红利恒生: 关于开放招商恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金日常申购赎回业务的公告

关于开放招商恒生港股通高股息低波动
  交易型开放式指数证券投资基金
   日常申购赎回业务的公告
       公告送出日期：2025 年 1 月 21 日
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                          招商恒生港股通高股息低波动交易型开放式指
基金名称
                          数证券投资基金
                          招商恒生港股通高股息低波动 ETF
                                          （场内简称：
基金简称
                          红利恒生，扩位证券简称：港股红利低波 ETF）
基金主代码                     520550
基金运作方式                    交易型开放式
基金合同生效日                   2025 年 1 月 15 日
基金管理人名称                   招商基金管理有限公司
基金托管人名称                   兴业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称                中国证券登记结算有限责任公司
                          《中华人民共和国证券投资基金法》
                                         《公开募集
                          证券投资基金运作管理办法》以及《招商恒生
                          港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投
公告依据                      资基金基金合同》
                                 （以下简称“基金合同”
                                           ）、《招
                          商恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数
                          证券投资基金招募说明书》
                                     （以下简称“招募说
                          明书”
                            ）
申购起始日                     2025 年 1 月 24 日
赎回起始日                     2025 年 1 月 24 日
转换转入起始日                   -
转换转出起始日                   -
定期定额投资起始日                 -
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放申购和
赎回，具体以届时公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同
的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、港
股通交易规则变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人有权视情况对前述开放日及
开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露办法》）的有关规定在规定媒介上公告。
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  （1）投资人参与本基金的日常申购，需按最小申购、赎回单位的整数倍提交申请。本
基金目前最小申购、赎回单位为 50 万份。基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投
资者需求等因素，在法律法规允许的情况下，调整最小申购、赎回单位。
  （2）基金管理人可以规定投资人相关账户的最低基金份额余额，具体规定请参见相关
公告。
  （3）基金管理人可以规定本基金当日申购份额上限，具体规定详见相关公告。
  （4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理
人可以采取规定单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金规模上限或基金单日净申购比
例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具
体见基金管理人相关公告。
  （5）基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资人需求，在法律法规允许的情
况下，调整申购的数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人应在调整实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  投资人在申购本基金时，申购赎回代理机构可按照不超过申购份额 0.8%的标准向投资
人收取佣金，其中包含证券/期货交易所、登记机构等收取的相关费用。
  （1）投资人参与本基金的日常赎回，需按最小申购、赎回单位的整数倍提交申请。本
基金目前最小申购、赎回单位为 50 万份。基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投
资者需求等因素，在法律法规允许的情况下，调整最小申购、赎回单位。
  （2）基金管理人可以规定投资人相关账户的最低基金份额余额，具体规定请参见相关
公告。
  （3）基金管理人可以规定本基金当日赎回份额上限，具体规定详见相关公告。
  （4）基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资人需求，在法律法规允许的情
况下，调整赎回的数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人应在调整实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
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  投资人在赎回本基金时，申购赎回代理机构可按照不超过赎回份额 0.8%的标准向投资
人收取佣金，其中包含证券/期货交易所、登记机构等收取的相关费用。
  投资人应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理
机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
  基金管理人在开始办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据实际
情况变更或增减申购赎回代理机构。
  本基金的申购赎回代理机构如下：中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公
司、中信证券华南股份有限公司、方正证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广
发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华泰证券股份
有限公司、江海证券有限公司、中金财富证券有限公司、万和证券股份有限公司、国信证券
股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、
西南证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证
券有限公司、海通证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、兴
业证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、中国国际金融股份
有限公司、西部证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、中泰
证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、东北证券股份有限公司。（排名不分先后）
  基金合同生效后，在基金份额上市交易前且开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管
理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
  在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于
每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净
值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  （1）本基金采用“份额申购、份额赎回”的方式，即申购、赎回均以份额申请；
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  （2）本基金的申购对价、赎回对价包括现金替代、现金差额及其他对价；在条件成熟
的情况下，如交易所推出新的申购赎回模式时，基金的申购对价、赎回对价也可包括组合证
券；
  （3）申购、赎回申请提交后不得撤销；
  （4）申购、赎回应遵守《业务规则》及其他相关规定；
  （5）办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的
合法权益不受损害并得到公平对待；
  （6）未来，在条件允许的情况下基金管理人可以调整本基金的申购赎回方式及申购对
价、赎回对价组成。
  基金管理人可根据基金运作的实际情况，在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下调整上述原则，或依据《业务规则》调整上述规则，但应在新的原
则实施前依照有关规定在规定媒介上公告。
  （1）申购和赎回的申请方式
  投资人必须根据申购赎回代理机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。
  投资人提交申购申请时，须根据申购赎回清单备足申购对价，否则所提交的申购申请无
效。投资人提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的赎回申请
无效。
  投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵
守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各申购赎回代理机构的具体规定为准。
  （2）申购和赎回申请的确认
  正常情况下，投资人申购、赎回申请在 T 日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申
购对价，则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的可用基金份额不足，或未能根据要求
准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，或投资人提交的
赎回申请超过基金管理人设定的限额，则赎回申请失败。投资者申购的基金份额，清算交收
完成后方可卖出和赎回。
  申购赎回代理机构受理的申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功。申购、
赎回的确认以登记机构的确认结果为准。投资人可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理机
构或以申购、赎回的申购赎回代理机构规定的其他方式查询有关申请的确认情况。
  （3）申购和赎回申请的清算交收与登记
  本基金申购和赎回过程中涉及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业务规则》和
参与各方相关协议的有关规定。
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  本基金申购业务采用实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以下简称 RTGS）
模式；赎回业务涉及的现金替代可采用代收代付处理；申购、赎回业务涉及的现金差额和现
金替代退补款可采用代收代付处理。
  投资者 T 日现金申购后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日日间
实时办理基金份额及现金替代的交收；T 日日间未进行勾单确认或日间资金不足的，登记机
构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现金替代的清算交收，并将结果发送给基
金管理人、申购赎回代理机构和基金托管人。登记机构在 T+1 日内办理现金差额的清算，在
T+2 日内办理现金差额的交收。
  投资者 T 日赎回申请受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的清算交
收。登记机构在 T+1 日内办理现金差额的清算，在 T+2 日内办理现金差额的交收。
  对于因申购赎回代理机构交收资金不足，导致投资者现金申购失败的情形，按照申购赎
回代理机构的相关规则处理。
  如果在清算交收时发生清算交收参与方不能正常履约的情形，则依据《业务规则》和参
与各方相关协议的有关规定进行处理。
  （4）登记机构和基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对申购与赎回的程序以及
清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整。
  （1）本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额持有人利益，基金管
理人与基金托管人协商一致，可阶段性调整基金份额净值计算精度并进行相应公告，无需召
开基金份额持有人大会审议。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同的约
定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。如相关法律法规以及中
国证监会另有规定，则依规定执行。
  （2）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。
申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是
指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给投资人的现金替代、现金差额及其他对价。
  （3）申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开
市前公告。
  （4）投资人在申购或赎回本基金时，申购赎回代理机构可按照不超过申购或赎回份额
  若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法律法
规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下对申购赎回对价组成、基金份额净
值、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。
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  本公告仅对本基金开放日常申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况，请详细阅读 2024 年 12 月 26 日刊登在本公司网站（www.cmfchina.com）上
的《招商恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》，亦可拨打
本公司的客户服务电话 400-887-9555（免长途话费）垂询相关事宜。
  有关本基金开放申购、赎回业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。
  基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购费率、调低赎
回费率或变更收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在规定
媒介上公告。
  有关本基金上市交易事宜本公司将另行公告。
  特此公告。
                                         招商基金管理有限公司
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