永赢沪深300A,永赢沪深300C: 关于永赢沪深300指数型发起式证券投资基金转型为永赢沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金并修改基金合同及托管协议的公告

永赢基金管理有限公司关于永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基
金转型为永赢沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
         基金并修改基金合同及托管协议的公告
  永赢基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下的永赢沪深 300 指数型发
起式证券投资基金于 2019 年 4 月 28 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可
〔2019〕853 号）。
            《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金合同》
                                      （以下简称
“《基金合同》”）于 2019 年 7 月 9 日正式生效。《基金合同》约定：“若本基金
管理人同时管理跟踪同一标的指数的交易型开放式指数证券投资基金（ETF），则基
金管理人在履行适当程序后可使本基金采取 ETF 联接基金模式并相应修改基金合同，
届时无需召开基金份额持有人大会。”同时，《基金合同》约定：“2、在法律法规
和基金合同规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大
会：……（3）若本基金管理人同时管理跟踪同一标的指数的交易型开放式指数证券
投资基金（ETF），则基金管理人可在履行适当程序后使本基金采取 ETF 联接基金模
式进行运作并相应修改基金合同；（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合
同进行修改；（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；……”
  本公司旗下永赢沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金已于 2024 年 11 月 8
日正式成立。为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人利益，本公司经与基
金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定于 2024 年 11 月 11 日起，将永
赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金变更为永赢沪深 300 交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金（A 类份额基金代码：007538，C 类份额基金代码：007539），
引入侧袋机制，并根据法律法规更新、基金管理人信息更新以及本基金实际运作情
况对《基金合同》作出修改。根据法律法规及《基金合同》的有关规定，已对《基
金合同》、《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金托管协议》、《永赢沪深 300 指
数型发起式证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要等法律文件进行相应的
修订和补充。《基金合同》的修订内容详见附件《<永赢沪深 300 指数型发起式证券
投资基金基金合同>修订前后对照表》。
  届时，永赢沪深300指数型发起式证券投资基金的登记机构将进行基金份额变
更登记，即将“永赢沪深300指数型发起式证券投资基金A类基金份额”变更为“永
赢沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金A类基金份额”，将“永
赢沪深300指数型发起式证券投资基金C类基金份额”变更为“永赢沪深300交易型
开放式指数证券投资基金发起式联接基金C类基金份额”。前述变更不影响各类基
金份额净值的计算。
  基金转型后，各类基金份额的申购费率、赎回费率、销售服务费率及费率优惠
活动保持不变。
  重要提示：
金合同》、《永赢沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协
议》、《永赢沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明
书》自2024年11月11日起生效，原《永赢沪深300指数型发起式证券投资基金基金
合同》、《永赢沪深300指数型发起式证券投资基金托管协议》、《永赢沪深300指
数型发起式证券投资基金招募说明书》于当日失效。
文件，或拨打客户服务电话（400-805-8888）获取相关信息。
  风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并
不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表
现的保证。投资有风险，敬请投资者在投资基金前认真阅读基金合同、招募说明
书、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的
风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎
决策。
  特此公告。
                                 永赢基金管理有限公司
附件：《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金合同》修订前后对照表
                                  《永赢沪深 300 交易型开放式指数证券
         《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资
章节                                投资基金发起式联接基金基金合同》（修
            基金基金合同》（修订前）
                                           订后）
全文       指定媒介                     规定媒介
全文       指定报刊                     规定报刊
全文       指定网站                     规定网站
第一部      一、订立本基金合同的目的、依据和原则       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
分    前   2、订立本基金合同的依据是《中华人民       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
         共和国合同法》、《中华人民共和国证券       和国民法典》、《中华人民共和国证券投资
言
         投资基金法》 （以下简称“《基金法》”） 、   基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
         《公开募集证券投资基金运作管理办         募集证券投资基金运作管理办法》   （以下简
         法》（以下简称“《运作办法》 ”）、
                          《证券投    称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基
         资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售     金销售机构监督管理 办法 》（以下简称
         办法》”）、《公开募集证券投资基金信息      “《销售办法》”）、
                                           《公开募集证券投资基金
         披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办     信息披露管理办法》   （以下简称“《信息披
         法》”）、《公开募集开放式证券投资基金      露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基
         流动性风险管理规定》 （以下简称“  《流动   金流动性风险管理规定》（以下简称“《流
         性风险管理规定》”）、《公开募集证券投      动性风险管理规定》”）、 《公开募集证券投
         资基金运作指引第 3 号——指数基金指      资基金运作指引第 2 号——基金中基金指
         引》（以下简称“《指数基金指引》”  ）和其   引》（以下简称“《基金中基金指引》”）、《公
         他有关法律法规。                 开募集证券投资基金运作指引第 3 号—
                                  —指数基金指引》（以下简称“《指数基金
                                  指引》”）和其他有关法律法规。
         三、永赢沪深 300 指数型发起式证券投     三、永赢沪深 300 交易型开放式指数证券
         资基金由基金管理人依照《基金法》、基       投资基金发起式联接基金（以下简称“本
         金合同及其他有关规定募集，并经中国        基金”）由永赢沪深 300 指数型发起式证
         证券监督管理委员会（以下简称“中国证       券投资基金转型而来。永赢沪深 300 指数
         监会”）注册。                  型发起式证券投资基金由基金管理人依照
         中国证监会对本基金募集申请的注册，             《永赢沪深 300 指数型发起式
                                  《基金法》、
         并不表明其对本基金的价值和收益做出        证券投资基金基金合同》及其他有关规定
         实质性判断或保证，也不表明投资于本        募集，并经中国证券监督管理委员会（以
         基金没有风险。中国证监会不对基金的        下简称“中国证监会”）注册。
         投资价值及市场前景等做出实质性判断        中国证监会对永赢沪深 300 指数型发起式
         或者保证。                    证券投资基金（转型更名前）募集申请的
         ……                       注册，并不表明其对本基金的价值和收益
         本基金为指数基金，投资者投资于本基        做出实质性判断或保证，也不表明投资于
         金面临跟踪误差控制未达约定目标、 指       本基金没有风险。中国证监会不对基金的
         数编制机构停止服务、成份券停牌等潜        投资价值及市场前景等做出实质性判断或
        在风险，详见本基金招募说明书。          者保证。
                                 ……
                                 删除
        四、本基金在募集过程中（指本基金募集 删除
        完成进行验资时）及成立运作后，单一投
        资者持有的基金份额占本基金总份额的
        比例不得达到或超过 50%（运作过程中，
        因基金份额赎回等情形导致被动超标的
        除外） ，基金管理人使用固有资金、公司
        高级管理人员及基金经理等人员出资认
        购的基金份额达到或超过基金总份额
        五、本基金的投资范围包括存托凭证，除       四、本基金的投资范围包括存托凭证，除
        与其他仅投资于沪深市场股票的基金所        与其他仅投资于境内市场股票的基金所面
        面临的共同风险外，本基金还将面临投        临的共同风险外，本基金还将面临投资存
        资存托凭证的特殊风险，详见本基金招        托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明
        募说明书。                    书。
        无                        五、本基金主要投资于目标 ETF，投资者
                                 投资于本基金面临跟踪误差控制未达约
                                 定目标、指数编制机构停止服务、成份股
                                 停牌等潜在风险，详见本基金招募说明
                                 书。
        八、本基金合同关于基金产品资料概要        八、当本基金持有特定资产且存在或潜在
        的编制、披露及更新等内容，将不晚于        大额赎回申请时，基金管理人履行相应程
                                 合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制
                                 实施期间，基金管理人将对基金简称进行
                                 特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎
                                 回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容
                                 并关注本基金启用侧袋机制时的特定风
                                 险。
第二部     1. 基金或本基金：指永赢沪深 300 指    1. 基金或本基金：指永赢沪深 300 交易
分   释   数型发起式证券投资基金              型开放式指数证券投资基金发起式联接
义
        深 300 指数型发起式证券投资基金基金     投资基金转型而来
        合同》及对本基金合同的任何有效修订        4. 基金合同或本基金合同：指《永赢沪
        和补充                      深 300 交易型开放式指数证券投资基金发
        管人就本基金签订之《永赢沪深 300 指     的任何有效修订和补充
        数型发起式证券投资基金托管协议》及        5. 托管协议：指基金管理人与基金托管
        对该托管协议的任何有效修订和补充         人就本基金签订之《永赢沪深 300 交易型
        型发起式证券投资基金招募说明书》及        金托管协议》及对该托管协议的任何有效
        其更新                      修订和补充
品资料概要》及其更新（本基金合同关于              基金招募说明书》及其更新
基金产品资料概要的编制、披露及更新               7. 基金产品资料概要：指《永赢沪深 300
等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执       交易型开放式指数证券投资基金发起式
行）                              联接基金基金产品资料概要》及其更新
额发售公告》                          开募集证券投资基金销售机构监督管理
券投资基金销售管理办法》及颁布机关               2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实
对其不时做出的修订                       施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关
施的《公开募集证券投资基金信息披露               法》及颁布机关对其不时做出的修订
管理办法》及颁布机关对其不时做出的               15. 《基金中基金指引》：指中国证监会
修订                              2016 年 9 月 11 日颁布并实施的《公开募
银行和/或中国银行保险监督管理委员会              中基金指引》及颁布机关对其不时做出的
境外机构投资者境内证券投资管 理办               17. 银行业监督管理机构：指中国人民银
法》 （包括其不时修订）及相关法律法规             行和/或国家金融监督管理总局等对银行
规定可以投资于在中国境内依法募集的               业金融机构进行监督和管理的机构
证券投资基金的中国境外的机构投资者               21. 合格境外投资者：指符合《合格境外
合现行有效的相关法律法规规定运用来               者境内证券期货投资管理办法》（包括其
自境外的人民币资金进行境内证券投资               不时修订）及相关法律法规规定使用来自
的境外法人                           境外的资金进行境内证券期货投资的境
构投资者、合格境外机构投资者、人民币              和人民币合格境外机构投资者
合格境外机构投资者以及法律法规或中               22. 投资人、投资者：指个人投资者、机
国证监会允许购买证券投资基金的其他               构投资者、合格境外投资者以及法律法规
投资人的合称                          或中国证监会允许购买证券投资基金的其
售机构宣传推介基金，发售基金份额，办              24. 基金销售业务：指为投资人开立基金
理基金份额的申购、赎回、转换、转托管              交易账户，宣传推介基金，办理基金份额
及定期定额投资等业务                      申购、赎回、转换、转托管及定期定额投
人开立的、记录投资人通过该销售机构               29. 基金交易账户：指销售机构为投资人
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及              开立的、记录投资人通过该销售机构办理
定期定额投资等业务而引起的基金份额               申购、赎回、转换、转托管及定期定额投
变动及结余情况的账户                      资等业务而引起的基金份额变动及结余情
法律法规规定及基金合同规定的条件，       30. 基金合同生效日：指永赢沪深 300 指
基金管理人向中国证监会办理基金备案       数型发起式证券投资基金募集达到法律法
手续完毕，并获得中国证监会书面确认       规规定及基金合同规定的条件，基金管理
的日期                     人向中国证监会办理基金备案手续完毕，
日起至发售结束之日止的期间，最长不       32. 存续期：指《永赢沪深 300 指数型发
得超过 3 个月                起式证券投资基金基金合同》生效至《永
间的不定期期限                 金发起式联接基金基金合同》终止之间的
据基金合同和招募说明书的规定申请购       46. 基金收益：指基金投资所得红利、股
买基金份额的行为                息、债券利息、买卖证券价差、投资目标
息、债券利息、买卖证券价差、银行存款      现的其他合法收入及因运用基金财产带来
利息、已实现的其他合法收入及因运用       的成本和费用的节约
基金财产带来的成本和费用的节约         47. 基金资产总值：指基金拥有的目标
有价证券、期货合约、银行存款本息、基      银行存款本息、基金应收款项及其他资产
金应收款项及其他资产的价值总和         的价值总和
以进行信息披露的全国性报刊及指定互       件的用以进行信息披露的全国性报刊及
联网网站（包括基金管理人网站、基金托      《信息披露办法》规定的互联网网站（包
管人网站、中国证监会基金电子披露网       括基金管理人网站、基金托管人网站、中
站）等媒介                   国证监会基金电子披露网站）等媒介
购时收取认购/申购费用，在赎回时根据      的交易型开放式指数证券投资基金（以下
持有期限收取赎回费用，并不再从本类       简称“ETF”），该 ETF 和本基金所跟踪的
别基金资产中计提销售服务费的基金份       标的指数相同，并且该 ETF 的投资目标和
额                       本基金的投资目标类似，本基金主要投资
购时不收取认购/申购费用，在赎回时根      标 ETF 为永赢沪深 300 交易型开放式指
据持有期限收取赎回费用，并从本类别       数证券投资基金
基金资产中计提销售服务费的基金份额       54. ETF 联接基金：指将绝大部分基金财
年度中的对应日期                与目标 ETF 的投资目标类似，紧密跟踪标
且来源于基金管理人的股东资金、基金       最小化，采用开放式运作方式的基金，简
管理人固有资金、基金管理人高级管理       称“联接基金”
人员或基金经理等人员的资金           56. A 类基金份额：指在投资人申购时收
购本基金且承诺以发起资金认购的基金       赎回费用，并不再从本类别基金资产中计
份额持有期限不少于 3 年的基金管理人     提销售服务费的基金份额
的股东、基金管理人、基金管理人高级管      57. C 类基金份额：指在投资人申购时不
理人员或基金经理等人员             收取申购费用，在赎回时根据持有期限收
                               取赎回费用，并从本类别基金资产中计提
                               销售服务费的基金份额
                               指数型发起式证券投资基金且来源于基
                               金管理人的股东资金、基金管理人固有资
                               金、基金管理人高级管理人员或基金经理
                               等人员的资金
                               永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金
                               且承诺以发起资金认购的基金份额持有期
                               限不少于 3 年的基金管理人的股东、基金
                               管理人、基金管理人高级管理人员或基金
                               经理等人员
                               定资产从原有账户分离至专门账户进行
                               处置清算，目的在于有效隔离并化解风
                               险，确保投资者得到公平对待，属于流动
                               性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原
                               有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋
                               账户
                               跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
                               价值存在重大不确定性的资产；  （二）按摊
                               余成本计量且计提资产减值准备仍导致
                               资产价值存在重大不确定性的资产；   （三）
                               其他资产价值存在重大不确定性的资产
第三部     一、基金名称                 一、基金名称
分   基   永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基   永赢沪深 300 交易型开放式指数证券投资
        金                      基金发起式联接基金
金的基
        二、基金的类别                二、基金的类别
本情况     股票型证券投资基金              指数基金、ETF 联接基金
        三、基金发起资金来源            删除
        本基金发起资金来源于基金管理人股东
        资金、基金管理人固有资金、基金管理人
        高级管理人员、基金经理等人员的资金。
        发起资金提供方认购本基金的总金额不
        低于 1000 万元。本基金发起资金提供方
        认购的基金份额持有期限自基金合同生
        效日起不少于 3 年。
        无                      五、目标 ETF
                               永赢沪深 300 交易型开放式指数证券投资
                               基金
        六、基金的投资目标              六、基金的投资目标
        紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和      本基金主要通过投资于目标 ETF，紧密跟
跟踪误差的最小化，实现与标的指数表       踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪
现相一致的长期投资收益。            误差的最小化。
七、基金的最低募集份额总额           删除
本基金为发起式基金，发起资金提供方
认购本基金的总金额不少于 1000 万元人
民币，且持有期限自基金合同生效日起
不少于 3 年，法律法规和监管机构另有
规定的除外。
八、基金份额面值和认购费用           删除
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00
元。
本基金认购费率按招募说明书的规定执
行。
九、基金存续期限             七、基金存续期限
不定期                  不定期
基金合同生效之日起三年后的对日（自
然日），若基金资产净值低于 2 亿元，基
金合同自动终止，且不得通过召开基金
份额持有人大会的方式延续基金合同期
限。法律法规或中国证监会另有规定的，
从其规定。
十、基金份额的类别               八、基金份额的类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费      本基金根据申购费、销售服务费收取方式
收取方式的不同，将基金份额分为不同       的不同，将基金份额分为不同的类别。在
的类别。在投资者认购/申购时收取认购      投资者申购时收取申购费用，在赎回时根
/申购费用，在赎回时根据持有期限收取      据持有期限收取赎回费用，并不再从本类
赎回费用，并不再从本类别基金资产中       别基金资产中计提销售服务费的基金份额
计提销售服务费的基金份额称为 A 类基     称为 A 类基金份额。从本类别基金资产中
金份额。从本类别基金资产中计提销售       计提销售服务费、不收取申购费用，在赎
服务费、不收取认购/申购费用，在赎回      回时根据持有期限收取赎回费用的基金份
时根据持有期限收取赎回费用的基金份       额，称为 C 类基金份额。
额，称为 C 类基金份额。           本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。
本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代    由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份
码。由于基金费用的不同，本基金 A 类     额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净
基金份额和 C 类基金份额将分别计算基     值和基金份额累计净值。基金份额净值计
金份额净值和基金份额累计净值。基金       算公式为计算日该类别基金资产净值除以
份额净值计算公式为计算日该类别基金       计算日该类别基金份额总数。
资产净值除以计算日发售在外的该类别       投资者可自行选择申购的基金份额类别。
基金份额总数。                 本基金不同基金份额类别之间不得互相转
投资者可自行选择认购/申购的基金份额      换。
类别。本基金不同基金份额类别之间不       有关基金份额类别的具体设置、费率水平
得互相转换。                  等由基金管理人确定，并在招募说明书中
有关基金份额类别的具体设置、费率水       公告。根据基金销售情况，在不违反法律
平等由基金管理人确定，并在招募说明       法规、基金合同的约定以及对基金份额持
书中公告。根据基金销售情况，在不违反     有人利益无实质性不利影响的情况下，基
法律法规、基金合同的约定以及对基金      金管理人在履行适当程序后可以增加、减
份额持有人利益无实质性不利影响的情      少或调整基金份额类别、对基金份额分类
况下，基金管理人在履行适当程序后可      办法及规则进行调整、或者在法律法规和
以增加、减少或调整基金份额类别、对基     基金合同规定的范围内变更现有基金份额
金份额分类办法及规则进行调整、或者      类别的申购费率、调低赎回费率、调低销
在法律法规和基金合同规定的范围内变      售服务费率或变更收费方式、或者停止现
更现有基金份额类别的申购费率、调低      有基金份额类别的销售等，调整实施前基
赎回费率、调低销售服务费率或变更收      金管理人需及时公告，不需召开基金份额
费方式、或者停止现有基金份额类别的      持有人大会审议。
销售等，调整实施前基金管理人需及时
公告并报中国证监会备案，不需召开基
金份额持有人大会审议。
十一、条件许可情况下的基金模式转换      删除
若本基金管理人同时管理跟踪同一标的
指数的交易型开放式指数证券投资基金
（ETF），则基金管理人在履行适当程序
后可使本基金采取 ETF 联接基金模式并
相应修改基金合同，届时无需召开基金
份额持有人大会。
无                      九、本基金与目标 ETF 的联系与区别
                       本基金为目标 ETF 的联接基金，二者既有
                       联系也有区别。
                       （1）两只基金的投资目标均为紧密跟踪
                       标的指数表现；
                       （2）两只基金具有相似的风险收益特征；
                       （3）目标 ETF 是本基金的主要投资对象。
                       （1）在基金的投资方法方面，目标 ETF
                       主要采取完全复制法，直接投资于标的指
                       数的成份股、备选成份股；而本基金则采
                       取间接的方法，通过将绝大部分基金财产
                       投资于目标 ETF，实现对标的指数表现的
                       紧密跟踪。
                       （2）在交易方式方面，投资者既可以像买
                       卖股票一样在交易所买卖目标 ETF 的基
                       金份额，也可以按照最小申购、赎回单位
                       和申购、赎回清单的要求申赎目标 ETF；
                       而本基金则像普通的开放式基金一样，投
                       资者可以通过基金管理人及非直销销售
                       机构按“未知价”原则进行基金的申购与
                       赎回。
                       （3）价格揭示机制不同。目标 ETF 有实
                             时市场交易价格和每日基金净值；本基金
                             只揭示每日基金净值。
                             （4）申购赎回方式不同。目标 ETF 的投
                             资人依据申购赎回清单，按以组合证券为
                             主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，
                             申购赎回均以份额申报或者按照目标
                             ETF 法律文件的约定以其他方式申赎目
                             标 ETF；本基金的投资人依据基金份额净
                             值，以现金方式进行申购赎回，金额申购、
                             份额赎回。
                             现差异。可能引发差异的因素主要包括：
                             （1）法律法规对投资比例的要求。目标
                             ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部
                             或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指
                             数的表现；而本基金作为普通的开放式基
                             金，每个交易日日终在扣除股指期货合约
                             需缴纳的交易保证金后，仍需将不低于基
                             金资产净值 5%的资产投资于现金（不包
                             括结算备付金、存出保证金及应收申购款
                             等）或者到期日在一年以内的政府债券。
                             （2）申购赎回的影响。目标 ETF 采取实
                             物申赎的方式或者按照目标 ETF 法律文
                             件的约定以其他方式申赎目标 ETF，采取
                             实物申赎的方式对基金净值影响较小；而
                             本基金采用现金申赎的方式，大额申赎可
                             能会对基金资产净值产生一定冲击。
第四部     第四部分 基金份额的发售         一、基金的历史沿革
分   基   一、基金份额的发售时间、发售方式、发   永赢沪深 300 交易型开放式指数证券投资
        售对象                  基金发起式联接基金由永赢沪深 300 指数
金的历
史沿革     自基金份额发售之日起最长不得超过 3   深 300 指数型发起式证券投资基金经中国
与存续     个月，具体发售时间见基金份额发售公    证监会《关于准予永赢沪深 300 指数型发
        告。                   起式证券投资基金注册的批复》（证监许
        通过各销售机构公开发售，各销售机构    理人为永赢基金管理有限公司，基金托管
        的具体名单见基金份额发售公告以及基    人为中国工商银行股份有限公司。永赢沪
        金管理人届时发布的调整销售机构的相    深 300 指数型发起式证券投资基金自 2019
        关公告。                 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月 5 日进行公开
        符合法律法规规定的可投资于证券投资    会办理备案手续。经中国证监会书面确
        基金的个人投资者、机构投资者、合格境   认，《永赢沪深 300 指数型发起式证券投
        外机构投资者、人民币合格境外机构投    资基金基金合同》于 2019 年 7 月 9 日生
        资者、发起资金提供方以及法律法规或    效。
中国证监会允许购买证券投资基金的其     2024 年 11 月 8 日，基金管理人管理的永
他投资人。                 赢沪深 300 交易型开放式指数证券投资基
二、基金份额的认购             金正式成立。基金管理人根据《永赢沪深
本基金 A 类基金份额收取基金认购费    同》的约定，决定将永赢沪深 300 指数型
用，C 类基金份额不收取认购费用。 本   发起式证券投资基金转换为永赢沪深 300
基金 A 类基金份额的认购费率由基金管   交易型开放式指数证券投资基金发起式
理人决定，并在招募说明书中列示。基金    联接基金，即本基金。
认购费用不列入基金财产。          转型相关事宜详见《永赢基金管理有限公
有效认购款项在募集期间产生的利息将     资基金转型为永赢沪深 300 交易型开放式
折算为基金份额归基金份额持有人所      指数证券投资基金发起式联接基金并修
有，其中利息转份额的数额以登记机构     改基金合同及托管协议的公告》。
的记录为准。
基金认购份额具体的计算方法在招募说
明书中列示。
认购份额的计算保留到小数点后 2 位，
小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此
误差产生的收益或损失由基金财产承
担。
基金销售机构对认购申请的受理并不代
表该申请一定成功，而仅代表销售机构
确实接收到认购申请。认购申请的确认
以登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况，投资人应
及时查询并妥善行使合法权利，否则，由
此产生的投资人任何损失由投资人自行
承担。
三、基金份额认购金额及比例的限制
方式全额缴款。
的单笔最低认购金额进行限制，具体限
制请参见招募说明书或相关公告。
金募集完成进行验资时）的单个投资人
的累计认购金额及所持基金份额比例进
行限制，具体限制和处理方法请参见招
募说明书或相关公告。
认购基金份额，认购费用按每笔认购申
请单独计算。认购申请一经受理不得撤
销。
四、发起资金认购
发起资金提供方运用发起资金认购本基
金的金额不少于 1000 万元人民币，且认
购的基金份额持有期限自基金合同生效
日起不少于 3 年。
发起资金提供方认购本基金的情况见基
金管理人届时发布的公告。
第五部分 基金备案               二、基金的存续
一、基金备案的条件               本基金在基金合同生效后，连续 20 个工作
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，    日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
发起资金认购本基金的金额不少于 1000    者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，
万元人民币，且发起资金的提供方承诺       基金管理人应当在定期报告中予以披露；
其认购的基金份额持有期限自基金合同       连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管
生效日起不少于 3 年的条件下，基金管     理人应当向中国证监会报告并提出解决方
理人依据法律法规及招募说明书可以决       案，如转换运作方式、与其他基金合并或
定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定    者终止基金合同等，并召开基金份额持有
验资机构验资，自收到验资报告之日起       人大会进行表决。
续。                      定。
基金募集达到基金备案条件的，自基金
管理人办理完毕基金备案手续并取得中
国证监会书面确认之日起，基金合同生
效；否则基金合同不生效。基金管理人在
收到中国证监会确认文件的次日对基金
合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账
户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处
理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条
件，基金管理人应当承担下列责任：
的债务和费用；
投资者已缴纳的款项，并加计银行同期
活期存款利息；
托管人及销售机构不得请求报酬。基金
管理人、基金托管人和销售机构为基金
募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
        三、基金存续期内的基金份额持有人数
        量和资产规模
        基金合同生效之日起三年后的对日（自
        然日） ，若基金资产净值低于 2 亿元，无
        需召开基金份额持有人大会审议，本基
        金合同自动终止，且不得通过召开基金
        份额持有人大会延续基金合同期限。
        本基金在基金合同生效三年后，继续存
        续的，连续 20 个工作日出现基金份额持
        有人数量不满 200 人或者基金资产净值
        低于 5,000 万元情形的，基金管理人应当
        在定期报告中予以披露；连续 60 个工作
        日出现前述情形的，基金管理人应当向
        中国证监会报告并提出解决方案，如转
        换运作方式、与其他基金合并或者终止
        基金合同等，并召开基金份额持有人大
        会进行表决。
        法律法规或监管机构另有规定时，从其
        规定。
第五部     五、申购和赎回的数量限制               五、申购和赎回的数量限制
分   基   6、基金管理人可在法律法规允许的情况         6、基金管理人可在法律法规允许的情况
        下，调整上述规定申购金额和赎回份额          下，调整上述规定申购金额和赎回份额等
金份额
        等的数量限制。基金管理人必须在调整          的数量限制。基金管理人必须在调整实施
的申购     实施前依照《信息披露办法》的有关规定         前依照《信息披露办法》的有关规定在规
与赎回     在指定媒介上公告并报中国证监会备           定媒介上公告。
        案。
        七、拒绝或暂停申购的情形               七、拒绝或暂停申购的情形
        发生下列情况时，基金管理人可拒绝或          发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂
        暂停接受投资人的申购申请：              停接受投资人的申购申请：
        请有可能导致单一投资者的持有基金份          无法计算当日基金资产净值。
        额占本基金总份额的比例达到或者超过          10、目标 ETF 暂停申购、暂停上市或目标
        使单一投资者持有本基金份额占本基金          理人认为有必要暂停本基金申购的。
        总份额的比例达到或超过 50%的情形         ……
        时。                         发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、
        ……                         12 项暂停申购情形之一且基金管理人决
        发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、11 项   定暂停接受投资者的申购申请时，基金管
        暂停申购情形之一且基金管理人决定暂          理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登
        停接受投资者的申购申请时，基金管理          暂停申购公告。发生上述第 11 项情形时，
        人应当根据有关规定在指定媒介上刊登          基金管理人可以采取比例确认等方式对该
        暂停申购公告。发生上述第 7 项情形时，       投资人的申购申请进行限制，基金管理人
        基金管理人可以采取比例确认等方式对          有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如
        该投资人的申购申请进行限制，基金管          果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，
理人有权拒绝该等全部或者部分申购申     被拒绝部分的申购款项本金将退还给投资
请。如果投资人的申购申请被全部或部     人。在暂停申购的情况消除时，基金管理
分拒绝，被拒绝部分的申购款项本金将     人应及时恢复申购业务的办理。
退还给投资人。在暂停申购的情况消除
时，基金管理人应及时恢复申购业务的
办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
形                     发生下列情形时，基金管理人可暂停接受
发生下列情形时，基金管理人可暂停接     投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款     7、目标 ETF 暂停估值，导致基金管理人
项：                    无法计算当日基金资产净值。
……                    8、目标 ETF 暂停赎回、暂停上市或目标
发生上述情形之一且基金管理人决定暂     ETF 停牌、延缓支付赎回对价，基金管理
停接受基金份额持有人的赎回申请或延     人认为有必要暂停本基金赎回的。
缓支付赎回款项时，基金管理人应在当     ……
日报中国证监会备案，已确认的赎回申     发生上述情形之一且基金管理人决定暂停
请，基金管理人应足额支付；如暂时不能    接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支
足额支付，应将可支付部分按单个账户     付赎回款项时，基金管理人按照规定报中
申请量占申请总量的比例分配给赎回申     国证监会备案，已确认的赎回申请，基金
请人，未支付部分可延期支付。若出现上    管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，
述第 4 项所述情形，按基金合同的相关   应将可支付部分按单个账户申请量占申请
条款处理。基金份额持有人在申请赎回     总量的比例分配给赎回申请人，未支付部
时可事先选择将当日可能未获受理部分     分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情
予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基    形，按基金合同的相关条款处理。基金份
金管理人应及时恢复赎回业务的办理并     额持有人在申请赎回时可事先选择将当日
公告。                   可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回
                      的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎
                      回业务的办理并公告。
十四、基金的转托管             十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额     基金份额持有人可办理已持有基金份额在
在不同销售机构之间的转托管，基金销     不同销售机构之间的转托管，基金销售机
售机构可以按照规定的标准收取转托管     构可以按照规定的标准收取转托管费。尽
费。                    管有前述约定，基金销售机构仍有权决定
                      是否办理基金份额的转托管业务。
无                     十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与
                      赎回
                      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和
                      赎回安排详见招募说明书或相关公告。
无                     十八、其他业务
                      如相关法律法规允许，在履行相关程序
                      后，基金管理人办理其他基金业务，基金
                      管理人将制定和实施相应的业务规则。
一、基金管理人               一、基金管理人
（一） 基金管理人简况           （一） 基金管理人简况
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210    办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210
号 21 世纪中心大厦 27 楼        号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层
（二）    基金管理人的权利与义务      （二） 基金管理人的权利与义务
有关规定，基金管理人的权利包括但不       关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
限于：                     （12）依照法律法规为基金的利益行使因
（12）依照法律法规为基金的利益行使      基金财产投资于目标 ETF 及其他证券所
因基金财产投资于证券所产生的权利；       产生的权利，包括但不限于参加本基金持
（16）在符合有关法律、法规的前提下，     有基金的基金份额持有人大会并行使相
制订和调整有关基金认购、申购、赎回、      关投票权利；
转换、定期定额投资和非交易过户等的       （16）在符合有关法律、法规的前提下，
业务规则；                   制订和调整有关基金申购、赎回、转换、
有关规定，基金管理人的义务包括但不       则；
限于：                     2、根据《基金法》、  《运作办法》及其他有
（1）依法募集资金，办理或者委托经中      关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
国证监会认定的其他机构代为办理基金       （1）依法募集资金，办理或者委托经中国
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；       证监会认定的其他机构代为办理基金份额
（8）采取适当合理的措施使计算基金份      的申购、赎回和登记事宜；
额认购、申购、赎回和注销价格的方法符      （8）采取适当合理的措施使计算基金份额
合基金合同等法律文件的规定，按有关       申购、赎回和注销价格的方法符合基金合
规定计算并公告各类基金份额的基金净       同等法律文件的规定，按有关规定计算并
值信息，确定各类基金份额申购、赎回的      公告各类基金份额的基金净值信息，确定
价格；                     各类基金份额申购、赎回的价格；
（16）按规定保存基金财产管理业务活      （16）按规定保存基金财产管理业务活动
动的会计账册、报表、记录和其他相关资      的会计账册、报表、记录和其他相关资料，
料 15 年以上；               保存时间不低于法律法规规定的最低期
（24）基金管理人在募集期间未能达到      限；
基金的备案条件，基金合同不能生效，基
金管理人承担全部募集费用，将已募集
资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购
人；
二、基金托管人                 二、基金托管人
（二）    基金托管人的权利与义务      （二） 基金托管人的权利与义务
                                 《运作办法》及其他有
有关规定，基金托管人的义务包括但不       关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
限于：                     （11）保存基金托管业务活动的记录、账
（11）保存基金托管业务活动的记录、账     册、报表和其他相关资料，保存期限不低
册、报表和其他相关资料 15 年以上；     于法律法规规定的最低期限；
三、基金份额持有人               三、基金份额持有人
……                      ……
同一类别每份基金份额具有同等的合法       除法律法规另有规定或基金合同另有约
权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金   定外，同一类别每份基金份额具有同等的
         份额由于基金份额净值的不同，基金收      合法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基
         益分配的金额以及参与清算后的剩余基      金份额由于基金份额净值的不同，基金收
         金财产分配的数量将可能有所不同。       益分配的金额以及参与清算后的剩余基金
                  《运作办法》及其他     财产分配的数量将可能有所不同。
         有关规定，基金份额持有人的权利包括      1、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有
         但不限于：                  关规定，基金份额持有人的权利包括但不
         无                      限于：
                  《运作办法》及其他     （6）按照本基金合同的约定出席或者委
         有关规定，基金份额持有人的义务包括      派代表出席目标 ETF 的基金份额持有人
         但不限于：                  大会，对目标 ETF 的基金份额持有人大会
         （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说     审议事项行使表决权；
         明书等信息披露文件；             2、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有
         （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法     关规定，基金份额持有人的义务包括但不
         规和基金合同所规定的费用；          限于：
                                （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明
                                书、基金产品资料概要等信息披露文件；
                                （4）交纳基金申购款项及法律法规和基金
                                合同所规定的费用；
第七部      基金份额持有人大会由基金份额持有人      基金份额持有人大会由基金份额持有人组
分    基   组成，基金份额持有人的合法授权代表      成，基金份额持有人的合法授权代表有权
         有权代表基金份额持有人出席会议并表      代表基金份额持有人出席会议并表决。除
金份额
         决。基金份额持有人持有的每一基金份      法律法规另有规定或基金合同另有约定
持有人      额拥有平等的投票权。             外，基金份额持有人持有的每一基金份额
大会       ……                     拥有平等的投票权。
         一、召开事由                 鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基
         应当召开基金份额持有人大会，法律法      基金份额直接参加或者委派代表参加目
         规、中国证监会或基金合同另有规定的      标 ETF 基金份额持有人大会并表决。在计
         除外：                    算参会份额和票数时，本基金的基金份额
         （8）变更基金投资目标、范围或策略；     持有人持有的享有表决权的参会份额数
         且对现有基金份额持有人利益无实质性      人大会的权益登记日，本基金持有目标
         不利影响的前提下，以下情况可由基金      ETF 基金份额的总数乘以该基金份额持
         管理人和基金托管人协商后修改，不需      有人所持有的本基金份额占本基金总份
         召开基金份额持有人大会：           额的比例，计算结果按照四舍五入的方
         （3）若本基金管理人同时管理跟踪同一     法，保留到整数位。本基金份额折算为目
         标的指数的交易型开放式指数证券投资      标 ETF 后的每一参会份额和目标 ETF 的
         基金（ETF），则基金管理人可在履行适    每一参会份额拥有平等的投票权。
         当程序后使本基金采取 ETF 联接基金模   本基金的基金管理人不应以本基金的名
         式进行运作并相应修改基金合同；        义代表本基金的全体基金份额持有人以
         （6）基金管理人、基金登记机构、基金     目标 ETF 的基金份额持有人的身份行使
         销售机构，在法律法规规定或中国证监      目标 ETF 的基金份额持有人大会的表决
         会许可的范围内并且对基金份额持有人      权，但可接受本基金的特定基金份额持有
         利益无实质不利影响的前提下，调整有      人的委托以本基金的基金份额持有人代
关认购、申购、赎回、转换、基金交易、 理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持
非交易过户、转托管等业务规则；    有人大会并参与表决。
                   本基金的基金管理人代表本基金的基金
                   份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基
                   金份额持有人大会的，须先遵照本基金基
                   金合同的约定召开本基金的基金份额持
                   有人大会，本基金的基金份额持有人大会
                   决定提议召开或召集目标 ETF 基金份额
                   持有人大会的，由本基金基金管理人代表
                   本基金的基金份额持有人提议召开或召
                   集目标 ETF 基金份额持有人大会。
                   ……
                   一、召开事由
                   当召开基金份额持有人大会，法律法规、
                   中国证监会或基金合同另有规定的除外：
                   （8）变更基金投资目标、范围或策略（法
                   律法规和中国证监会另有规定的除外），
                   但由于目标 ETF 交易方式变更、终止上
                   市、基金合同终止、与其他基金进行合并
                   而变更基金投资目标、范围或策略的情况
                   除外；
                   （9）基金管理人代表本基金的基金份额
                   持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份
                   额持有人大会；
                   对现有基金份额持有人利益无实质性不利
                   影响的前提下，以下情况可由基金管理人
                   和基金托管人协商后修改，不需召开基金
                   份额持有人大会：
                   （5）基金管理人、基金登记机构、基金销
                   售机构，在法律法规规定或中国证监会许
                   可的范围内并且对基金份额持有人利益无
                   实质不利影响的前提下，调整有关申购、
                   赎回、转换、基金交易、非交易过户、转
                   托管等业务规则；
                   （7）由于目标 ETF 变更标的指数、变更
                   交易方式、终止上市、基金合同终止、与
                   其他基金进行合并而变更基金投资目标、
                   范围或策略；
无                     九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大
                      会的特殊约定
                      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额
                      或表决权的比例指主袋份额持有人和侧
     袋份额持有人分别持有或代表的基金份
     额或表决权符合该等比例，但若相关基金
     份额持有人大会召集和审议事项不涉及
     侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有
     或代表的基金份额或表决权符合该等比
     例：
     提名权所需单独或合计代表相关基金份
     额 10%以上（含 10%）；
     的基金份额不少于本基金在权益登记日
     相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
     他人代表出具表决意见的基金份额持有
     人所持有的基金份额不小于在权益登记
     日相关基金份额的二分之一（含二分之
     一）；
     金份额持有人所持有的基金份额小于在
     权益登记日相关基金份额的二分之一，召
     集人在原公告的基金份额持有人大会召
     开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定
     审议事项重新召集的基金份额持有人大
     会应当有代表三分之一以上（含三分之
     一）相关基金份额的持有人参与或授权他
     人参与基金份额持有人大会投票；
     人和代理人所持表决权的 50%以上（含
     该次基金份额持有人大会的主持人；
     有人或其代理人所持表决权的二分之一
     以上（含二分之一）通过；
     持有人或其代理人所持表决权的三分之
     二以上（含三分之二）通过。
     侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会
     审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应
     分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持
     有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份
     基金份额具有平等的表决权。表决事项未
     涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决
     权。
     侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人
                                大会的相关规定以本节特殊约定内容为
                                准，本节没有规定的适用上文相关约定。
第十一      一、投资目标                 一、投资目标
部    分   紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和      本基金主要通过投资于目标 ETF，紧密跟
         跟踪误差的最小化，实现与标的指数表      踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪
基金的
         现相一致的长期投资收益。           误差的最小化。
投资       二、投资范围                 二、投资范围
         本基金的投资范围为具有良好流动性的      本基金的投资范围为具有良好流动性的金
         金融工具，以沪深 300 指数的成份股及   融工具，以目标 ETF 基金份额、沪深 300
         其备选成份股为主要投资对象。为更好      指数的成份股及其备选成份股为主要投资
         地实现投资目标，本基金也可少量投资      对象。为更好地实现投资目标，本基金也
         于其他股票（非标的指数成份股及其备      可少量投资于其他股票（非标的指数成份
         选成份股，含中小板、创业板及其他经中     股及其备选成份股，含中小板、创业板及
         国证监会核准上市的股票、存托凭证）、     其他经中国证监会核准上市的股票、存托
         银行存款、同业存单、债券、债券回购、     凭证） 、银行存款、同业存单、债券、债券
         权证、股指期货、资产支持证券、货币市     回购、权证、股指期货、资产支持证券、
         场工具以及法律法规或中国证监会允许      货币市场工具以及法律法规或中国证监会
         本基金投资的其他金融工具（但须符合      允许本基金投资的其他金融工具（但须符
         中国证监会的相关规定）   。        合中国证监会的相关规定）  。
         ……                     ……
         基金的投资组合比例为：本基金投资于      基金的投资组合比例为：本基金投资于目
         沪深 300 指数成份股和备选成份股的资   标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值
         产比例不低于基金资产净值的 90%；本    的 90%；本基金每个交易日日终在扣除股
         基金每个交易日日终在扣除股指期货合      指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当
         约需缴纳的交易保证金后，应当保持不      保持不低于基金资产净值 5%的现金或到
         低于基金资产净值 5%的现金或到期日     期日在一年以内的政府债券，其中现金不
         在一年以内的政府债券，其中现金不包      包括结算备付金、存出保证金及应收申购
         括结算备付金、存出保证金及应收申购      款等。
         款等。                    ……
         ……
         三、投资策略                 三、投资策略
         正常情况下，本基金主要采用完全复制      本基金为 ETF 联接基金，主要通过投资于
         法进行投资，力争将年化跟踪误差控制      目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪。正
         在 4%以内，日跟踪偏离度绝对值的平均
                                常情况下，本基金主要采用完全复制法进
         值控制在 0.35%以内。
         通常情形下，本基金主要采取完全复制      内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在
         法进行投资，即完全按照标的指数的成      0.35%以内。
         份股组成及其权重分配投资于每只股票      1、目标 ETF 投资策略
         的具体金额，进而形成股票投资组合，并     本基金通过以下两种方式投资目标 ETF：
         根据标的指数的成份股组成及权重变动
                                （1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎
         对股票投资组合进行相应调整。同时，本
                                回后，以股票组合进行申购赎回或者按照
         基金还将根据法律法规和基金合同中的
         投资比例限制、申购赎回变动情况、股票     目标 ETF 法律文件的约定以其他方式申
         发生增发或配股、成份股停牌或因法律      赎目标 ETF。
         法规原因被限制投资、市场流动性不足      （2）二级市场方式：目标 ETF 上市交易
等情况，对股票投资组合进行实时调整，      后，在二级市场进行目标 ETF 基金份额的
力争基金净值增长率与标的指数收益率       交易。
之间的高度正相关和跟踪误差最小化。       当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了
（1）定期调整：根据标的指数的调整规
                        变更或调整，本基金也将作相应的变更或
则和备选股票的预期，对股票投资组合
及时进行调整。                 调整，无需召开基金份额持有人大会。
（2）不定期调整                在投资运作过程中，本基金将在综合考虑
①当标的指数成份股发生增发、配股等       合规、风险、效率、成本等因素的基础上，
股权变动而影响成份股在指数中权重的       决定采用一级市场申赎的方式或二级市
行为时，本基金将根据各成份股的权重       场交易的方式进行目标 ETF 的买卖。
变化及时调整股票投资组合；           2、股票投资策略
②根据基金申购赎回情况，调整股票投
                        本基金对成份股、备选成份股（均含存托
资组合，以有效跟踪标的指数；
③根据法律法规规定，成份股在标的指       凭证）的投资目的是为准备构建股票组合
数中的权重因其他原因发生相应变化        以申购目标 ETF。因此对可投资于成份
的，本基金可以对投资组合管理进行适       股、备选成份股的资金头寸，主要采用完
当的调整，力争降低跟踪误差。          全复制策略。但在因特殊情况（如流动性
……                      不足、成份股长期停牌等）导致无法获得
                        足够数量的股票时，基金管理人将搭配使
                        用其他合理方法进行适当的替代。
                        ……
四、投资限制                  四、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：         基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于沪深 300 指数成份股   （1）本基金投资于目标 ETF 的资产比例
和备选成份股的资产比例不低于基金资       不低于基金资产净值的 90%；
产净值的 90%；               （14）本基金在全国银行间同业市场中的
（14）本基金进入全国银行间同业市场      债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期
进行债券回购的资金余额不得超过基金       后不得展期；
资产净值的 40%；本基金在全国银行间     （15）本基金参与股指期货交易，应当遵
同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，    守下列投资比例限制：在任何交易日日终，
债券回购到期后不得展期；            持有的买入股指期货合约价值，不得超过
（15）本基金参与股指期货交易，应当遵     基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，
守下列投资比例限制：在任何交易日日       持有的买入期货合约价值与有价证券市值
终，持有的买入股指期货合约价值，不得      之和，不得超过基金资产净值的 100%，其
超过基金资产净值的 10%；在任何交易     中，有价证券指目标 ETF、股票、债券（不
日日终，持有的买入期货合约价值与有       含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
价证券市值之和，不得超过基金资产净       资产支持证券、买入返售金融资产（不含
值的 100%，其中，有价证券指股票、债    质押式回购）等；在任何交易日日终，持
券（不含到期日在一年以内的政府债        有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
券）、权证、资产支持证券、买入返售金      的股票总市值的 20%；在任何交易日内交
融资产（不含质押式回购）等；在任何交      易（不包括平仓）的股指期货合约的成交
易日日终，持有的卖出期货合约价值不       金额不得超过上一交易日基金资产净值的
得超过基金持有的股票总市值的 20%；     20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指
在任何交易日内交易（不包括平仓）的股      期货合约价值，合计（轧差计算）应当符
指期货合约的成交金额不得超过上一交       合基金合同关于股票投资比例的有关约
易日基金资产净值的 20%；所持有的股         定；
票市值和买入、卖出股指期货合约价值，          除第（1） 、
                                  （2）、
                                     （12）
                                        、(17)、(18)项以外，
合计（轧差计算）占基金资产的比例不低          因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
于 90%；                      基金规模变动、标的指数成份股调整、标
除第（2） 、（12）
          、(17)、(18)项以外，因   的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停
证券、期货市场波动、证券发行人合并、          申购、赎回或二级市场交易停牌或交收延
基金规模变动、标的指数成份股调整、标          迟等基金管理人之外的因素致使基金投资
的指数成份股流动性限制等基金管理人           比例不符合上述规定投资比例的，基金管
之外的因素致使基金投资比例不符合上           理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中
述规定投资比例的，基金管理人应当在           国证监会规定的特殊情形除外。法律法规
规定的特殊情形除外。法律法规另有规           场波动、基金规模变动、标的指数成份股
定的，从其规定。                    调整、标的指数成份股流动性限制、目标
基金管理人应当自基金合同生效之日起           ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌
金合同的有关约定。在上述期间内，本基          使基金投资比例不符合上述第（1）项规定
金的投资范围、投资策略应当符合基金           投资比例的，基金管理人应当在 20 个交
合同的约定。基金托管人对基金的投资           易日内进行调整。法律法规另有规定的，
的监督与检查自本基金合同生效之日起           从其规定。
开始。                         基金管理人应当自转换为联接基金之日起
……                          6 个月内使基金的投资组合比例符合基金
为维护基金份额持有人的合法权益，基           的投资范围、投资策略应当符合基金合同
金财产不得用于下列投资或者活动：            的约定。基金托管人对基金的投资的监督
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监          与检查自本基金合同生效之日起开始。
会另有规定的除外；                   ……
……                          2、禁止行为
                            为维护基金份额持有人的合法权益，基金
                            财产不得用于下列投资或者活动：
                            （4）买卖除目标 ETF 外的其他基金份额，
                            但是中国证监会另有规定的除外；
                            ……
六、风险收益特征                    六、风险收益特征
本基金是股票型证券投资基金，预期风           本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为股
险和预期收益高于债券型证券投资基            票型指数基金，因此本基金的预期风险与
金、货币市场基金和混合型证券投资基           预期收益水平理论上高于债券型基金与
金。本基金为指数型基金，主要采用完全          货币市场基金。本基金主要通过投资于目
复制法跟踪标的指数的表现，具有与标           标 ETF，实现对标的指数表现的紧密跟
的指数，以及标的指数所代表的股票市           踪，具有与标的指数以及标的指数所代表
场相似的风险收益特征。                 的证券市场相似的风险收益特征。
无                           七、目标 ETF 发生相关变更情形的处理方
                            式
                            目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将
                            由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直
         接投资该标的指数的指数基金，无需召开
         基金份额持有人大会；若届时本基金管理
         人已有跟踪该标的指数的指数基金，则本
         基金将本着维护投资者合法权益的原则，
         履行适当的程序后选取其他合适的指数
         作为标的指数。相应地，本基金基金合同
         中将删除关于目标 ETF 的表述部分，或变
         更标的指数，届时将由基金管理人另行公
         告。
         本基金的投资策略难以实现；
         变更后的本基金与目标 ETF 的基金管理
         人相同的除外）；
         若目标 ETF 变更标的指数，本基金将在履
         行适当程序后相应变更标的指数且继续
         投资于该目标 ETF。但目标 ETF 召开基
         金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标
         的指数事项的，本基金的基金份额持有人
         可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并
         进行表决，目标 ETF 基金份额持有人大
         会审议通过变更标的指数事项的，本基金
         在履行适当程序后，可不召开基金份额持
         有人大会相应变更标的指数并仍为该目
         标 ETF 的联接基金。
无        九、侧袋机制的实施和投资运作安排
         当基金持有特定资产且存在或潜在大额
         赎回申请时，根据最大限度保护基金份额
         持有人利益的原则，基金管理人经与基金
         托管人协商一致，并咨询会计师事务所意
         见后，可以依照法律法规及基金合同的约
         定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有
         人大会审议。
         侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组
         合比例、投资策略、组合限制、业绩比较
         基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋
         账户。
         侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安
         排、投资安排、特定资产的处置变现和支
         付等对投资者权益有重大影响的事项详
                              见招募说明书的规定。
第十二      一、基金资产总值             一、基金资产总值
         基金资产总值是指基金拥有的各类有价    基金资产总值是指基金拥有的目标 ETF
部    分
         证券、期货合约、票据价值、银行存款本   基金份额、各类有价证券、期货合约、票
基金的      息和基金应收款项以及其他资产的价值    据价值、银行存款本息和基金应收款项以
财产       总和。                  及其他资产的价值总和。
第十三      二、估值对象               二、估值对象
部    分   基金所拥有的股票、权证、债券和银行存   基金所拥有的目标 ETF 基金份额、股票、
         款本息、应收款项、资产支持证券、股指   权证、债券和银行存款本息、应收款项、
基金资
         期货合约、其它投资等资产及负债。     资产支持证券、股指期货合约、其它投资
产估值                           等资产及负债。
         三、估值方法               三、估值方法
         交易所上市的有价证券（包括股票、权证   本基金持有的目标 ETF 基金份额按估值
         等），以其估值日在证券交易所挂牌的市   日目标 ETF 的基金份额净值估值。如该日
         价（收盘价）估值；估值日无交易的，且   目标 ETF 未公布净值，则按该日目标 ETF
         最近交易日后未发生影响公允价值计量    最近公布的净值估值。
         的重大事件的，以最近交易日的市价（收   2、上市有价证券的估值
         盘价）估值；如最近交易日后发生了影响   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、
         公允价值计量的重大事件的，可参考类    权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
         似投资品种的现行市价及重大变化因     市价（收盘价）估值；估值日无交易的，
         素，调整最近交易市价，确定公允价格。   但最近交易日后经济环境未发生重大变
         如下情况处理               的重大事件的，以最近交易日的市价（收
         ……                   盘价）估值；如最近交易日后经济环境发
         值                    证券价格的重大事件的，可参考类似投资
         （1）对在交易所市场上市交易或挂牌转   品种的现行市价及重大变化因素，调整最
         让的固定收益品种（另有规定的除外），   近交易市价，确定公允价格；
         选取第三方估值机构提供的相应品种当    （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权
         日的估值净价进行估值；          固定收益品种（另有规定的除外），选取估
         （2）对在交易所市场上市交易的可转换   值日第三方估值基准服务机构提供的相
         债券，按估值日收盘价减去可转换债券    应品种当日的估值全价进行估值；
         收盘价中所含债券应收利息后得到的净    （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固
         价进行估值；估值日无交易的，且最近交   定收益品种（另有规定的除外），选取估值
         易日后未发生影响公允价值计量的重大    日第三方估值基准服务机构提供的相应
         事件的，以最近交易日的收盘价减去可    品种当日的唯一估值全价或推荐估值全
         转换债券收盘价中所含债券应收利息后    价进行估值。
         得到的净价进行估值；如最近交易日后    对于含投资者回售权的固定收益品种，行
         发生了影响公允价值计量的重大事件     使回售权的，在回售登记日至实际收款日
         的，可参考类似投资品种的现行市价及    期间选取第三方估值基准服务机构提供
         重大变化因素，调整最近交易市价，确定   的相应品种的唯一估值全价或推荐估值
         公允价格；                全价，同时充分考虑发行人的信用风险变
         （3）对在交易所市场挂牌转让的资产支   化对公允价值的影响。回售登记期截止日
持证券和私募债券，采用估值技术确定         （含当日）后未行使回售权的按照长待偿
公允价值，在估值技术难以可靠计量公         期所对应的价格进行估值；
允价值的情况下，按成本估值；            （4）对于在交易所上市交易的公开发行
（4）对在交易所市场发行未上市或未挂        的可转换债券等有活跃市场的含转股权
牌转让的债券，采用估值技术确定其公         的债券，实行全价交易的债券选取估值日
允价值，在估值技术难以可靠计量公允         收盘价作为估值全价；实行净价交易的债
价值的情况下，按成本估值。             券选取估值日收盘价并加计每百元税前
种，选取第三方估值机构提供的相应品         3、处于未上市期间的有价证券应区分如下
种当日的估值净价估值。银行间市场发         情况处理
行未上市，且第三方估值机构未提供估         ……
值价格的债券，按成本估值。             （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在
值当日结算价进行估值，估值当日无结         情况下适用并且有足够可利用数据和其
算价的，且最近交易日后未发生影响公         他信息支持的估值技术确定其公允价值；
允价值计量的重大事件的，采用最近交         5、本基金投资股指期货合约，一般以估值
易日结算价估值。                  当日结算价进行估值，估值当日无结算价
管理人可以采用摆动定价机制，以确保         计量的重大事件的，采用最近交易日结算
基金估值的公平性。具体处理原则与操         价估值。如法律法规今后另有规定的，从
作规范遵循相关法律法规以及监管部          其规定。
门、自律规则的规定。                7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管
……                        理人可以采用摆动定价机制，以确保基金
根据有关法律法规，基金资产净值计算         估值的公平性。
和基金会计核算的义务由基金管理人承         ……
担。本基金的基金会计责任方由基金管         根据有关法律法规，基金资产净值计算和
理人担任，因此，就与本基金有关的会计        基金会计核算的义务由基金管理人承担。
问题，如经相关各方在平等基础上充分         本基金的基金会计责任方由基金管理人担
讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基        任，因此，就与本基金有关的会计问题，
金管理人对基金资产净值的计算结果对         如经相关各方在平等基础上充分讨论后，
外予以公布。                    仍无法达成一致的意见，按照基金管理人
                          对基金净值信息的计算结果对外予以公
                          布。
五、估值错误的处理                 五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、         基金管理人和基金托管人将采取必要、适
适当、合理的措施确保基金资产估值的         当、合理的措施确保基金资产估值的准确
准确性、及时性。当任一类基金份额净值        性、及时性。当任一类基金份额净值小数
小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错   点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，
误时，视为基金份额净值错误。            视为该类基金份额净值错误。
六、暂停估值的情形                 六、暂停估值的情形
无                         4、基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值、
                          暂停公告基金份额净值的情形；
八、特殊情况的处理                 八、特殊情况的处理
        约定估值方法的第 9 项进行估值时，所     定估值方法的第 8 项进行估值时，所造成
        造成的误差不作为基金资产估值错误处       的误差不作为基金资产估值错误处理。
        理。
        无                       九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
                                本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的
                                约定对主袋账户资产进行估值并披露主
                                袋账户的基金份额净值和基金份额累计
                                净值，暂停披露侧袋账户的基金净值信
                                息。
第十四     一、基金费用的种类               一、基金费用的种类
部   分   4、基金标的指数许可使用费；          10、基金投资目标 ETF 的相关费用（包括
                                但不限于目标 ETF 的交易费用、申赎费用
基金费
                                等）；
用与税     二、基金费用计提方法、计提标准和支付      二、基金费用计提方法、计提标准和支付
收       方式                      方式
        本基金的管理费按前一日基金资产净值       本基金财产中投资于目标 ETF 的部分不
        的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法   收取管理费。本基金的管理费按前一日基
        如下：                     金资产净值扣除基金财产中所持有目标
        ……                      ETF 基金份额部分的资产净值后余额（若
        E 为前一日的基金资产净值           为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管
        ……                      理费的计算方法如下：
        本基金的托管费按前一日基金资产净值       E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所
        的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方   持有目标 ETF 基金份额部分的资产净值
        法如下：                    后余额，若为负数，则 E 取 0。
        ……                      ……
        E 为前一日的基金资产净值           2、基金托管人的托管费
        ……                      本基金财产中投资于目标 ETF 的部分不
        本基金按照基金管理人与标的指数许可       金资产净值扣除基金财产中所持有目标
        方所签订的指数许可使用协议的约定计       ETF 基金份额部分的资产净值后余额（若
        提标的指数使用相关费用，基金合同生       为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。
        效后的指数使用相关费用从基金财产中       托管费的计算方法如下：
        列支。标的指数使用相关费用的费率、具      ……
        体计算方法及支付方式见招募说明书。       E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所
        如果指数使用许可协议约定的标的指数       持有目标 ETF 基金份额部分的资产净值
        使用相关费用的计算方法、费率和支付       余额，若为负数，则 E 取 0。
        方式等发生调整，本基金将采用调整后       ……
        的方法或费率计算标的指数使用相关费       上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项
        用，此项调整无需召开基金份额持有人       费用，根据有关法规及相应协议规定，按
        大会。基金管理人将在招募说明书更新       费用实际支出金额列入当期费用，由基金
        或其他公告中披露本基金最新适用的方       托管人从基金财产中支付。
        法。
         上述“一、基金费用的种类”中第 5－11
         项费用，根据有关法规及相应协议规定，
         按费用实际支出金额列入当期费用，由
         基金托管人从基金财产中支付。
         三、不列入基金费用的项目             三、不列入基金费用的项目
         下列费用不列入基金费用：             下列费用不列入基金费用：
                                  沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金
                                  合同》的约定执行；
                                  标的指数许可使用费由基金管理人承担；
         无                        五、实施侧袋机制期间的基金费用
                                  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关
                                  的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧
                                  袋账户资产变现后方可列支，有关费用可
                                  酌情收取或减免，但不得收取管理费，其
                                  他费用详见招募说明书的规定或相关公
                                  告。
第十五      无                        七、实施侧袋机制期间的收益分配
部    分                            本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行
                                  收益分配，详见招募说明书的规定。
基金的
收益与
分配
第十六      一、基金会计政策                 一、基金会计政策
部    分   2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日
         日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计   至 12 月 31 日；
基金的
         年度按如下原则：如果基金合同生效少
会计与      于 2 个月，可以并入下一个会计年度披
审计       露；
         二、基金的年度审计                二、基金的年度审计
         托管人相互独立的具有证券、期货相关        管人相互独立的、符合《中华人民共和国
         业务资格的会计师事务所及其注册会计        证券法》规定的会计师事务所及其注册会
         师对本基金的年度财务报表进行审计。        计师对本基金的年度财务报表进行审计。
第十七      二、信息披露义务人                二、信息披露义务人
部    分   ……                       ……
         本基金信息披露义务人应当在中国证监        本基金信息披露义务人应当在中国证监会
基金的
         会规定时间内，将应予披露的基金信息        规定时间内，将应予披露的基金信息通过
信息披      通过中国证监会指定的全国性报刊（以        符合中国证监会规定条件的全国性报刊
露        下简称“指定报刊”）及指定互联网网站       （以下简称“规定报刊”
                                            ）及《信息披露办
         （以下简称“指定网站”）等媒介披露，       法》规定的互联网网站（以下简称“规定
并保证基金投资者能够按照基金合同约     网站”
                        ）等媒介披露，并保证基金投资者能
定的时间和方式查阅或者复制公开披露     够按照基金合同约定的时间和方式查阅或
的信息资料。                者复制公开披露的信息资料。
五、公开披露的基金信息           五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：          公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金    （一）基金招募说明书、基金合同、基金
托管协议、基金产品资料概要         托管协议、基金产品资料概要
影响基金投资者决策的全部事项，说明     响基金投资者决策的全部事项，说明基金
基金认购、申购和赎回安排、基金投资、    申购和赎回安排、基金投资、基金产品特
基金产品特性、风险揭示、信息披露及基    性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
金份额持有人服务等内容。基金合同生     人服务等内容。基金合同生效后，基金招
效后，基金招募说明书的信息发生重大     募说明书的信息发生重大变更的，基金管
变更的，基金管理人应当在三个工作日     理人应当在三个工作日内，更新基金招募
内，更新基金招募说明书并登载在指定     说明书并登载在规定网站上；基金招募说
网站上；基金招募说明书其他信息发生     明书其他信息发生变更的，基金管理人至
变更的，基金管理人至少每年更新一次。    少每年更新一次。基金终止运作的，基金
基金终止运作的，基金管理人不再更新     管理人不再更新基金招募说明书。
基金招募说明书。              4、……
基金募集申请经中国证监会注册后，基     （二）各类基金份额的基金净值信息
金管理人在基金份额发售的 3 日前，将   ……
基金招募说明书、基金合同摘要登载在     遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当
指定媒介上；基金管理人、基金托管人应    延迟计算或公告。
当将基金合同、基金托管协议登载在各     （四）基金定期报告，包括基金年度报告、
自网站上。                 基金中期报告和基金季度报告
（二）基金份额发售公告           基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金管理人应当就基金份额发售的具体     内，编制完成基金年度报告，将年度报告
事宜编制基金份额发售公告，并在披露     登载在规定网站上，并将年度报告提示性
招募说明书的当日登载于指定媒介上。     公告登载在规定报刊上。基金年度报告中
（三）基金合同生效公告           的财务会计报告应当经过符合《中华人民
基金管理人应当在收到中国证监会确认     共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
文件的次日在指定媒介上登载基金合同     ……
生效公告。                 （五）临时报告
基金管理人应当在基金合同生效公告说     ……
明基金募集情况及基金管理人、基金管     前款所称重大事件，是指可能对基金份额
理人高级管理人员、基金经理等人员以     持有人权益或者基金份额的价格产生重大
及基金管理人股东持有的基金份额、承     影响的下列事件：
诺持有的期限等情况。            25、本基金变更目标 ETF；
（四）各类基金份额的基金净值信息      （六）澄清公告
……                    在基金合同存续期限内，任何公共媒介中
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适    出现的或者在市场上流传的消息可能对基
当延迟计算或公告。             金份额价格产生误导性影响或者引起较大
（六）基金定期报告，包括基金年度报     波动，以及可能损害基金份额持有人权益
        告、基金中期报告和基金季度报告       的，相关信息披露义务人知悉后应当立即
        基金管理人应当在每年结束之日起三个     对该消息进行公开澄清。
        月内，编制完成基金年度报告，将年度报    （十一）参与融资及转融通证券出借交易
        告登载在指定网站上，并将年度报告提     信息披露
        示性公告登载在指定报刊上。基金年度     基金管理人应当在季度报告、中期报告、
        报告中的财务会计报告应当经过具有证     年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
        券、期货相关业务资格的会计师事务所     等文件中披露参与融资和转融通证券出借
        审计。                   交易情况，包括投资策略、业务开展情况、
        ……                    损益情况、风险及其管理情况等，并应就
        基金合同生效不足 2 个月的，基金管理   报告期内发生的转融通证券出借交易的
        人可以不编制当期季度报告、中期报告     重大关联交易事项做详细说明。
        或者年度报告。               （十二）实施侧袋机制期间的信息披露
        ……                    本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义
        （七）临时报告               务人应当根据法律法规、基金合同和招募
        ……                    说明书的规定进行信息披露，详见招募说
        前款所称重大事件，是指可能对基金份     明书的规定。
        额持有人权益或者基金份额的价格产生
        重大影响的下列事件：
        （八）澄清公告
        在基金合同存续期限内，任何公共媒介
        中出现的或者在市场上流传的消息可能
        对基金份额价格产生误导性影响或者引
        起较大波动，以及可能损害基金份额持
        有人权益的，相关信息披露义务人知悉
        后应当立即对该消息进行公开澄清，并
        将有关情况立即报告中国证监会。
        （十三）参与融资及转融通证券出借交
        易信息披露
        基金管理人应当在季度报告、中期报告、
        年度报告等定期报告和招募说明书（更
        新）等文件中披露参与融资和转融通证
        券出借交易情况，包括投资策略、业务开
        展情况、损益情况、风险及其管理情况
        等。
第十八     一、基金合同的变更             一、基金合同的变更
部   分   1、变更基金合同涉及法律法规规定或本    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基
        基金合同约定应经基金份额持有人大会     金合同约定应经基金份额持有人大会决议
基金合
        决议通过的事项的，应召开基金份额持     通过的事项的，应召开基金份额持有人大
同的变     有人大会决议通过。对于法律法规规定     会决议通过。对于法律法规规定和基金合
更、终     和基金合同约定可不经基金份额持有人     同约定可不经基金份额持有人大会决议通
        大会决议通过的事项，由基金管理人和     过的事项，由基金管理人和基金托管人同
止与基
        基金托管人同意后变更并公告，并报中     意后变更并公告。
        国证监会备案。
金财产   三、基金合同的终止事由         三、基金合同的终止事由
的清算   有下列情形之一的，基金合同应当终止： 有下列情形之一的，基金合同应当终止：
      然日，若基金资产净值低于 2 亿元，本
      基金合同自动终止，且不得通过召开基
      金份额持有人大会的方式延续基金合同
      期限；
      四、基金财产的清算             四、基金财产的清算
      算小组成员由基金管理人、基金托管人、    小组成员由基金管理人、基金托管人、符
      具有从事证券相关业务资格的注册会计     合《中华人民共和国证券法》规定的注册
      师、律师以及中国证监会指定的人员组     会计师、律师以及中国证监会指定的人员
      成。基金财产清算小组可以聘用必要的     组成。基金财产清算小组可以聘用必要的
      工作人员。                 工作人员。
      七、基金财产清算的公告           七、基金财产清算的公告
      清算过程中的有关重大事项须及时公      清算过程中的有关重大事项须及时公告；
      告；基金财产清算报告经会计师事务所     基金财产清算报告经符合《中华人民共和
      审计并由律师事务所出具法律意见书后     国证券法》规定的会计师事务所审计并由
      报中国证监会备案并公告。基金财产清     律师事务所出具法律意见书后报中国证监
      算公告于基金财产清算报告报中国证监     会备案并公告。基金财产清算公告于基金
      会备案后 5 个工作日内由基金财产清算   财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工
      小组进行公告。               作日内由基金财产清算小组进行公告。
      八、基金财产清算账册及文件的保存      八、基金财产清算账册及文件的保存
      基金财产清算账册及有关文件由基金托     基金财产清算账册及有关文件由基金托管
      管人保存 15 年以上。          人保存，保存时间不低于法律法规规定的
                            最低期限。
第二十   ……                    ……
一部分   1、基金合同经基金管理人、基金托管人    1、基金合同经基金管理人、基金托管人双
      双方盖章以及双方法定代表人或授权代     方盖章以及双方法定代表人或授权代表签
基金合
      表签字或签章，并在募集结束后经基金     字或签章，修改后的内容自《永赢基金管
同的效   管理人向中国证监会办理基金备案手      理有限公司关于永赢沪深 300 指数型发起
力     续，并经中国证监会书面确认后生效。     式证券投资基金转型为永赢沪深 300 交易
      监管机构一式二份外，基金管理人、基金    基金并修改基金合同及托管协议的公告》
      托管人各持有二份，每份具有同等的法     中载明的生效之日起生效。
      律效力。                  4、基金合同正本一式三份，除上报有关监
                            管机构一式一份外，基金管理人、基金托
                            管人各持有一份，每份具有同等的法律效
                            力。