银河美丽A,银河美丽C: 银河美丽优萃混合型证券投资基金2024年第3季度报告

银河美丽优萃混合型证券投资基金
   基金管理人：银河基金管理有限公司
   基金托管人：中国建设银行股份有限公司
   报告送出日期：2024 年 10 月 24 日
                                    银河美丽优萃混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
                          §1 重要提示
 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自 2024 年 07 月 01 日起至 09 月 30 日止。
                        §2 基金产品概况
 基金简称                      银河美丽混合
 基金主代码                     519664
 基金运作方式                    契约型开放式
 基金合同生效日                   2014 年 5 月 29 日
 报告期末基金份额总额                175,536,510.45 份
 投资目标                      本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的美丽
                           主题相关股票，在严格控制风险的前提下，力争实现
                           基金资产的长期稳健增值。
 投资策略                      1、资产配置策略
                              （1）美丽主题的界定：本基金的配置思路：淡化
                           短期扰动，强调配置有安全边且基本面趋势向好具备
                           持续性的上市公司。从中长期视角 1：消费升级：中
                           国本土市场广阔且区域经济各异，可包容不同层次的
                           消费品公司做强做大。居民财富积累伴随消费升级阶
                           梯式提升，相应领域上市公司迎接价量齐升成长机遇
                           期。我们既关注传统行业品牌护城河深的价值型企
                           业，也关注拓展新品类的成长型企业。2：进口替代及
                           国际化：产业结构升级，高附加值领域；3：技术创新
                           新机会
                              (2)定性与定量分析
                           证投资策略；6、存托凭证投资策略
 业绩比较基准                    沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
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 风险收益特征                        本基金为主动管理的股票基金，属于证券投资基金中
                               预期风险与预期收益较高的投资品种，理论上其风险
                               收益水平高于货币市场基金、混合型基金和债券型基
                               金。
 基金管理人                         银河基金管理有限公司
 基金托管人                         中国建设银行股份有限公司
 下属分级基金的基金简称                      银河美丽混合 A                银河美丽混合 C
 下属分级基金的交易代码                          519664                 519665
 报告期末下属分级基金的份额总额                 138,605,464.17 份        36,931,046.28 份
                     §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                               单位：人民币元
                                报告期（2024 年 7 月 1 日-2024 年 9 月 30 日）
主要财务指标
                                 银河美丽混合 A                银河美丽混合 C
注：1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益。
于所列数字。
                               银河美丽混合 A
                                            业绩比较基
                     净值增长率     业绩比较基
 阶段      净值增长率①                             准收益率标        ①－③          ②－④
                     标准差②      准收益率③
                                               准差④
过去三个月       9.27%      1.64%       13.10%        1.26%     -3.83%         0.38%
过去六个月       3.15%      1.35%       11.61%        1.00%     -8.46%         0.35%
过去一年        -6.26%     1.20%        8.60%        0.88%    -14.86%         0.32%
                               第 3页 共 12页
                                   银河美丽优萃混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
过去三年      -39.71%     1.29%      -11.25%     0.87%    -28.46%    0.42%
过去五年       -7.93%     1.52%       10.26%     0.94%    -18.19%    0.58%
自基金合同
生效起至今
                              银河美丽混合 C
                                           业绩比较基
                    净值增长率     业绩比较基
 阶段     净值增长率①                             准收益率标     ①－③        ②－④
                    标准差②      准收益率③
                                            准差④
过去三个月      8.89%      1.64%       13.10%     1.26%     -4.21%    0.38%
过去六个月      2.58%      1.35%       11.61%     1.00%     -9.03%    0.35%
过去一年       -7.26%     1.20%        8.60%     0.88%    -15.86%    0.32%
过去三年      -41.53%     1.29%      -11.25%     0.87%    -30.28%    0.42%
过去五年      -12.50%     1.52%       10.26%     0.94%    -22.76%    0.58%
自基金合同
生效起至今
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
率变动的比较
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                                   银河美丽优萃混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
注：根据本基金合同规定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同相关规定。截止本报告期末，本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
  无。
                          §4 管理人报告
             任本基金的基金经理期限 证券从业
 姓名    职务                                              说明
              任职日期  离任日期  年限
                                           硕士研究生学历，14 年金融行业从业经
                                           历。曾任职于上海原点资产管理有限公
                                           司研究部，2011 年 11 月加入银河基金
                                           管理有限公司，从事投资、研究相关工
                                           作，现任股票投资部基金经理。2017 年
                                           混合型证券投资基金基金经理，2017 年
      本基金的 2017 年 4 月 8                    1 月至 2018 年 8 月担任银河银泰理财分
 杨琪                       -       14 年
      基金经理      日                          红证券投资基金基金经理，2017 年 4 月
                                           起担任银河美丽优萃混合型证券投资基
                                           金基金经理，2017 年 7 月至 2021 年 12
                                           月任银河君耀灵活配置混合型证券投资
                                           基金基金经理，2019 年 2 月起担任银河
                                           转型增长主题灵活配置混合型证券投资
                                           基金基金经理，2019 年 6 月起担任银河
                                           乐活优萃混合型证券投资基金基金经
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                         银河美丽优萃混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
                                 理。
注：1、上表中任职日期为我公司作出决定之日。
  本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。
  本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有
关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合
法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额
持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
  随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完
善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。
  本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管
理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待
不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）
的收益率差异进行了分析。
  针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除
外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公开竞价交易的证券进行
了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异
常情况。
  针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易
时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况
（完全复制的指数基金除外）。
  对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前
确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
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                            银河美丽优萃混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
     本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
推迟。国内当下处于经济总量增速换挡，传统产业趋势向下但韧性尚在，新产业新动能尚在酝酿
的转型期，投资需要兼顾两端并积极把握产业新趋势带来的结构性投资机会。
     进入三季度，美联储降息，国内政策发力，扭转市场一致悲观预期。短期股价波动剧烈，但
仍需紧跟基本面。政策发力后的信心修复和经济复苏值得期待。
     本基金的配置思路：淡化短期扰动，强调配置有安全边且基本面趋势向好具备持续性的上市
公司。从中长期视角，我们看好以下几个方向：1：消费新趋势：中国本土市场广阔且区域经济
发展阶段各异，可包容不同层次的消费品公司做强做大。2：进口替代及出海国际化：产业结构
升级，高附加值领域中国企业发展前景广阔。高性价比竞争模式下产能输出企业出海竞争。3：
技术创新新机会：科技创新催生迭代式商业浪潮，一方面关注硬件创新新机会，另一方面关注硬
件创新后的软件和商业模式创新机会。
     展望后市，本基金将从估值合理景气持续的行业中寻找超额收益，重点投资方向：以食品饮
料、医药、休闲服务为代表的大消费，以电子、传媒、新能源为代表的 tmt 等。
     截至本报告期末银河美丽混合 A 的基金份额净值为 1.603 元，本报告期基金份额净值增长率
为 9.27%，同期业绩比较基准收益率为 13.10%；截至本报告期末银河美丽混合 C 的基金份额净值
为 1.470 元，本报告期基金份额净值增长率为 8.89%，同期业绩比较基准收益率为 13.10%。
     本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
                     §5 投资组合报告
                                                 占基金总资产的比例
序号            项目              金额（元）
                                                    （%）
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                           银河美丽优萃混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
     其中：股票                     254,082,004.09                    91.18
     其中：债券                                    -                     -
          资产支持证券                              -                     -
     其中：买断式回购的买入返售金融资
                                              -                     -
     产
                                                           占基金资产净值比
代码           行业类别            公允价值（元）
                                                             例（%）
 A   农、林、牧、渔业                                         -             -
 B   采矿业                                28,716,064.44           10.39
 C   制造业                               187,679,219.43           67.90
 D   电力、热力、燃气及水生产和供
     应业                                  8,459,081.76            3.06
 E   建筑业                                     2,633.20            0.00
 F   批发和零售业                                  7,689.00            0.00
 G   交通运输、仓储和邮政业                             2,990.82            0.00
 H   住宿和餐饮业                                           -             -
 I   信息传输、软件和信息技术服务
     业                                   1,719,600.66            0.62
 J   金融业                                23,097,043.00            8.36
 K   房地产业                                    5,207.10            0.00
 L   租赁和商务服务业                                         -             -
 M   科学研究和技术服务业                             13,398.04            0.00
 N   水利、环境和公共设施管理业                           5,998.96            0.00
 O   居民服务、修理和其他服务业                                    -             -
 P   教育                                  4,373,046.00            1.58
 Q   卫生和社会工作                                          -             -
 R   文化、体育和娱乐业                                     31.68         0.00
 S   综合                                               -             -
     合计                                254,082,004.09           91.92
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  本基金本报告期末未持有港股通股票。
序号    股票代码         股票名称    数量（股）       公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）
  本基金本报告期末未持有债券。
  本基金本报告期末未持有债券。
     明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  本基金本报告期末未持有权证。
  本基金本报告期末未持有股指期货。
  本基金未从事股指期货交易。
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  本基金未投资国债期货。
  本基金本报告期未持有国债期货。
  本基金未投资国债期货。
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
 序号          名称                   金额（元）
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
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  因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
                 §6 开放式基金份额变动
                                                    单位：份
项目                      银河美丽混合 A             银河美丽混合 C
报告期期初基金份额总额                 116,345,906.79      37,333,344.21
报告期期间基金总申购份额                 27,417,310.27        818,410.24
减:报告期期间基金总赎回份额                5,157,752.89       1,220,708.17
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
                                        -                  -
少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额                 138,605,464.17      36,931,046.28
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
         §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
  本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
  本报告期基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的交易。
             §8 影响投资者决策的其他重要信息
  本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
  无。
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                                     银河美丽优萃混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
  中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 21-22 层
  投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。
  咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860
  公司网址：http://www.cgf.cn
                                                  银河基金管理有限公司
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