 个工作日的期间。国联聚业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金本次
办理申购、赎回、转换业务的开放期为 2024 年 10 月 21 日至 2024 年 10 月 22 日共 2 个工作
日。期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回、转换。管理人
有权根据本基金的申购、赎回、转换情况调整开放期。
   具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基
金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外。开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购、赎回、转换业务，
或依据基金合同需暂停申购、赎回、转换业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其
他情形影响因素消除之日起的下一个工作日继续计算该开放期时间，直至满足开放期
的时间要求，  具体时间以基金管理人届时的公告为准。
  基金管理人直销机构每个基金账户首次最低申购金额为 1 元人民币，  单笔追加申购
最低金额为 1 元人民币；通过基金管理人网上交易平台申购本基金时，每次最低申购金
额为 1 元人民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最低金额为 1 元人民币，其他销
售机构另有规定的，  从其规定。
  投资人在申购本基金基金份额时，收取申购费用，申购费率随申购金额增加而递
减；投资人可以多次申购本基金，申购费率按每日累计申购金额确定，每笔申购费用以
每笔申购申请单独计算。
  本基金的申购费率如下表所示：
                   申购金额（M）                                       申购费率
                   M＜100 万元                                       0.60%
                   M≥500 万元                                     每笔 1000 元
  （1）本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用
于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
  （2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。
基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关
规定在指定媒介上公告。
  （3）基金管理人可以按照基金合同的相关规定调整费率或调整收费方式，基金管理
人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相
关监管部门要求履行必要手续后，  基金管理人可以适当调低基金申购费率。
  基金份额持有人在销售机构赎回时，  每次赎回申请不得低于 1 份基金份额。基金份
额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 1 份的， 在赎回时
需一次全部赎回。
  本基金的赎回费率按照持有时间递减，即基金份额持有时间越长，所适用的赎回费
率越低，  具体赎回费率如下表所示：
               基金份额持有时间（Y）                                     赎回费率
                                                             Y＜7 日 1.50%
          在同一开放期内申购后又赎回的
                                                             Y≥7 日 0.10%
           持有一个或一个以上封闭期                                           0
   （1）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费用在投资
者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、登记费和其他手续费后的余额归基金财
产。对于在同一开放期内申购后又赎回的、持有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回
费，赎回费用全额计入基金资产。对于在同一开放期内申购后又赎回的、持有期不少于
   （2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。
基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关
规定在指定媒介上公告。
   （3）基金管理人可以按照基金合同的相关规定调整费率或调整收费方式，基金管理
人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》的有关规定在指定媒介上公告。
   （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相
关监管部门要求履行必要手续后，              基金管理人可以适当调低基金赎回费率。
   基金转换费用由补差费和转出费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基
金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。
   基金转换费用的具体计算公式如下：
  （1）转换费用=转出费+补差费
  （2）转出费=转出金额×转出基金赎回费率
  （3）转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
  （4）①当转出基金的申购费率＜转入基金的申购费率时，补差费=转出净金额×转入
基金的申购费率/（1+转入基金的申购费率）-转出净金额×转出基金的申购费率/（1+转出
基金的申购费率）
   ②当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，               则补差费为 0。
  （5）转入净金额=转出金额-转换费用
  （6）转出净金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值×（1-转出基金赎回费
率）
  （7）转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
  （1）转换业务规则
   本基金可以与本管理人旗下已开通转换业务的基金转换。基金转换只能在同一销
售机构办理，转换的两只基金必须都是该销售机构销售的本管理人管理的、在同一注册
登记机构注册登记的基金。
   基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则
提交申请，    基金转换遵循“先进先出”的原则。
   投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处
于可申购状态，       已经冻结的基金份额不得申请基金转换。
  （2）办理时间
   转换业务的申请受理时间与基金管理人管理的基金日常申购业务受理时间相同。
  （3）转换限额
   投资者在办理转换业务时，单笔转换基金份额不得低于 1 份，销售机构有不同规定
的，投资者在销售机构办理相关业务时，                需遵循该销售机构的相关规定。
  （4）交易确认
   转入的基金持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入
的基金在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认
日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回
的时间为 T+2 日。
   本基金直销机构指本公司直销中心以及网上直销交易平台。
  （1）名称：     国联基金管理有限公司直销中心
   住所：   深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-04 单元
   办公地址：      北京市东城区安定门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层
   法定代表人：       王瑶
   邮政编码：      100011
   电话：   010-56517002、010-56517003
   传真：   010-64345889、010-84568832
   邮箱：   zhixiao@glfund.com
   联系人：    巩京博、徐冉
   网址：   www.glfund.com
  （2）本基金暂不通过电子直销交易平台办理本基金的销售业务。
  （1）名称：     中国邮政储蓄银行股份有限公司
   住所：   北京市西城区金融大街 3 号
   办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号
   法定代表人：       刘建军
   客服电话：      95580
   （2）名称：上海天天基金销售有限公司
    住所：  上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
    办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
    法定代表人：其实
    客服电话：95021
   （3）名称：上海好买基金销售有限公司
    住所：  上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
    法定代表人：陶怡
    联系人：张茹
    电话：  021-20613999
    客服电话：400-700-9665
   （4）名称：上海利得基金销售有限公司
    住所：  中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室
    办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
    法定代表人：李兴春
    客服电话：400-032-5885
   （5）名称：上海基煜基金销售有限公司
    住所：  上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室
    法定代表人：王翔
    联系人：俞申莉
    电话：  021-65370077-209
    客服电话：400-820-5369
   （6）名称：上海中正达广基金销售有限公司
    住所：  上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
    法定代表人：黄欣
    客服电话：400-6767-523
    基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构销售本基金，并在管理人网
站上公示。
    本基金无场内销售机构。
    在本基金的开放期期间，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过其指定
网站、基金销售机构网站或营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
    本公告仅对本基金的开放日常申购、赎回、转换业务事项予以说明，上述业务的办
理以销售机构的相关规定为准。投资者欲了解本基金详细情况，请认真阅读本基金的
基金招募说明书。
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回
申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确
认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销
售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金
退还给投资人。
    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构已经接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申
请的确认情况，投资者应及时查询。
    在法律法规允许的范围内，基金管理人或登记机构可根据相关业务规则，对上述业
务办理时间进行调整，         本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公告。
    投资者可登录基金管理人官方网站(www.glfund.com)或拨打基金管理人客户服务电
话 400-160-6000 或 010-56517299 咨询相关信息。
    风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金
的基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。
                                          国联基金管理有限公司