东方红创优定开: 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024年第3号）

 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金
            招募说明书（更新）
              （2024年第3号）
     基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
       基金托管人：中国建设银行股份有限公司
            二〇二四年十二月二十七日
  东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
                  【重要提示】
  东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金（以下简称
“本基金”）的募集申请经中国证监会2017年12月7日证监许可【2017】
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
  本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的
注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基
金与货币市场基金，低于股票型基金。
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招
募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。
投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风
险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有
的非系统性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流
动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特
有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自
负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
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引致的投资风险，由投资者自行负责。
  本基金可投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取
非公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下，个别债
券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按
计划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影
响，增加个券的建仓成本或变现成本。并且，中小企业私募债信用等
级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险，此
外，当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下跌
风险。
  本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交
易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动
风险等一般投资风险之外，本基金还会面临港股通机制下因投资环
境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括
港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个
股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波
动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股
通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形
下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动
性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变
化, 选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港
股，基金资产并非必然投资港股。
  本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及
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交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、退市
风险、流动性风险、投资集中风险等。本基金可根据投资策略需要或
市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资
产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。
  本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到
存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证
券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或
间接成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变
化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于
存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。
  本基金可投资北京证券交易所（以下简称北交所）股票，北交所
主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规
则与其他交易场所存在差异。基金投资北交所股票，将面临因投资环
境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括
但不限于上市公司经营风险、股价波动风险、流动性风险、退市风险、
投资集中风险、转板风险、监管规则变化的风险等。本基金可根据投
资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于北交所股票
或选择不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非必然投资于北
交所股票。
  具体风险揭示请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
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  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
  本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2024年9
月30日（财务数据未经审计），其余所载内容截止至2024年12月23
日。
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                  一、绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)
和其他有关法律法规的规定，以及《东方红创新优选三年定期开放混合型证券投
资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。
  本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资
决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
  本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由上海
东方证券资产管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披
露与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约
邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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                  二、释义
  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
  混合型证券投资基金
  资基金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
  放混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
  投资基金招募说明书》及其更新
  基金产品资料概要》及其更新
  基金份额发售公告》
  市交易公告书》
  性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释
  次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
  三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国
  人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
  修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
  证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  月17日修订通过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》
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  及颁布机关对其不时做出的修订
  《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
  订
  开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
  做出的修订
  的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、
  社会团体和其他组织
  法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中
  国境外的机构投资者
  中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称
  额的投资人
  办理基金份额的申购、赎回、转换及转托管等业务
  条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协
  议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办
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  理基金销售业务的会员单位。其中，可通过深圳证券交易所交易系统办理本
  基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和
  中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办
  理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
  其他交易系统进行基金份额认购、申购和赎回的场所
  进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所
  资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
  结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  办理基金登记业务的机构
  通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记系统
  记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或通过上市交易买入的基金份额
  登记在证券登记结算系统
  任公司注册的开放式基金账户，用于记录投资人持有基金管理人管理的证券
  投资基金份额情况的账户
  立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户
  办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动
  及结余情况的账户
  基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书
  面确认之日
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  清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  过3个月
  为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历年份中不存在对应日期的，
  则顺延至该月最后一日的下一工作日
  为基金合同生效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日。第二个封闭期
  的起始之日为第一个开放期结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起始之
  日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日，依此类推。本基金在封闭期内
  不办理申购与赎回业务
  的期间。本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工作
  日，开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在
  开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合
  同》暂停申购或赎回等业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回等业务
  的办理期间并予以公告
  的工作日，若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放
  及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及深圳证券
  交易所、中国证券登记结算有限责任公司其他适用于证券投资基金的业务规
  则
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  本基金基金份额的行为
  购买基金份额的行为
  的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
  金管理人管理的其他基金基金份额的行为
  基金份额销售机构的操作
  数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转
  入申请份额总数后的余额）超过上一工作日本基金总份额的20%时的情形
  存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节
  约
  基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
  和基金份额净值的过程
  联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
  露网站）等媒介
  合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法
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  全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及
  其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发
  停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
  购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十
  七天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监会、中
  国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
  券交易所或经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合
  交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报，买卖规定范围
  内的香港联合交易所上市的股票
  合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
  与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
  通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进
  行转让或交易的债券等
  净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的
  投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合
  法权益不受损害并得到公平对待
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              三、基金管理人
  （一）基金管理人概况
  本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下：
  名称：上海东方证券资产管理有限公司
  住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
  办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层
  法定代表人：杨斌
  设立日期：2010年7月28日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2010518号
  开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可20131131号
  组织形式：有限责任公司
  注册资本：3亿元人民币
  存续期限：持续经营
  联系电话：（021）53952888
  联系人：彭轶君
  股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。
  公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部，2010年7月28日
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理
子公司的批复》（证监许可2010518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3
亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立，是
国内首家获批设立的券商系资产管理公司。
  （二）主要人员情况
  杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国人民银行上海分行非
银行金融机构管理处科员，上海证管办稽查处、稽查局案件审理处科员，上海证
管办案件调查一处副主任科员，上海证监局稽查一处、机构二处主任科员、机构
一处副处长、期货监管处处长、法制工作处处长，东方证券股份有限公司稽核总
部总经理、合规法务管理总部总经理、东方证券股份有限公司首席风险官、合规
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总监、副总裁。现任上海东方证券资产管理有限公司党委书记、董事长。
  蒋鹤磊先生，董事，经济学硕士。曾任上海宝山钢铁集团有限公司计划财务
部职员，上海亚商企业咨询股份有限公司研发部、购并重组部项目经理，上海证
管办稽查处科员、调查二处副主任科员，上海监管局调查一处主任科员，上海监
管局上市公司监管二处主任科员、副调研员、副处长，上海监管局机构监管一处
调研员、稽查二处调研员，上海博威益诚投资(集团)有限公司副总经理，东方华
宇资本管理有限公司副总经理、上海基煜基金销售有限公司副总裁兼首席合规风
控官。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海东证期货有限公
司董事，上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司
董事。
  张锋先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任上海财政证券公司研究员，兴
业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员，信诚基金管理
有限公司股票投资副总监、基金经理，上海东方证券资产管理有限公司基金投资
部总监、私募权益投资部总经理、公募集合权益投资部总经理、执行董事、董事
总经理、副总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司董事、总经理。
  尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信会计师事务所（特殊
普通合伙）项目经理、高级经理、合伙人，东方证券股份有限公司计划财务管理
总部副总经理、副总经理（主持工作）。现任东方证券股份有限公司计划财务管
理总部总经理，上海东证期货有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董
事，上海东方证券资产管理有限公司董事，东证国际金融集团有限公司董事，诚
泰融资租赁（上海）有限公司监事。
  彭卫东先生，独立董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员
会主任科员，武汉市江岸区人民法院副院长，武汉市中级人民法院研究室主任，
武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部政策法规
司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委书记、局长、督察长，上海中夏律
师事务所律师，北京大成（上海）律师事务所高级法律顾问。现任北京大成（上
海）律师事务所高级合伙人，上海东方证券资产管理有限公司独立董事。
  杨勤法先生，独立董事，中共党员，法学博士。曾任浙江时代银鹰律师事务
所律师。现任华东政法大学副教授，重庆物奇微电子有限公司独立董事，江苏纽
  东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
泰格科技集团股份有限公司独立董事，上海季丰电子股份有限公司独立董事，上
海东方证券资产管理有限公司独立董事，上海市浩信律师事务所兼职律师。
  郭晔女士，独立董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士
后，厦门大学经济学院副教授、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、教
授，上海东方证券资产管理有限公司独立董事。
  杨洁琼女士，监事，中共党员，法学学士。曾任东方证券股份有限公司人力
资源管理总部高级主管、总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。现任
东方证券股份有限公司党委组织部部长、人力资源管理总部总经理，上海东方证
券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司监事。
  刘枫先生，职工监事，中共党员，管理学学士。曾任上海市东方明珠股份有
限公司技术员，中国经济开发信托投资公司交易部交易主管，东方证券股份有限
公司交易部交易经理。现任上海东方证券资产管理有限公司交易部总经理、职工
监事。
  张锋先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
  胡雅丽女士，联席总经理、财务负责人，中共党员，管理学硕士，《新财富》
白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券股份有
限公司研究部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司研究所所长、上海东方
证券资产管理有限公司总经理助理。现任上海东方证券资产管理有限公司联席总
经理、财务负责人。
  周陶女士，合规负责人、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。
曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科
员、副处长，海通恒信国际融资租赁有限公司合规管理岗、监事长，海通证券股
份有限公司合规法务部总经理，上海海通证券资产管理有限公司合规总监。现任
上海东方证券资产管理有限公司合规负责人、首席风险官、首席信息官兼任党委
办公室主任、风险管理部总经理。
  胡伟先生，副总经理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市商业银行资金营
运部债券交易员，华富基金管理有限公司总经理助理兼固定收益部总监，上海东
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方证券资产管理有限公司总经理助理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总
经理。
  周代希先生，副总经理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券交易所会员管
理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理。现
任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
  刘峰先生，副总经理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限责任公司
职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、委托处副处长、委托处处长、总
经理助理、副总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
  杨海先生，副总经理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区人民检察院
公诉科助理检察员，交银租赁股份有限公司资产管理经理，上海浦东发展银行法
律合规主管，长城证券股份有限公司资产管理创新业务部董事副总经理、产品总
监，上海东方证券资产管理有限公司产品部总经理、智能客户服务部总经理、品
牌部总经理、董事总经理、总经理助理。现任上海东方证券资产管理有限公司副
总经理。
  汤琳女士，副总经理，工商管理学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产管
理业务总部市场业务经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部总监、董
事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
  （1）现任基金经理
  徐觅先生，上海东方证券资产管理有限公司基金经理，2016年12月至今任东
方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、2017年8月至2023年4月任东方红汇
利债券型证券投资基金基金经理、2017年8月至2023年4月任东方红汇阳债券型证
券投资基金基金经理、2017年9月至2024年3月任东方红策略精选灵活配置混合型
发起式证券投资基金基金经理、2017年9月至2020年5月任东方红货币市场基金基
金经理、2018年3月至今任东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金基
金经理、2018年5月至2024年3月任东方红配置精选混合型证券投资基金基金经
理、2018年10月至今任东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金基金经
理、2020年1月至2024年4月任东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金基
金经理、2020年7月至2022年11月任东方红益丰纯债债券型证券投资基金基金经
     东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
理、2022年5月至今任东方红民享甄选一年持有期混合型证券投资基金基金经理、
年12月至今任东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金基金经理、2024
年1月至今任东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经理。复旦
大学工商管理硕士。曾任长信基金管理有限责任公司基金事务部基金会计、交易
管理部债券交易员，广发基金管理有限公司固定收益部债券交易员，富国基金管
理有限公司固定收益部基金经理助理，上海东方证券资产管理有限公司投资经
理。
  （2）历任基金经理
  饶刚先生，2018年3月至2021年3月任东方红创新优选三年定期开放混合型证
券投资基金基金经理。
  陈觉平先生，2018年6月至2023年12月任东方红创新优选三年定期开放混合
型证券投资基金基金经理。
  孔令超先生，2018年6月至2024年4月任东方红创新优选三年定期开放混合型
证券投资基金基金经理。
  权益投资决策委员会成员构成如下：主任委员张锋先生、委员胡雅丽女士、
委员苗宇先生、委员李竞先生、委员周云先生、委员谭鹏万先生、委员秦绪文先
生。
  固收投资决策委员会成员构成如下：主任委员胡伟先生、委员张锋先生、委
员纪文静女士、委员蒋蛟龙先生、委员孔令超先生、委员邓炯鹏先生。
     （三）基金管理人的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
金财产；
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经营方式管理和运作基金财产；
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
报告义务；
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
分配基金收益；
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
资料15 年以上；
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
现和分配；
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通知基金托管人；
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到
损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
法律行为；
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
  （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺
作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健
全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生；
控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）侵占、挪用基金财产；
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  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （1）越权或违规经营；
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
  （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
  （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
  （9）贬损同行，以提高自己；
  （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （11）以不正当手段谋求业务发展；
  （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
  （13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。
  （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
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  如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制。
  （六）基金经理承诺
持有人谋取最大利益；
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
  （七）基金管理人的内部控制制度
  （1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或
机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
  （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行。
  （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，
基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
  基金管理人根据有关法律法规和章程的规定，建立了规范的治理机构和议事
规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工
和制衡机制。董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运
行并行使职权。
  基金管理人设董事会，对股东负责。董事会由七名董事组成，其中独立董事
三名，设董事长一名。董事会下设合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会。
基金管理人已制定董事会议事规则，规定了董事会会议的召开及表决程序和职责
等；并制定独立董事制度，进一步完善法人治理结构，促进公司规范运作。
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  基金管理人设监事二名，包括一名股东监事及一名职工监事。公司监事依照
法律及章程的规定负责检查财务和合规管理；对董事、高级管理人员执行公司职
务的行为进行监督；履行合规管理职责等。
  经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作，负
责经营管理中风险管理工作的日常运行，负责董事会授权范围内重大经营项目和
创新业务的风险评估和决策。经营管理层下设投资决策委员会、风险控制委员会、
产品委员会、信息技术治理委员会、估值委员会等委员会，并分别制定了相应的
议事规则，对各项重大业务及投资进行决策与风险控制。
  内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则，是内部控制的
重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主
管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次：
  （1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金管理人制定
各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
  （2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展
开，是各项基本管理制度的纲要和总揽；
  （3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控
制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括
但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监
察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等；
  （4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司
基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则
等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免
工作中主观随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决
定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、
中国证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。
  （1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确。
  （2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部
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控制制度。
 （3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作。
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                四、基金托管人
  （一）基金托管人概况
  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
  住所：北京市西城区金融大街25号
  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  法定代表人：张金良
  成立时间：2004年09月17日
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
  存续期间：持续经营
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812号
  联系人：王小飞
  联系电话：(021)6063 7103
  （二）主要人员情况
  中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险
业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务
与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合
规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工 300
余人。自 2007 年起，资产托管业务部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进
行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
  （三）基金托管业务经营情况
  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2024年三季度末，中国建设银
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行已托管1387只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、 《财资》、
《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中
央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算
所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》
颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实
施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及2020及2022年度“中
国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》“中国最佳
次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管银行”奖
项。2023年度，荣获中国基金报“公募基金25年最佳基金托管银行”奖项。
  （四）基金托管人的内部控制制度
  作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和中国建设银行内部有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，
确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、
完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
  中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了
专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职
权和能力。
  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
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  （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以
及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
  （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
  （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
  （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
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               五、相关服务机构
  （一）基金销售机构
  （1）直销中心
  名称：上海东方证券资产管理有限公司
  住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
  办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层
  法定代表人：杨斌
  传真：（021）63326381
  联系人：吴比
  客服电话：4009200808
  公司网址：www.dfham.com
  （2）网上交易系统
  网上交易系统包括基金管理人公司网站（www.dfham.com）、东方红资产管
理APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台。个人
投资者可登录上述网上交易系统，在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接
受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过基
金管理人网上交易系统办理开户、申购、赎回等业务。
  （1）上海浦东发展银行股份有限公司
  注册地址：上海市中山东一路12号
  办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号
  法定代表人：张为忠
  客服电话：95528
  公司网站：www.spdb.com.cn
  （2）宁波银行股份有限公司
  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
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法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
（3）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
法定代表人：方合英
客服电话：95558
公司网站：www.citicbank.com
（4）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号
法定代表人：吕家进
客服电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（6）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：任德奇
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
客服电话：95511
公司网站：www.bank.pingan.com
（8）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168号
法定代表人：金煜
客服电话：95594
公司网站：www.bosc.cn
（9）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
法定代表人：王江
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（10）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：张金良
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（11）华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
法定代表人：苏军良
客服电话：95547
公司网站：www.hfzq.com.cn
（12）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼
法定代表人：冉云
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  客服电话：95310
  公司网站：www.gjzq.com.cn
  （13）长江证券股份有限公司
  注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
  办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
  法定代表人：金才玖
  客服电话：95579
  公司网站：www.95579.com
  （14）上海陆金所基金销售有限公司
  注册地址：中国(上海)自由贸易试验区源深路1088号7层(实际楼层6层)
  办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦
  法定代表人：陈祎彬
  客服电话：4008219031
  公司网站：www.lufunds.com
  （15）嘉实财富管理有限公司
  注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒
店B座2714室
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼
二期27层2716单元
  法定代表人：张峰
  客服电话：4000218850
  公司网站：www.harvestwm.cn
  （16）北京雪球基金销售有限公司
  注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层
  办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层
  法定代表人：李楠
  客服电话：400-159-9288
  公司网站：https://danjuanfunds.com
  （17）中国人寿保险股份有限公司
    东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
   注册地址：北京市西城区金融大街16号
   法定代表人：白涛
   客服电话：95519
   公司网站：www.chinalife.com.cn
   （18）诺亚正行基金销售有限公司
   注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层
   办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心
   法定代表人：吴卫国
   客服电话：4008215399
   公司网站：www.noah-fund.com
   （19）深圳众禄基金销售股份有限公司
   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层
   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层
   法定代表人：薛峰
   客服电话：4006788887
   公司网站：www.zlfund.cn
   （20）京东肯特瑞基金销售有限公司
   注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2
   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
   法定代表人：邹保威
   客服电话：95118
   公司网站：http://kenterui.jd.com
   （21）上海好买基金销售有限公司
   注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元
   办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层
   法定代表人：陶怡
   客服电话：4007009665
东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
公司网站：www.ehowbuy.com
（22）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公
办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（23）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼6层601内0615A
办公地址：北京朝阳区北四环中路27号院5号楼A座6层11室
法定代表人：闫振杰
客服电话：4008188000
公司网站：www.myfund.com
（24）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：95021
公司网站：http://fund.eastmoney.com
（25）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺
客服电话：95188-8
公司网站：www.fund123.cn
（26）腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔15层
法定代表人：谭广锋
    东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
   客服电话：4000-890-555
   公司网站：www.txfund.com
   （27）上海陆享基金销售有限公司
   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1
区14032室
   办公地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区
   法定代表人：粟旭
   客服电话：021-53398816
   公司网站：https://www.luxxfund.com
   （28）第一创业证券股份有限公司
   注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
   办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
   法定代表人：吴礼顺
   客服电话：95358
   公司网站：www.firstcapital.com.cn
   （29）申万宏源证券有限公司
   注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
   办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
   法定代表人：杨玉成
   客服电话：95523
   公司网站：www.swhysc.com
   （30）上海攀赢基金销售有限公司
   注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
   办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼
   法定代表人：郑新林
   客服电话：021-68889082
   公司网站：www.pytz.cn
   （31）东方财富证券股份有限公司
    东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦18楼
    法定代表人：戴彦
    客服电话：95357
    公司网站：www.xzsec.com
    （32）上海利得基金销售有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36
室
    办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼
    法定代表人：李兴春
    客服电话：400-032-5885
    公司网站：http://www.leadbank.com.cn/
    （33）华宝证券股份有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层
    办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2,3,4层
    法定代表人：刘加海
    客服电话：400-820-9898
    公司网站：www.cnhbstock.com
    （34）中国中金财富证券有限公司
    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦
L4601-L4608
    办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润
大厦46层
    法定代表人：高涛
    客服电话：95532
    公司网站：www.ciccwm.com
    （35）浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室
    办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
法定代表人：吴强
客服电话：952555
公司网站：www.5ifund.com
（36）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712室
法定代表人：梁蓉
客服电话：010-66154828
公司网站：www.5irich.com
（37）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
公司网站：https://www.jiyufund.com.cn/
（38）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层
办公地址：上海-浦东新区时代金融中心上海浦东新区时代金融中心11层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-055-5728
公司网站：www.hcfunds.com
（39）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：福建省福州市湖东路268号
法定代表人：杨华辉
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（40）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区高翔路526号2幢220室
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   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
   法定代表人：张跃伟
   客服电话：400-820-2899
   公司网站：http://www.erichfund.com
   （41）申万宏源西部证券有限公司
   注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
   办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
   法定代表人：王献军
   客服电话：95523
   公司网站：www.swhysc.com
   （42）泰信财富基金销售有限公司
   注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
   办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
   法定代表人：彭浩
   客服电话：400-004-8821
   公司网站：https://www.taixincf.com
   基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金。
   本基金的场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证
券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销
售业务的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）。
   （二）登记机构
   名称：中国证券登记结算有限责任公司
   住所：北京市西城区太平桥大街17号
   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
   法定代表人：于文强
东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
电话：010-50938600
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
执行事务合伙人：邹俊
联系电话：010-85085000
传真：010-85185111
经办注册会计师：张楠、倪益
联系人：倪益
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               六、基金的募集
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基
金合同》及其他有关规定募集，募集申请经中国证监会2017年12月7日证监许可
【2017】2260号文准予注册。
  （一）基金类型
  混合型证券投资基金。
  （二）基金运作方式
  本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
  本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之日为基金合同
生效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日。第二个封闭期的起始之日为第
一个开放期结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的第三年年
度对日前的倒数第一日，依此类推。年度对日指某一特定日期在后续日历年份中
的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历年份
中不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日。本基金在封闭期内
不办理申购与赎回业务。
  本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期（即每个开放期首日
为每个封闭期起始之日的第三年年度对日，包括该工作日），期间可以办理申购、
赎回或其他业务。本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个
工作日，开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在
开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》
暂停申购或赎回等业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回等业务的办理期
间并予以公告。
  （三）基金存续期限
  不定期。
  （四）基金募集情况
  募集期为2018年3月15日至2018年3月15日。经普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，募集期共募
集1,987,884,087.75份基金份额（含利息转份额），有效认购户数为42,559户。
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           七、基金合同的生效
  （一）基金合同生效
  根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》于2018
年3月22日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管理本
基金。
  （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人
或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出
解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金
份额持有人大会进行表决。
  法律法规另有规定时，从其规定。
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         八、基金份额的上市交易
  基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额上
市交易。
  （一）上市交易的地点
  深圳证券交易所
  （二）上市交易的时间
  在符合下述第三项规定的基金上市条件的前提下，本基金基金管理人将在基
金合同生效后申请在深圳证券交易所上市交易。
  本基金上市交易后，在后续的封闭期和开放期内，满足上市条件的继续在深
圳证券交易所上市交易。在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3
个工作日在指定媒介上刊登公告。
  本基金于2018年6月20日在深圳证券交易所上市。
  （三）基金上市的条件
  如基金具备下列条件，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上
市规则》，向深圳证券交易所申请上市交易。
  基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在
深圳证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日发布基金
上市交易公告书。
  （四）上市交易的规则
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证券投资基金上市规则》等其他有关规定。
     （五）上市交易的费用
  本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
     （六）上市交易的行情揭示
  本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
     （七）上市交易的登记
  投资人T日买入成功后，登记机构在T日自动为投资人登记权益并办理登记手
续，投资人自T＋1日（含该日）后有权卖出该部分基金份额；
  投资人T日卖出成功后，登记机构在T日自动为投资人办理扣除权益的登记手
续。
     （八）上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复上市和终止上市
  基金的停复牌、暂停上市和恢复上市按照法律法规及深圳证券交易所的相关
业务规则执行。当基金发生深圳证券交易所证券相关业务规则所规定的因不再具
备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金将转型为非上市基金，除此之外，
本基金的基金名称，开放期和封闭期安排，基金费率，基金的投资范围和投资策
略等均不变，在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，无需召
开基金份额持有人大会。基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规
则由基金管理人提前制定并公告。
     （九）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规
则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，并按照新规定
执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
     （十）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上
市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
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   九、基金份额的申购、赎回与转换
  本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
  （一）基金的封闭期
  本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之日为基金合同
生效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日。第二个封闭期的起始之日为第
一个开放期结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的第三年年
度对日前的倒数第一日，依此类推。年度对日指某一特定日期在后续日历年份中
的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历年份
中不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日。本基金在封闭期内
不办理申购与赎回业务。
  （二）基金的开放期
  本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期（即每个开放期首日
为每个封闭期起始之日的第三年年度对日，包括该工作日），期间可以办理申购、
赎回或其他业务。本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个
工作日，开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在
开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》
暂停申购或赎回等业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回等业务的办理期
间并予以公告。
  （三）申购和赎回期间
易后通过深圳证券交易所转让基金份额。
  （四）申购与赎回场所
  投资人办理场内申购与赎回业务的场所为具有基金销售业务资格，并经深圳
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的，可通过深圳证券交易所交
易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位。
  投资人办理场外申购与赎回业务的场所包括基金管理人和基金管理人委托
的场外代销机构。投资人需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户
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办理场外申购、赎回业务；投资人需使用深圳证券账户办理场内申购、赎回业务，
其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开
立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。
  本基金场内、场外销售机构名单将由基金管理人在招募说明书或其他相关公
告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。
  投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。
  （五）申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放期的开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海
证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该工作日为非港股通
交易日，则本基金不开放，但基金管理人根据法律法规、中国证监会、行业监管
及证券交易所的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内，
本基金不办理申购、赎回业务。
  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  除法律法规或《基金合同》另有约定外，本基金每个封闭期结束之后第一个
工作日起进入开放期，开始办理申购、赎回或其他业务。本基金每个开放期原则
上不少于5个工作日且最长不超过20个工作日，开放期的具体时间由基金管理人
在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基
金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购或赎回等业务的，基金管理人有
权合理调整申购或赎回等业务的办理期间并予以公告。
  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人在开放期之外的日期不接受办理基金份额的申购、赎回或者转
换。本基金开放期内，投资人在交易时间之外提出申购、赎回或者转换申请且登
记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或者转换价格为该开放期内下一开放
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日基金份额净值。在开放期最后一个工作日交易时间结束之后提出有关申请的，
将不予受理。
  开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布
的相关公告。
  （六）申购与赎回的原则
净值为基准进行计算；
进行顺序赎回，以确定所适用的赎回费率；
不利影响的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证
券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的
规定，按新规定执行。
  （七）申购与赎回的程序
  投资人必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金
销售机构提出申购或赎回的申请。
  投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
  投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
  投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基
金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T日），正常情况下，基金管理人或其委托的登记机构在T+1日内
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为投资人对该交易的有效性进行确认。
  T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请未得到基金
管理人或登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。
  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机构或基金
管理人的确认结果为准。
  基金申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不
成功。若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者银行账户。基金份额持有人
赎回申请确认后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项。
  遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交
换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流
程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其
他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条
款处理。
  （八）申购和赎回的数额限制
  通过基金管理人直销中心及网上交易系统申购本基金的单笔最低金额为10
元人民币（含申购费，下同），通过场外代销机构申购本基金的单笔最低金额及
交易级差以各场外代销机构的规定为准。红利再投资不受最低申购金额的限制。
基金管理人可根据市场情况，调整本基金申购的单笔最低金额。
  通过场内代销机构申购本基金的单笔最低金额以各场内代销机构的具体规
定为准。
  投资者可多次申购，但单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，
或者变相规避50%集中度的情形时，基金管理人有权对该等申购申请进行部分确
认或拒绝接受该等申购申请。
低于1份基金份额。本基金基金份额持有人每个基金交易账户的最低份额余额为1
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份。在开放期，基金份额持有人因赎回、转换、跨系统转托管等原因导致其单个
基金交易账户内剩余的基金份额低于1份时，登记系统可对该剩余的基金份额自
动进行强制赎回处理。在封闭期，基金份额持有人因跨系统转托管导致其单个基
金交易账户内剩余的基金份额低于1份，不做强制赎回处理。基金份额持有人在
场内销售机构赎回时，每笔赎回的申报份额应当为整数份额。在符合法律法规规
定的前提下，各销售机构对赎回份额限制及最低份额余额限制有其他规定的，需
同时遵循该销售机构的相关规定。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体见基金管理人相关公告。
国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
的份额的数量限制，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
公告。
  （九）基金的申购费和赎回费
  本基金对通过基金管理人直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投
资者实施差别的申购费率。
  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险等产品、养老
目标基金以及职业年金计划等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老
基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客
户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
  通过基金管理人直销中心申购的养老金客户的申购费率如下：
           申购金额（M）          适用申购费率
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            M＜1000 万元             0.2%
            M≥1000 万元           每笔 1000 元
  其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下：
            申购金额（M）             适用申购费率
            M＜1000 万元              0.7%
            M≥1000 万元            1000 元/笔
  本基金场内和场外的申购费率相同，本基金的申购费用由基金投资人承担，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
  本基金场内和场外赎回费率相同，赎回费率按基金份额持有时间递减。投资
者在一天之内如果有多笔赎回，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
           基金份额持有时间（L）                赎回费率
               L＜7 日                      1.50%
              L≥180 日                       0
  赎回费用由基金赎回人承担，对份额持续持有时间小于30日的，赎回费用全
部归基金财产，对份额持续持有时间大于等于30日但小于3个月的，赎回费用的
的50%归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费（注：一个月按30
日计算）。
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规
定，在指定媒介公告。
场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调
低申购费率和赎回费率。
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  （十）申购和赎回的数额和价格
  场外申购时，申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效
份额单位为份，场外申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生
的收益或损失由基金财产享有或承担；场内申购时，申购的有效份额为净申购金
额除以当日的基金份额净值，先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再采用
截尾法保留到整数位，小数部分按每份基金份额申购价格折回金额返回投资人，
折回金额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此产生
的收益或损失由基金财产享有或承担。
  基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
  申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
  申购费用=申购金额-净申购金额
  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
  申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
  申购费用=固定金额
  净申购金额=申购金额-申购费用
  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
  例：某投资人（非养老金客户）投资4万元申购本基金，申购费率为0.7%，
假设申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：
  净申购金额=40,000/（1+0.7%）=39,721.95元
  申购费用=40,000-39,721.95=278.05元
  申购份额=39,721.95/1.0400=38,194.18份
  若投资者（非养老金客户）是场外申购，则所得基金份额为38,194.18份。
  若投资者（非养老金客户）是场内申购，则所得份额为38,194份，整数位后
小数部分的申购份额（0.18份）对应的资金返还给投资者。具体计算公式为：
  退款金额=0.18*1.0400=0.19元
  即投资者（非养老金客户）投资40,000元从场内申购本基金，则可得到38,194
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份基金份额，同时应得退款0.19元。
   采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日的基金份额净值为基准进行计
算，计算公式：
   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
   赎回费用=赎回总金额×赎回费率
   净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
   例：某投资人场外赎回1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.0160
元，假设持有时间对应的赎回费率为0.75%，则其可得到的净赎回金额为：
   赎回总金额=10,000×1.0160=10,160.00元
   赎回费用=10,160.00×0.75%=76.20元
   净赎回金额=10,160.00-76.20=10,083.80元
   即：投资人场外赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是
   本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由
此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。在基金份额开始上市交易前，基金
管理人应至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；基金管理人应在开放
期前最后一个工作日的次日，披露开放期前最后一个工作日的基金份额净值和基
金份额累计净值。在基金份额上市交易后或在基金的开放期内，基金管理人应当
通过指定网站、上市的证券交易所、基金销售机构网站或营业网点，在不晚于每
个交易日的次日披露基金份额净值、基金份额累计净值。本基金终止上市并转型
为非上市基金后，在封闭期内，基金管理人应至少每周公告一次基金份额净值和
基金份额累计净值；在开放期内，在不晚于基金开放期每个开放日的次日，基金
管理人应通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算
或公告。
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  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除
相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。
以确保基金估值的公平性，摆动定价机制的处理原则与操作规范遵循相关法律法
规以及监管部门、自律组织的规则，具体见基金管理人届时的相关公告。
  （十一）申购和赎回的登记
  投资者T日申购基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理
登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
  投资者T日赎回基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的
登记手续。
  基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述登记办理时间进行调
整，但不得实质影响投资者的合法权益，并应在调整实施日前依照《信息披露办
法》的有关规定，在指定媒介公告。
  （十二）拒绝或暂停申购的情形
  本基金的开放期内，出现如下情形时，基金管理人可以暂停或拒绝投资人的
申购申请：
法计算；
基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人的利益；
情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行；
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时，基金管理人有
权对该等申购申请进行部分确认或拒绝接受该等申购申请；
  东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取暂停接受基金申购申请的措施；
  发生上述1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
申购时，基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请
被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消
除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理且开放申购业务办理时间可以按暂
停申购的期间相应延长。
  （十三）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形
  本基金的开放期内，出现如下情形时，基金管理人可以暂停基金份额持有人
的赎回申请或者延缓支付赎回款项：
日基金资产净值；
管理人可暂停接受投资人的赎回申请。
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎
回申请的措施。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时，基金管理人应在当日向中国证监会备案。已确认赎回的申请，基金管理人
将足额支付；如暂时不能足额支付的，对于场外赎回申请，应将可支付部分按单
个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延缓支付。
  出现暂停赎回或延缓支付赎回款项时，场内赎回申请按照深圳证券交易所及
中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则办理。在暂停赎回的情况消除
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时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在指定媒介上公告，
且开放赎回业务办理时间将按暂停赎回的期间相应顺延。
  （十四）巨额赎回的情形及处理方式
  本基金单个开放日，基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额）超过上一工作日基金总份额的20%时，即认为发生了巨额赎回。
  当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期支付。
  （1）全额赎回：当有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序
执行。
  （2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难
或认为支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较
大波动时，基金管理人可以对当日全部赎回申请进行确认，当日按比例办理的赎
回份额不得低于基金总份额的20%，其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延
缓支付的期限最长不超过20个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日
的基金份额净值为基础计算赎回金额。
  （3）开放期内，基金发生巨额赎回情形时，对单个基金份额持有人超过上
一工作日基金总份额20%以上的赎回申请等情形，基金管理人应当采取具体措施
对其进行延期办理赎回。对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申请
按普通基金份额持有人（即其他赎回申请未超过上一工作日基金总份额20%以上
的基金份额持有人）赎回程序（包括巨额赎回）办理，对该单个基金份额持有人
超过20%的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部分，该基金份额持有人在提
交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，如投资人在提交赎回申请时未作明
确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。选择延期赎回的，将自动转
入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理
的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无
优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全
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部赎回为止。
  如开放期最后一个开放日，基金发生巨额赎回情形，且有单个基金份额持有
人赎回超过上一工作日基金总份额20%的，开放期相应延长，延长的开放期内不
办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申
请超过基金总份额20%以上而被办理延期赎回的单个基金份额持有人办理赎回业
务，直到全部赎回为止。
  巨额赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责
任公司的有关规定办理。
  当发生巨额赎回并采取相关措施时，基金管理人应在3个交易日内以邮寄、
传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，说明有关处理方法，
并在两日内在指定媒介上刊登公告。
  （十五）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
开放申购或赎回公告，并公布最近1个工作日的基金份额净值。
  （十六）基金的转换
  在开放期，基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办
本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的
转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并
公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
  （十七）基金份额的转让
  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
  （十八）基金的非交易过户
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  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
     （十九）基金份额的登记、交易、系统内转托管和跨系统转托管
  (1)本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转
托管从场内转入的基金份额登记在登记系统基金份额持有人开放式基金账户下，
场内认购、申购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记
在证券登记结算系统基金份额持有人的深圳证券账户下。
  (1) 上市交易时，在封闭期内登记在登记系统中的基金份额不得赎回，但可
以通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券交易所上市交易；
  (2) 上市交易时，在封闭期内登记在证券登记结算系统中的基金份额不得赎
回，但可以在深圳证券交易所上市交易；
  (3) 上市交易时，在开放期内登记在登记系统中的基金份额可申请场外赎回,
也可以通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券交易所上市交易；
  (4) 上市交易时，在开放期内登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以
直接申请场内赎回，也可以在深圳证券交易所上市交易。
  (1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不同
销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进
行转托管的行为。
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  (2)基金份额登记在登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的
销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
  (3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交
易或场内赎回的会员单位（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托
管。
  (4)募集期内不得办理系统内转托管。
  (5)基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
  (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统和证券
登记结算系统之间进行转托管的行为。
  (2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及
深圳证券交易所的相关规定办理。
  (3)募集期内不得办理跨系统转托管。
     （二十）基金份额的冻结与解冻
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。
  基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的
权益一并冻结。法律法规或监管机构另有规定的除外。
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              十、基金的投资
  （一）投资目标
  本基金在严格控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值。
  （二）投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票
及存托凭证（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票及存托凭
证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融
债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债、中央
银行票据、中期票据、中小企业私募债、证券公司短期公司债券、短期融资券、
超短期融资券等）、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款等）、同业
存单、债券回购等货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的
相关规定）。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
  本基金的投资比例为：
  本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%—30%
（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；
  开放期每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产
净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，封闭期内每个交易日日终在
扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证
金一倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
  （三）投资策略
  本基金主要投资于固定收益类资产，本基金的投资策略将结合基金每三年开
放一次，在封闭期封闭运作，在开放期内有大规模申购赎回的流动性需求的特点，
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做好流动性管理，在临近开放期和开放期内，将重点关注基金资产的流动性和变
现能力，分散投资，做好流动性管理以应对开放期投资者的赎回需求。
  本基金将自上而下地对国内外宏观经济形势以及微观市场主体的现状和未
来发展趋势进行把握，采用定量与定性研究相结合的方法对市场基本利率、债券
类产品收益率、货币类产品收益率等大类产品收益率水平变化进行评估，确定最
佳的固定收益类、权益类和现金类资产的配置比例。
  （1）利率类投资策略
  本基金对国内外经济运行趋势进行分析和预测，利用量化方法深入分析和预
测国债、央行票据等利率投资品种的收益和风险，把握产品组合的平均久期，选
择合适的期限结构的配置策略，具体策略如下：
  基于对宏观经济运行情况的深入研究，预期市场利率的变化趋势，并结合基
金未来现金流情况，确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来市场利率上升，
则可通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险；反之，如果预测未来市场
利率下降，则通过延长组合平均剩余期限，获得超额回报。
  通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对债券组合进行久期配置，主要包
括子弹策略、两极策略和梯式策略。其中子弹策略可使投资组合中债券久期集中
于收益率曲线的一点，适用于收益率曲线较陡时；两极策略可使投资组合中债券
的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的
蝶式变动；梯式策略可使投资组合中债券的久期均匀分布，适用于收益率曲线水
平移动的情况。
  通过跟踪收益率曲线，分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲
线最陡峭处所对应的期限债券，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下
降，进而获得较高的资本利得收益。
  （2）信用投资策略
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  相对央票、国债等利率产品，信用债券的信用利差是获取较高投资收益的来
源，而信用利差主要受两个方面的影响：市场信用利差曲线的走势与信用债本身
的信用变化。因而分别采用以下策略：
  一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响，二是分析信用债
市场容量、信用债、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响。
  发行人信用发生变化后，将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线
对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素主要包括行业风险、公司风
险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。通过内部评级系统分析
信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差，发掘相对价值被低估的信用
债券，以确定债券组合的类属配置和个券配置。
  （3）互换策略
  不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差
别，基金管理人可以根据对债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，同时买
入卖出，赚取收益级差。
  主要包括：价值置换，即判断未来利差曲线走势，在期限相近下买入利差较
高的债券；新老券置换，即在相同收益率下买入近期发行的债券；流动性置换，
即在相同收益率下买入流动性更好的债券；信用的置换，即在相同外部信用级别
和收益率下，买入内部信用评级更高的债券；市场间利差互换，即在公司信用债
和国家信用债之间，如果预期信用利差扩大，则用国家信用债替换公司信用债；
反之，则用公司信用债替换国家信用债。
  （4）可转债投资策略
  本基金的可转债投资策略包括传统可转换债券，即可转换公司债券、可分离
交易可转换债券和可交换债的投资策略。本基金参与可转换债券有两种途径，一
种是一级市场申购，另一种是二级市场参与。一级市场申购，主要考虑发行条款
较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债；二级市场参与可运用多种可转
债投资策略，本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略，精选个券，力
争实现较高的投资收益。同时，本基金也可以采用相对价值分析策略，即通过分
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析不同市场环境下可转换债券股性和债性的相对价值，把握可转换债券的价值走
向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。另外，本基金将密切关注可转债的
套利机会和条款博弈机会。
  （5）资产支持证券投资策略
  随着备案制的推出，资产支持证券市场的供给会越来越丰富，但当前国内资
产支持证券市场还以信贷资产证券化产品为主，仍处于初级阶段。因而对于资产
支持证券的投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，评估个券价值和
投资风险，把握市场交易机会，选择相对价值较高的资产支持证券进行选择并分
散投资，以降低流动性风险，获得稳定收益。
  （6）中小企业私募债投资策略
  中小企业私募债券发行主体多为非上市企业，企业信息公开性较差，经营透
明度低，同时该品种债券采取非公开方式发行和交易，具有流动性较差、信用风
险较高、资产规模较小等特点。因而对中小企业私募债采取审慎投资的策略，分
析和跟踪发债主体的信用基本面，包括经营情况、财务状况等，同时制定严格的
投资决策流程，加强风险控制，并准备风险处置预案，在最小化信用风险和流动
性风险下，择优进行投资。
  （7）国债期货投资策略
  本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
  （8）证券公司短期公司债券投资策略
  本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业整体情况、证
券公司基本面情况入手，包括整个证券行业的发展现状，发展趋势，具体证券公
司的经营情况、资产负债情况、现金流情况，从而分析证券公司短期公司债券的
违约风险及合理的利差水平，对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评
估。
  本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略，利用基金管理人投
研团队的资源，对企业内在价值进行深入细致的分析，并进一步挖掘出价格低估、
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质地优秀、未来预期成长性良好，符合转型期中国经济发展趋势的上市公司股票
进行投资。
  （1）行业配置策略
  在行业配置层面，本基金会倾向于一些符合转型期中国经济发展趋势的行业
或子行业，比如由人口老龄化驱动的医疗行业、具有品牌优势的消费品行业、可
以替代人工的自动化行业等。具体分析时，基金管理人会跟踪各行业整体的收入
增速、利润增速、毛利率变动幅度、ROIC 变动情况，依此来判断各行业的景气
度，再根据行业整体的估值情况，市场的预期，目前机构配置的比例来综合考虑
各行业在组合中的配置比例。
  （2）股票投资选择
  针对个股，每个报告期基金管理人都会根据公开信息和一些假设推理初筛一
批重点研究标的，围绕这些公司，基金管理人的股票研究团队将展开深入的调研，
除了上市公司外，基金管理人还会调研竞争对手，产业链的上下游，以此来验证
基金管理人的推理是否正确。对于个股是否纳入到组合，基金管理人会重点关注
公司素质是基金管理人最看重的因素，包括公司商业模式的独特性、进入壁垒、
行业地位、公司管理层的品格和能力等方面；对于具有优秀基因的公司，如果成
长性和估值匹配的话，基金管理人将其纳入投资组合；否则将会放在股票库中，
保持持续跟踪。
  （3）港股投资策略
  本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，
不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点关
注：
为市场龙头；
  （4）参与定向增发投资策略
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  基金管理人将通过实地调研深入了解发行人的行业背景、市场地位、产销规
模、核心技术、股东和管理层情况、持续经营与盈利能力等各方面的信息；对定
向增发价格的合理性做出判断，并结合上市公司大股东参与定向增发的情况，在
进行全面和深入研究的基础上做出投资决定，在控制风险的基础上力求获取较高
的收益。
  （5）权证投资策略
  本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工
具。基金管理人将根据权证对应公司基本面情况确定权证的合理价值，在发现权
证价值低估或者权证能有效对冲正股波动风险时买入。
  （6）股指期货投资策略
  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以回避市
场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管
理人通过动态管理股指期货合约数量，以期萃取相应股票组合的超额收益。
  （7）存托凭证的投资策略
  本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市交易的股票投资策略执行。
  （四）投资限制
  本基金的投资组合将遵循以下限制：
  （1）本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%
—30%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；
  （2）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （3）在开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年
以内的政府债券，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，每个交易日日终在扣
除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金
一倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港
同时上市的A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10％；
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  （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10％；
  （6）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
  （7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
  （8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
  （9）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5％；
  （10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
  （11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
  （12）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10％；
  （13）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
  （14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
  （15）本基金在封闭期内总资产不得超过基金净资产的200%，在开放期内，
本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
  （16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回
购到期后不得展期；
  （17）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，
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不得超过基金资产净值的15%；
  （18）在开放期内，任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券
市值之和,不得超过基金资产净值的95%。
  在封闭期内，在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和,不得超过基金资产净值的100%。
  其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
  （19）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合
约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
  （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合
计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
  （21）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包
括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
  （22）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值
的10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过本基金封闭期的剩
余期限；
  （23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
  （24）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
本基金资产净值的15%；
  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
  （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
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  （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则在履行适当
程序后，本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行, 基金管理人及时
根据《信息披露办法》规定在指定媒介公告。
  除（3）、（14）、（23）、（24）条外，因证券、期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
  （5）向基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
为。
  如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
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照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
   （五）业绩比较基准
   本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率
*20%。
   中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，其样本范围涵盖银行
间市场和交易所市场，成份债券包括国家债券、企业债券、央行票据等所有主要
债券种类，具有广泛的市场代表性，能够反应中国债券市场的总体走势。
   沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限
公司开发的中国 A 股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分
流通市值，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映
A 股市场总体发展趋势。
   本基金业绩比较基准中债综合指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*20%目
前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或者有
更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适
合用于本基金的业绩基准时，本基金可以变更业绩比较基准，但应与基金托管人
协商一致，在履行适当程序后报中国证监会备案，并在中国证监会指定的媒介上
及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
   （六）风险收益特征
   本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基
金，低于股票型基金。
   本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资港股通标的股票。除了
需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金
还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来
的特有风险。
   （七）基金管理人代表基金行使股东权利和债权人的处理原则及方法
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额持有人的利益；
份额持有人的利益。
     （八）基金投资组合报告
     以下投资组合报告数据截至2024年9月30日。
                                       占基金总资产的
序号              项目              金额（元）
                                        比例（%）
      其中：股票             167,331,400.14      20.38
      其中：债券             594,580,731.14      72.41
         资产支持证券                      -          -
      其中：买断式回购的买入返售金融资产              -          -
     注：（1）本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为
     （2）本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
     （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                              占基金资产净值
代码             行业类别            公允价值（元）
                                               比例（%）
 A    农、林、牧、渔业                   2,181,887.00       0.34
 B    采矿业                        8,445,778.00       1.30
 C    制造业                       71,560,397.39      10.99
 D    电力、热力、燃气及水生产和供应业           4,408,885.00       0.68
 E    建筑业                                   -          -
 F    批发和零售业                                -          -
 G    交通运输、仓储和邮政业                2,285,017.00       0.35
 H    住宿和餐饮业                                -          -
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 I    信息传输、软件和信息技术服务业                8,888,001.54      1.36
 J    金融业                           41,566,669.00      6.38
 K    房地产业                           4,161,204.00      0.64
 L    租赁和商务服务业                                  -         -
 M    科学研究和技术服务业                                -         -
 N    水利、环境和公共设施管理业                             -         -
 O    居民服务、修理和其他服务业                             -         -
 P    教育                                        -         -
 Q    卫生和社会工作                                   -         -
 R    文化、体育和娱乐业                                 -         -
 S    综合                                        -         -
      合计                           143,497,838.93     22.03
     （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    行业类别            公允价值（人民币）            占基金资产净值比例（%）
合计                         23,833,561.21           3.66
     注：以上分类采用中证行业分类标准。
     （1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
                                                  占基金资产净值
序号 股票代码         股票名称    数量（股）      公允价值（元）
                                                   比例（%）
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        注：对于同时在A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不
同股票分别披露。
序号            债券品种              公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
           其中：政策性金融债              20,357,931.50   3.13
细
                                                        占基金资产净值
序号        债券代码      债券名称        数量（张） 公允价值（元）
                                                         比例（%）
                     资本债 02A
                     资本债 02A
券投资明细
        本基金本报告期末未持有资产支持证券。
明细
        本基金本报告期末未持有贵金属。
细
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  本基金本报告期末未持有权证。
  （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  本基金本报告期未进行股指期货投资。
  （2）本基金投资股指期货的投资政策
  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以回避市
场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管
理人通过动态管理股指期货合约数量，以期萃取相应股票组合的超额收益。
  （1）本期国债期货投资政策
  本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
  （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本基金本报告期未进行国债期货投资。
  （3）本期国债期货投资评价
  本基金本报告期未进行国债期货投资。
  （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  本基金投资的前十名证券发行主体中，中国银行股份有限公司在报告编制日
前一年内曾受到中国人民银行、国家金融监督管理总局、国家外汇管理局北京市
分局的处罚，中国农业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家外汇
管理局北京市分局、国家金融监督管理总局的处罚，交通银行股份有限公司在报
告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚。
  本基金对上述证券的投资决策程序符合基金合同及公司制度的相关规定，本
基金管理人会对上述证券继续保持跟踪研究。
  本基金持有的前十名证券中其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
     本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。
     （3）其他资产构成
序号               名称                 金额（元）
     （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                       流通受限部分 占基金资产
序号 股票代码         股票名称    的公允价值       净值比例 流通受限情况说明
                         （元）         （%）
     （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
     由于四舍五入的原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项
之间可能存在尾差。
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                十一、基金的业绩
   基金管理人依据恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
   以下基金业绩数据截至2024年9月30日。
及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                              业绩比较
                        净值增      业绩比较
               净值增                            基准收益
    阶段                  长率标      基准收益                 ①－③      ②－④
               长率①                            率标准差
                        准差②       率③
                                                ④
               -1.21%   0.31%        -4.06%   0.26%   2.85%    0.05%
收益率变动的比较
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                十二、基金的财产
     （一）基金资产总值
  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
     （二）基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     （三）基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
     （四）基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金
管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，
归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金代销机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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           十三、基金资产的估值
  （一）估值日
  本基金的估值日为上海证券交易场所和深圳证券交易所的正常交易日以及
国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  （二）估值对象
  基金所拥有的股票、债券、权证、股指期货合约、国债期货合约和银行存款
本息、应收款项、其它投资等资产和负债。
  估值应符合基金合同、《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会
201713号公告《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《中国
证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处
理标准》及其他法律、法规的规定，如法律法规未做明确规定的，参照证券投资
基金的行业通行做法处理。基金管理人、基金托管人的估值数据应依据合法的数
据来源独立取得。对于固定收益类投资品种的估值应依据中国证券业协会基金估
值工作小组的指导意见及指导价格估值。
  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应根据《企业会
计准则》的规定采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的
估值技术。
  （1）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允
价值。
  与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么估值技术中不应将该限制作为
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特征考虑。此外，基金管理人不应考虑其大量持有相关资产或负债所产生的溢价
或折价。
  （2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
  （3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值
进行调整并确定公允价值。
  （三）估值方法
  以下估值方法中所指的固定收益品种，是指在银行间债券市场、上海证券交
易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的
国家债券、地方政府债、政府支持机构债、金融债券、次级债券、中央银行票据、
企业债券、公司债券、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款、同业存单等）、可转换债券、
可分离交易可转债、可交换债、债券回购、证券公司短期公司债券等品种。
  （1）交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券
交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易
日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行
机构发生了影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
  （2）交易所上市实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与基金托管人另
行协商约定；
  （3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去收盘价中所含的应
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化，按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价
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进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
  交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供
的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；
  （4）交易所上市不存在活跃市场的权益类证券，采用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
  （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量日的
公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则应采用估值技术确
定其公允价值；
  （4）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股
东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行
未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
三方估值机构提供的价格数据估值；对银行间市场未上市，且第三方估值机构未
提供估值价格的债券，按成本估值。
公允价值的情况下，按成本估值。
的市场分别估值。
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  （1）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估
值技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按
成本进行估值。
  （2）股指期货合约，以估值日金融期货交易所的当日结算价估值，该日无
交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近一日的结算价估值。
  （3）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
  持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利
息收入。如提前支取或利率发生变化，应及时进行账务调整。
  本基金外币资产价值计算中，涉及外币对人民币汇率的，应当以基金估值日
中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
  对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉及
的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生
制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算
的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调
整。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
制，以确保基金估值的公平性。
按国家最新规定估值。
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  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据《基金法》，基金管理人计算基金资产净值，基金托管人复核、审查基
金管理人计算的基金资产净值。基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有
关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
     （四）估值程序
额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。法律法规另有
规定的，从其规定。
  基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公
告。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
按规定对外公布。
     （五）估值差错的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值差错时，
视为基金份额净值差错。
  关于估值差错处理，基金合同的当事人按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，责任方应
当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值差错
处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
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据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值差错责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值差错发生的费用由差错责任方承担；由
于估值差错责任方未及时更正已产生的估值差错，给当事人造成损失的由估值差
错责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值差错责任方已经积极协调，并且有协
助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则有协助义务的当事人应当承
担相应赔偿责任。估值差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保
差错已得到更正。
  （2）估值差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接
损失负责，并且仅对估值差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值差错责任方仍应对估值差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值差错
责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分
不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不
当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
  （4）估值差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
  （5）估值差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原因造成基金资
产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原
因造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金
管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金
管理人负责向差错责任方追偿。
  （6）如果出现估值差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法
律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲
裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追
索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
  （7）按法律法规规定的其他原则处理估值差错。
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  估值差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值差错发生
的原因确定估值差错的责任方；
  （2）根据估值差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行
评估；
  （3）根据估值差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正
和赔偿损失；
  （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由
基金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告并报中国证监会备案。
  （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿：
  ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，因基金管理人过错给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人
负责赔付。
  ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此
给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错
程度各自承担相应的责任。
  ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计
算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基
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金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基
金管理人负责赔付。
  ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由
基金管理人负责赔付。
  （4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
  （5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。如果行业另
有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
     （六）暂停估值的情形
停营业时；
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致
的，基金管理人应当暂停估值;
     （七）基金净值的确认
  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。
     （八）特殊情形的处理
差不作为基金资产估值差错处理；
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值差错，基金管理人
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和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措
施消除或减轻由此造成的影响。
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          十四、基金的收益与分配
  （一）基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  （二）基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。
  （三）基金收益分配原则
  本基金收益分配应遵循下列原则：
行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月则可不
进行收益分配；
益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资者可选择获取现金红利或将现金红
利自动转为基金份额进行再投资，若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式
是现金分红；登记在深圳证券交易所A股账户或基金账户的基金份额的收益分配
方式仅现金分红一种方式；
后不能低于面值；
  在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收
益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
  （四）收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日的可供分配利润、基金
收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  （五）收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在
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指定媒介公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
不得超过 15 个工作日。
  （六）基金收益分配中发生的费用
  收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
  场内基金份额收益分配时发生的费用，遵循深圳证券交易所和登记机构的相
关规定。
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         十五、基金的费用与税收
  （一）与基金运作有关的费用
  （1）基金管理人的管理费；
  （2）基金托管人的托管费；
  （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
  （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
  （5）基金份额持有人大会费用；
  （6）基金的证券、期货交易费用；
  （7）基金的银行汇划费用；
  （8）基金上市初费和上市月费；
  （9）证券、期货账户开户费和账户维护费；
  （10）投资港股通标的股票的相关费用；
  （11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
  （1）基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率计提。管理费的计算
方法如下：
  H＝E×0.7%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。
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  （2）基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
  H＝E×0.2%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。
  上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（11）项费用，根据有关法规及相
应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
     （二）与基金销售有关的费用
  本基金对通过基金管理人直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投
资者实施差别的申购费率。
  通过基金管理人直销中心申购的养老金客户的申购费率如下：
              申购金额（M）           适用申购费率
               M＜1000 万元          0.2%
               M≥1000 万元        每笔 1000 元
  其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下：
              申购金额（M）           适用申购费率
               M＜1000 万元           0.7%
               M≥1000 万元         1000 元/笔
  本基金场内和场外的申购费率相同，本基金的申购费用由基金投资人承担，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
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  本基金场内和场外赎回费率相同，赎回费率按基金份额持有时间递减。投资
者在一天之内如果有多笔赎回，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
             基金份额持有时间（L）             赎回费率
                  L＜7 日               1.50%
                 L≥180 日                0
  赎回费用由基金赎回人承担，对份额持续持有时间小于30日的，赎回费用全
部归基金财产，对份额持续持有时间大于等于30日但小于3个月的，赎回费用的
的50%归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费（注：一个月按30
日计算）。
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规
定，在指定媒介公告。
场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调
低申购费率和赎回费率。
     （三）不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
费、信息披露费用等费用；
目。
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  （四）费用调整
  基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率。
  调整基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议。基金
管理人调整管理费率、托管费率，须于调整实施前书面告知基金托管人。
  基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
  （五）基金税收
  基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者扣缴义
务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主
体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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            十六、基金的会计与审计
     （一）基金会计政策
年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度
披露；
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
并以书面方式确认。
     （二）基金的年度审计
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换会计师事务所需在2日内在指定媒介公告。
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             十七、基金的信息披露
     （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露
办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
     （二）信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证投资人能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
     （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
     （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，
基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，
以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
     （五）公开披露的基金信息
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  公开披露的基金信息包括：
  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明
确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及投资
人重大利益的事项的法律文件。
  （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资人决策的全部事项，说
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露
及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发
生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在
指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一
次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
  （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
  （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金
产品资料概要。
  基金募集申请经中国证监会准予注册后，基金管理人在基金份额发售的3日
前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基
金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
  基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒介上登载《基金合同》
生效公告。
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  基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上
市交易3个工作日前，将上市交易公告书登载在指定媒介上。
  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  本基金的《基金合同》生效后，在基金份额开始上市交易前，基金管理人应
至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；基金管理人应在开放期前最后
一个工作日的次日，披露开放期前最后一个工作日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
  在基金份额上市交易后或在开放期内，基金管理人应当通过指定网站、上市
的证券交易所、基金销售机构网站或营业网点，在不晚于每个交易日的次日披露
基金份额净值、基金份额累计净值。
  本基金终止上市并转型为非上市基金后，在封闭期内，基金管理人应至少每
周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值；在开放期内，基金管理人应当在
每个开放日的次日，通过指定网站、基金份额销售机构以及其他媒介，披露开放
日基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
称“基金定期报告”）
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告登载于指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
计。
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  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并
将中期报告登载在指定网站上，将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
  基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报
告，并将季度报告登载在指定网站上，将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
  《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
  报告期内出现单一投资人持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情
形，为保障其他投资者利益，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告
等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中
国证监会认定的特殊情形除外。
  本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露
基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
  （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
  （2）《基金合同》终止、基金清算；
  （3）转换基金运作方式、基金合并；
  （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师
事务所；
  （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
  （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
  （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实
际控制人；
  （8）基金募集期延长；
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  （9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
门负责人发生变动；
  （10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%，基金管理人、基金
托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%；
  （11）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
  （12）基金管理人及其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人及其专门基金托管部门负责人因基金托
管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
  （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
  （14）基金收益分配事项；
  （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更；
  （16）基金份额净值估值错误达基金份额净值0.5%；
  （17）本基金进入开放期，开始办理申购、赎回；
  （18）本基金在开放期内发生巨额赎回并采取相关措施；
  （19）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
  （20）本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市；
  （21）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时；
  （22）基金管理人采用摆动定价机制；
  （23）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
  在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金
份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
  东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等
信息。基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报
告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持
仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影
响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益
情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否
符合既定的投资政策和投资目标。
总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前10名资产支持证券明细。
新）等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。
会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值, 以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
明书（更新）等文件中披露证券公司发行的短期公司债券的投资情况。
  （六）信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
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高级管理人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易
的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10
年。
     （七）信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。
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              十八、风险揭示
  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分
散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
  本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基
金，低于股票型基金。
  本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资港股通标的股票。除了
需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金
还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来
的特有风险。
  投资人应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资
料概要》等基金信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资
目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能
力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
  基金管理人提醒投资人在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：
  （一） 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金的主要风险
  本基金面临包括但不限于以下风险：
  市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制
度等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市场风险主要
包括：
  （1）政策风险
  货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证
券市场产生一定的影响，可能导致证券价格波动，从而影响收益。
  （2）经济周期风险
  证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而周期性
的经济运行表现将对证券市场的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产生影
     东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
响。
  （3）利率风险
  利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损益。利率波动
会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市场的价格和收益率的变动，
使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。
  （4）上市公司经营风险
  上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务因
素等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。
  （5）衍生品风险
  金融衍生产品具有杠杆效应且价格波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情
况下甚至会导致投资亏损高于初始投资金额。
  （6）购买力风险
  投资者的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响
而导致购买力下降，从而使投资者的实际收益下降。
  （7）权证投资风险
  权证定价复杂，交易制度更加灵活，杠杆效应较强，与传统证券相比价格波
动幅度更大。另外，权证价格受市场投机、标的证券价格波动、存续期限、无风
险利率等因素的影响，价格波动不易把握。因此投资权证的收益不确定性更大，
从而影响基金投资收益。
  在基金运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影
响其对信息的获取和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如基金管理人判断
有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等影响基金的收益水平，从而产生
风险。
  （1）基金申购、赎回安排
  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回与
转换”章节。
  （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
     东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
  本基金拟投资的市场包括A股市场，港股通机制下的港股市场，银行间和交
易所的债券市场等，从投资品种来看，本基金的大部分投资标的都是在证券交易
所上市的有价证券，或是在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固
定收益品种，这些标的往往存在公开交易市场、具有活跃的交易特性、估值政策
清晰，因此，从投资标的的挑选上，流动性有一定的保障。
  （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
  当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期支付。
行。
认为支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人可以对当日全部赎回申请进行确认，当日按比例办理的赎回
份额不得低于基金总份额的20%，其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓
支付的期限最长不超过20个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日的
基金份额净值为基础计算赎回金额。
工作日基金总份额20%以上的赎回申请等情形，基金管理人应当采取具体措施对
其进行延期办理赎回。对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申请按
普通基金份额持有人（即其他赎回申请未超过上一工作日基金总份额20%以上的
基金份额持有人）赎回程序（包括巨额赎回）办理，对该单个基金份额持有人超
过20%的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部分，该基金份额持有人在提交
赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。选择延期赎回的，将自动转入
下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的
部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部
赎回为止。
  如开放期最后一个开放日，基金发生巨额赎回情形，且有单个基金份额持有
  东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
人赎回超过上一工作日基金总份额20%的，开放期相应延长，延长的开放期内不
办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申
请超过基金总份额20%以上而被办理延期赎回的单个基金份额持有人办理赎回业
务，直到全部赎回为止。
  （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
  基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提
下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对
赎回申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措
施。本基金的流动性风险管理工具包括但不限于：
  具体处理程序详见基金合同相关约定，以上流动性管理工具将使投资者无法
及时全部或部分赎回基金份额，无法及时全部或部分获得赎回款项，在赎回时需
支付短期赎回费等。
  （5）定期开放运作模式的流动性风险
  本基金以定期开放的方式运作，每满三年开放一次。本基金在封闭期内不办
理申购与赎回业务，投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金
份额。因此，在封闭期内，基金份额持有人将面临因不能赎回只能卖出基金份额
而出现的流动性约束。
  基金在交易过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降，造成基
金资产损失的风险。
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  在基金的日常交易中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常
进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、
基金托管人、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构等。
  基金管理人、基金托管人、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构等
在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的风险。
  （1）由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行，即使在市场流动
性比较好的情况下，个别债券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作
时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大
的影响，增加个券的建仓成本或变现成本。
  （2）中小企业私募债信用等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足
额还本付息的风险，此外，当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面
临价格下跌风险。
  债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券
回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险
指回购交易中交易对手在回购到期时，不能偿还全部或部分证券或价款，造成基
金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收
益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放大的
风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大
的同时，也对基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金组合的风险将会
加大。回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造成损失的可能性也
就越大。
  （1）杠杆性风险。因股指期货采用保证金交易制度而存在杠杆效应，基金
财产可能因此产生更大的收益波动。
  （2）股指期货采用保证金交易、每日无负债结算的制度。若行情朝相反的
方向发展，可导致基金的亏损放大，从而可能造成保证金不足，被要求追加保证
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金，如果没有在规定时间内补足保证金将面临被强制平仓的风险。
  （3）其他风险。本基金使用股指期货的目的是套期保值。在使用股指期货
对冲市场风险的过程中，可能出现因股指期货合约与合约标的指数价差的波动影
响基金套期保值效果的风险。在需要将股指期货合约展期时，旧合约的平仓价格
与新合约的开仓价格可能存在价差，本基金面临展期风险。
  （1）杠杆性风险。国债期货交易采用保证金交易方式，基金财产可能因此
产生更大的波动，潜在损失可能被放大。
  （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交
易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行交割，本基金存在无法继续持有
到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采取实物交割方式，如本基金
未能在规定期限内如数交付可交割国债或者未能在规定期限内如数缴纳交割货
款，将构成交割违约，交易所将收取相应的惩罚性违约金。
  （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不符合交易所或者期货公司相关业
务规定，期货公司有权对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的费用和结果
将由基金承担。
  （4）国债期货采用保证金交易、每日无负债结算的制度。若行情朝相反的
方向发展，可导致基金的亏损放大，从而可能造成保证金不足，被要求追加保证
金，如果没有在规定时间内补足保证金将面临被强制平仓的风险。
  （5）其他风险。本基金使用国债期货的目的是套期保值。使用国债期货对
冲市场风险的过程中，可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动影响
套期保值效果的风险。在需要将国债期货合约展期时，由于旧合约的平仓价格与
新合约的开仓价格可能存在价差，本基金面临展期风险。
  （1）与基础资产相关的风险有信用风险、现金流预测风险和原始权益人的
风险等。
转移至资产支持证券持有人，如果借款人的履约意愿下降或履约能力恶化，将可
能给资产支持证券持有人带来投资损失。
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度的偏差，优先级资产支持证券持有人可能面临现金流预测偏差导致的资产支持
证券投资风险。
利瑕疵或转让资产行为不真实，将会导致资产支持证券持有人产生损失。
  （2）与资产支持证券相关的风险有市场利率风险、流动性风险、评级风险、
提前偿付及延期偿付风险等。
收益。当市场利率上升时，资产支持证券的相对收益水平就会降低。
价格出售资产支持证券而遭受损失的风险。
建议，而仅是对资产支持证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不
能保证资产支持证券的评级将一直保持在该等级，评级机构可能会根据未来具体
情况撤销资产支持证券的评级或降低资产支持证券的评级。评级机构撤销或降低
资产支持证券的评级可能对资产支持证券的价值带来负面影响。
证券预期到期日之前或之后获得本金及收益偿付，导致实际投资期限短于或长于
资产支持证券预期期限。
  本基金可参与定向增发，公募基金参与定向增发，如果估值日非公开发行有
明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市
价，股票投资需采取摊余成本法进行估值，故本基金基金净值可能由于估值方法
的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在二级市场交易或申购赎
回时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。
  本基金可投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开发
行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用
质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖
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出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
  本基金还可投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于如下特殊风险：
  （1）科创板股票股价波动较大的风险。
  科创板对个股每日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5个交易日不设置涨
跌幅限制，股价可能表现出比A股其他板块更为剧烈的波动。
  （2）科创板股票退市的风险。
  科创板执行比A股其他板块更为严格的退市标准，且不再设置暂停上市、恢
复上市和重新上市环节，可能会对基金净值产生不利影响。
  （3）科创板股票流动性较差的风险。
  由于科创板投资门槛高于A股其他板块，整体板块活跃度可能弱于A股其他板
块。科创板机构投资者占比较大，板块股票存在一致性预期的可能性高于A股其
他板块，在特殊时期存在基金交易成交等待时间较长或无法成交的风险。
  （4）科创板上市公司在商业模式、盈利模式等方面可能存在一定相似性，
因此科创板股票股价存在同向波动的可能，在市场表现不佳时可能对基金净值产
生不利影响。
  存托凭证由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础
证券权益。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券
价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交
易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。
  （1）与存托凭证相关的风险
相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券，存托凭证与基础证券所代表的权
利在范围和行使方式等方面的存在差异。同时，存托凭证具有证券交易普遍存在
的宏观经济风险、政策风险、市场风险、不可抗力风险。
但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、发行主体和存托人可能对存托
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协议作出修改、更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。
法冻结、强制执行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。
基础证券、本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转
让、存托人无法继续按照存托协议的约定提供相应服务等风险。
  （2）与存托凭证的境外基础证券发行人相关的风险
规的规定以及境外上市地相关规则。本基金可能需要承担跨境行使权利或者维护
权利的成本和负担。同时，本基金参与存托凭证享有的权益可能受境外法律变化
影响。
公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有；另外若发行人设置投票权
差异安排的，投资者投票权利也可能存在较大差异。本基金可能无法实际参与公
司重大事务的决策。
带来合规、经营等风险，可能面临对境内实体运营企业重大依赖、协议控制架构
下相关主体违约等风险。
基金取得分红派息时间较境外有所延迟。同时，延迟期间的汇率波动，也可能导
致本基金实际取得分红派息与境外投资者存在一定差异。分红派息还可能因外汇
管制、注册地法规政策等发生延迟或税费。
投资者，依据当地法律制度提起证券诉讼。
  （3）与境内外交易机制相关的风险
易时差和交易制度的差异，存托凭证的交易价格可能受到境外市场开盘价或者收
盘价的影响，从而出现大幅波动。
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级市场交易价格，境外基础证券的交易价格也可能因基本面变化、第三方研究报
告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动，影响
境内存托凭证价格；因境内外市场股权登记日、除权除息日的不同，境内外证券
在除权除息日也可能出现较大价格差异。
场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为，从而增加或者减少
境内市场的存托凭证流通数量，可能引起存托凭证交易价格波动。
现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。
  北交所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规
则与其他交易场所存在差异。本基金投资北交所股票，将面临因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，可能的风险包括但不限于：
  （1）北交所上市公司经营风险
  北交所上市公司的资质可能较沪深证券交易所的上市公司差。部分公司有规
模小、对单一技术依赖度高、受技术更新迭代影响较大、对核心技术人员依赖度
较高、客户集中度高、议价能力不强等特点，因此抗市场风险和行业风险的能力
较弱，业务收入的波动也较大。
  （2）北交所股票股价波动较大的风险
  北交所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所的制度规
则存在一定的差别，北交所股票新股上市首日无涨跌幅限制，其后涨跌幅限制比
例为30%，可能导致北交所股票股价波动幅度较大。
  （3）北交所股票流动性较差的风险
  与沪深证券交易所上市公司相比，北交所投资门槛较高，初期参与的主体可
能较少；北交所上市公司股权相对集中，市场整体流动性低于沪深证券交易所。
基金所持的北交所股票变现时可能面临较高的冲击成本，也可能因所持北交所股
票流动性枯竭，导致基金资产无法及时变现及其他相关流动性风险。
  （4）北交所上市公司退市风险
  根据北交所退市制度，上市公司退市情形较多，一旦所投资的北交所上市公
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司进入退市流程，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交易，或转入退市公司
板块，基金可能无法及时将该企业调出投资组合，从而面临退出难度较大、流动
性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值造成不利影响。
  （5）投资集中风险
  北交所上市的公司大部分为新兴产业公司，其商业模式、盈利风险、业绩波
动等特征较为相似，基金难以通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，
将引起基金净值波动。
  （6）转板风险
  基金所投资北交所上市的公司在满足证券法和证监会规定的基本上市条件
和符合交易所规定的具体上市条件可申请转板上市。交易所需审核并做出是否同
意上市的决定。无论上市公司是否转板成功，均可能引起基金净值波动。
  （7）监管规则变化的风险
  北交所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可
能根据市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，可能对
基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。
  在中国经济增长模式转型的大背景下，寻找符合经济发展趋势的行业，挖掘
重点行业中的优势个股是本基金股票投资的核心策略。在资产配置方面，本基金
通过动态跟踪海内外主要经济体的GDP、CPI、利率等宏观经济指标，以及估值水
平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标，确定未来市场变动趋势，对股
票、债券等大类资产的风险和收益特征进行预测，并根据上述定性和定量指标的
分析结果，运用资产配置优化模型，在目标收益条件下，追求风险最小化目标，
最终确定大类资产投资权重，实现资产合理配置。在行业配置方面，本基金会倾
向于一些符合转型期中国经济发展趋势的行业或子行业；在个股选择方面，本基
金管理人会重点关注3个方面：公司素质、公司的成长空间及未来公司盈利增速、
目前的估值。其中公司素质是基金管理人最看重的因素，包括公司商业模式的独
特性、进入壁垒、行业地位、公司管理层的品格和能力等方面；对于具有优秀基
因的公司，如果成长性和估值匹配的话，基金管理人将其纳入投资组合；否则将
会放在股票库中，保持持续跟踪。然而上述策略建立在一定理论假设基础之上，
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判断结果可能与宏观经济的实际走向、上市公司的实际发展情况、股票市场或个
股的实际表现存在偏差。本基金在各类别资产配置中也会由于市场环境、公司治
理、制度建设等因素的不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来
风险。本基金管理人将发挥专业优势，加强跟踪研究，持续优化组合配置，以控
制特定风险。此外，尤其需要注意的是本基金可以投资港股通标的股票,将面临
港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异所带来的特
有风险,包括但不限于：
  （1）海外市场风险
  本基金在参与港股市场投资时将受到全球宏观经济和货币政策变动等因素
所导致的系统性风险。
  （2）股价波动较大的风险
  港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日
卖出），同时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相
对丰富以及做空机制的存在；港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为
剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。
  （3）汇率风险
  本基金在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并
不等于最终结算汇率，港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行
净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇
率，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时根据港股
通的规则设定，本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应
的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异，以抵御该日汇率波动
而带来的结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率
的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。
  （4）港股通额度限制
  现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港
股通市场每日额度不足，而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险。
  （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险
  现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不
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定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港
股，只能卖出不能买入，本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及
时买入看好的投资标的，而错失投资机会的风险。
  （6）港股通交易日设定的风险
  根据现行的港股通规则，只有沪港深三地均为交易日且能够满足结算安排的
交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯、港股不能及时卖出的情形
（如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交
易），导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反
应，可能带来一定的流动性风险，造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所
持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。
  （7）交收制度带来的基金流动性风险
  由于香港市场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）
的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，
即为卖出当日之后第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，卖出的
资金在T+3日才能回到人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日
的设定原因，本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账，而造成支付赎回款
日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。
  （8）港股通标的权益分派、转换等的处理规则带来的风险
  根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公
司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证
券，只能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形
取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，
但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联
交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。
  本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。
  （9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险
  香港联交所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方
可采取停牌措施。此外，不同于内地A股市场的停牌制度，联交所对停牌的具体
时长并没有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与A股市
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场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记(例
如，ST及*ST等标记)以警示投资者风险的做法不同，在香港联交所市场没有风险
警示板,联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的
主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂。
  因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退
市而给基金带来损失的风险。
  （10）港股通规则变动带来的风险
  本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则
的限制和影响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组
合价值发生波动的风险。
  （11）其他可能的风险
  除上述显著风险外，本基金参与港股通投资，还可能面临的其他风险，包括
但不限于：
  ①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、
过户费等税费外，在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用，本基
金存在因费用估算不准而导致账户透支的风险；
  ②在香港市场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为缺乏，本基
金投资此类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险；
  ③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务
公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致15分钟以上不能申报和撤
销申报的交易中断风险；
  ④存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险；
另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面临以下风险：（一）因结
算参与人未完成与中国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付
或处置；（二）结算参与人对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券
或资金；（三）结算参与人向中国结算发送的有关本基金的证券划付指令有误的
导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致本基金
利益受到损害的情况。
  ⑤本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基
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金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港
股。
的风险
  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
  （1）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运
行，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。
  （2）基金管理人因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关
业务许可等原因不能履行职责，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。
     （二）声明
须自行承担投资风险。
债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证其收益或本金安全。
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十九、基金合同的变更、终止与基金财产的
                     清算
  （一）《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
金管理人应在决议生效后2日内在指定媒介公告。
  （二）《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
金托管人承接的；
  （三）基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）基金合同终止情形出现后，发布基金财产清算公告；
  （2）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
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  （3）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （4）对基金财产进行估值和变现；
  （5）制作清算报告；
  （6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （7）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （8）对基金剩余财产进行分配。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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         二十、基金合同内容摘要
 （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
 每份基金份额具有同等的合法权益。
 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的
权利包括但不限于：
议事项行使表决权；
提起诉讼或仲裁；
 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的
义务包括但不限于：
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
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限责任；
 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利
包括但不限于：
管理基金财产；
的其他费用；
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
和处理；
获得《基金合同》规定的费用；
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
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施其他法律行为；
金提供服务的外部机构；
回、转换等的业务规则；
 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务
包括但不限于：
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
金财产；
经营方式管理和运作基金财产；
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
报告义务；
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《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
分配基金收益；
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
资料15年以上；
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
现和分配；
通知基金托管人；
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到
损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
法律行为；
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
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在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利
包括但不限于：
管基金财产；
的其他收入；
合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
金办理证券、期货交易资金清算；
份有限公司开设银行间债券托管账户；
 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务
包括但不限于：
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
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保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
申购、赎回价格；
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
回款项；
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
配；
银行监管机构，并通知基金管理人；
任不因其退任而免除；
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基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿；
 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
 本基金份额持有人大会不设日常机构。
 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
止上市转为非上市基金的除外；
要求调整该等报酬的除外；
外；
持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会；
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有人大会的事项。
  （2）在不违反法律法规和基金合同的约定的前提下，以下情况可由基金管
理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
 （1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由
基金管理人召集。
 （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
 （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基
金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。
 （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
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份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
 （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
 （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
 （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天，在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
效期限等）、授权方式、送达时间和地点；
 （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人在会议通知中
说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式、委托的公证机
关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。
 （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意
见的计票效力。
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  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
 （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符；
效的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于50%的，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事
项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三
分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。
 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召
集人通知载明的方式在表决截止日以前提交至召集人指定的地址或系统。通讯开
会应以召集人通知载明的方式进行表决。
 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
次相关提示性公告；
为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
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人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
 基金份额持有人持有的基金份额低于50%的，召集人可以在原公告的表决截
止日的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份
额的持有人出具表决意见，方视为有效。
表决意见的代理人，提交或经验证的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书需符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
 （3）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人可采
用网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；
在会议召开方式上，本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以
非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场
开会和通讯方式开会的程序进行。
 （1）议事内容及提案权
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
 （2）议事程序
 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
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代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）等事项。
 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
 （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
 （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其
他基金合并以特别决议通过方为有效。
 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合
会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，符合会议
通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表
决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
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 （1）现场开会
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
公布计票结果。
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
的，不影响计票的效力。
 （2）通讯开会
 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会
备案。
 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
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大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部
分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
 （三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算
 （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
 （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，
基金管理人应在决议生效后2日内在指定媒介公告。
 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
 （1）基金份额持有人大会决定终止的；
 （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
 （3）《基金合同》约定的其他情形；
 （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
 （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30 个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
 （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
 （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
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理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
 （4）基金财产清算程序：
告出具法律意见书；
 （5）基金财产清算的期限为6个月。
 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
 （四）争议解决方式
 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
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议，如经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
 《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。
 （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式
 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构
的办公场所和营业场所查阅。
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      二十一、托管协议的内容摘要
 （一）基金托管协议当事人
 名称：上海东方证券资产管理有限公司
 注册地址：上海市黄浦区中山南路318号31层
 办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7、8、9、10、11层
 邮政编码：200010
 法定代表人：宋雪枫
 成立日期：2010年7月28日
 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2010518号
 开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可20131131号
 组织形式：有限责任公司
 注册资本：3亿元人民币
 存续期间：持续经营
 经营范围：证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务
 名称：中国建设银行股份有限公司
 住所：北京市西城区金融大街25号
 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
 邮政编码：100033
 法定代表人：田国立
 成立日期：2004年09月17日
 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号
 组织形式：股份有限公司
 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
 存续期间：持续经营
 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
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卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
资范围、投资对象、投资比例、投资限制、关联方交易等事项进行监督。《基金
合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人
要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投
资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项
进行核查。
 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票
及存托凭证（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票及存托凭
证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融
债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债、中央
银行票据、中期票据、中小企业私募债、证券公司短期公司债券、短期融资券、
超短期融资券等）、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款等）、同业
存单、债券回购等货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的
相关规定）。
 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
 本基金的投资比例为：
 本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%—30%
（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；
 开放期每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产
净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，封闭期内每个交易日日终在
扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证
金一倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
  （1）本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%
—30%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；
  （2）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （3）在开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年
以内的政府债券，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，每个交易日日终在扣
除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金
一倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港
同时上市的A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10％；
  （5）本基金管理人管理且由托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证
券，不超过该证券的10％；
  （6）本基金管理人管理且由托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基
金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由托管人托管的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
  （7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
  （8）本基金管理人管理且由托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得
超过该权证的10％；
  （9）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5％；
  （10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
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  （11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
  （12）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10％；
  （13）本基金管理人管理且由托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人
的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
  （14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
  （15）本基金在封闭期内总资产不得超过基金净资产的200%，在开放期内，
本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
  （16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回
购到期后不得展期；
  （17）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，
不得超过基金资产净值的15%；
  （18）在开放期内，任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券
市值之和,不得超过基金资产净值的95%。
  在封闭期内，在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和,不得超过基金资产净值的100%。
  其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
  （19）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合
约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
  （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合
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计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
 （21）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包
括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
 （22）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值
的10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过本基金封闭期的剩
余期限；
 （23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
 （24）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
本基金资产净值的15%；
 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
 （25）本基金持有一家公司发行的流通受限证券（与流动性受限资产定义不
完全一致，具体见下文“（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合
同》的约定，对基金管理人投资流通受限证券进行监督”中的相关定义），按买
入成本计不得超过买入前一交易日基金资产净值的6%；
 （26）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
 （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则在履行适当
程序后，本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行, 基金管理人及时
根据《信息披露办法》规定在指定媒介公告。
 除（3）、（14）、（23）、（24）、（25）条外，因证券、期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监
会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
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 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
 本基金在开始进行期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同就期
货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的
同意，并履行信息披露义务。
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托
管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券
市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严
格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基
金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人
可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前
已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如
基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方
式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基
金托管人协商解决。
 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人和基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以向
相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进
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行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易
方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人无过错的，不
承担由此造成的任何损失和责任。
理人投资流通受限证券进行监督。
 基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金
投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
 （1）此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，包
括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下
配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消
息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流
通受限证券。基金投资流通受限证券，还应遵守《关于基金投资非公开发行股票
等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定。
 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间
债券市场交易的证券。
 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责
相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。基金托管人不承担因
基金管理人过错产生的流通受限证券登记存管问题造成的基金托管人无法安全
保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责
任及损失。
 （2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其
董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金
投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异
常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金
投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险
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采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的
流动性风险，基金托管人在切实履行监督义务后，不承担任何责任。如因基金管
理人过错导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人
应赔偿基金托管人由此遭受的直接损失。
 （3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前一个工作日
向基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准
确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面
资料包括但不限于：
记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
 （4）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国
证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，
以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
 本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能
进行及时调整，基金管理人应在两日内编制临时报告书，予以公告。
 （5）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
的建立与完善情况。
 （6）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批
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准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
 基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，
如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和
协助基金托管人的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、
流动性风险，基金托管人在切实履行监督义务后，不承担任何责任。如因基金管
理人过错导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应
赔偿基金托管人由此遭受的直接损失。
产净值计算、基金份额净值计算、基金份额累计净值计算、应收资金到账、基金
费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载
基金业绩表现数据等进行监督和核查。
法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督
和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给
基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠
正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随
时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人
应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托
管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金
监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管
理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
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当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人应报告中国证监会。
 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需
的其他专用账户、复核基金管理人计算的基金净值信息、根据基金管理人指令办
理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金
管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在
上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改
正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。
 （四）基金财产的保管
 （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
 （2）基金托管人应安全保管基金财产。
 （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所
需的其他专用账户。
 （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的
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完整与独立。
 （5）基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特
殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的合法合规的指令，不
得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国结算公
司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结
算费和账户维护费等费用）。
 （6）对于因为基金投资产生的应收资产，如基金托管人无法从公开信息或
基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的，应由基金管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，
基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失
的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人无过错的，
对此不承担任何责任。
 （7）除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三
人托管基金财产。
 （1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构
开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
 （2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管
理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在
规定时间内，聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资，
出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字
方为有效。
 （3）若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管
理人按法律法规的相关规定及基金合同的相关约定办理退款等事宜。
 （1）基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。
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 （2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
 （3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
 （4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用
账户办理基金资产的支付。
 （1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人
与基金联名的证券账户。
 （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
 （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。
 证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金管理人先行垫付,
待本基金启始运营后,基金管理人可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费
从本基金托管资金账户中扣还基金管理人。账户开立后，基金托管人应及时将证
券账户开通信息通知基金管理人。
 （4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开
立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司
的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、
交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人
与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。
 （5）账户注销时，由基金管理人依据中国证券登记结算公司相关规定，委
托有交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理人需将相关证明提供
至基金托管人。账户注销期间如需基金托管人提供配合的，基金托管人应予以配
合。
 （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基
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金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
 《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民
银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场登记结算机构的有关规定，
以本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，
并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金
签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
 （1）在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基
金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，
由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
 （2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定
办理。
 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、上海
清算所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或
票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存
款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理。
基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不承担保管责
任。
 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同，基金管理人应尽可能保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份
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正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或双方协商一致的
其他方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托
管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后15年。对于无法取得二份以
上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件，未经双方
协商一致，合同原件不得转移。
 （五）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到
 基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公
告。
规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估
值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人按规定对外公布。
 （六）基金份额持有人名册的保管
 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构编制和保管，基金管理人和基金托管人应分
别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法
规承担责任。
 在基金托管人根据《基金合同》、本协议要求或编制中期报告和年度报告前，
基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其
真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于
基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
 （七）争议解决方式
 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲
裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费
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用由败诉方承担。
 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。
 本协议受中国法律管辖。
 （八）托管协议的变更、终止与基金财产的清算
 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监
会备案。
 （1）《基金合同》终止；
 （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资
产；
 （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管
理权；
 （4）发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。
 （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
 （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
 （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
 （4）基金财产清算程序：
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出具法律意见书；
 （5）基金财产清算的期限为6个月。
 （6）清算费用
 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
 （7）基金财产清算剩余资产的分配：
 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
 （8）基金财产清算的公告
 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
 （9）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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    二十二、对基金份额持有人的服务
  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
  （一）基金份额持有人交易资料的寄送服务
  本基金成立后每次交易结束后，投资者可在T＋2个工作日后通过销售机构的
网点查询和打印确认单。
  基金管理人在每季度结束后向定制纸质对账单且在季度内有交易的或季度
末最后一个交易日仍持有份额的投资者寄送季度对账单。
  由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更
或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。
因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本
公司客服热线查询、核对、变更预留联系方式。
  （二）免费信息定制服务
  基金客户可以通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子
对账单等服务，基金管理人通过手机短信、E-MAIL定期为客户发送所定制的信息。
  （三）客户呼叫中心电话服务
  客户呼叫中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。
  客户呼叫中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的坐席服务，投资者
可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专
项服务。
  （四）客户投诉受理服务
  投资者可以通过各销售机构网点柜台、客户呼叫中心人工热线、书信、电子
邮件等方式对基金管理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规定
进行投诉。
  （五）基金管理人客户服务联络方式
  客户呼叫热线：4009200808，工作时间内可转人工坐席。
  传真：（021）63326981
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  公司网址：www.dfham.com
  电子信箱：service@dfham.com
  （六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方
式联系本公司。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
      东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
             二十三、其他应披露事项
      本基金指定信息披露媒介为证券时报、公司网站（网址：www.dfham.com）、
深圳证券交易所网站和中国证监会基金电子披露网站（网址：
http://eid.csrc.gov.cn/fund）。以下为本基金2023年12月24日至2024年12月
序号        信息披露日                        公告名称
                         东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                         金基金产品资料概要更新
                         东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                         金招募说明书（更新）（2023 年第 2 号）
                         上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基
                         的公告
                         东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                         金 2023 年第 4 季度报告
                         关于东方红创新优选三年定期开放混合型证券投
                         资基金基金经理变更的公告
                         东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                         金基金产品资料概要更新
                         东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                         金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）
                         上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基
                         的公告
                         东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                         金 2023 年年度报告
                         东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                         金开放申购、赎回及转换业务的公告
                         关于东方红创新优选三年定期开放混合型证券投
                         资基金基金经理变更的公告
                         东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                         金基金产品资料概要更新
                         东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                         金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）
                         东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                         金 2024 年第 1 季度报告
                         上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基
                         的公告
     东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
                       东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                       金基金产品资料概要更新
                       上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基
                       的公告
                       东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                       金 2024 年第 2 季度报告
                       东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                       金 2024 年中期报告
                       上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基
                       资业务申请不予确认的公告
                       上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基
                       的公告
                       上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基
                       金改聘会计师事务所的公告
                       东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                       金 2024 年第 3 季度报告
                       东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                       金分红公告
  东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
 二十四、招募说明书的存放及查阅方式
  本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
投资者可在办公时间查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复
制件或复印件。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
  东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）
             二十五、备查文件
  （一）中国证监会准予东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金募
集注册的文件
  （二）《东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》
  （三）《东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金托管协议》
  （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
  （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
  （六）关于申请募集注册东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金
之法律意见书
  （七）注册登记协议
  （八）中国证监会要求的其他文件
  基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管
协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放地点
查阅。
                             上海东方证券资产管理有限公司
                               二〇二四年十二月二十七日