创业板ETF浦银: 浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

          浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金
                        基金产品资料概要更新
                                              编制日期：2025 年 03 月 20 日
                      送出日期：2025 年 03 月 21 日
          本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
          作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称      浦银安盛创业板 ETF          基金代码             159810
基金管理人     浦银安盛基金管理有限公司         基金托管人            中国工商银行股份有限公司
                                                深圳证券交        2020 年 7 月
基金合同生效日   2020 年 6 月 12 日      上市交易所及上市日期
                                                易所           10 日
基金类型      股票型                  交易币种             人民币
运作方式      普通开放式                开放频率             每个开放日
                               开始担任本基金基金经
基金经理      高钢杰                  理的日期
                               证券从业日期           2010 年 10 月 29 日
                               开始担任本基金基金经
基金经理      宋施怡                  理的日期
                               证券从业日期           2013 年 7 月 1 日
          场内简称                                  创业板 ETF 浦银
其他
          交易代码                                  159810
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》第十一章了解详细情况
投资目标      紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
          本基金主要投资于标的指数（即创业板指数）的成份股、备选成份股。为更好地实现投
          资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准
          上市的股票）、存托凭证、债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级
          债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券
          等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货等及法律法规或中国
投资范围
          证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
          基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金
          资产的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需
          缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，现金不包括结算备付金、
          存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略    本基金以紧密跟踪标的指数，获取指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和
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         控制流动性风险的条件下，构建指数化的投资组合。
业绩比较基准   创业板指数收益率
         本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型
风险收益特征   基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指
         数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
注：由于四舍五入原因，上述各类资产市值占资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：本基金合同生效日为 2020 年 6 月 12 日，生效当年非完整自然年度，按实际存续期计算。业绩表现截
止日期 2023 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
注：投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5%的标准收取佣金。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
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费用类别            收费方式/年费率或金额                      收取方
管理费                  0.1500%                基金管理人和销售机构
托管费                  0.0500%                   基金托管人
审计费用              50,000.00 元                  会计师事务所
信息披露费             50,000.00 元                  规定披露报刊
其他费用     律师费等
注：1.本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
告披露为准。
(三) 基金运作综合费用测算
   若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
                                     基金运作综合费率（年化）
持有期间              0.46%
注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准
测算。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
   投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
   投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统
性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金
管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，其他风险等。本基金特有风险包括：标的指数回报与
股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟
踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市
场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金退市风险、成份股停牌的风险、
投资人申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单
差错风险、投资于股指期货可能引致的特定风险、投资于资产支持证券可能引致的特定风险、非公开发行
股票等流通受限证券的投资风险、第三方机构服务的风险等。
   本基金特有风险如下：
   标的指数并不能完全代表所有创业板上市公司的整体市场表现。标的指数成份股的平均回报率与所有
创业板上市公司的整体的平均回报率可能存在偏离。
   标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等
各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
   尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内，但基金
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份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风
险。
   深圳证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参
考净值（IOPV），并由深圳证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与
实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV 计算可能出现错误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损
失，需投资者自行承担。
   本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。在组合证券变现过程中，由于市场变化、部
分成份股流动性差等因素，导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。
   如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、现金替代标志、
现金替代比率、替代金额等出错，将会使投资人利益受损或影响申购赎回的正常进行。
(二) 重要提示
   中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
   基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确
获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
   因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均
有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时
有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。
五、其他资料查询方式
  以下资料详见本基金管理人网站             网址www.py-axa.com
  客服电话：400-8828-999 或（021）33079999
  《浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《浦银安盛创业板交易型开放式指数
证券投资基金托管协议》、《浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
  定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
  基金份额净值
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 基金销售机构及联系方式
 其他重要资料
六、其他情况说明
  无
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