工银瑞信大和日经225ETF(QDII)(159866)基金概况-基金频道-证券之星

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工银瑞信大和日经225ETF(QDII)(159866)基金概况

基金简称	工银瑞信大和日经225ETF(QDII)	基金代码	159866
基金经理	李锐敏	设立日期	2021-03-24
管理人	工银瑞信基金	托管人	农业银行
业绩比较基准	日经225指数收益率(经汇率调整后)
跟踪标的	东京日经225指数
投资目标	通过投资于标的ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资理念
投资范围	本基金可投资境内境外市场: 针对境外市场,本基金主要投资于标的ETF、标的指数成份券及其备选成份券、境外跟踪同一标的指数的其他基金。此外,本基金的投资范围包括法律法规允许的、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括ETF);已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证、美国存托凭证和房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品; 针对境内市场,本基金的投资范围包括境内具有良好流动性的金融工具,包括银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
投资策略	资产配置策略本基金的主要资产将投资于标的ETF份额,该部分资产占基金资产净值的比例不低于90%,且不低于非现金基金资产的80%。本基金不参与标的ETF的投资管理。为更好地实现投资目标,本基金可以择机适当投资于标的指数成份券和备选成份券、其他股票、境外跟踪同一标的指数的其他基金,以及符合投资范围的中国证监会允许基金投资的其它金融工具,其目的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪标的指数。本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年化跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。标的ETF投资策略本基金投资于标的ETF的方式包括二级市场或场外交易市场(OTC)买卖标的ETF、以及一级市场进行申购与赎回等。标的指数成份券和备选成份券及其他股票投资策略为了本基金满足申购赎回需要,本基金可以直接投资本基金标的指数的成份券及备选成份券,该部分资产投资原则上主要采取完全复制策略,即按照标的指数的成份券构成及其权重构建基金投资组合,并根据标的指数成份券及其权重的变动进行相应调整。在特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的证券加以替换,这些情况包括但不限于以下情形:(1)标的指数成份券流动性严重不足;(2)标的指数的成份券长期停牌;(3)其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。衍生品投资策略出于回避汇率风险的需要,本基金在有效控制风险的前提下,可以使用外汇互换等衍生金融工具。本基金投资衍生品仅限于投资组合避险或有效管理,不用于投机或放大交易,同时须严格遵守法律法规的其他要求。本基金投资衍生品的主要目的为规避外汇风险规避,不进行外汇汇率的投机交易,但在必要时,可以利用外汇互换等衍生金融工具来管理汇率风险,以规避外币对人民币的汇率风险。未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
分红政策	1、本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2、基金收益分配采用现金分红方式; 3、本基金收益分配数额的确定原则为:使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率; 4、基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去收益分配金额后可能低于面值; 5、基金合同生效不满3个月可不进行收益分配。在不违反法律法规的规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,将对上述基金收益分配原则进行调整,并于变更实施日前在规定媒介公告。
风险收益特征	本基金主要投资于标的ETF,力争实现对标的ETF所表征市场走势的有效跟踪,长期平均风险和预期收益率高于混合型、债券型基金和货币市场基金。本基金主要投资于标的ETF,紧密跟踪指数,其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似。本基金为主要投资于日本的境外证券投资基金,需要承担汇率风险、日本等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。