关于旗下部分基金增加E类基金份额并修改法律文件的公告(2025/02/26)

    国投瑞银基金管理有限公司
  关于旗下部分基金增加 E 类基金份额
     并修改法律文件的公告
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、    《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法律法规的规
定，为更好地满足广大投资者的投资需求，国投瑞银基金管理有限公司（以下简
称“本公司”  ）经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，决定自 2025 年 2
月 28 日起，对旗下 2 只基金新增 E 类基金份额，同时更新基金管理人和基金托管
人信息（如涉及），并相应修订相关基金的基金合同、托管协议。现将相关事项公
告如下：
    一、新增 E 类基金份额的基金名单
     序号                        基金名称                    新增 E 类基金代码
    二、E 类基金份额的基本情况
    上述 2 只基金在现有基金份额的基础上新增 E 类基金份额，原 A 类基金份额
和 C 类基金份额保持不变。
    根据销售费用收取方式的不同，上述 2 只基金将基金份额分为 A 类基金份
额、C 类基金份额和 E 类基金份额。在投资者申购时收取申购费用，但不从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时
不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C
类基金份额、E 类基金份额。
  上述 2 只基金 A 类、C 类和 E 类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公
告基金份额净值和基金份额累计净值。
  投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
  上述 2 只基金 E 类基金份额的费率结构：
  上述 2 只基金 E 类基金份额无申购费。
  上述 2 只基金 E 类基金份额赎回费率如下表：
                  持有时间（Y）                             赎回费率
                   Y＜7 日                               1.50%
                   Y≥90 日                              0.00%
    对于持续持有 E 类基金份额少于 7 日的投资人收取的赎回费，将全额计入
基金财产；对持续持有 E 类基金份额大于等于 7 日的投资人收取的赎回费不计
入基金财产；     未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
    上述 2 只基金 E 类基金份额的基金销售服务费年费率均为 0.30%，基金销售
服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。
   （1）直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心（含直销柜台与网上交
易）。
   （2）基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减基金销售机构，敬
请留意基金管理人披露的基金销售机构名录。
    三、基金合同的修订
    上述 2 只基金新增 E 类基金份额的事项对原有基金份额持有人的利益无实
质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规。上述基金
基金合同的具体修订内容详见附件。
    四、重要提示
规定媒介公告上述基金修订后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品资
料概要。投资者可通过本公司网站（www.ubssdic.com）或中国证监会基金电子披
露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅上述基金修订后的法律文件。上述基金
修订后的基金合同自 2025 年 2 月 28 日起生效。
（400-880-6868、0755-83160000）获得相关详情。
    风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来
表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身
风险承受能力的投资品种进行投资。
    特此公告。
                                       国投瑞银基金管理有限公司
    附件一：  《国投瑞银和兴债券型证券投资基金基金合同》修订对照表
   章节                 修订前                            修订后
           购/申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服       用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基
 第 二 部 分 释 务费的基金份额                       金份额
 义             56、C 类基金份额：指在投资者认购/申购时不       56、C 类基金份额、E 类基金份额：指在投资者
           收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提       申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中
           销售服务费的基金份额                    计提销售服务费的基金份额
           八、基金份额类别                    八、基金份额类别
              本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方        本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金
           式的不同，将基金份额分为不同的类别。          份额分为不同的类别。
              在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但        在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别
           不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类
           额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收 基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，而是从
 第 三 部 分 基 取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称
 金的基本情况 售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。          为 C 类基金份额、E 类基金份额。
              本基金 A 类、C 类基金份额单独设置基金代码，     本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额单独设置基
           分别计算和公告各类基金份额净值和基金份额累计 金代码，分别计算和公告各类基金份额净值和基金
           净值。                         份额累计净值。
              投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基         投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额
           金份额类别。有关基金份额类别的具体设置、费率 类别。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等
           水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。 由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。
          二、申购和赎回的开放日及时间          二、申购和赎回的开放日及时间
             ……                     ……
             基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或
          者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资 者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资
          人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎 人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎
          回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额 回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额
          申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、 申购、赎回或转换价格为下一开放日该类基金份额
          赎回或转换的价格。               申购、赎回或转换的价格。
 第六部分 基                                  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
 金份额的申购 六、申购和赎回的价格、费用及其用途                  ……
 与赎回        ……
                                         基金份额的投资人承担，不列入基金财产；C 类、E
        基金份额的投资人承担，不列入基金财产。
                                         类基金份额不收取申购费用。
        额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
                                         额持有人承担，在基金份额持有人赎回各类基金份
        收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律
                                         额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关
        法规设定，具体见招募说明书的规定，未归入基金财
                                         法律法规设定，具体见招募说明书的规定，未归入基
        产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其
                                         金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
        中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于
                                         费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不
                                         低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。
                                         一、基金费用的种类
          一、基金费用的种类
                                           ……
            ……
                                         费；
                                         二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
                                             本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类
                                         基金份额和 E 类基金份额分别从相应类别份额基金
                                         资产中计提销售服务费。
           二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式             （1）本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率
               本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为         H＝E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷
 第 十 五 部 分 0.40%，销售服务费计提的计算公式如下：         当年天数
 基金费用与税        H＝E×0.40%÷当年天数                H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费
 收             H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费        E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
               E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值        （2）本基金 E 类基金份额的销售服务费年费率
               C 类基金份额的销售服务费每日计提，按月支     为 0.30%，销售服务费计提的计算公式如下：
           付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财            H＝E×E 类基金份额的销售服务费年费率÷
           务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账      当年天数
           户路径进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付           H 为每日 E 类基金份额应计提的销售服务费
           日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核            E 为前一日 E 类基金份额的基金资产净值
           对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解           C 类基金份额和 E 类基金份额的销售服务费每
           决。                            日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理
                                         人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日
                                         内按照指定的账户路径进行支付。若遇法定节假
                                         日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基
                                         金管理人应进行核对，如发现数据不符，应及时联系
                                         基金托管人协商解决。
  附件二：
     《国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表
  章节                修订前                               修订后
         购/申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服         用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基
第二部分   释 务费的基金份额                         金份额
义            34、C 类基金份额：指在投资人认购/申购时不         34、C 类基金份额、E 类基金份额：指在投资人申
         收取认购/申购费，但从本类别基金资产中计提销售         购时不收取申购费，但从本类别基金资产中计提销
         服务费的基金份额                        售服务费的基金份额
       八、基金份额类别                    八、基金份额类别
          本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方        本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金
       式的不同， 将基金份额分为不同的类别。         份额分为不同的类别。
          在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但        在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别
       不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类
       额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收 基金份额；    在投资者申购时不收取申购费用，而是从
第三部分 基
       取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称
金的基本情况
       售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。       为 C 类基金份额、E 类基金份额。
          本基金 A 类、C 类基金份额单独设置基金代码，     本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额单独设置基
       分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净 金代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额
       值。                          累计净值。
          投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基         投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额
       金份额类别，  各类基金份额之间不得相互转换。     类别。
        二、申购和赎回的开放日及时间          二、申购和赎回的开放日及时间
           基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或
        者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资 者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资
        人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎 人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎
        回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额 回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额
        申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、 申购、赎回或转换价格为下一开放日该类基金份额
        赎回或转换的价格。               申购、赎回或转换的价格。
       六、申购和赎回的价格、费用及其用途                 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
       基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金            别计算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额
       份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，保留            净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5
       到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产       位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承
       生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额           担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，
       净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特         并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同
       殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公           意，可以适当延迟计算或公告。
       告。                                   2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金
第六部分 基
金份额的申购
       申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基         金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说
与赎回
       金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说            明书中列示，C 类基金份额和 E 类基金份额不收取
       明书中列示，C 类基金份额不收取申购费用。申购           申购费用。申购的有效份额为净申购金额除以当日
       的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额            的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算
       净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五           结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此
       入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损         产生的收益或损失由基金财产承担。
       失由基金财产承担。                            ……
          ……                                4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申购该类
       基金份额的投资人承担，不列入基金财产。               类基金份额不收取申购费用。
       承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎            额持有人承担，在基金份额持有人赎回各类基金份
       回费用应当根据相关法律法规规定按照比例归入基            额时收取。赎回费用应当根据相关法律法规规定按
       金财产，并在招募说明书中列示，其余用于支付登记           照比例归入基金财产，并在招募说明书中列示，其余
       费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于            用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对持
       基金财产。                             费并全额计入基金财产。
        一、基金管理人                          一、基金管理人
          ……                               ……
          法定代表人：叶柏寿                        法定代表人：傅强
       二、基金托管人                           二、基金托管人
         （一）基金托管人简况                        （一）基金托管人简况
第七部分 基   ……                                 ……
金合同当事人    法定代表人：刘连舸                         法定代表人：葛海蛟
及权利义务 （二） 基金托管人的权利与义务             （二） 基金托管人的权利与义务
                    《运作办法》及其他有关规定，    2、根据《基金法》、
                                               《运作办法》及其他有关规定，
        基金托管人的义务包括但不限于：            基金托管人的义务包括但不限于：
           ……                         ……
          （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净      （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净
        值、基金份额申购、赎回价格；             值、各类基金份额申购、赎回价格；
       一、召开事由                            一、召开事由
       对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况            对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况
第八部分 基 下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一            下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一
金份额持有人 致后修改， 不需召开基金份额持有人大会：              致后修改， 不需召开基金份额持有人大会：
大会       ……                                 ……
         （3）在不提高现有基金份额持有人适用的费率             （3）在不提高现有基金份额持有人适用的费率
       的前提下，设立新的基金份额类别，增加新的收费方           的前提下，调整基金份额类别设置、对基金份额分类
       式；                                办法及规则进行调整；
        四、估值程序
                                         四、估值程序
        后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数
                                         后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数
        量计算 ，A 类和 C 类基金份额净值均精确到 0.0001
                                         量计算，各类基金份额净值均精确到 0.0001 元，小数
        元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从
                                         点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。
        其规定。
          五、估值错误的处理                      五、估值错误的处理
             基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合          基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
第 十 四 部 分 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当         理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当
基金资产估值 A 类或 C 类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4     任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)
          位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。          发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
           ……                               ……
           （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%         （2）任一类基金份额净值估值错误偏差达到该
        时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监           类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报
        会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%         基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该
        时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监           类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当通报基
        会备案，同时进行公告。                      金托管人并报中国证监会备案，   同时进行公告。
        一、基金费用的种类                 一、基金费用的种类
          ……                         ……
        务费；                       中计提的销售服务费；
                                         二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
                                             ……
                                             本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类
                                         基金份额和 E 类基金份额分别从相应类别份额基金
          二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
                                         资产中计提销售服务费。
              ……
                                            （1）本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率
                                         为 0.35%，销售服务费计提的计算公式如下：
              本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为
                                             H＝E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷
第 十 五 部 分 0.35%，销售服务费计提的计算公式如下：
                                         当年天数
基金费用与税        H＝E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷
                                             H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费
收         当年天数
                                             E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
              H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费
                                            （2）本基金 E 类基金份额的销售服务费年费率
              E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
                                         为 0.30%，销售服务费计提的计算公式如下：
              C 类份额的销售服务费每日计提，逐日累计至
                                             H＝E×E 类基金份额的销售服务费年费率÷
          每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
                                         当年天数
          人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工
                                             H 为每日 E 类基金份额应计提的销售服务费
          作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
                                             E 为前一日 E 类基金份额的基金资产净值
          遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
                                             C 类基金份额和 E 类基金份额的销售服务费每
          付的，支付日期顺延。
                                         日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金
                                         管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于
                                         次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
                                         给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗
                                         力致使无法按时支付的，     支付日期顺延。
           五、基金财产清算剩余资产的分配               五、基金财产清算剩余资产的分配
第十九部分
              依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清          依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清
基金合同的变
           算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳        算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳
更 、终 止 与 基
           所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持        所欠税款并清偿基金债务后，各类基金份额按基金
金财产的清算
           有的基金份额比例进行分配。                 份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。
  上述基金基金合同内容摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。根据上
述变更，
   本公司对上述基金的托管协议、招募说明书进行了相应修订