同泰行业优选股票A,同泰行业优选股票C: 同泰行业优选股票型证券投资基金2024年第4季度报告

同泰行业优选股票型证券投资基金
 基金管理人：同泰基金管理有限公司
 基金托管人：中国民生银行股份有限公司
 报告送出日期：2025 年 1 月 21 日
                                       同泰行业优选股票型证券投资基金 2024 年第 4 季度报告
                          §1 重要提示
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 1 月 20 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自 2024 年 10 月 1 日起至 2024 年 12 月 31 日止。
                       §2 基金产品概况
基金简称                   同泰行业优选股票
基金主代码                  012496
基金运作方式                 契约型开放式
基金合同生效日                2021 年 8 月 30 日
报告期末基金份额总额             92,952,842.80 份
                       本基金通过优选景气行业和预期景气行业中的优势企业进行投
投资目标                   资，在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，力争实现基
                       金资产的中长期稳健增值。
                       本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，通过自上而
                       下的分析，形成对不同大类资产市场的预测和判断，在基金合同
                       约定的范围内确定固定收益类资产、权益类资产和现金等的配置
投资策略
                       比例，并随着市场运行状况以及各类证券风险收益特征的相对变
                       化，动态调整大类资产的投资比例，力争有效控制基金资产运作
                       风险，提高基金资产风险调整后收益。
                       沪深 300 指数收益率×75%+恒生综合指数收益率×10%+中债综
业绩比较基准
                       合全价（总值）指数收益率×15%
                       本基金为股票型基金，长期平均风险与预期收益水平高于混合
                       型基金、债券型基金和货币市场基金。
风险收益特征                 本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环
                       境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
                       险。
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基金管理人                   同泰基金管理有限公司
基金托管人                   中国民生银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称             同泰行业优选股票 A                    同泰行业优选股票 C
下属分级基金的交易代码             012496                        012497
报告期末下属分级基金的份额
总额
               §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                                     单位:人民币元
     主要财务指标                报告期（2024 年 10 月 1 日—2024 年 12 月 31 日）
                          同泰行业优选股票 A              同泰行业优选股票 C
                                            -0.0235
润
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。
                           同泰行业优选股票 A
                     净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收
    阶段     净值增长率①                                                ①-③        ②-④
                     标准差②     收益率③     益率标准差④
过去三个月         -4.66%    2.70%   -1.54%     1.38%                  -3.12%      1.32%
过去六个月          6.28%      2.51%         12.14%           1.33%    -5.86%      1.18%
过去一年           5.41%      2.40%         13.82%           1.09%    -8.41%      1.31%
过去三年         -43.14%      2.24%        -15.46%           1.00%   -27.68%      1.24%
自基 金 合 同
             -47.23%      2.20%        -14.57%           0.97%   -32.66%      1.23%
生效起至今
                           同泰行业优选股票 C
                       净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收
    阶段     净值增长率①                                                ①-③        ②-④
                       标准差②   收益率③  益率标准差④
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过去三个月       -4.76%   2.70%     -1.54%      1.38%    -3.22%   1.32%
过去六个月        6.07%   2.51%     12.14%      1.33%    -6.07%   1.18%
过去一年         4.98%   2.40%     13.82%      1.09%    -8.84%   1.31%
过去三年       -43.83%   2.24%    -15.46%      1.00%   -28.37%   1.24%
自基 金 合 同
           -47.94%   2.20%    -14.57%      0.97%   -33.37%   1.23%
生效起至今
变动的比较
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注：本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关
规定。
  无。
                        §4 管理人报告
                    任本基金的基金经理期限               证券
 姓名      职务                                   从业         说明
                   任职日期              离任日期
                                              年限
                                                    陈宗超先生，中国国籍，硕
                                                    士。曾任中芯国际资深芯
       本基 金 基                                  11   片研发工程师、超威半导
陈宗超           2023 年 4 月 7 日     -
       金经理                                          体资深芯片研发工程师、
                                                    国泰君安研究所分析师、
                                                    上海盛宇股权投资基金管
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                           同泰行业优选股票型证券投资基金 2024 年第 4 季度报告
                                        理有限公司投资经理、上
                                        海鼎锋明德资产管理有限
                                        公司研究总监、南京龙骏
                                        投资管理有限公司投资总
                                        监、富晨杰芯（天津）科技
                                        信息咨询合伙企业投资总
                                        监等职。2020 年 6 月加入
                                        同泰基金管理有限公司，
                                        现任同泰数字经济股票型
                                        证券投资基金基金经理、
                                        同泰行业优选股票型证券
                                        投资基金基金经理。
确定的解聘日期。
期和解聘日期。
法》的相关规定。
  本报告期，无此情况。
  本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、
证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制
风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规。
  报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内
部相关制度等规定，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
  本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的
异常交易行为。
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                              同泰行业优选股票型证券投资基金 2024 年第 4 季度报告
  在经历 9 月 24 日至 10 月 8 日的指数快速拉升后，四季度以来市场整体呈宽幅震荡走势，在国
家政策的呵护下，市场成交额始终维持在较高的位置。从结构上来看，红利和科技方向均呈现出较
为极致的风格。红利方面，银行板块在震荡中持续走强，相较于其他细分产生明显的超赢。
  科技方向中，市场的结构分化非常明显，行业轮动较快。10 月份美国大选带来一波特朗普交易，
半导体国产化涨幅较大，而后人工智能应用、人形机器人，以及字节产业链在各自行业的催化下，
有明显超额。另外一面，机构重仓、交易较为拥挤的部分细分行业，如 AI 算力等标的，在行业景气
度依旧不错的情况下，股价走势始终较弱。
  本基金一方面坚守自己的核心能力圈，同时逐步扩张自己的能力圈，争取在未来为投资者创造
更佳的投资体验。在科技板块内，本基金大幅提高了选股标准，对长期、中期、短期均较好的个股，
提高了集中度，对不符合该标准的个股，快速进行了清仓。同时，本基金也增加了高低切换的交易
比例，减仓市场关注度较高、短期涨幅较大的个股，加仓基本面、景气度较好、因为短期缺乏催化
剂或者出现短期利空的个股耐心持有。
  人生发财靠康波，人工智能已开启了新一轮的康波周期。人类历史上，每隔 60 年左右，就会有
一次技术革命，也就是“康波周期”，从蒸汽机，到电力和内燃机，再到半导体和互联网，期中诞生
了很多伟大的投资机会。如今，人工智能已开启第四次康波。这次的主战场，将从西方回到中华大
地！本基金相信，以 AI 为主的科技股将是未来 3~5 年的投资主线，相信“全球未来在科技，科技未
来在中国”。
  展望未来，本基金重点看好的方向有：
新的增长点。
本指数级下降，全球各大科技公司纷纷加码人形机器人的研发，实现从 0 到 1 的导入；
制程、存储等方向取得突破，并进入一个新的投资周期。
巨头均将 AI 终端作为未来重要的研发方向，且中国作为全球消费电子的制造中心，有望充分享受该
产业趋势。
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                              同泰行业优选股票型证券投资基金 2024 年第 4 季度报告
     截至本报告期末同泰行业优选股票 A 的基金份额净值为 0.5277 元，本报告期基金份额净值增长
率为-4.66%；截至本报告期末同泰行业优选股票 C 的基金份额净值为 0.5206 元，本报告期基金份额
净值增长率为-4.76%；同期业绩比较基准收益率为-1.54%。
     本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
                     §5 投资组合报告
序号             项目           金额（元）              占基金总资产的比例（%）
       其中：股票                  45,250,668.42             92.08
       其中：债券                               -                  -
       资产支持证券                              -                  -
       其中：买断式回购的买入返售
                                           -                  -
       金融资产
注：存放在证券经纪商的证券交易资金账户中的证券交易结算资金统计在“其他资产”内的“存出
保证金”项下。
代码            行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）
 A     农、林、牧、渔业                            -                  -
 B     采矿业                                 -                  -
 C     制造业                     29,803,272.34              60.97
       电力、热力、燃气及水生产和
 D                                         -                  -
       供应业
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 E    建筑业                                   -                     -
 F    批发和零售业                                -                     -
 G    交通运输、仓储和邮政业                           -                     -
 H    住宿和餐饮业                                -                     -
      信息传输、软件和信息技术服
 I                               9,821,701.68                 20.09
      务业
 J    金融业                        5,625,694.40                 11.51
 K    房地产业                                  -                     -
 L    租赁和商务服务业                              -                     -
 M    科学研究和技术服务业                            -                     -
 N    水利、环境和公共设施管理业                         -                     -
 O    居民服务、修理和其他服务业                         -                     -
 P    教育                                    -                     -
 Q    卫生和社会工作                               -                     -
 R    文化、体育和娱乐业                             -                     -
 S    综合                                    -                     -
      合计                        45,250,668.42                 92.57
     本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
                                                           占基金资产净
序号     股票代码     股票名称    数量（股）          公允价值（元）
                                                           值比例（%）
     本基金本报告期末未持有债券。
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  本基金本报告期末未持有债券。
 细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  本基金本报告期末未持有权证。
  本基金本报告期内未参与股指期货投资。
  在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投
资组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况
下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或
空头套期保值等策略进行套期保值操作。
  在法律法规允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，投资于国债期货
合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。
  本基金本报告期内未参与国债期货投资。
  本基金本报告期内未参与国债期货投资。
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  本基金投资的前十名证券发行主体中，新易盛于 2024 年 12 月 22 日公告，收到公司控股股东、
实际控制人、董事长高光荣先生的通知，高光荣先生于 2024 年 12 月 20 日收到中国证券监督管理委
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员会签发的《立案通知书》，高光荣先生“涉嫌违反限制性规定转让股票”等行为被立案调查。本基
金经独立分析，认为该事项不影响公司的基本面和投资决策。
     同花顺于 2024 年 11 月 18 日公告，收到行政监管措施决定书，因营销人员存在运用部分客户成
功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示等情形。本基金经独立
分析，认为该事项不影响公司的基本面和投资决策。
     除上述证券的发行主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
     本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
序号               名称                          金额（元）
     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
                  §6 开放式基金份额变动
                                                           单位：份
     项目               同泰行业优选股票 A              同泰行业优选股票 C
报告期期初基金份额总额                74,911,458.91           26,528,228.38
报告期期间基金总申购份
额
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减：报告期期间基金总赎
回份额
报告期期间基金拆分变动
份额（份额 减少以"-" 填                           -                      -
列）
报告期期末基金份额总额                  69,484,620.32          23,468,222.48
注：总申购份额含红利再投、转换入份额等；总赎回份额含转换出份额等。
         §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
  本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
  本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。
             §8 影响投资者决策的其他重要信息
  本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
  自 2024 年 11 月 5 日起，本基金管理人上海分公司的办公地址由上海市浦东新区银城中路 168
号 1909，变更为上海市浦东新区东方路 69 号 15 层 1506 室。前述事项已于 2024 年 11 月 5 日在中
国证监会指定的媒介上公告。
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  基金管理人和/或基金托管人的住所或办公场所。
  投资者可登录中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）或者基金管理人
网站（www.tongtaiamc.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人住所或办公场所免费查阅。
                                           同泰基金管理有限公司
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